C13001如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例答案90分

C13031金融衍生品系列课程之三：衍生品交易（100分）

第一篇：C13031金融衍生品系列课程之三：衍生品交易 (100分) 单项选择题

1.期货保证金账户的最低余额被称为（）。

A.变化保证金

B.清算所保证金

C.维持保证金

D.初始保证金

2.如果公司通过自有证券库存交易，则这家公司被称为（）。

A.交易商

B.经纪商

C.代理商

D.中介

3.买卖期货所要求的诚信资金被称为（）。

A.清算所保证金

B.维持保证金

C.初始保证金

D.变化保证金

4.下列关于场外市场（OTC）的描述中错误的一项是（）。

A.可以通过互联网交易

B.可以通过交易所场内交易

C.可以通过电话交易

D.可以通过计算机网络交易

5.如果一家公司作为交易主体参与交易，则其可以通过（）从交易中获利。

A.与竞争者相比，向客户卖出更多证券

B.与竞争者相比，从客户处买入更多证券

C.以高于可以转售价格的价格买入证券

D.以高于买入价格的价格卖出证券

6.（）不是电子交易的优势。

A.利用资金暗池

B.减少交易足迹

C.成本更低

D.专家做市

7.一般来讲，芝加哥交易所（CBOT）对1.6万美元的期货合约的初始保证金要求为（）。

A.50%

B.10%

C.2%

D.100% 8.下列关于期货空头头寸持有者的陈述，正确的一项是（）。

A.他们不需要支付初始保证金

B.他们通常需要支付期货价值的100%作为初始保证金

C.如果逐日盯市价值低于维持保证金，则不需要采取行动

D.如果逐日盯市价值高于维持保证金，则不需要采取行动

9.买方与卖方直接进行交易的市场被称为（）。

A.电子通讯网络（ECN）

C12003证券公司自营业务相关规则解读答案

C12003证券公司自营业务相关规则解读答案（测试题答案在最后几页）

课程通过规则

1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。

2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。

3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。

4、学员点击“开始学习”后，应在3个月内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。

课程简介

本课程的主要内容包括证券公司证券自营业务的主要监管规则、业务现状和取得业务许可的条件，证券自营业务的投资范围和业务运作，证券自营业务的内部控制与风险管理，以及证券自营业务的禁止行为。通过学习，学员应全面了解我国证券公司证券自营业务的相关规则要求，并能在执业过程中自觉遵守。

学习建议

本课程为必修课程。证券公司从业人员均可学习，特别是从事自营业务的从业人员应重点学习。学员应理解自营业务的特征和业务许可条件，熟练掌握有关自营业务的投资范围、业务运作、业务内部控制和风险管理的相关规则，熟悉有关自营业务禁止行为的规定。

证券公司证券自营业务指引

第一章总则

第一条为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。

第二条证券公司应当按照本指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

C12003 证券公司自营业务相关规则解读-100分

一、单选题

以下为“净资本”要求

正确答案：0.5亿

正确答案：2亿

以下为“注册资本”要求

两项及两项以上，注册资本要5亿元。

二、多选题

按照《证券公司自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务决策的描述，正确的有（ABCD）。

A、应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门

B、董事会是自营业务的最高决策机构

C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

D、自营部门为自营业务的执行机构

按照《证券公司风险控制指标管理办法》第22条的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ABCD）

A、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

C、持有一种权益类证券的市值不得超过其总市值的5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的除外

D、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

按照《证券法》第137条，《证券公司监督管理条例》第42条的规定，以下关于证券自营账户的开立和使用的描述，正确的有（ACD）

A、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

B、证券公司可以将自营账户借给他人使用

C、证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

D、证券公司不得将自营账户借给他人使用

按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为（全部）

A、法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

B、利用内幕信息买卖证券或者操纵市场

证券分析实验报告

本学期操盘记录

1、操盘概况：

交易开始日2010.10.15，交易终了日2010.11.23，初始本金100万，到交易终了日账户资产为119237032万元，共计盈利（亏损）19.24%。

2、操盘历史：

2010-10-15，周五，以 4.52价格买入日照港，2010-10-18，周一，以4.80价格卖出日照港，盈利1.3个点。

买入原因：日照港在二次探底后开始上行，此时MACD形成金叉，作为短线投资者就可以做多，股指随后回调当股指再度上升后MACD 再度金叉，预示底部确认，上升已成定局。

卖出原因：初次操盘害怕亏顺，买入量多，且涨幅达到预期，盈利了结。

2010-10-15，以14.10价买入六国化工，2010-10-18以13.35卖出六国化工，亏损3个点；

买入原因：多根阳线夹阴线，阳抱阴以为后市不错，可以买入。

卖出原因：买入就跌，开始反思发现自己看图失误，连显眼的死叉都没分析到。

2010-10-18 以11.75买入中国远洋，2010-10-29以11.04 卖出中国远洋，亏损2个点。

买入理由：当时大盘股猛涨，为了不错失时机就跟风买入中国远洋。

卖出理由：刚小涨一点就跌，再分析它的新闻，发现大非在减持，继续持有的理由动摇了，为了减少损失趁早卖出。

2010-10-29以56.18买入厦门钨业，2010-11-01以64.00卖出厦门钨业5000股，2010-11-12以56.29卖出厦门钨业2000股，盈利4.32个点

买入理由：其行业为有色金属，业绩不错，有上涨潜力。且近

几日有色金属大涨。技术分析得知前段时间处于调整阶段，此时为上涨中期，还可以介入。价升量基本持平。

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答

案

试题

一、单选题

1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司

或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题得分：5.0

2.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，如果证券公司难以通过采取信息隔

离和披露措施有效管理利益冲突，则涉及敏感信息的公司或证券应在（）。a、观察列表

限制列表控制列表谣言列表你的答案：B问题分数：5这个问题分数：5.0

3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

a、观察列表B.限制列表C.控制列表D.谣言列表你的答案：a问题分数：5这个问题分数：5.0

二、多项选择题

4.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司在限制相关业务时，应遵

循（）原则。（此问题有多个正确选项）

a.客户利益优先

b.公司利益优先

c.公平对待客户

d.降低公司风险您的答案：c,a题

目分数：5此题得分：5.0

5.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应采取的保密措施包括（）。（此问

题有多个正确选项）

a.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

b、加强对涉及敏感信息的信息系统、通信、办公自动化等信息设施和设备的管理，

确保敏感信息的安全

c.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测

C13043发布证券研究报告执业规范课后测验100分

一、单项选择题

1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公

司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。

A. 客观

B. 公平

C. 公正

D. 正义

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证

券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期安排。其中，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十一条的相关规定，

证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。

A. 专业性

B. 创新性

C. 审慎性

D. 独立性

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第七条的规定，证券研究

报告可以使用的信息来源包括（）。

A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、

市场、行业以及企业相关信息

B. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披

露的信息

C. 上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开

渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

C11001证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读 -94分2015

一、单项选择题

1. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业

务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）。

A. 3年

B. 5年

C. 10年

D. 15年

您的答案：B

题目分数：6

此题得分：6.0

2. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询

机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

您的答案：B

题目分数：6

此题得分：6.0

3. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询

机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A. 隔离墙制度

B. 人员管理制度

C. 客户投诉处理机制

D. 信息披露制度

您的答案：A

题目分数：6

此题得分：6.0

4. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询

机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，以下对证券投资顾问人

员注册登记管理，说法不正确的是（）。

A. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨

询执业资格

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注

册登记为证券投资顾问

C. 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，

以防止可能的利益冲突

D. 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

您的答案：C

题目分数：7

此题得分：7.0

二、多项选择题

5. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电

证券研究报告的解读和使用90分

证券研究报告的解读和使用

返回上一级

单选题（共1题，每题10分）

1 . 在判断研究报告质量的说法中，哪些是错误的？（）

∙ A.一篇报告的逻辑性尤为重要

∙ B.首先通过报告摘要或前言，判断该篇报告的逻辑主线是否合理；再阅读正文，重点关注图表、表格等数据来源以及这些数据是否能支持其观点

∙ C.只要结论被验证是正确的，其它无所谓

∙ D.论点明确、数据翔实、论据充分、逻辑清晰等可以作为判断研究报告质量的依据我的答案：C

多选题（共5题，每题10分）

1 . 下列哪些要素属于研究报告必要的架构内容（）

∙ A.报告摘要

∙ B.报告标题

∙ C.报告类别

∙ D.资产负债表

∙ E.报告评级

我的答案：ABC

2 . 正式确立了证券投资咨询的两种基本业务形式的规定是指（）。

∙ A.《证券投资顾问业务暂行规定》

∙ B.《关于进一步规范投资咨询行为的通知》

∙ C.《发布证券研究报告暂行规定》

∙ D.《投资顾问产品开发管理办法》

我的答案：AC

3 . 评价研究报告的关键因素是（）等。

∙ A.数据充分性

∙ B.数据及时性

∙ C.推导逻辑性

∙ D.结论准确性、实用性

我的答案：ABCD

4 . 投资顾问可以选择（）进行阅读。

∙ A.宏观研究报告

∙ B.行业研究报告

∙ C.公司研究报告

∙ D.策略研究报告

我的答案：ABCD

5 . 下列说法正确的是（）。

∙ A.在宏观策略报告中，可以重点关注债券报告

∙ B.债券往往对货币政策较为敏感

∙ C.在信贷收缩、需求下降、通胀回落之时，往往债券市场表现不佳

∙ D.宏观经济和政策拐点之时，更需要关注优质报告

中航证券研究所研究报告

1. 研究背景

中航证券研究所是中航集团旗下的研究机构，拥有一流的研究团队和丰富的市

场经验。本报告旨在对当前市场情况进行深入研究和分析，为投资者提供决策参考。

2. 市场概况

近年来，中国证券市场发展迅猛，投资者数量不断增加。然而，市场波动性大，投资风险也随之增加。因此，深入了解市场状况对投资者进行明智的投资决策至关重要。

3. 研究方法

中航证券研究所采用了多种方法进行研究和分析。主要方法包括：

3.1 基本面分析

通过对公司财务报表和行业数据进行深入研究，以评估公司的经营状况和发展

潜力。基本面分析可以帮助投资者理解公司的盈利能力、偿债能力和市场地位，从而为投资决策提供依据。

3.2 技术分析

通过对历史价格和交易量数据的研究，揭示市场趋势和价格走势的规律。技术

分析可以帮助投资者识别买入和卖出的时机，以实现最佳的投资回报。

3.3 宏观经济分析

通过对宏观经济数据和政策变化的研究，分析对不同行业和公司的影响。宏观

经济分析可以帮助投资者了解市场的整体环境，从而更好地制定投资策略。

4. 行业研究

中航证券研究所对各个行业进行了深入研究，以了解行业的发展情况和前景。

主要研究领域包括金融、制造业、消费品、科技等。根据研究结果，中航证券研究所发布相应的行业报告，提供给投资者参考。

5. 公司研究

中航证券研究所对中国证券市场中的上市公司进行了深入研究，以评估公司的盈利能力和投资价值。通过对公司的财务报表、行业地位和竞争力的分析，中航证券研究所发布相应的公司研究报告，为投资者提供参考依据。

6. 投资建议

C17011 证券市场投资者教育实践课后检测90分

一、多项选择题

1. 下列哪些属于投资者教育的主要内容（）。

A. 投资决策教育

B. 资产配置教育

C. 权益保护教育

D. 以上均不是

描述：投资者教育的内涵

您的答案：A,B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 美国证券交易委员会（SEC）有哪些特色的投资者教育活动？（）

A. 投资者见面会

B. 在中小学校中开展投资知识的普及活动

C. 建立投资者教育网站专栏

D. 储蓄与投资基本知识宣传活动

描述：境外证券市场投资者教育实践经验

您的答案：C,B,A

题目分数：10

此题得分：0.0

3. 目前，我国多层次资本市场的结构包括（）。

A. 主板

B. 中小板

C. 创业板

D. 全国中小企业股份转让系统

描述：我国资本市场的概况

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 我国证券经营机构投资者教育的内容包括（）。

A. 宣传金融证券政策法规，普及证券基础知识

B. 针对具体金融产品或业务，揭示投资风险

C. 开展反洗钱、防范非法证券活动等主题宣传活动

D. 接受投资者的咨询，处理投资者的投诉

E. 加强客户关系管理，深入了解客户需求，为客户提供差异化服务

描述：我国证券市场投资者教育工作实践

您的答案：C,A,E,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 境外投资者教育的主要形式包括（）等。

A. 在报社媒体开设投资者教育专栏

B. 开设投资者服务热线

C. 提倡信息披露内容通俗化

D. 开办投资者见面会

描述：境外证券市场投资者教育实践经验

您的答案：B,A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、判断题

6. 证券公司可以通过证券公司网站、交易系统、呼叫中心、短信、互动服务

c12003 证券公司自营业务相关规则解读90分

一、单项选择题

1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A. 1亿元

B. 2亿元

C. 5亿元

D. 0.5亿元

2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A. 0.5亿元

B. 2亿元

C. 1亿元

D. 5亿元

3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（）。

A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格

B. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格

C. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格

D. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格

二、多项选择题

4. 按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，下列属

于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（）。（本题有超过

一个的正确选项）

A. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

B. 违反规定超范围或者超比例自营

C. 授权分公司从事证券自营业务

D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离

5. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事

证券自营业务,不得有下列行为（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场

c13014投资者适当性评估90分答案

第一篇：c13014投资者适当性评估90分答案

投资者适当性评估

课后测验

一、多项选择题

1.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司销售金融产品、提供金融服务，应当向客户披露（）。

A.有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息

B.产品或服务的说明书等信息披露文件

C.客户与其他人之间可能存在的利益冲突

D.公司与客户之间可能存在的利益冲突

2.证券公司在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括（）等。

A.客户的风险承受能力等级

B.金融产品或金融服务的风险等级

C.金融产品或金融服务的投资期限

D.金融产品或金融服务的投资品种

3.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，属于当然型专业投资者的有（）。

A.信托投资公司

B.由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金

C.证券期货经营机构

D.商业银行

4.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有（）。

A.股票挂钩票据

B.信贷挂钩票据

C.金融衍生产品

D.结构化产品

5.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公

司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）。

A.金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标

B.客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险

C.金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标

D.金融产品或金融服务的风险等级符合客户的风险承受能力等级

6.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，应在适当性评估结果确认书中声明的有（）。

C12011 证券投资顾问培训系列课程之一卖方研究报告解读(课后测验高手亲做100分)

一、单项选择题

1. 在市场竞争格局的四种类型中，行业集中度由高到低依次是（）。

A. 完全竞争垄断竞争寡头垄断完全垄断

B. 完全垄断寡头垄断垄断竞争完全竞争

C. 完全垄断垄断竞争寡头垄断完全竞争

D. 完全竞争寡头垄断垄断竞争完全垄断

2. 在行业与经济周期相关性的类别中，（）行业的增长驱动因素为技术进步和新产品。

A. 防御性

B. 增长性

C. 周期性

D. 逆周期性

3. 下列公司常规故事中，面对（）故事，投资顾问需要特别思考“这个企业是否具有定价能力”这个问题。

A. 技术创新

B. 政策推动

C. 小公司大集团

D. 盈利能力反弹

4. 团购网站行业属于行业生命周期中的（）。

A. 成长期

B. 成熟期

C. 初创期

D. 衰退期

二、多项选择题

5. 针对技术创新型的企业，我们需要关注（）。

A. 下游需求的变化

B. 产品的可替代性

C. 技术门槛

D. 专利归属

6. （）属于一年中卖方研究报告集中发布的高峰。

A. 4月份

B. 1月份

C. 10月份

D. 8月份

7. 传统制造型企业转向零售时，我们需要关注（）。

A. 架构调整与物流宣传的费用支出

B. 零售终端的单店销售与盈利情况

C. 产品定位和品牌宣传

D. 零售终端的扩张速度与现金来源

8. 针对同一家上市公司，不同机构的研究报告可能得出不一样的结论，此时我们需要关注（）。

A. 企业在定期报告中是如何描述的

B. 最乐观的预测是什么

C. 最悲观的预测是什么

D. 行业协会在定期报告中是如何描述的

三、判断题

9. 在公司深度报告中，出于保密性的考虑，研究员仅会列出盈利预测的关键结论，而不会列出其基础假设。（）

C13014投资者适当性评估90分答案

一、多项选择题

1. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，客户要

求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，证券公司（）。

A. 如认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者

无法判断是否适当的，不得主动向客户推介

B. 应当进行风险提示

C. 在客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的情

况下，应当要求客户以书面方式进行确认，由客户承诺对投资决定自行承担责任

D. 应当保存相关提示记录和确认文件，做好留痕工作

您的答案：C,B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，有关风

险揭示内容的表述正确的有（）。

A. 风险揭示书的内容应当具有针对性

B. 风险揭示书表述应当清晰、明确、易懂

C. 证券公司应当向客户讲解风险揭示书的内容

D. 证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认

您的答案：B,C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，属于对复杂或高风

险金融产品的特别信息披露要求的有（）。

A. 证券公司销售复杂或高风险金融产品，应当向客户披

露评估金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况

B. 对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品，证券公司

应当向客户提示可能产生的最大损失

C. 公司与客户之间可能存在的利益冲突

D. 对流动性差或者不存在公开交易市场的复杂或高风险

金融产品，证券公司应当如实向客户披露

您的答案：A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公

C12003证券公司自营业务相关规则解读答案

C12003证券公司自营业务相关规则解读答案（测试题答案在最后几页）

课程通过规则

1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。

2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。

3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。

4、学员点击“开始学习”后，应在3个月内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。

课程简介

本课程的主要内容包括证券公司证券自营业务的主要监管规则、业务现状和取得业务许可的条件，证券自营业务的投资范围和业务运作，证券自营业务的内部控制与风险管理，以及证券自营业务的禁止行为。通过学习，学员应全面了解我国证券公司证券自营业务的相关规则要求，并能在执业过程中自觉遵守。

学习建议

本课程为必修课程。证券公司从业人员均可学习，特别是从事自营业务的从业人员应重点学习。学员应理解自营业务的特征和业务许可条件，熟练掌握有关自营业务的投资范围、业务运作、业务内部控制和风险管理的相关规则，熟悉有关自营业务禁止行为的规定。

证券公司证券自营业务指引

第一章总则

第一条为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。

第二条证券公司应当按照本指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

「C11001证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读」

发布证券研究报告暂行规定

第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

第二条本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告,并向客户发布的行为。

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

第三条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

第四条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相

应的执业规范和行为准则。

第五条在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。

第六条发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

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