浙江栋梁新材股份有限公司董事会 关于前次募集资金使用情况的.
科创板IPO申报文件目录
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件目录一、招股文件1-1招股说明书（申报稿）二、发行人关于本次发行上市的申请与授权文件2-1关于本次公开发行股票并在科创板上市的申请报告2-2董事会有关本次发行并上市的决议2-3股东大会有关本次发行并上市的决议2-4关于符合科创板定位要求的专项说明三、保荐人和证券服务机构关于本次发行上市的文件3・1保荐人关于本次发行上市的文件3-1-1关于发行人符合科创板定位要求的专项意见3-1-2发行保荐书3-1-3上市保荐书3-1-4保荐工作报告3-1-5关于发行人预计市值的分析报告（如适用）3-1-6保荐机构相关子公司参与配售的相关文件（如有）3-2会计师关于本次发行上市的文件3-2-1财务报表及审计报告3-2-2发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告（如有）3-2-3盈利预测报告及审核报告（如有）3-2-4内部控制鉴证报告3-2-5经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表3-3发行人律师关于本次发行上市的文件3-3-1法律意见书3-3-2律师工作报告3-3-3关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见3-3-4关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见四、发行人的设立文件4-1发行人的企业法人营业执照4-2发行人公司章程（草案）4-3发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见4-4商务主管部门出具的外资确认文件（如有）五、与财务会计资料相关的其他文件5-1发行人关于最近三年及一期的纳税情况及政府补助情况5-1-1发行人最近三年及一期所得税纳税申报表5-1-2有关发行人税收优惠、政府补助的证明文件5-1-3主要税种纳税情况的说明5-1-4注册会计师对主要税种纳税情况说明出具的意见5-1-5发行人及其重要子公司或主要经营机构最近三年及一期纳税情况的证明5-2发行人需报送的其他财务资料5-2-1最近三年及一期原始财务报表5-2-2原始财务报表与申报财务报表的差异比较表5-2-3注册会计师对差异情况出具的意见5-3发行人设立时和最近三年及一期资产评估报告（如有）5-4发行人历次验资报告或出资证明5-5发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告（如有）六、关于本次发行上市募集资金运用的文件6-1发行人关于募集资金运用方向的总体安排及其合理性、必要性的说明6-2募集资金投资项目的审批、核准或备案文件（如有）6-3发行人拟收购资产（或股权）的财务报表、审计报告、资产评估报告、盈利预测报告（如有）6-4发行人拟收购资产（或股权）的合同或合同草案（如有）七、其他文件7-1产权和特许经营权证书7-1-1发行人拥有或使用的对其生产经营有重大影响的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权等产权证书清单（需列明证书所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容）7-1-2发行人律师就7-1-1清单所列产权证书出具的鉴证意见7-1-3特许经营权证书（如有）7-2重要合同7-2-1对发行人有重大影响的商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议（如有）7-2-2重大关联交易协议（如有）7-2-3重组协议（如有）7-2-4特别表决权股份等差异化表决安排涉及的协议（如有）7-2-5高管员工配售协议（如有）7-2-6其他重要商务合同（如有）7-3特定行业（或企业）的管理部门出具的相关意见（如有）7-4承诺事项7-4-1发行人及其实际控制人、控股股东、持股5%以上股东以及发行人董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺以及未履行承诺的约束措施7-4-2有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺7-4-3发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺书7-4-4发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见7-4-5发行人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函7-4-6保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函7-4-7发行人保证不影响和干扰审核的承诺函7-5说明事项7-5-1发行人关于申请文件不适用情况的说明7-5-2发行人关于招股说明书不适用情况的说明7-5-3信息披露豁免申请（如有）7-6保荐协议7-7其他文件。
第五号 上市公司提供财务资助公告
第五号上市公司提供财务资助公告适用情形：上市公司及其控股子公司对外提供财务资助触及本所《股票上市规则》等规定的信息披露义务的，适用本公告格式。
证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司提供财务资助公告重要内容提示：●资助对象、方式、金额、期限、利息等●履行的审议程序●特别风险提示一、财务资助事项概述1.简述本次财务资助的基本情况，包括协议签署日期、签署地点、各方当事人名称及资助方式、金额、期限、利息、用途及担保措施等。
2.简要说明董事会审议财务资助议案的表决情况，交易生效所必需的审议程序，如是否需经过股东大会或有关部门批准等。
3.简述本次提供财务资助的主要原因及考虑，是否影响公司正常业务开展及资金使用，明确披露是否不属于本所《股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。
4.相关风险防范措施，包括被资助对象或者其他第三方是否就财务资助事项提供担保等。
第三方就财务资助事项提供担保的，公司应当披露该第三方的基本情况及其担保履约能力情况。
二、被资助对象的基本情况1．被资助对象为法人或其他组织的，说明被资助对象的基本法人信息，例如名称、统一社会信用代码、成立时间、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、主营业务、主要股东或实际控制人，最近一年又一期的资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润、资产负债率、影响被资助人偿债能力的重大或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）等。
2. 被资助对象为自然人的，披露其姓名、主要就职单位等基本情况，以及具有偿债能力的证明。
3. 被资助对象的资信或信用等级状况，若被列为失信被执行人，应当披露其失信情况，及对本次交易的影响。
4．应当说明被资助对象与上市公司是否存在关联关系或其他业务联系，如存在，应当披露具体的情形。
5．为控股子公司或者参股公司提供财务资助的，应当披露被资助对象的其他股东的基本情况、与上市公司的关联关系及其按出资比例履行相应义务的情况。
栋梁新材：董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度(2010年4月) 2010-04-30
浙江栋梁新材股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章 总 则第一条 为加强浙江栋梁新材股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规和中国证监会的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员及本制度第十九条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。
第三条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第四条 本制度由公司董事会负责制定，董事会应当保证制度的有效实施。
第二章 买卖本公司股票行为的申报第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内；（三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；（四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内；（五）深交所要求的其他时间。
公告书之上市公司公告解读25讲
上市公司公告解读25讲【篇一：我国上市公司公告解读和分析】目录信息披露信息披露作用 (1)基本义务 (2)披露信息 (3)内容与格式 (4)披露媒体 (5)公告审查 (5)常见问题 (6)为何上市公司要进行详尽的信息披露？ .......6 披露的信息可以在何处查找？ ....................7提前公告的信息可靠吗？ (7)市场上对上市公司新闻报道或市场传闻公司的信息是否算公司的信息披露？ ....................8 上市公司所有的重要动态信息都必须公告吗？ ..............................................................9 上市公司召开新闻发布会，或公司答记者问算不算信息披露？ . (10)1我可以就公司公告咨询哪些公司负责人？ .. 11 我可以随时查阅公司公告吗？ (11)投资者通过哪些渠道可以获得上市公司信息披露公告？ ............................................... 12 公司信息披露是否可以刊登在任何一家报刊或网站媒体？ .. (12)信息披露出现错误怎么办？ ..................... 13 哪些信息的披露需作“事前审查”？ (13)中国证监会指定信息披露的报刊或网站主要有哪些？ (14)暂停上市的公司也要公告吗？ (15)定期报告年度报告 (16)中期报告 (17)季度报告 (17)临时报告董事会、监事会、股东大会决议公告 (18)2关注要点 ............................................... 18 公告时间 ............................................... 20公告形式 (20)对外（含委托）投资公告 (21)关注要点 ............................................... 21 公告内容 ............................................... 22 注意事项 (22)收购、出售资产公告 (23)公告要求 ............................................... 24 公告内容 ............................................... 26关注要点 (28)重大购买、出售、置换资产公告 (29)公告要求 ............................................... 29 公告时间 (30)关联交易公告 (30)公告要求 ............................................... 31 关注要点 ............................................... 32 注意事项 ............................................... 33 公告时间 (34)提示公告 (35)重大诉讼、仲裁事项公告 (36)【篇二：第二讲上市公司公告阅读】第二讲阅读上市公司公告第一节上市公司信息披露一、上市公司信息披露义务（3个方面）： 1 ．及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息；2 ．确保信息披露的内容真实、准确、完整而且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
股权激励案例
股权激励案例——招商银行（600036）：对骨干实施限制性股票激励 (1)——新中基（000972）：股东直接提供现金用于管理层业绩激励 (6)——通威股份（600438）：控股股东向管理团队授予股票认购权根据业绩确定行权数量 (9)——诚志股份（000990）、深长城（000042）股票期权激励计划的业绩指标 (10)——农产品（000061）：放弃股权激励基金股权激励通过管理层自筹资金解决 (11)——抚顺特钢（600399）：限制性股票激励 (12) (13)——浔兴股份（002098）：大股东提供股票来源的股票期权激励计划 (17)——江西铜业（600362）：董事会可分离债预案江西铜业股份有限公司今天公告《第四届第十七次董事会会议决议公告》，逐项审议通过了《关于发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券方案的议案》： 20 ——华菱管线（000932）：限制性股票激励和外籍高管股票增值权激励 (23)——东百集团（000693）：股东转让股权代替股票期权激励 (32)——广宇集团（002133）股票期权激励：业绩考核条件中根据房地产行业特点调整净资产计算方式 (33)——江西铜业（600362）：H股股票增值权激励行业对标指标 (35)——中粮地产（000031）股票期权激励：业绩条件考虑历史及同行业水平限制累计账面收益 (40)——宝新能源（000690）：股票激励计划行权 (41)——长电科技（600584）管理层激励计划：激励基金 (42)——武汉凡谷IPO：解除集体企业挂靠关系自然人股东转让、赠与方式实施管理层股权激励客户集中风险 (43)——达安基因（002030）：自然人发起人股东出资二级市场购买股票激励高管 (46)——特变电工（600089）管理层股权激励计划 (47)——万科A（000002）“限制性股票激励计划”要点及会计处理 (49)——安纳达IPO：上市前实施限制性股票激励环保挂牌督办之后整改通过 (50)——上海家化（600315）：“业绩股票”激励方式再次搁浅 (59)——苏宁电器（002024）：股票期权激励计划 (60)——宝新能源(000690)2006年年报：股权激励导致股东权益调节 (62)——同方股份（600100）：期权股权激励计划 (66)——招商银行（600036）：对骨干实施限制性股票激励招商银行股份有限公司今天公告（2008-03-19）《首期A 股限制性股票激励计划（草案）摘要》，披露：[激励对象的确定依据和范围]本计划的激励对象根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
内部控制应用指引第6号《资金活动》讲解
2000
2001
2002
2003
2007
2008
上市公司的 融资行为， 有什么特 征？
这种特征表 明，上市公 司是如何制 定融资决策 的？
这种决策有 什么影响？
对公司、
对股民、
对经济发展
20
21
根据：经营和发展战略的资金需要，确定融资战略 目标和规划，结合年度经营计划和预算安排，对筹 资成本和潜在风险作出充分估计，拟定筹资方案。 内容：筹资用途、金额/规模、方式、期限、结 构、利率等。
国务院办公厅、中共中央办公厅：关于进一步推进 国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见， 2010-7-15
7
筹资是企业资金活动的起点。任何 企业的第一笔会计分录都是……？ 筹资活动将影响筹资成本、资本结 构。钱少会导致财务风险，钱多会 导致效率低下
宏观经济形势
企业发展战略
18
25.00% 20.00%
15.00% 10.00% 5.00% 0.00%
证券筹资/贷款增量
上证指数季线
1993 1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007
两幅图 叠加：
发现了 什么？
19
1997
1998
1999
2004
2005
2006
1993
1994
1995
1996
12
财务指标
销售毛利率 净资产收益率 资产负债率 总资产周转率 销售增长率 货币资金(万元) 总资产(万元)
2006
48.16 75.28 32.88 1.58 52.28 989 19681
2007
47.50 51.18 21.61 1.31 15.68 770 26677
上市公司全资子公司财务报表
0.00
在建工程
21
0.00
0.00
工程物资
22
0.00
0.00
固定资产清理
23
0.00
0.00
生物性生物资产
24
0.00
0.00
所有者权益或股东权益）：
无形资产
25
0.00
0.00
实收资本（或股本）
48
0.00
0.00
开发支出
26
0.00
0.00
资本公积
49
0.00
0.00
长期待摊费用
27
32
0.00
0.00
现金流量表
编制单位：
会小企03表
报送日期：
单位：元
项目
行次
本月金额
本年累计金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售产成品、商品、提供劳务收到的现金
1
0.00
0.00
收到其他与经营活动有关的现金
2
0.00
0.00
购买原材料、商品、接受劳务支付的现金
3
0.00
0.00
支付的职工薪酬
4
0.00
18
0.00
0.00
其中：利息费用（收入以“-”号填列）
19
0.00
0.00
加：投资收益（损失以“-”号填列）
20
0.00
0.00
二、营业利润（亏损以“-”号填列）
21
0.00
0.00
加：营业外收入
22
0.00
0.00
其中：政府补助
23
0.00
0.00
减：营业外支出
栋梁新材：2010年第一次临时股东大会法律意见书 2010-02-04
国浩律师集团（杭州）事务所关于浙江栋梁新材股份有限公司2010年第一次临时股东大会法律意见书致：浙江栋梁新材股份有限公司国浩律师集团（杭州）事务所（以下称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席贵公司2010年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）等法律、法规、规范性文件及《浙江栋梁新材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
贵公司已向本所保证和承诺，贵公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所律师根据《规则》的要求，仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。
本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。
一、关于本次股东大会召集、召开的程序1、经查验，贵公司董事会于2010年1月19日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上公告了召开本次股东大会的通知，通知载明了会议召开的地点和时间（现场会议召开时间和网络投票时间）、会议召集人、会议召开方式、参加会议方式、出席会议对象、会议审议事项、出席现场会议登记办法、股东参加网络投票的身份认证与投票流程、会务常设联系人姓名和电话号码等。
H2_AN201202270004179512_1说明书
吉林紫鑫药业股份有限公司募集资金专项存储制度吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称公司）为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则（2006 年修订）》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定本制度。
第一章总则第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。
第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。
第三条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深圳证券交易所备案，公告协议主要内容。
第四条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项目。
公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。
第五条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。
募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。
第六条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。
第七条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应依据有关法律、法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。
第二章 募集资金存储第八条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司应在依法具有资质的商业银行开立专用银行账户，用于募集资金的存放和收付。
小挑战杯获奖作品范例
小挑战杯获奖作品范例篇一:大学生挑战杯优秀获奖作品范文大学生挑战杯优秀获奖作品范文宜宾学院“挑战杯”课外学术科技活动策划书宜宾学院“挑战杯”课外学术科技活动策划书一、活动背景全国大学生课外学术科技活动——“挑战杯” 现已逐渐成为了，我校学生课外科技文化活动中的一项主导性活动，越来越受到广大学生的欢迎和学校的重视。
此次宜宾学院第一届“挑战杯”竞赛完满成功，取得优异的成绩，推动了我校的育人成果。
11 年 1 月《3MW 燃煤电厂烟道气中 1 15 日，我校“挑战杯”一等奖作品×16 N3/y CO 捕集及利用系统》刘雪娇以及指导老师尚书勇老师，由团委书记罗先凤带队在第十二届“挑战杯”全国大学生课外学术科技作品竞赛中，荣获“全国三等奖” ，同时我校也获得“全国高校优秀组织奖” ，在社会上产生了广泛而良好的影响，极大的提高了我校的知名度。
为了提高我校大学生的综合素质，促进我校学生创新科研、创业活动的蓬勃开展，特此开展次的科技系列活动。
二、活动目的 1、展示我院“挑战杯”竞赛所取得的优异成果。
、让我们的同学了解“挑战杯” ，提高大家对科技的兴趣，进一步深化校园文化建设，推进大学生素质教育工程向纵向方向发展。
3、营造活跃、浓郁的科学和人文精神氛围，提高在校学生学以致用和创新能力，为青年学生的成长成才服务，提供一个良好的平台。
三活动主题四、活动时间、地点、对象活动时间、地点、五、具体活动流程 1、前期准备 1)宣传部作出展板、海报。
)活动以及教室的审批、确定主持人。
3)邀请的嘉宾:团委书记及老师、优秀指导老师，获奖的同学 4)做好讲座时的照相前期安排。
、讲座具体流程1)工作人员提前一个小时进教室进行准备、布置教室、站礼仪同就位。
)组织人员入场。
3)讲座开始，播放做好的 PPT。
3)主持介绍到场的领导、优秀指导老师、全国获奖同学。
4)优秀指导老师尚书勇讲话。
5)获奖同学发表获奖感言 6)展示全国优秀作品。
《董秘和证代的职责》
《董秘和证代的职责》（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告；（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告；（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。
对证代的规定：《上交所上市规则》3.2.7上市公司董事会应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。
在此期间，并不当然免除并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书《深交所上市规则》3.2.8上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
第二篇：15期董秘-上市公司运作的法律框架与董秘职责.上市公司运作的法律框架及董事会秘书的法律义务和法律责任深圳证券交易所法律部彭文革xx年9月大连目录n一、上市公司运作的法律框架n二、董事会秘书的法律义务n三、董事会秘书的法律责任一、上市公司运作的法律框架（一）法律：由全国人大或其常委会制定1、《公司法》、《证券法》：证券法律体系的基础与核心。
10月12日沪深晚间公告_行政公文
10月12日沪深晚间公告10月12日沪深晚间公告范文一交通银行：获准发行至多300亿元绿色金融债券交通银行近日已先后收到中国银行业监督管理委员会和中国人民银行同意公司发行绿色金融债券的批文。
获准在全国银行间债券市场公开发行不超过300亿元人民币的绿色金融债券，募集资金专项用于绿色产业项目贷款。
易华录：签订重大合同易华录与蓬莱市民政局签订《蓬莱市智慧健康养老服务PPP项目合同》，项目主要建设综合性智慧健康养老社区，包含建设社会福利服务中心、医院、颐养学院、养老商业中心、养老公寓及配套基础设施等。
本项目总投资额70790万元，项目PPP运作方式采用BOT+BOO 模式。
唐德影视：实施半年度10转15分配方案唐德影视20xx年半年度资本公积转增股本方案为：向全体股东每10股转增15股。
股权登记日：20xx年 10月17日，除权除息日：20xx年10月18日，新增无限售条件流通股份上市日：20xx年10月18日。
东南网架：被授予第一批国家装配式建筑产业基地东南网架于近日被中华人民共和国住房和城乡建设部授予“国1 / 6家装配式建筑产业基地”。
迄今为止，公司是唯一同时拥有国家发改委授予的“‘装配式钢结构住宅低碳技术创新及产业化示范基地’平台”和住建部第一批授予的“‘国家装配式建筑产业化基地’平台”两大平台的企业。
万达院线：前三季度票房收入57.6亿元20xx年9月，万达院线实现票房收入4.11亿元，观影人次1047.9万人次。
1-9月累计票房收入 57.6亿元，同比增长28.5%，累计观影人次14123万人次，同比增长32.4%。
截止20xx年9月30日，公司拥有已开业影院347 家，3056块银幕。
开能环保：子公司与华盛顿大学签战略合作备忘录开能环保控股子公司原能细胞科技集团有限公司与华盛顿大学在上海签署了战略合作备忘录。
双方将在临床研究、技术转化、科研人才、合作研发方面开展交流;拓展渠道以加强双方关系并进一步强化双方在环境水处理、生物医学及工程以及免疫医学领域的优秀地位。
600206 _ 有研硅股前次募集资金使用情况鉴证报告
有研半导体材料股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告信会师报字[2013]第710857号目录●鉴证报告……………………………………第1-2页●专项报告……………………………………第1-3页●会计师事务所营业执照、资格证书前次募集资金使用情况鉴证报告信会师报字[2013]第710857号有研半导体材料股份有限公司全体股东：我们审核了后附的有研半导体材料股份有限公司（以下简称“有研半导体公司”）董事会编制的截至2013年4月30日《前次募集资金使用情况报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供有研半导体公司申请发行证券之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为有研半导体公司申请发行证券的必备文件，随同其他申报文件一起上报。
二、董事会的责任有研半导体公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）编制截至2013年4月30日止的《前次募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对有研半导体公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，有研半导体公司董事会编制的截至2013年4月30日止的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，在所有重大方面如实反映了有研半导体公司截至2013年4月30日止的前次募集资金使用情况。
中国证券监督管理委员会关于核准浙江栋梁新材股份有限公司增发股票的通知
中国证券监督管理委员会关于核准浙江栋梁新材股份
有限公司增发股票的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2007.12.13
•【文号】证监发行字[2007]461号
•【施行日期】2007.12.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准浙江栋梁新材股份有限公
司增发股票的通知
（证监发行字[2007]461号）
浙江栋梁新材股份有限公司：
你公司《关于浙江栋梁新材股份有限公司公开增发股票的申请报告》（浙栋材字2007-28号）及有关申请文件收悉。
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）等法律、规章的规定，我会核准你公司增发新股。
现就有关事项通知如下：
一、核准你公司增发新股不超过2000万股。
二、你公司本次发行新股应严格按照报送我会的《招股说明书》及《发行公告》进行。
三、本通知自下发之日起6个月内有效。
股票发行结束前发生重大事项的，应及时报告我会，按有关规定处理。
二○○七年十二月十三日。
创业板四家公司过会逾一年_主动撤回IPO申请
IPO Focus 聚焦IPO722024/02/03证券市场周刊 第05期刘 楠创业板四家公司过会逾一年主动撤回IPO 申请2023年12月，创业板四家通过上市委会议审核已逾一年的IPO 公司，受业绩下滑影响，最终选择以主动撤回申报材料的方式终止其IPO 审核。
2023年12月，深交所IPO 终止企业的数量突然开始增加，一个月因主动撤回材料而终止企业数量达到32家。
值得关注的是，创业板有四家IPO 企业已过会一年有余，却一直未向证监会提交注册申请，最终因主动撤回而终止，分别是12月13日终止的彩虹集团新能源股份有限公司（下称“彩虹新能源”）、12月30日终止的芯天下技术股份有限公司（下称“芯天下”）、以及12月31日终止的嘉兴凯实生物科技股份有限公司（下称“凯实生物”）和瑞博奥（广州）生物科技股份有限公司（下称“瑞博奥”）。
彩虹新能源：毛利率持续下滑叠加巨额未弥补亏损彩虹新能源于2022年8月25日通过创业板的上市委会议审核，经过15个多月的等待，最终在2023年12月13日选择以主动撤回材料的方式终止了其IPO 审核。
据招股书披露，彩虹新能源主营业务为光伏玻璃的研发、生产和销售。
除光伏玻璃外，公司还曾从事光伏组件和新材料（锂电池正极材料、电子银浆料、光刻胶）业务。
不过在2020年末，公司转让了从事上述业务的子公司江苏永能和陕西新材料股权，自此，公司主营业务内容只剩光伏玻璃业务。
最新数据显示，2020-2022年，彩虹新能源实现营业收入17.63亿元、20.67亿元和24.7亿元，实现净利润1.36亿元、1.64亿元和0.89亿元，其中2020年数据仅包含光伏玻璃业务。
2022年，在营业收入同比增加19.51%的情况下，彩虹新能源归母净利润下滑45.73%，几近腰斩。
这主要归因于其光伏玻璃业务毛利率的持续下滑。
2020-2022年，彩虹新能源光伏玻璃业务毛利率分别为24.96%、21.32%和13.7%，2021年及2022年，公司光伏玻璃业务毛利率分别同比下滑11.26个百分点和7.62个百分点。
浙江八企业“捆绑”进债市
最高的 家 ，而浙江袜业集团以 ３０ ０ ０万元的额 度
排茌最后。
雄 风本次募集 资金为 ５０ Ｏ ０万元 ．卢腾说 ：从 “ 额度上 ｉ 井，５０ ０ ０万元之于雄 风并不火。本次发行 的象征意义在于 ，雄风的一只脚已迈 入债券市场 、 就像是企 业上市时的敲锣 仪式 ，雄 风从今开始被
集团有 限公司 、丰 球集 团有 限公 司 等 ８家诸暨 币中小企 业作为 发行主
的 中小 企业 集合票据
式 发 行 ，总 额 高 达 ６ ６
亿 元，这 是 浙 江 首发 ， 亦 是国 内迄 今为止 发行 Biblioteka 规模 最大 、发 行企 业数
量最多的一笔 。
试 水融 资新 渠道
作为新生金融 产品 ，本次 中小企业集合 票据 由浙商银行牵头 ，８家 业统一 申清 、统 冠名 ， 向银行 『 债券市场的机构 投资者公开 发行 “ 绑 ｆ ｊ ］ 搁 式”集合融资债券？ “ 以前对于企 业发债的净资产要求及企业信用 资质要 求很高 ，作为中小型 民营企业很准通过 公
热 点
浙江八企业 “ 捆绑＂ 进债市
丁浙 禽 批发行总额ｍ 剑浙离 ，这 ・ ，浙商银行蛾 次 诸 ｌ 客余、 Ⅲ｛ 创造了 ６ｉ 允的纪求： ． Ｃ
￣ ：记 者 姚 恩育 楼 方芳 Ｆ Ｉ Ｊ
６月 ２ ８ Ｈ， 由 浙 商
银 行承销 ．步森集 团有
限 公 司 、浙 江 盾 安 精 工
银行 间债券市场的投 资者们昕认识。我们有信心
式 ’集合票据让我们能顺利地进入这 ‘ 市场 。 ”发 行丰体之一的雄风集团有限公 司总经理卢聘对《 浙 商 》记者表示。维 风集团新近跻身中国连锁百强 ， ２。 Ｏ ９年实现销 售收 入 ２ 亿 元。对 于雄风 而言 ， ０Ｉ 加入 “ 捆绑 发债” ，其长远意 义远大于融资金额。 在 ６ ． 元 的 集 合 票 据 中，． ４亿 元 （占 ６亿 ５ ． ９ ９ Ｃ ）为优先级 部分 ，面向全 围银行 间债券市场 ０ｙ ｏ 的 机构 投 资 者发 行 和交 易 ，其 余 ０ ６亿 元 （ ． ６ 占 ｌ％ ）为普通级 部分 ，不 交易不 流通 。发行期 限 ０ 仪为 一年 ．利率 由市场决定。而从 各个企业 来看 ． 募集资金额 度多少不 一：其 中浙 江盾安精 ： 团 集 钉限 公司募集 资金 额度达 ２亿元 ，是 ８家 业中
医药企业重组配套募集资金用途
医药企业重组配套募集资金用途
医药企业重组配套募集资金的用途包括但不限于以下几个方面：
1.支付重组相关费用：重组过程中涉及的各项费用，包括但不限于尽职调查费用、中
介机构费用等，可以通过募集资金来支付。
2.补充流动资金：通过募集资金可以增加公司的流动资金，提高公司的财务稳健性和
抗风险能力，有助于公司日常运营和业务发展。
3.新建项目投资：募集资金可以用于投资新建项目，包括扩大生产规模、开发新产品、
进行技术改造等，有助于提高公司的竞争力和盈利能力。
4.偿还债务：通过募集资金可以偿还公司的债务，降低财务成本和风险，提高公司的
盈利能力和偿债能力。
5.其他用途：根据公司的具体情况和需要，募集资金还可以用于其他用途，如研发支
出、市场营销等。
需要注意的是，具体募集资金用途需要根据公司的实际情况和重组方案来确定，并且需要经过公司董事会、股东大会等决策机构的审议通过。
同时，募集资金的使用需要符合相关法律法规和监管要求，确保合规性和透明度。
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一、前次募集资金的数额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]101 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，浙江栋梁新材股份有限公司（以下简称“本公司”）由主承销商华 西证券有限责任公司于 2006 年 11 月 3 日采用网下询价配售与网上资金申购定价 发行相结合的方式，向社会公众发行人民币普通股(A 股)30,000,000 股（每股面 值 1 元），发行价格为每股 6.36 元。截至 2006 年 11 月 9 日，本公司实际募集资 金总额 190,800,000.00 元，扣除发行费用 15,120,208.50 元后，募集资金净额 为人民币 175,679,791.50 元。上述资金到位情况业经浙江天健会计师事务所有 限公司验证，并出具浙天会验[2006]第 98 号《验资报告》。
12,656.98
2．与 2007 年中报披露信息进行对照（金额单位：人民币万元）
投资项目
信息披露投资金额
单层幕墙铝板生产线建设项目
高精度 PS 版铝板基生产线建设项目
10,000.00
2007 年 6 月 30 日 实际投资金额
10,000.00
差异额
引进复合型铝塑门窗及氟碳喷涂铝 板幕墙生产关键设备技改项目
合计
21,000.00 2,370.00 13,731.14 28,000.00 4,714.00 16,471.10
314.24 3,120.22
55.30
825.01 28,982.16 2,019.28
17,700.00 2,000.00 66,700.00 9,084.00 30,202.24 1,139.25 32,102.38 2,074.58
2007 年 1-6 月，募集资金实际收益与招股说明书承诺收益相比存在差异， 主要系：1）“单层幕墙铝板生产线建设项目”的中间产品（铸轧铝板）同等为 PS 版铝板基的原材料。因单层幕墙铝板实际销售价格低于预期，本公司为充分 利用现有的资源和获得更大的效益，将该项目的部分中间产品（铸轧铝板）不再
第4页共6页
单层幕墙铝板生产线建设项目 高精度 PS 版铝板基生产线建设项目
10,000.00
2006 年 12 月 31 日 实际投资金额
10,000.00
差异额
引进复合型铝塑门窗及氟碳喷涂铝 板幕墙生产关键设备技改项目 补充流动资金
750.00 1,906.98
750.00 1,906.98
合
计
12,656.98
1,727.44 第5页共6页
1,727.44
补充流动资金
合
计
3,807.98 15,535.42
3,807.98 15,535.42
三、前次募集资金未全部使用的说明 截至 2007 年 6 月 30 日，本公司前次募集资金 17,567.98 万元，已经投入使 用 15,535.42 万元，尚结余 2,032.56 万元，占前次募集资金总额的 11.57%。结 余资金将继续投入尚未完工的募集资金项目。
（1）“单层幕墙铝板生产线建设项目”和“高精度 PS 版铝板基生产线建设 项目”
2006 年度，募集资金实际收益与招股说明书承诺收益相比存在差异，主要 系：“单层幕墙铝板生产线建设项目”和“高精度 PS 版铝板基生产线建设项目” 分别于 2006 年 2 月和 5 月先期利用自筹资金完成项目建设，2006 年内，该等项 目尚处于逐步投产、质量逐步稳定和销售逐步扩大的过程，相应该两产品 2006 年度实现的销售收入和利润总额尚未达达产后的年平均效益水平，故与招股说明 书承诺收益存在差异。
第3页共6页
根据前次募集资金招股说明书等文件，本公司各项目的承诺效益与实际效益
比较情况如下：
投资项目
招股说明书承诺收益 [注 1]
募集资金实际收益
2006 年度
2007 年 1-6 月
销售收入 （含税）
利润总额 销售收入 （含税）
利润总额
销售收入 利润总额 （含税）
单层幕墙铝板生产线建 设项目
高精度 PS 版铝板基生产 线建设项目[注 2] 引进复合型铝塑门窗及 氟碳喷涂铝板幕墙生产 关键设备技改项目
金额
招股说明书 募集资金 计划利用 实际投资 募集资金 金额
承诺投资 与实际投资
差异
6,825.40 6,979.25
10,0.00 3,760.00 1,727.44 2,032.56
3,807.98 3,807.98
合计
19,464.45
17,563.45 17,567.98 15,535.42 2,032.56
第2页共6页
后还有剩余，则用于补充公司流动资金。 （2）前次募集资金实际使用情况说明 本公司实际募集资金净额 17,567.98 万元，于 2006 年 11 月 9 日到位。根据
招股说明书及经股东大会审议同意变更项目时承诺，截至 2007 年 6 月 30 日，本 公司已使用募集资金 10,000.00 万元对世纪栋梁公司进行了增资，再由世纪栋梁 公司将该项资金偿还和补充了因先行实施第一个项目和第二个项目所使用的银 行借款 7,000.00 万元和自有资金 3,000.00 万元；已使用募集资金 750.00 万元 偿还因先行实施第三个项目所使用的银行借款 750.00 万元，已使用募集资金 977.44 万元继续投入第三个项目；补充流动资金 3,807.98 万元；剩余募集资金 2,032.56 万元继续用于第三个项目建设。
第1页共6页
招股说明书 承诺投资项目
单层幕墙铝板生产 线建设项目
高精度 PS 版铝板 基生产线建设项目 引进复合型铝塑门 窗及氟碳喷涂铝板 幕墙生产关键设备 技改项目
招股说明书 承诺投资
总额 6,824.20
6,979.25
5,661.00
变更后的 承诺投资
项目 未变更
未变更
未变更
补充流动资金
变更后的 承诺投资
10,000.00 10,000.00
100.00 100.00
引进复合型铝塑门窗及氟碳喷涂铝 板幕墙生产关键设备技改项目
1,727.44
750.00
977.44
45.94
补充流动资金
3,807.98
1,906.98
1,901.00
合计
15,535.42 12,656.98
2,878.44
（二）上述募集资金实际使用情况与招股说明书承诺内容对照如下：（金额 单位：人民币万元）
1．招股说明书承诺投资项目变更情况说明 经本公司 2007 年 4 月 12 日第三届董事会第十一次会议审议通过、并经 2006 年度股东大会决议批准，公司调整了“引进复合型铝塑门窗及氟碳喷涂铝板幕墙 生产关键设备技改项目”部分投资内容，决定以铝塑复合型材为该项目的最终产 品，且调整减少投资金额 1,901.00 万元，相应该项目投资总额变更为 3,760.00 万元。 2．前次募集资金投资项目计划利用募集资金与实际投资对比情况说明 （1）招股说明书披露的计划利用募集资金情况 招股说明书中披露：本公司募集资金全部投向“单层幕墙铝板生产线建设项 目”（以下简称第一个项目）、“高精度 PS 版铝板基生产线建设项目” （以下简 称第二个项目）、和“引进复合型铝塑门窗及氟碳喷涂铝板幕墙生产关键设备技 改项目” （以下简称第三个项目）。因本公司子公司湖州世纪栋梁铝业有限公司 （以下简称世纪栋梁公司）已利用自有资金及银行借款分别于 2006 年 2 月和 5 月完成了第一个项目和第二个项目，且本公司也已利用银行借款先行实施完成了 第三个项目的土建部分，根据 2006 年 8 月 5 日召开的 2006 年度第四次临时股东 大会决议，本公司在募集资金到位后，将使用募集资金 10,000.00 万元对世纪栋 梁公司增资，再由世纪栋梁公司将该项资金偿还和补充因先行实施第一个项目和 第二个项目所使用的银行借款 7,000.00 万元和自有资金 3,000.00 万元；使用募 集资金 750.00 万元偿还因先行实施第三个项目所使用的银行借款 750.00 万元； 其余资金继续用于第三个项目建设。若募集资金不足以满足前述安排，则实施第 三个项目的资金缺口由本公司利用自筹资金的方式补足；若募集资金在上述安排
（2）引进复合型铝塑门窗及氟碳喷涂铝板幕墙生产关键设备技改项目 截至 2007 年 6 月 30 日，该项目尚处建设期间，故尚未产生经济效益。
（三）前次募集资金实际使用情况与年度报告、中期报告和其他信息披露文 件的比较
1．与 2006 年年报披露信息进行对照（金额单位：人民币万元）
投资项目
信息披露投资金额
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金的实际使用情况
截至 2007 年 6 月 30 日，前次募集资金实际使用情况列示如下：（金额单位：
人民币万元）
实际投资 项目
募集资金实际 使用金额
实际投入时间 2006 年度 2007 年 1-6 月
完工程度 （%）
单层幕墙铝板生产线建设项目 高精度 PS 版铝板基生产线建设项目
[注 1]：招股说明书承诺的销售收入和利润总额均系投产后 10 年生产期内 平均销售收入（含税）和利润总额。
[注 2]：招股说明书披露该项目达产后将形成年产 0.15mmPS 版铝板基 10,000 吨的生产能力，相当于 0.27mm PS 版铝板基 20,000 吨的生产能力。招股说明书 仅针对 0.15mmPS 版铝板基进行了效益测算，即销售收入（含税）为 28,000.00 万元、利润总额 4,714 万元。因本公司根据市场情况实际生产产品为 0.27mmPS 版铝板基，上表所列示实际销售收入及利润总额均为 0.27mm PS 版铝板基的数据。
3．前次募集资金投资项目计划投资总额与实际累计投入金额对比情况 （1）单层幕墙铝板生产线建设项目 招股说明书承诺投资总额 6,824.20 万元，其中固定资产投资 4,985.40 万元， 铺底流动资金 1,838.80 万元。该项目已于 2006 年 2 月完成建设，实际累计投入 金额 7,305.64 万元，其中固定资产投资 5,465.64 万元，流动资金投入 1,840.00 万元。实际投资总额高于承诺投资金额，主要是项目实施过程中考虑产能扩大需 要而追加购入 1 台水平双驱动铸轧机所致。 （2）高精度 PS 版铝板基生产线建设项目 招股说明书承诺投资总额 6,979.25 万元，其中固定资产投资 4,989.25 万元， 铺底流动资金 1,990.00 万元。该项目已于 2006 年 5 月完成建设，实际累计投入 金额为 7,215.93 万元，其中固定资产投资 5,225.93 万元，流动资金投入 1,990.00 万元。实际投资总额高于承诺投资金额，主要是项目关键设备张力矫直机从原计 划在国内采购变更为从国外进口所致。 （3）引进复合型铝塑门窗及氟碳喷涂铝板幕墙生产关键设备技改项目 招股说明书承诺投资总额 5,661.00 万元，其中固定资产投资 4,963.00 万元， 铺底流动资金 698.00 万元。经股东大会审议同意变更后的承诺投资总额 3,760.00 万元。截至 2007 年 6 月 30 日，本公司实际已累计投入金额为 1,727.44 万元，均为固定资产投资。实际投资总额低于承诺投资总额，主要系该项目尚在 建设之中。 4.前次募集资金投资项目实际效益情况