《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读答案
2021年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题(含答案)
2021年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50B.100C.150D.200 √解析：本题考查非公开募集基金。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。
2.证券公司的组织架构划分为（）。
A.三会一课B.三会一层√C.三会D.三会两制解析：证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
3.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会√D.分支机构解析：本题考查证券自营业务的决策与授权。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。
4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。
以下关于合规部门的说法中错误的是（）。
A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人√解析：本题考查证券公司合规部门的有关规定。
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于5人。
5.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案单选题（共35题）1、2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。
A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C2、资本资产定价理论认为。
当引入无风险证券后，有效边界为（）。
A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B3、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。
A.25B.15C.10D.5【答案】 C6、技术分析的要素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C7、素质教育的成本一般包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、素质教育的成本一般包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、宏观经济分析主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D13、家庭的生命周期包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C14、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟真题库(三)
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟真题库（三）1.单项选择题（江南博哥）如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于（）。
A. 短期目标B. 中期目标C. 中长期目标D. 长期目标2.单项选择题假设金融机构总资产为800亿元，加权平均久期为4年，总负债为600亿元，加权平均久期为2年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。
A. -2.5B. 1C. -1D. 2.5正确答案：D参考解析：根据久期缺口的计算公式，久期缺口=资产加权平均久期－(总负债／总资产)×负债加权平均久期=4－（600／800）×2=2.5。
3.单项选择题【该试题已过期】某人现年45岁，已工作20年，其决定退休年龄为60岁，假设该人工作以来的每年税后收入为15万元，支出为10万元，若合理的理财收入为净值的5％，则该人应有的财务自由度为（）。
A. 25％B. 5％C. 50％D. 40％正确答案：C参考解析：财务自由度=（目前净资产X投资回报率）／目前的年支出=（15－10）×20×5％÷10×100％=50％。
4.单项选择题当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，则银行流动性将（）。
A. 不变B. 减弱C. 增强D. 无关正确答案：B参考解析：当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。
5.单项选择题如果投资者认为市场效率较强时，应采取的债券组合管理策略是（）。
A. 利率预期策略B. 指数化投资策略C. 债券互换策略D. 水平分析策略正确答案：B参考解析：面对各种债券投资组合管理策略，具体选择哪一种策略，投资者需要根据市场的实际情况与自身需求来确定：(1)经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。
(2)当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略。
(3)当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。
《证券经纪人管理暂行规定》解读-答案100分(附加其他题目及答案)
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于(B)个小时。
○l0
●20
○30
○40
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是( ABC )。（本题有超过一个的正确选项）
■证券经纪人与证券公司是委托代理关系
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德
B、最近三年未受过刑事处罚
C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ABC）相适应。
A、所服务的证券公司的管理能力
B、证券营业部的客户管理水平
C、客户服务的合理区域
D、证券经纪人数量
9、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ABCD）。
A、证券公司
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券公司法人所在地证监局
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（60）个小时的执业前培训。
A、30
B、40
C、50
D、60
3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（AC）从事客户招揽和客户服务等活动。
A、公司员工
口向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分（附加其他题目及答案）
《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分（附加其他题目及答案）第一篇：《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分(附加其他题目及答案)《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
2023年证券从业资格《投资顾问》考试全真模拟易错、难点精编⑴(答案参考)试卷号：13
2023年证券从业资格《投资顾问》考试全真模拟易错、难点精编⑴（答案参考）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共50题)1.【单选题】在弱式有效市场中，（）。
A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益正确答案：C本题解析：在弱式有效市场中，资产价格充分及时地反映了与资产价格变动有关的历史信息。
例如历史价格水平、价格波动性、交量、短期利率等。
利用历史数据对未来价格之势进行分析的技术分析无效，需要通过基本面分析才能获得超额收益。
提前掌握大量消息或内部消息的投资者可以比其他投资者更准确地识别证券的价值。
2.【单选题】反转收益曲线意味着()。
A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低正确答案：D3.【单选题】政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体正确答案：D4.【单选题】如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期的A.幼稚期B.成熟期C.成长期D.衰退期本题解析：行业处于生命周期中的成长期时，企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。
5.【单选题】以下关于战略性投资策略的说法，正确的有（）。
A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动正确答案：D6.【单选题】久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。
《证券投资顾问业务》三
《证券投资顾问业务》三您的姓名： [填空题] *_________________________________1．取得证券投资咨询执业资格的人员，应当参加由所在机构按规定组织的培训，通过所在机构向（）申请办理执业年检。
[单选题] *A．当地金融工作办公室B．沪深证券交易所C．中国证券业协会(正确答案)D．中国证监会及其派出机构2．在证券组合管理中，投资目标的确定是在（）这一步骤中进行的 [单选题] * A．构建投资组合B．确定证券投资策略(正确答案)C．进行证券分析D．投资组合业绩评估3．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
[单选题] *A. 5(正确答案)B. 10C. 3D．154．证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
[单选题] *A．公开透明B．公平公正C．诚实信用(正确答案)D．独立尽职5．实践中，证券公司正在探索形成多种证券投资顾问服务收费模式，其中不包括（） [单选题] *A．按照服务期限收取固定顾问服务费用B．按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用C．按照客户资产收益比例提成(正确答案)D．以差异佣金方式收取服务费用6．证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（）。
[单选题] *A．证券研究报告的发布人、发布日期(正确答案)B．证券投资顾顾问本人关于证券研究报告的观点C．与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点D．除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点7．关于我国的转融通业务，下列说法错误的是（） [单选题] *A．证券金融公司的组织形式为有限责任公司，注册资本不少于人民币60亿元(正确答案)B．2011年10月，《转融通业务监督管理试行办法》发布C．目前我国的转融通业务标的涵盖了股票、ETF及交易型开放式指数基金D．2011年11月，上海和深圳两个证券交易所分别发布了各自的融资融券交易实施细则8从家庭居住特征着眼，如果有人是与老年父母同住或仅夫妻两人居住，那么他的家庭所处的阶段是（） [单选题] *A．成长期B．成熟期(正确答案)C．形成期D．衰老期9．以个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于（） [单选题] *A．退休期B．维持期C．高原期(正确答案)D．稳定期10．期权的购买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（） [单选题] *A. 内在价值B．估值价值C．时间价值(正确答案)D．市场价值11．根据债券终值求现值的过程被称为（） [单选题] *A．映射B．贴现(正确答案)C．转换D．回归12．下列各项中，不受会计年度制约，预算期始终保持在一定时间跨度的预算方法是（） [单选题] *A．定期预算B．弹性预算C．滚动预算法(正确答案)D．固定预算法13．某债券面额100元，票面利率为9％，期限3年，于2017年12月31日到期一次还本付息，持有人甲于2015年12月31日将其卖出，若购买者乙要求10％的最终收益率，则其购买价格应为（按单利计息复利贴现）（）元。
2022-2023年证券分析师《发布证券研究报告业务》预测试题13(答案解析)
2022-2023年证券分析师《发布证券研究报告业务》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1. 2010年10月12日，中国证监会颁布了( )，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A本题解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
2.下列市场有效性和信息类型描述正确的是（）。
Ⅰ.有效市场假说分为内部有效市场和外部有效市场Ⅱ.证券索取的手续费、佣金与证券买卖的差价属于外部有效市场假说Ⅲ.外部有效市场它探讨证券的价格是否迅速地反应出所有与价格有关的信息Ⅳ.投资者都利用可获得的信息力图获得更高的报酬是成为有效市场的条件之一A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B本题解析：证券索取的手续费、佣金与证券买卖的差价属于内部有效市场假说。
3.置信系数又叫（）。
Ⅰ.置信水平Ⅱ.置信度Ⅲ.置信概率Ⅳ.可靠性系数A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D本题解析：置信系数是指被估计的总体参数落在置信区间内的概率P，或以1-α表示，又叫置信水平、置信度、可靠性系数和置信概率。
4.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。
A.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》B.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C.《上市公司股权分置改革管理办法》D.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》正确答案：C本题解析：2005年9月4日，中国证监会颁布了《上市公司股权分置改革管理办法》。
《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分(附加其他题目及答案)
一、随堂练习
随堂练习（一） ： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户 服务、产品销售活动。 （正确）
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》 ，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（ A 、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D 、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
，中国证券业协会应建立（
B ），向社会公众提供证券
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。 （正确）
二、课程测验： 100 分 1、根据《证券经纪人管理暂行规定》 证券经纪人资格条件进行严格审查。 A 、证券公司 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D 、证券公司法人所在地证监局
ABCD ）。
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动， 在一定条件下也可采取居间人形式。 （错误）
一般采取证券经纪人形式，
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、 责任。（正确）
客户服务等活动引发的风险
12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》 ，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法 ( BD ) 。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 ■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 ■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
不正确 的是
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案(基础题)
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、公司的重大事项包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。
A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【答案】 A3、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。
A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C4、行业分析的主要任务包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C5、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。
A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞□类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C7、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D8、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D9、缺口分析的局限性包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D10、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。
风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。
表现示例：A.⑶；①C.⑵；③D.⑷；④【答案】 B11、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A12、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。
《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读课后测验答案(100)
《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读单选题（共2题，每题10分）1 . 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的（），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A.发布日之前一交易日B.发布日及第二个交易日C.自发布之日起三个交易日内D.自发布之日起五个交易日内我的答案：B2 . 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议的内容包括（）。
①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式A.②③⑤⑥B.①②③④C.①②③④⑤⑥D.①②④⑤⑥我的答案：C多选题（共4题，每题10分）1 . 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.向客户建议如何选择适当的投资品种B.向客户建议适当的投资组合C.向客户进行理财规划建议D.接受客户全权委托，管理客户资产我的答案：ABC2 . 根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。
署名的证券分析师应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.对证券研究报告的内容和观点负责B.保证证券研究报告信息来源合法合规C.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎D.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据我的答案：ABCD3 . 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。
（本题有超过一个的正确选项）A.时间B.方式C.内容D.对象我的答案：ABCD4 . 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合（）等要求。
发布证券研究报告执业规范(100分)
《发布证券研究报告执业规范》解读课后一、单项选择题1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
A. 客观B. 正义C. 公正D. 公平2. 《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。
合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（）。
A. 发布格式的规范性B. 数据来源出处是否合规C. 审查程序的完整性D. 可能涉及的利益冲突事项3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。
A. 规范性B. 客观性C. 公平性D. 正义性二、多项选择题4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十四条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下（）要求。
A. 通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告B. 严格按照《发布证券研究报告暂行规定》第21条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任C. 采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者D. 具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉5. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列（）静默期安排。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一单选题（共45题）1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。
A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B2、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。
A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C3、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。
A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D6、基本分析法的主要方法包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、实施套利策略的主要步骤包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、下列不属于客户财务信息的是（）。
A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D9、投资规划的步骤包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C10、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A11、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D12、下列不属于客户风险特征的是（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案单选题（共200题）1、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C2、β系数主要应用于（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。
具体包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】 D5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D6、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。
A.-8B.-5C.-3D.3【答案】 B7、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D9、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（）。
A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D10、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。
《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分（附加其他题目及答案）
《证券经纪⼈管理暂⾏规定》解读答案100分（附加其他题⽬及答案）《证券经纪⼈管理暂⾏规定》解读⼀、随堂练习随堂练习（⼀）：、除证券经纪⼈以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个⼈进⾏客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）、根据《证券经纪⼈管理暂⾏规定》，证券公司与证券经纪⼈之间为（委托代理）关系。
、证券公司对证券经纪⼈实施集中统⼀的管理⽅式，主要体现在（）等⽅⾯。
、证券公司法⼈统⼀与证券经纪⼈签订劳动合同、证券公司法⼈统⼀与证券经纪⼈签订委托合同、证券公司统⼀制定证券经纪⼈有关的管理制度、证券公司同意建⽴证券经纪⼈有关的技术体统、证券经纪⼈须具备的职业条件包括（）。
、品⾏端正、具有良好的职业道德、最近三年未受过刑事处罚、违背中国证监会认定为证券市场禁⼊者或者已过禁⼊期、不存在因违法⾏为或违纪⾏为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（⼆）：、按照《证券经纪⼈管理暂⾏规定》及相关规定，证券公司应当将（）。
、证券经纪⼈的执业⾏为纳⼊公司合规管理范围、证券经纪⼈执业⾏为的合规性纳⼊其绩效考核范围、证券经纪⼈执业⾏为的合规性纳⼊客户回访内容、证券营业部对证券经纪⼈管理的有效性纳⼊其绩效考核范围、证券营业部在启动实施证券经纪⼈制度前，应当将证券公司与证券经纪⼈有关的管理制度和证券经纪⼈制度启动实施⽅案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）、根据《证券经纪⼈管理暂⾏规定》，中国证券业协会应建⽴（），向社会公众提供证券经纪⼈执业注册登记信息的查询服务。
、证券经纪⼈信息查询制度、证券经纪⼈数据库、证券经纪⼈执业注册登记系统、证券期货市场诚信信息数据库系统、证券公司的员⼯从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪⼈管理暂⾏规定》执⾏。
（正确）⼆、课程测验：分、根据《证券经纪⼈管理暂⾏规定》，证券公司与证券经纪⼈签订委托合同前，（）应对证券经纪⼈资格条件进⾏严格审查。
2024年证券分析师之发布证券研究报告业务通关考试题库带答案解析
2024年证券分析师之发布证券研究报告业务通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事（）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
A.②④B.①④C.①②④D.①②③④【答案】 C2、商品期货套利盈利的逻辑原理包含（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的( )原则的内涵。
A.谨慎客观B.公正公平C.独立诚信D.勤勉尽职【答案】 B4、下列关于失业率的相关概念，说法正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于风险溢价选项中，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、国内生产总值的表现形态是（）。
A.价值形态、收入形态和产品形态B.收入形态和产品形态C.价值形态和收入形态D.价值形态【答案】 A7、下列说法错误的是()。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C8、在股票分红期间的alpha套利策略的操作有()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、社会融资总量的内涵主要体现在（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A11、融资融券的积极影响主要表现在以下方面（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D12、当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法中，错误的是（）。
A.央行抛售外汇，将增加本币的供应量B.汇率上升，可能会引起通货膨胀C.汇率上升，将会导致资本流出本国D.汇率下降，出口企业会受负面影响【答案】 A13、已知某公司2011年营业收入是4000万元，获利1000万元，平均资产总额为2000万元，所得税按25%计算。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一单选题（共45题）1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D2、下列不属于证券产品选择目标的是（）。
A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B3、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。
A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B4、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。
A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A7、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D9、使用财务报表的主体可能包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、下列由海关部门征收税的部门是（）。
B.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、证券市场的供给主体包括（）。
证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》历年真题和解析答案0405-89
证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》历年真题和解析答案0405-891、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。
Ⅰ.纪律处分Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B答案解析:选项B符合题意：证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项说法正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
2、根据资本资产定价模型的假设条件，投资者的投资范围不包括（）。
【选择题】A.股票B.债券C.无风险借贷安排D.私有企业正确答案:D答案解析:选项D符合题意：资本资产定价模型的假设条件之一为：投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等。
这一假定排除了非流动性资产，如人力资本、私有企业、政府资产等。
3、短期总供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线，这表明（）。
Ⅰ.价格水平越高，投资的效率就越低Ⅱ.价格水平越高，国民收入水平越高Ⅲ.利率水平越高，投资的效率就越高Ⅳ.价格与国民收入同方向变动【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:D答案解析:选项D符合题意：短期总供给曲线一般是一条向右上方倾斜的曲线，它表示价格与国民收入同方向变动。
（Ⅱ、Ⅳ项正确）4、价差交易包括（）。
Ⅰ.跨市套利Ⅱ.跨品种套利Ⅲ.跨期套利Ⅳ.期现套利【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A答案解析:选项A符合题意：利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为，称为价差交易或套期图利。