HACCP体系的审核

3．第三方审核
• 第三方是指独立于第一方(组织)和第二方(顾 客)之外的一方，它与第一方和第二方既无 行政上的隶属关系，也无经济上的利害关 系。由第三方具有一定资格并经一定程序 认可的审核机构派出审核人员对组织的质 量管理体系进行审核。
目的
• ①通过体系认证，获准注册 • ②减少社会重复审核和不必要的开支 • ③有利于顾客选择合格供方 • ④促进组织目标的实现和内部管理的改善
目的
• ①满足质量管理体系的要求 • ②内部管理的重要工具 • ③在外部审核前纠正不合格项 • ④推动内部管理的改进
2．第二方审核
• 第二方审核由与组织(企业)利益相关的一方 (如顾客)，或由其他人以他们的名义进行的 审核。
目的
• ①满足质量管理体系的要求； • ②选择、评定合格供方； • ③为改进供方的质量管理体系提供帮助； • ④加深双方对质量要求的理解。
4.审核的区别
• 第一方审核为内部审核。 • 第二方和第三方为外部审核。
（1）相同点
①内部审核和外部审核都属体系审核的范畴； ②都必须遵循质量和环境审核指南(1S019011)的
要求； ③都可以将有关法律、法规、标准作为审核准则； ④都由独立于受审核方之外的审核员进行； ⑤都用来确定体系的符合性和有效性； ⑥整个审核的组织安排大体相当 ⑦第二方审核有理由将特定的要求向供方提出； ⑧审核员在不同审核中扮演角色不同。
三、审核的基本原则
• (1)工具性和有效性原则 • (2)客观性、独立性和系统性原则 • (3)授权性原则 • (4)计划性原则 • (5)相关性、可信性和充分性原则
三、审核的基本原则
• (6)一致性原则 • (7)能力性原则 • (8)职业化原则 • (9)公正性原则 • (10)信任性和保密性原则
HACCP体系的审核
HACCP体系的审核是验证企业在生产过 程中是否达到生产安全食品的目标而 进行的系统、独立的审核。
第一节 审核的基础知识
• 一、与审核有关的基本术语 • 二、审核员和审核组长的资格要求 • 三、审核的基本原则 • 四、审核的分类
一、与审核有关的基本术语
• 审核(audit) －－为获得审核证据并对其进行客观地评价， 以确定满足审核准则的程度而进行的系统、 独立并形成文件化的过程。
•
②认证和(或)注册要求。
3.个人素质
• 开发式思维 • 善于交往 • 反应能力 • 觉察能力 • 执着 • 决定能力 • 自信 • 正直
4. 能力
（1）基本能力 （2）专门能力
三、审核的分类
• 1.第一方审核 • 2.第二方审核 • 3.第三方审核
1.第一方审核
• 由组织(企业或加工厂)或以组织的名义，对 自身的产品、过程、质量管理体系进行的 审核。
（一）HACCP体系审核的基本特 点
• (5)根据HACCP方案或质量体系的制定和执行 情况来确定审核频率;
• (6)当审核员到达审核地后，要向被审核方 的负责人报告；
• (7)组成一个审核小组进行审核工作;
• (8)审核员具备足够的产品及生产工艺方面 的背景知识 。
（二）HACCP体系的审核内容
• 1．法律、法规符合性审核 • 2．对管理层承诺的审核 • 3．对HACCP计划制定情况的审核 • 4．审核危害分析 • 5．审核HACCP计划及其控制措施的有效性
－－在综合考虑了所有审核发现以后，审 核组作出的审核结果。
• 审核员(auditor)
－－具有审核能力和审核资格的人员。 被委派主持某一审核任务的审核员称为 审核组长。 • 审核组(audit team) －－实施审核的1名或多名审核员。 • 技术专家(technical export) －－为特定项目的审核提供专业知识或 专门技能的人
• 审核准则(audit criteria)
－－作为依据与收集的审核证据相比较的 一组方针、程序或要求。 • 审核证据(audit evidence)
－－经过验证的事实陈述或与审核有关的 其他信息的记录。
• 审核发现(audit findings)
－－将收集的审核证据与审核准则相比较 而得到的评价结果。 • 审核结论(audit conclusion)
• 审核方案(audit program)
－－在计划的时间框架内要进行的一 组审核。
• 审核员资格(auditor qualification)
－－审核员所共有的个人素质、最低 学历、培训、工作和审核经历以及能 力的综合要求。
• 评审(review) －－为确定所涉及对象的符合性、有效 性和达标性而进行的活动。
作和审核经历 3.个人素质 4wenku.baidu.com能力
1.成为审核员所需经历的两个步 骤
• 个人素志、所需的最低教育水平、 培训、工作和审核经历。
• 基本能力和专门能力。
2.审核员的要求
• (1)教育水平
• (2)培训
• (3)工作经历
• (4)审核经历
• 因素是：①组织的规模、性质和复杂 程度，以及质量方针和目标；
二、HACCP体系审核的基本特点 和有关内容
• （一）HACCP体系审核的基本特点 • （二）HACCP体系的审核内容
（一）HACCP体系审核的基本特 点
• (1)针对实际情况和关键环节进行审核的各 项准备工作；
• (2)进行审查过程的责任划分、记录管理； • (3)及时对HACCP体系中的缺陷进行改进； • (4)审核的项目应提前计划和公开；
• 缺陷(defect) －－未满足与预期或规定用途有关的要 求。
• 审核范围(audit scope) －－某一给定审核的深度与广度。
二、审核员和审核组长的资格要 求
• (一)审核员的资格要求 • (二)审核组长资格要求
（一）审核员的资格要求
1.成为审核员所需经历的两个步骤 2.审核员所需的最低教育水平、培训、工
第二节 HACCP体系审核简介
• 一、HACCP体系审核的目的和意义 • 二、HACCP体系审核的基本特点和有关内容
一、HACCP体系审核的意义
• (1)有助于强化全体员工的质量意识及其 对质量体系的理解；
• (2)了解质量体系运转的情况； • (3) 进行独立和客观的审查； • (4) 保证HACCP体系的可靠性； • (5) 确定改进的方向； • (6) 清除过时的文件； • (7) 通过定期审计，不断取得进步；