2008版内审检查表9000质量管理体系 2
ISO9001质量管理体系内审检查表
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？
01质量体系内审检查表(综合管理部)
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
ISO9001质量管理体系内审检查表
浙江天成机械有限公司内部审核资料2020年2月内审实施计划内审会议签到表内审实施计划浙江天成机械有限公司内审实施计划浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：办公室审核员：A 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：办公室审核员：A 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
质量管理体系内审检查表
质量管理体系内审检查表内部审核检查表过程Q 4.1理解组织及其所处的环境审核内容1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。
2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。
如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、息渠道等（外部因素）。
3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。
4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.2理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。
2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。
3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。
4.是否对这些相关方及其要求的息进行分析、监视和评审。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.3确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明白的边界和范围。
2.公司在确定体系范围时是否考虑了内内部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。
3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。
4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。
审核发现（包括时间、地点、事实）结果1Q 4.4质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些进程所需的资源；是否分配这些进程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。
2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变换的策划。
3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。
形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
Q 5.1领导询问最高管理者: 作用和承诺1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。
9000质量管理体系年度内审检查表
2015年度内部审核实施计划编号: 审核检查质量管理体系运行的符合性和持续有效性；是否具备第三方审核的条件。
目的审核橡胶、塑料生产和销售及其涉及的管理层、行政人事部、生产技术部范围及其车间、质量保证部、采购销售部、仓库。
审核GB/T19001：2008标准；公司A版质量手册、程序文件；有关法律、法规。
依据审核2015年11 月25 日时间审核组长:张大春组员：陈瑞杨劲松李金刚组审核审核活动安审核时间审核条款日程排首次会议 8：00 －8：30 8：30－10：30 4.1，4.2.1，5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，5.5.2，管理层 5.5.3，5.6，6.1，8.5.1 8.2.2 4.2.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1，5.6，第一组10：00－12：00 行政人事、财务 6.2，8.3，8.4，8.5.1 5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，7.2，7.4.1，7.4.2，采购销售部7.4.3，7.5.5，8.2.1，8.4，8.3，8.5.1 14：00－16：30 16：30－17：00 审核组会议 5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/5.4.2/7.1/7.6/8.2.3/ 8：00 －12：00 质检部8.2.4/8.3/8.4/8.55.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，6.3，6.4，7.5，8.2.3，13：00－16：00 生技部及车间8.3，8.4，8.5.1 第二组审核组内部会16：00－17：00 议17：00－17：30 末次会议编制/日期：批准/日期：审核检查表顾客相输出绩效指记录相关相关的Rating 输入关的主标质 ISO (NR, 要过程量文9001 OFI, 和支持件 :2008 nc, 性过程条款 NC) 4.1，公司按照ISO9001：2008标准建立的适宜质量管理层企业战略发展目标的质量市场分析4.2.1，管理体系。
最新ISO 9001：2008版质量管理体系标准详解
4、过程与过程之间存在一定的关系，一个过程的输出可直接形 成下一个或多个过程的输入。所有过程之间的关系是一个比较复 杂的网状关系。
A C P D
输入E
顾
过程E
输入A
输出E
顾
过程A
A P D C
输出 A 输入C
A P D C
过程C
A P D C
输出C 输入D
过程D
A P D C
输出D
输入B
过程B
13
过程的三个要素：
2）输出 3）活动
2、组织生产经营运作的每一个项目（工作、任务）是由一个或 若干个过程组成，这些过程又由一系列子过程组成。
14
3、 QMS四个大过程
1）产品实现过程； 2）管理活动过程； 3）资源管理过程； 4）测量、分析和改进过程。 支持过程 主过程
四个过程分别由一系列不同的子过程组成
合格评定，提供符 合要求的认证和注 册。
管理体系标准（可 能时，包括适用的 法律法规及其他要 求）。
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3）内部审核的必要性
a)确定企业质量管理体系符合标准要求的程度；（符合性）
b)确定企业质量管理体系有效实施与保持的程度；（有效性）
c）确定企业质量管理体系持续改进的有效性，并从中找出体系改进的机会；
4、过程方法的优点
a) 单个过程之间的联系； 1）可以实现对过程的连续控制： b) 过程组合； c) 过程之间的相互作用。
2）过程方法运用PDCA（策划—实施—检查—改进）模式，获得对 过程持续改进的动态循环。
3）最终使企业在产品和业务的业绩、有效性、效率和成本方面得到 显著的收益。
24
5、“ PDCA ” 的方 法
d) 提供客观证据;
2008版内审检查表9000质量管理体系
5.5.1权限与职责5.3质量方针5.1管理承诺5.2 以客户为中心《重量手册》第06章.07章.08章总经理是否清楚自己的职责和权限？公司质量方针是否体现了顾客的期望和需求？是否在内部得到沟通和理解？公司是否在相关职能和层次上制定了与质量方针保持一致的、可测量的质量目标？公司总质量目标实现情况怎样？公司产品和服务的顾客满意度怎样？公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职权？公司的人力资源、基础设施和工作环境等资源配置是否满足体系运作要求？管理评审是否按计划进行？评审的情况是否符合公司规定？结论如何？1. 询问总经理。
2. 询问总经理。
1.询问总经理。
2询问总经理，查看品质目标的执行情况。
1.询问总经理，并查看顾客满意度达成状况。
1.询问总经理，查看公司组织架构图，质量手册1.询问总经理1.询问总经理，对基础设施如何管理。
2。
对生产操作工岗前在职培训有何要求。
3。
工厂产品生产时，对环境有何要求。
4。
了解办公、仓库、车间环境是否符合要求。
1 .交谈：了解管理评审执行的频次和流程2.检杳09年管理评审有尢进行，并要求提供年度评审计划审核员/日期9001条款涉及文件条款5.5.1权限与职责5.4.1质量目标4.2总则4.2.1总则_审核项目及要求_ 管理者—代表是否清—楚自己的职责和权限？公司在相关职能和层次上的质量目标实现情况怎样？是否根据体系标准建立了相关体系文件？“质量管理体系文件”是否覆盖了ISO9001 :2008的要素和过程？是否包括了形成文件的程序？是否对体系过程之间的相互作用进行了表述？_审_核_方法1.询问管理者代表1.询问并提供书面文件记录1.询问1.询问管理者代表，并查看相关体系文件审核记录8.2.2 内部审核“程序文件”是否对“质量管理体系文件” 要求的各项活动做出了规定？是否适合公司质量体系的运行？是否进行了内部审核？内部审核评审中的纠正预防措施是否落实并跟踪监督？1.询问并查看公司一级、二级文件。
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表受审部门：采购部（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：采购部（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：计划部/仓储部（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：计划部/仓储部（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（三）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（四）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（五）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（六）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品牌营销中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品牌营销中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：跨境电商中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：跨境电商中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：B2B业务中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：B2B业务中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：研发中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：研发中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：研发中心（三）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：人力资源中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：人力资源中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：最高管理层/管理者代表（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：最高管理层/管理者代表（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：最高管理层/管理者代表（三）接受审核人员：内审员：。
审核检查表(ISO9001_2008版)
6.3基础设施
1。是否规定确定、提供和维护所需的基础设施，适用时包括:
a。建筑物、工作场所和相关设施？
c.支持性服务（如运输或通讯）?
6.4工作环境
1。是否规定必须确定和管理所需的工作环境？
7.1产品实现的策划
1。是否对产品实现所需过程规定了策划和开发？
4。2.3文件控制
1.是否要控制QMS要求的文件，并有文件化的控制程序？
2。文件的控制是否确保：
a.文件发布前得到授权人审批？
b。必要时对文件进行评审、更新并再次批准？
c。确保文件的更改和现行修订状态得到识别？
d.确保在使用处可获得适用文件的版本?
e.确保文件清晰，易于识别？
f。对外来文件规定识别、控制分发的方法？
c。是否提供制定和评审质量目标的框架?
d.是否要求在组织内沟通和理解？
e。是否明确要在持续适宜性方面得到评审?
5。4.1质量目标
1.是否在各相关职能和层次上建立质量目标？
2。质量目标是否包括满足产品要求的内容？
3.质量目标是否可测量？
4.质量目标是否与质量方针一致？
5。4。2质量管理体系策划
a。是否提出最高管理者应确保对质量管理体系进行策划？
1.是否有不合格品控制的文件化程序,并对不合格品的控制/处置的有关职责和权限作出规定？
2.是否规定对不合格品的识别和控制？
3.是否通过下列途径处置不合格品：
a采取措施消除不合格？
b。经授权人员/顾客批准后让步放行或接受不合格品?
c.防止原预期的使用？
4。是否保持与不合格的性质、随后采取的措施、让步放行等适当的记录?
g.对作废文件规定处理方法或标识方法?
质量管理体系内审检查表
受审核部门
负责人
审核员
时间
页码
标准条款
审核要点
审核方法
审核记录
评价
验验收规范是否齐全、合理，是否可以作为 验证和确认的依据。
3、 到采购部门了解设计和开发部门是否为设 计产品提供了采购材料或元器件的清单，清 单是否与图纸相符。
4、 查3-4套设计和开发输出文件发放前的评 审记录。
设计和开 发的验证
♦是否实施了设计和开发的验证？
♦验证活动是否能确保输出满足输入的要 求？
♦是否记录了验证的结果及跟踪措施？♦
1、 查产品设计和开发各阶段的设计验证记 录，包括设计计算、与类似设计比较、实验 和检验。
2、 查设计开发验证报告。
3、 查验证记录中的决定是否得到了落实？
受审核部门
负责人
审核员
2、 查设计开发输入是否通过评审？其内容是 否适当，相关部门的人员是否参加了评审？
7.3.3
设计和开 发输出
1、 设计开发输出的文件有哪些
2、 设计开发输出的文件在发放前是否进行了 评审和批准
3、 设计开发输出是否满足输入的要求
1、 查文件总目录中列出的输入中所规定的产 品性能指标和有关法律、法规要求是否得到 满足，检验测试及监控规程是否齐全，并查 设计说明书中是否有安全、操作、维护等特 性的说明。
4、 审核结果应能表明，部门已从明示规定、 隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客 的要求。并出示顾客要求识别和确认的客观 证据。
7.2.2
♦产品要求评审的结果和后续的跟踪措施是
1、抽查4-6份产品要求评审记录，检查其是
受审核部门
负责人
审核员
iso9000质量管理体系内审全套检查表
√ √
√ √
√ √
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则： ISO9001 ，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
4.2.3 文件控制
续表
现场检查
检查 结果记录
√ √
√
√
√ √ √ √ √ √
√ √ √
√
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理， 以
√
防止误用？
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
受审核部门： 审核准则： ISO9001 ，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
4.2.4 记录控制
◆是否有对记录进行管理的程序
编制人 / 日期：
是否适用
参考文件
审核日期：
批准人 / 日期： 审核员：
检查方法
提问
文件查阅
◆程序中是否对记录的标识、收集、 编目、归
√
档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做
了规定？
◆本组织与有关的记录有哪些？
√
◆与受审部门有关的记录有哪些？
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是
√
否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？
9000质量管理体系年度内审检查表
2015年度内部审核实施计划编号: 审核检查质量管理体系运行的符合性和持续有效性；是否具备第三方审核的条件。
目的审核橡胶、塑料生产和销售及其涉及的管理层、行政人事部、生产技术部范围及其车间、质量保证部、采购销售部、仓库。
审核GB/T19001：2008标准；公司A版质量手册、程序文件；有关法律、法规。
依据审核2015年11 月25 日时间审核组长:张大春组员：陈瑞杨劲松李金刚组审核审核活动安审核时间审核条款日程排首次会议 8：00 －8：30 8：30－10：30 4.1，4.2.1，5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，5.5.2，管理层 5.5.3，5.6，6.1，8.5.1 8.2.2 4.2.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1，5.6，第一组10：00－12：00 行政人事、财务 6.2，8.3，8.4，8.5.1 5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，7.2，7.4.1，7.4.2，采购销售部7.4.3，7.5.5，8.2.1，8.4，8.3，8.5.1 14：00－16：30 16：30－17：00 审核组会议 5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/5.4.2/7.1/7.6/8.2.3/ 8：00 －12：00 质检部8.2.4/8.3/8.4/8.55.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，6.3，6.4，7.5，8.2.3，13：00－16：00 生技部及车间8.3，8.4，8.5.1 第二组审核组内部会16：00－17：00 议17：00－17：30 末次会议编制/日期：批准/日期：审核检查表顾客相输出绩效指记录相关相关的Rating 输入关的主标质 ISO (NR, 要过程量文9001 OFI, 和支持件 :2008 nc, 性过程条款 NC) 4.1，公司按照ISO9001：2008标准建立的适宜质量管理层企业战略发展目标的质量市场分析4.2.1，管理体系。
9000检查表使用说明
使用说明1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。
2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。
3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。
应关注PDCA循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。
例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑：一、策划阶段：1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1）2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1）3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1）4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟通是否及时、顺畅？（5.5.3）5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（6.2）6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4）二、实施阶段：1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。
（7.4.1）2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1）3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7.4.2）4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中a/b/c条款的要求？（7.4.2）a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时；b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质量保证要求时；5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2）6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（7.4.3）7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。
9000内审检查表
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现场查看1-2位操作者观察其操作过程是否按操作规程进行
1.现场查看1-2个操作工作业情况
查看1-2个产品的生产计划实际的记录
1.查看管理制度，与负责人交谈了解对设备的管理方法2.抽查反应釜锅炉等设备的点栓保养情况
审核员/日期
XXXXXX有限公司内审检查表
1.查看设备检修计划与实施情况
1．询问并查看记录
1．现场查看3-5件设备
1．询问并现场查看
1.与负责人交谈、了解工作环境对产品的影响
2．检查现场管理情况
1．询问并现场查看并查看相关记录资料
1.交谈了解工序产品的防护重点，并现场核实产品生产过程中的防护，包装运输和贮存是否符合要求
1．询问记录保存情况
2．检查使用的记录表格是否编造编号
对顾客的满意度有无统计分析？对不满意项如何改进？
财物部质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？
1.查阅部门岗位说明书，并当场询问1-2位员工是否了解自己职责？2.询问负责人3.询问部门质量目标文件，出示目标达成情况书面文件
1.询问负责人，查看1-2个原材料的采购标准
1.询问负责人如何对新供方进行评价
1.查看部门质量记录清单。询问负责人记录保存期限及销毁程序。2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。
审核员/日期
审核员/日期
XXXXXX有限公司内审检查表
受审核部门
行政人事部
编制日期
2011年07月08日
质量体系标准
ISO9001：2008
依据体系文件
1质量管理体系文件
仓管出入库，原材料发放是否符合规定要求？
仓库成品区或临时贮存区的成品是否有必要的防护措施？
对生产和服务过程是否进行了监视和测量？
询问并查看相关文件
询问并查看相关记录
询问并现场查看
询问并抽查某一时段后相关记录
询问并现场查看
1.询问并查看相关记录
审核员/日期
XXXXXX有限公司内审检查表
受审核部门
财物部
2法律法规/顾客要求
3作业指导书等其他体系文件
审核员
审核的过程
4.2文件要求；5.管理职责；6.资源管理；8.2监视和测量
9001条款
涉及文件条款
审核项目及要求
审核方法
审核记录
5.5.1
权限与职责
6.2.2
能力、培训、意识
6.2.2
能力、培训、意识
6.2.2
能力、培训、意识
6.2.2
能力、培训、意识
是否进行了内部审核？内部审核评审中的纠正预防措施是否落实并跟踪监督？
公司质量体系内部审核是否形成文件化程序？
内审员是否经过专门培训并取得上岗资格？
内审是否按计划进行？审核安排是否符合程序要求？
1.询问管理者代表
1．询问并提供书面文件记录
1.询问
1．询问管理者代表，并查看相关体系文件
1．询问并查看公司一级、二级文件。3-5份
9001条款
涉及文件条款
审核项目及要求
审核方法
审核记录
5.5.1
权限与职责
5.4.1
质量目标
7.5.3
标识和可追溯性
7.5.3
标识和可追溯性
4.2.3
文件控制
7.5.1
生产和服务提供过程的控制控制
7.5.1
生产和服务提供过程确认
7.5.1
生产和服务提供过程确认
6.3
基础设施
《生产控制程序》
《设备管理制度》
1．询问并查看相关记录
审核员/日期
XXXXXX有限公司内审检查表
受审核部门
财物部
编制日期
2011年07月08日
质量体系标准
ISO9001：2008
依据体系文件
1质量管理体系文件
2法律法规/顾客要求
3 ISO9001：2008标准
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.2.2合同评审7.5生产和服务提供；8.2监视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析
编制日期
2011年07月08日
质量体系标准
ISO9001：2008
依据体系文件
1质量管理体系文件
2法律法规/顾客要求
3 ISO9001：2008标准
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；7.4采购；7.5生产和服务提供；8.2监视和测量；8.4数据分析
9001条款
涉及文件条款
审核项目及要求
物资采购是否在合格供方处落实？
是否执行对供方货源的验证过程？若有是否形成记录？
合同评审是否形成程序文件？执行合同中如何协调？
合同评审记录是否符合程序要求？
合同修改是否符合规定要求？有无记录？
财物部发运产品时如何采取防护措施？在运输过程中出现意外如何处理？
顾客有无对产品质量和服务质量的投诉？怎样处理投诉？
车间班组生产环境、文明程度是否适宜？
是否按程序要求对不合格品进行评审、处置？不合格品的标识和隔离是否符合要求？
工人搬运、包装作业是否符合规定要求？发生意外如何处理？
公司质量记录保管是否符合要求？记录内容是否完整、清晰？
是否接受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定了纠正（预防）措施并落实整改？
记录控制
《采购控制程序》
财物部主管是否清楚自己的职责与权限？是否参与管理评审？
是否制定了部门目标？实施情况怎样？
原材料采购是否形成程序文件？有无制定采购标准？
是否按程序文件要求实施了对新供方的评价？
是否按程序文件要求对老供方进行了重新评价？评价有无记录？
合格供方名单是否建立？是否受控？
物资采购记录是否符合规定要求，有无审批？
4.2.4
记录控制
5.4.1
质量目标
4.2.3
文件控制
行政人事部主管是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？
员工培训是否形成程序文件？有哪些规定？
培训考核是否按计划进行？效果如何？
内审员、质检员等特殊人员是否取得上岗资格？
XXXXXX有限公司内审检查表
受审核部门
生产部
编制日期
2011年07月08日
质量体系标准
ISO9001：2008
依据体系文件
1质量管理体系文件
2法律法规/顾客要求
3 ISO9001：2008标准
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.5生产和服务提供；8.2监视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析
公司在相关职能和层次上的质量目标实现情况怎样？
是否根据体系标准建立了相关体系文件？
“质量管理体系文件”是否覆盖了ISO9001：2008的要素和过程？是否包括了形成文件的程序？是否对体系过程之间的相互作用进行了表述？
“程序文件”是否对“质量管理体系文件”要求的各项活动做出了规定？是否适合公司质量体系的运行？
受审核部门
生产部
编制日期
2011年07月08日
质量体系标准
ISO9001：2008
依据体系文件
1质量管理体系文件
2法律法规/顾客要求
3 ISO9001：2008标准
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.2.2合同评审7.5生产和服务提供；8.2监视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析
XXXXXX有限公司内审检查表
受审核部门
总经理
编制日期
2011年07月08日
质量体系标准
ISO9001：2008
依据体系文件
1质量管理体系文件
2法律法规/顾客要求
3 ISO9001：2008标准
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理
9001条款
涉及文件条款
审核项目及要求
审核方法
9001条款
涉及文件条款
审核项目及要求
审核方法
审核记录
5.5.1
权限与职责
7.5.5
产品防护
8.2.3
过程的监视和测量
《仓库管理制度》
《仓库管理制度》
《仓库管理制度》
仓管员是否清楚自己的职责与权限？仓库储存是否建立相应管理制度？
仓库内帐、物、卡是否相符？标识是否正确？
仓库是否划分待检区、不合格品区、成品区？堆放情况是否符合要求？
公司产品和服务的顾客满意度怎样？
公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？
是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职权？
公司的人力资源、基础设施和工作环境等资源配置是否满足体系运作要求？
管理评审是否按计划进行？评审的情况是否符合公司规定？结论如何？
9001条款
涉及文件条款
审核项目及要求
审核方法
审核记录
6.3
基础设施
6.4
工作环境
8.3
不合格品控制
7.5.5
产品防护
4.2.4
质量记录
8.5
持续改进
是否制定设备检修计划？检修是否按计划实施？
是否按要求进行设备的日常点检润滑保养？
设备状态标识是否齐全、正确、清晰？
设备管理文件是否齐全？设备储存环境是否适宜？设备标识与摆放是否符合要求？
部门主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？
部门是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？
车间的半成品、成品标识是否符合规定的要求与方法？
车间是否划分半成品、成品堆放区域？堆放是否符合要求？