C13001 如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例答案

C13001 如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例

90分

测试一

一、单项选择题

1. 下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（D ）。

A. 股票估值

B. 盈利预测

C. 投资评级

D. 市场热度

二、多项选择题

2. 在阅读证券研究报告时，需要辨别（ABCD）等事项。（本题有超过一个的正确选项）

A. 哪些是通过分析师加工得出的信息

B. 哪些是分析师自己掌握的信息

C. 信息中是否存在内幕信息或非公开重大信息

D. 哪些是公开信息

3. 证券研究的核心三步曲是（BCD）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 超预期

B. 预测

C. 判断

D. 分析

4. 投资故事的必备要点包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项）

A. 评级与估值

B. 风险提示

C. 有别于大众的认识

D. 关键假设

三、判断题

5. 当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。（正确）

正确

错误

6. 一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。（错误）

正确

错误

7. 证券研究报告的三个要素是信息、方法、结论，核心是超预期。（正确）

正确

错误

8. 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（正确）

正确

错误

9. 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资

策略报告等。（正确）

正确

错误

10. 证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。（正确）

正确

错误

测试二

一、单项选择题

1. 下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（A）。

A. 市场热度

B. 盈利预测

C. 投资评级

D. 股票估值

二、多项选择题

2. 投资故事的必备要点包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项）

A. 有别于大众的认识

B. 关键假设

C. 评级与估值

D. 风险提示

3. 证券研究的核心三步曲是（ABD）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 分析

B. 判断

C. 超预期

D. 预测

4. 证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项）

A. 发布证券研究报告的时间

B. 证券公司、证券投资咨询机构名称

C. 证券研究报告采用的信息和资料来源

D. 使用证券研究报告的风险提示

三、判断题

5. 当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。（正确）

正确

错误

6. 证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。（正确）

正确

错误

7. 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（正确）

正确

错误

8. 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。（正确）

正确

错误

9. 投资顾问在获取投资信息或使用研究报告时，应避免违法违规行为、注意可能担负的法律责任。（正确）

正确

错误

10. 一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。（错误）

正确

错误

测试三

一、单项选择题

1. 下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（C ）。

A. 股票估值

B. 投资评级

C. 市场热度

D. 盈利预测

二、多项选择题

2. 在证券研究报告制作的过程中，分析师至少需要具备（ABCD）等方面的知识。（本题有超过一个的正确选项）

A. 金融学

B. 会计学

C. 经济学

D. 管理学

3. 投资故事的必备要点包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项）

A. 评级与估值

B. 关键假设

C. 有别于大众的认识

D. 风险提示

4. 证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项）

A. 发布证券研究报告的时间

B. 使用证券研究报告的风险提示

C. 证券公司、证券投资咨询机构名称

D. 证券研究报告采用的信息和资料来源

三、判断题

5. 证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。（正确）

正确

错误

6. 投资故事中所说的催化剂往往是一个使大众认识到投资股市中的观点是正确的而放弃他们原有观点的一个事件。（正确）

正确

错误

7. 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。（正确）

正确

错误

8. 一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。（错误）

正确

错误

9. 当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。（正确）

正确

错误

10. 投资顾问在获取投资信息或使用研究报告时，应避免违法违规行为、注意可能担负的法律责任。（正确）

正确

错误

测试四

一、单项选择题

1. 下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（C ）。

A. 投资评级

B. 盈利预测

C. 市场热度

D. 股票估值

二、多项选择题

2. 证券研究的核心三步曲是（）。ABC（本题有超过一个的正确选项）

A. 预测

B. 分析

C. 判断

D. 超预期

3. 证券研究报告中应当载明的事项包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券公司、证券投资咨询机构名称

B. 使用证券研究报告的风险提示

C. 发布证券研究报告的时间

D. 证券研究报告采用的信息和资料来源

4. 投资故事的必备要点包括（ABCD）等。（本题有超过一个的正确选项）

A. 有别于大众的认识

B. 关键假设

C. 风险提示