非关税壁垒的

（三）技术性贸易壁垒

②表现形式
技术法规和标准 卫生检疫措施 商品包装和标签的规定 信息技术壁垒

（三）技术性贸易壁垒
④各国的技术性贸易壁垒
欧盟：
到目前为止，欧盟对进口产品形成了300多项指令和 近10万项技术标准，从不同层面限制了进口产品入境。

REACH法案
2007年6月1日生效，全称为《关于化学品注册、评估、 许可和限制法案》

三、非关税壁垒的一般分析
（一）非关税壁垒对国际贸易的影响 1.非关税壁垒影响了国际贸易的发展速度：世界性的非关税壁垒 加强的程度与国际贸易增长的速度呈反比关系。当非关税壁垒 趋向加强时，国际贸易的增长将趋向下降；反之，当非关税壁 垒趋向缓和或逐渐被拆除时，国际贸易的增长速度回趋于加快。 2.非关税壁垒扭曲了国际贸易地理方向，改变了国际贸易商品结 构：国际贸易地理方向和商品结构都是国际贸易的重要衡量指 标，国际贸易地理方向反映了国际贸易的地区分布，而国际贸 易商品结构反映了各类别商品在国际贸易中所占的地位。 3.非关税贸易壁垒引起国际贸易摩擦，恶化国际经济关系：反倾 销措施、绿色贸易壁垒、技术贸易壁垒等贸易干预措施为政府 干预对外贸易提供了更多借口，也因此加剧了国际贸易摩擦， 这对国际经济关系的稳定与发展也极为不利。

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（二）海关程序

②其壁垒作用主要体现
对申报表格和单证做出严格要求 通过商品归类提高税率 通过海关估价制度是完税价格高估（《海关估 价协议》） 从进口商品的查验放行程序上限制进口

（三）技术性贸易壁垒 （Technical Barriers to Trade, TBT） ①概念 是一国（地区）或区域组织为维护国家 或区域安全、保障人类健康和安全、保护动 植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、 保证产品质量等而采取的一些强制性的或自 愿性的技术措施。

第二节 直接的非关税壁垒
进口配额制（Import Quotas System）
①概念 又称进口限额制，是一国政府在一定时期 （如一季度、半年或一年）内，对某些进口商 品的数量或金额加以直接限制。 它是实行数量限制的重要手段之一。

（一）进口配额制（Import Quotas System）
②进口配额制的基本类型 绝对配额
第8章 非关税壁垒

Non-Tariff Barriers

第一节 非关税壁垒的一般分析
一、非关税壁垒的概念及分类 （一）非关税壁垒的概念：非关税壁垒又称为非关税贸 易壁垒，它是指一国政府采取的除关税以外的各种对 对外贸易进行干预的行政性、法规性措施和手段的总 和。 （二）非关税壁垒的分类：直接的非关税壁垒措施和间 接的非关税壁垒措施。

从进口商品有无限制上看
公开一般许可证：又称公开进口许可证或一般进

口许可证或自动进口许可证 特种进口许可证：又称非自动进口许可证
公开个别许可证：介于两者之间

（三）进口许可证制（Import License System）
③ 进口许可证的相关协议
• WTO《进口许可程序协议》 • 要求成员方做到：中性实施并公平、公正地管 理进口许可程序；提前公布符合许可要求所需 的一切规章和资料，并将有关副本提交世界贸 易组织秘书处；简化许可申请表格和手续，行 政管理机关不得超过3个；许可证持有者应该与 非许可证产品的进口者一样，拥有获得必要外 汇的机会。

EUP
2007年8月正式生效的“用能产品设计指令”，对产 品设计、生产、维护到回收处理及淘汰提出环保要求

（源自文库）技术性贸易壁垒
④各国的技术性贸易壁垒
美国：联邦政府规定的包括技术法规和政府采 购细则涉及的技术标准有5万多项，而民间标 准机构、专业学会和行业协会等出台的技术标 准也有4万多项。

http://www.bjwto.org/yujing/a.asp

（四）外汇管制（Foreign Exchange Control）
①概念 是指一国政府通过法令对国际结算和外汇 买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收支 和维持本国货币的汇价的一种制度。

（四）外汇管制（Foreign Exchange Control） ② 外汇管制的方式
• 国家对外汇买卖的数量直接进 行限制和分配，称为数量性外 汇管制 • 采用复汇率制度，对不同的外 汇需求实行不同的汇率，通过 对外汇买卖成本的控制来影响 商品的进出口，称为成本性外 汇管制 • 通过上述两种方式的结合实行 更严格控制，称为混合性外汇 管制

（二）非关税壁垒对发达国家的影响：借助进口配额、 进口许可证等制度，发达国家政府将进口商品数量限 制在一定范围内，以保护本国的产品和市场，达到促 进产业发展的目的。而当经济危机发生时，非关税壁 垒又成为政府转移危机，加快复苏进程的有利工具。 同时，由于国内价格上涨，进口国的消费者必须以更 高价格购买所需的商品，而有关厂商特别是相关的垄 断组织却从中获得高额利润。随着国内市场价格上涨， 其出口商品成本与价格也将相应提高，削弱了出口商 品竞争能力。

（三）非关税壁垒对发展中国家的影响：在当前的国际 贸易格局中，发展中国家受制于自身的技术、经济发 展水平等因素，成为非关税壁垒的主要受害者。一方 面，发展中国家普遍对于对外贸易依赖度较高，某些 出口商品的供给弹性较小，当遭遇非关税壁垒时，引 起的价格大幅度下降，经济波动显著；另一方面，伴 随世界产业升级，农产品贸易受到非关税壁垒影响的 程度超过工业制成品，劳动密集型产业贸易受到非关 税壁垒的影响程度超过技术密集型产品，这也阻碍和 损害着发展中国家国际贸易的发展。

（三）进口许可证制（Import License System）
①概念 是指进口商要从国外进口商品，必须事先 向国家有关主管机构申请并取得许可证方可进 口的制度。 进口许可证则是一国管理货物入境的法律 凭证。

（三）进口许可证制（Import License 2002年12种商品实行许可证管理： System）

第三节 间接的非关税壁垒
（一）歧视性政府采购 （Discriminatory Government Procurement Poliy） ①概念 是指国家通过法令和政策明文规定政府 机构在采购商品的时候必须优先考虑购买本 国商品或服务，或其他歧视性的规定。
①美国的“购买美国货” 条款是否是歧视性政府采 购？ ②是否起到了限制作用？ ③是否违反了相关协议？
② 进口许可证的分类
与进口配额关系
有定额的进口许可证
无定额的进口许可证
其中有定额的产品有：成品油、 天然橡胶、汽车轮胎、汽车及关 键件、摩托车及关键件、照相机 及其机身、手表和汽车起重机及 其底盘等8种商品；无定额许可证 管理商品：光盘生产设备、监控 化学品、易制毒化学品和消耗臭 氧层物质等4种商品。

（二）“自动”出口配额制 （“Voluntary” Export Quotas）
①概念 是指出口国在进口国的要求或压力下， “自动”规定在某一时期内（一般为3-5年） 某些商品的出口配额，在限定的配额内自行控 制出口，超过配额即禁止出口。 它是直接非关税壁垒的又一重要形式，也 是限制进口的手段。

（二）“自动”出口配额制 （“Voluntary” Export Quotas）

（三）技术性贸易壁垒
④各国的技术性贸易壁垒
日本：以化妆品为例：化妆品成本标准 （JSCL）、添加剂标准（JSFA）和药理标准 （JP）

http://www.bjwto.org/yujing/a.asp

（三）技术性贸易壁垒

③WTO《技术性贸易壁垒协议》的规定
避免不必要的障碍 非歧视性原则 国际性原则 等效原则 相互认可原则 透明度原则
② “ 自动”出口配额制的形式 非协定的“自动”出口配额
既不受国际协定的约束而是由 出口国迫于来自进口国方面的 压力，自行单方面规定出口配 额，限制商品出口。

协定的“自动”出口配额
即进出口双方通过谈判签订“自限协定”， 或“有秩序的销售协定”，在协定中规定一 定时期内某些商品的出口限额，出口国据此 实行出口许可证制或出口签证制，自动限制 这些商品的出口，进口国则根据海关统计来 进行监督管理。

（一）歧视性政府采购
（Discriminatory Government Procurement Poliy）

②具体表现形式
优先购买本国货物或服务 强调货物与服务中的国有化程度 偏向国内企业的招标 直接授标

（二）海关程序

①概念 海关程序就是进口货物通过海关时所必 须经历的程序，一般包括申报、征税、查验 和放行。
是指在一定时期内，对某 些商品的数量或金额规定 一个最高限额，超过限额 后，就完全不准进口。

全球配额
国别配额 关税配额

是指在一定时期内，对商 品的进口数量或金额规定 全球关税配额 一个限额，限额之内的商 品给予低关税或免税，对 于超过限额的进口商品， 国别关税配额 则征收高关税或罚款后才 允许进口。

二、非关税壁垒的特点 （一）非关税壁垒的隐蔽性：非关税壁垒一般表现为政府对对外 贸易的管理活动，无需做出公开规定，起保护作用令贸易伙伴 国难以觉察或难以指证。 （二）非关税壁垒的有效性：非关税壁垒主要是依靠行政机制来 限制进口，比如政府通过进口配额直接规定进口商品的数量， 可以更直接、更有效的保护本国生产与市场。 （三）非关税壁垒的灵活性：非关税壁垒具有较为充分的弹性， 由于其制定和实施采用行政程序，手续简单且迅速，并且可以 根据不同的环境条件、不同的国家、不同的商品来调节其实施 程度，因而能更灵活、更快捷的实现限制进口的目的。 （四）非关税壁垒的差别性和歧视性：非关税壁垒由于制定手续 迅速，程序简便，能随时针对某国的某种商品采取相应的限制 进口的措施，较快的达到限制进口的目的，因而有较强的歧视 性和差别性。