证券从业资格金融市场基础知识习题及答案(2)

合集下载

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(二)

2019年证券从业资格考试

《金融市场基础知识》真题（二）

[单选题] 1、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由()每年确定的。

A 财政部和中国人民银行

B 财政部和中国证监会

C 中国证监会和中国人民银行

D 财政部、中国人民银行和中国证监会

正确答案：A

答案解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

[单选题] 2、公司债券的条款设计的说法，错误的是()

A 我国发行债券应该进行债券信用评级

B 我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C 我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

D 我国债券可以公开发行，也可以非公开发行

正确答案：B

答案解析：对公司债券发行没有强制性担保要求。故答案选B。

[单选题] 3、股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。

A 股本总额

B 每股收益

C 市盈率

D 股价或市值

正确答案：D

答案解析：股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。

[单选题] 4、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。

A 股本总额

B 每股收益

C 市盈率

D 股票平均价格或市值

正确答案：D

答案解析：股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。股票价格指数的编制分为四步：第一步，选择样本股。第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。第四步，指数化。

证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】

11[单选题] 下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。

Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债

Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S)

Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：Ⅱ项，以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“买入”(B);ⅠV项，因代理而产生的一切风险由证券公司承担。

12[单选题] 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(s)

Ⅱ.在上海证券交易所，申报数量必须是1000手或其整数倍

Ⅲ.计价单位为每百元资金到期年收益

Ⅳ.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、ⅠV

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：Ⅱ项，申报数量必须为100手或其整数倍;Ⅳ项，回购交易每笔申报限量最大不超过1万手。

13[单选题] 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。

Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.清算与交收

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

14[单选题] 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有( )。

2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2

2020年证券从业资格金融市场基础知识精选

试题及答案2

证券从业资格考试栏目精心为您收集整理了《2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2》，希望给您带来帮助!精彩内容尽在本站，请持续关注。

2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2

一、单项选择题。

1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。

A.50

B.200

C.150

D.100

答案：B

2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券

A.资金权

B.债权

C.财产权

D.转让权

答案：C

3、货币期货又称()

A股票期货

B外汇期货

D利率期货

答案：B

4、债券回购交易的是有()的属性

A长期融资

B信用交易

C短期融资

D期货交易

答案：C

5、中期票据发行业务中,()。

A投资者可以向发行人逆向询价

B投资者可以向主承销商逆向询价

C主承销商可以向投资者逆向询价

D发行人可以向主承销商逆向询价

答案：C

6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。

A首日上市的证券

B已上市基金

C已上市B股

D已上市A股

答案：A

7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。

A股票基金

C货币市场基金

D认股权证基金

答案：C

8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户

A. 中国人民银行

B. 中国结算公司沪深分公司

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

正确答案：B

9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()

A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位

B. 整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(2)

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案（2）

1. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

答案:B

2. 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

A.停止清算

B.限制交易

C.强制销户

D.停止交易

答案:B

3. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是( )

А.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位

B.我国在买入证券时可采用零数委托

C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

D.可分为整数委托和零数委托

答案:B

4. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:A

5. 港股通交易以港币报价,投资者以( )交收

A.欧元

B.美元

C.港币

D.人民币

答案:D

6. 沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。

A.每点100元

B.每点300元

C.每点600元

D.每点900元

答案:B

7. 非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。Ⅰ.依法设立的公司

Ⅱ.合伙企业

Ⅲ.个人Ⅳ.社团

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:C

8. 关于沪深300指数，以下说法错误的是( )

2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）

组合型选择题

1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。

Ⅰ.被依法取消基金托管资格

Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。

2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。

Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效

Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属

于交易所，但又以独立的公司形式组建。故第Ⅳ项说法错误。

3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。

Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的

Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及

答案

单选题（共30题）

1、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①②③④

【答案】 D

2、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。

A.100

B.110

C.150

D.161.05

【答案】 C

3、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】 D

4、基金托管费的计提通常是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C

5、金融市场的首要功能是（）。

A.价格发现

B.风险管理

C.资金融通

D.提供流动性

【答案】 C

6、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】 A

7、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。

A.可以记名、挂失

B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

C.不可上市转让，流通性差

D.期限有长有短，更适合短期国债的发行

【答案】 C

8、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A

9、目前我国的商品期货交易所包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】 C

10、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）。

A.②③

B.①④

C.①②③④

D.③④

【答案】 D

11、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。

金融市场基础知识章节练习题第02章证券市场主体

第02章证券市场主体

1、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

A、组织证券从业人员水平考试

B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册

正确答案：D

【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

2、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。

A、资产管理业务

B、证券自营业务

C、财务顾问业务

D、证券代理业务

正确答案：B

【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历

年真题摘选附带答案

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(多项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场的配置功能具体表现在（）。

A. 资源配置

B. 信息共享

C. 财富再分配

D. 风险再分配

2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①②④

D. ②③④

3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。

Ⅰ分为长期次级债和短期次级债务

Ⅱ证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务

Ⅲ借入期限在3个月以上（含3 个月）2 年以下（不含2年）的次级务为短期次级债务

Ⅲ短期次级债务不计入净资本

A. ⅠⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅢ

D. ⅡⅢⅣ

4.(单项选择题)(每题 1.00 分)

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会

计师事务所上一年度业务收入不少于()万元，其中审计业务收入不少于()万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。

A. 8000；6000

B. 8000；5000

C. 6000；5000

D. 5000；3000

5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融债券的发行主体（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及

答案

单选题（共30题）

1、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C

2、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。

A.10、2万元

B.6、8万元

C.20、4万元

D.3、4万元

【答案】 B

3、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

4、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。

A.限价制度

B.限仓制度

C.保证金制度

D.集中交易制度

【答案】 C

5、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A.T+2

B.T+7

C.T+1

D.T+0

【答案】 C

6、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D

7、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?

A.证券交易所

B.国家税务部门

C.中国结算公司

D.国家财政部门

【答案】 C

8、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

9、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

A.金融服务机构

B.证券服务机构

C.金融咨询机构

D.证券咨询机构

【答案】 B

证券从业金融市场基础知识第二章考题

2017证券从业金融市场基础知识第二章考题

导语：我国证券市场监管的原则是什么?下面我们一起来看看2017证券从业金融市场基础知识第二章核心考点试题吧。

1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( )

I 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

II 对投资收益作充分估计

III 个人真实姓名

IV 对投资风险作充分说明

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

参考解析：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。考点：证券、期货投资咨询机构的管理

2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括( )

I 证券及期货交易所

II 上市公司

III 首次公开发行的证券公司

III 证券登记结算机构

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

参考解析：我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司、首次公开发行的证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。考点：注册会计师从事证券、期货相关业务的.管理。

2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库2

全国证券从业资格考试

2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库

1、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括( )。

A. 经济全球化

B. 世界货币制度影响

C. 放松监管和加强监管两种经济哲学的交替

D. 汇率和国际资本流动

参考答案：D

参考解析：国际经济环境因素包括经济全球化、世界货币制度影响、放松监管和加强监管两种经济哲学的交替。

汇率和国际资本流动属于宏观经济运行对金融市场的影响。故本题选D。

2、金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。

A. 公开发行;一次足额

B. 公开发行;限额内分期

C. 定向发行;限额内分期

D. 公开发行或定向发行;一次足额或限额内分期

参考答案：D

参考解析：金融债券的发行方式。政策性金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

3、利率期货品种主要包括( )。

Ⅰ.债券期货

Ⅱ.股指期货

Ⅲ.主要参考利率期货

Ⅳ.货币期货

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：利率期货品种主要包括：

①债券期货。以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

②主要参考利率期货。除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(Libor)、香港银行间同业拆放利率(Hibor)、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。

按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。外汇期货又被称为货币期货。

股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。

证券从业金融市场基础知识真题及答案

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识真题附参考答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

证券从业金融市场基础知识真题附参考答案

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.基金管理人与托管人之间的关系是( )。

A.委托与受托的关系

B.相互制衡的关系

C.监督与被监督的关系

D.管理与被管理的关系

2.( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股

B.可赎回优先股

C.非参与优先股

D.不可转换优先股

3.以下不属于利率衍生工具的是( )。

A.远期利率协议

B.利率期货

C.利率期权

D.信用互换

4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。

A.集合竞价

B.协商议价

C.连续竞价

D.公开竞价

6.下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。

A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C.以成分股的发行量为权数

D.以成分股成交量为权数

7.“金边债券”是指( )。

A.政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.实物债券

8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二

（文末含答案解析）

第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价

A．20个

B．15个

C．30个

D．10个

3．深圳证券交易所于（）年正式营业。

A．1993年

B．1995年

C．1991年

D．1990年

4．可以发行股票的公司组织形式是（）。

A．有限责任公司

B．有限责任公司或股份有限公司

C．股份有限公司

D．独资公司

5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）。

A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权

B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本

D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成

6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(2)

2019年证券从业《金融市场基础知识》

精选真题、答案及解析（2）

1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。

A.证券自营

B.发行股票

C.证券经纪

D.证券投资咨询

【答案】B

【解析】按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资

咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证

券资产管理，融资融券服务及其他业务。

2.证券业协会会员大会须有( )以上会员出席，其决议须经到会会员( )以上表决

通过。

A.1/2;2/3

B.2/3;2/3

C.1/2;1/3

D.2/3;1/2

【答案】B

【解析】证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3

以上表决通过。

3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )

以上会员表决通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

【答案】C

【解析】证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议

须经2/3以上会员表决通过。

4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。

A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它

承担更大的风险

C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货

未来价格的预期

D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

【答案】D

【解析】期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题练习（2）

2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题练习

Ⅳ.非流通国债的发行对象只是个人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

非流通国债可以记名，也可以不记名，所以Ⅲ项错误;非流通国债的发行对象，有的是个人.有的是一些特殊的机构.所以Ⅳ项错误。

(76) 深圳证券交易所的运作系统包括( )。

Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统

Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

固定收益证券综合电子平台是上海交易所设置的、与集中竞价交易系统平行的、独立的固定收益市场体系。

(77) 以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有( )。

Ⅰ.金融衍生品市场可以转移风险

Ⅱ.金融衍生品市场具有价格发现功能

Ⅲ.金融衍生品市场可以提高交易效率

Ⅳ.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(78) 基金本期已实现收益是指( )扣除相关费用后的余额。

Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投资收益

Ⅲ.公允价值变动收益Ⅳ.本期利润

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。

(79) 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。

Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利

金融市场基础知识真题(二)(解析版)

金融市场基础知识真题（二）（解析版）

您的部门： [单选题] *

○董事长办公室○华远营销中心○万达营销中心

○人力资源部○计划财务部○合规风控部

○行政管理部○商务信息部

您的姓名： [填空题] *

_________________________________

1. 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 [单选题] *

A、市场定价

B、双边谈判成交(正确答案)

C、集合竞价

D、连续竞价

答案解析：《证券交易所管理规定办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是总经理。在我国银行间债券市场，债券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔结算。

2. 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。 [单选题] *

A、一般合伙企业

B、有限合伙公司

C、股份有限公司(正确答案)

D、有限责任公司

答案解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。

3. 在电话自动委托中，证券经纪商需将普通电话网络与（）连接，构成一个电话自动委托交易系统。 [单选题] *

A、客户端委托系统

B、电脑交易系统(正确答案)

C、页面客户端系统

D、自助终端系统

答案解析：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

4. 基金上市交易公告书的编制主体是（）。 [单选题] *

A、基金份额持有人

B、基金管理人(正确答案)

C、基金托管人

D、证券交易所

答案解析：基金上市交易公告书的编制主体是基金管理人。

证券从业资格金融市场基础知识习题及答案(2)

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(二)

证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】

2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(2)

2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

金融市场基础知识章节练习题第02章 证券市场主体

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

证券从业金融市场基础知识第二章考题

2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库2

证券从业金融市场基础知识真题及答案

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)

2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(2)

证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题练习（2）

金融市场基础知识真题(二)(解析版)

金融市场基础知识章节练习题第02章证券市场主体