证券交易之基金直销业务指南(下)
上海证券交易所公司债券业务指南
上海证券交易所公司债券业务指南一、发行指南注：公司债券实行净价交易，具体规定如下：起息日为发行首日。
存续期应计利息的计算原则为“算头不算尾”，闰年2月29日不计息。
存续期为自然年度的整数倍时，付息日及兑付日与起息日为同月同日，到期日与兑付日同日。
存续期每计息周期利息的债权登记日为付息日前一工作日，到期本息的债权登记日为到期日前六个工作日。
FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。
（一）发行方式以确定的发行利率或利率区间通过交易系统以场内挂牌的方式向社会公众公开销售（场内挂牌网上发行）（二）发行流程FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。
FT-15日前若发行人拟在募集说明书及发行公告中明确公司债券上市后可进行新质押式回购，发行人应提前向本所提交申请（附件一）。
本所受理发行人申请后，将及时征询中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）意见，并将最终结果通知发行人。
FT-7日前公司债券拟采用网上发行的，发行人应向本所债券基金部提交E-KEY使用申请。
FT-5日前发行人和主承销商应向本所债券基金部提交《通过上海证券交易所交易系统网上发行公司债券的申请》（附件二），初步确定网上发行与上市代码、发行与上市简称、发行期、网上发行数量、发行价格、主承销商帐号及席位等。
注：网上发行代码按751990—751999十个代码依次循环使用。
FT-4日发行人向本所债券基金部提交募集说明书全文及概要、发行公告进行预审。
FT-3日前1.取得证监会债券发行批文后，发行人和主承销商向本所债券基金部书面提交证监会批文、募集说明书全文及摘要、发行公告最终稿等，正式确定上述发行要素。
同时，发行人应及时联系本所上市公司部，刊登证监会核准发行公告。
2.本所债券基金部对募集说明书和发行公告进行审核。
主承销商自行联系指定报刊，并最晚于FT-2日刊登募集说明书概要和发行公告。
3.发行人在下午三点前将相关公告通过E-KEY传至本所业务系统。
中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券资金结算业务指南(2012年11月)
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2012年11月修订版）的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2012年11月修订版）主要修订内容包括：一、增加了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、结算参与人开通证券资金结算业务电子平台；2、上市商业银行申请参与深交所债券结算业务；3、基金代销公司申请加入中国结算TA系统业务;4、结算参与人预留指定银行收款账户注意事项；5、证券公司开通代办股份转让业务案例；6、结算参与人申请交易单元的中止时应满足的条件；7、日常风险隐患记录。
（二）第二篇“资金结算”中1、代收代付业务的交收模式，将由第三方清算、本公司代为进行资金交收的业务纳入代收代付业务范围；2、转融通业务，调整了部分业务内容以及部分业务内容的顺序；3、债券业务近期改革动态及规则的指向性内容；4、特殊业务中权益分派资金到账的相关业务规定。
（三）第三篇“相关资料”中1、结算参与人业务代表及联系方式。
二、修订了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、交易单元中止业务；2、询证业务，结算参与人资金结算账户余额函证通过证券资金结算业务电子平台办理，不受理会计师事务所对结算参与人证券持股函证；3、结算保证金管理；4、证券公司向基金管理公司出租交易单元业务案例。
（二）第二篇“资金结算”中1、尚未支付金额的计算公式；2、主要结算数据及发布途径。
（三）第三篇“相关资料”中1、各项收费标准。
三、删除了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、证券公司申请参与权证结算业务、代办证券公司ETF申购赎回结算业务；2、权证、ETF交收履约保证金收取；3、证券公司开立结算账户案例。
证券投资基金代销业务操作流程图
华西证券有限责任公司证券投资基金代销业务操作流程第一章总则 (3)第二章基金代销业务概况 (3)第三章资金账户 (5)第四章基金账户类业务流程 (6)第一节基金账户的开立 (6)第二节基金账户的登记 (10)第三节基金账户的取消登记 (11)第四节基金账户的注销 (12)第五节基金账户的资料变更 (14)第六节基金账户的查询 (17)第七节基金账户的挂失（解挂）补办 (18)第八节基金账户和基金份额的冻结、解冻 (20)第五章基金交易类业务流程 (20)第一节基金认购、申购业务 (20)第二节基金赎回业务 (25)第三节基金分红 (28)第四节基金转托管业务 (30)第五节基金非交易过户业务 (32)第六节基金转换业务 (35)第七节基金定期定额申购业务 ........ 错误!未定义书签。
第六章业务复核和差错处理 .. (36)第七章附则 (37)附件 (38)证券投资基金投资人权益须知 ......... 错误!未定义书签。
开放式基金账户注册／登记申请表 .. (42)开放式基金账户注销／取消登记申请表 (43)开放式基金账户资料变更申请表 (44)开放式基金账户查询申请表 (46)开放式基金账户挂失（解挂）补办申请表 (47)开放式基金认购/申购申请表 (49)开放式基金委托撤单申请表 (50)开放式基金赎回申请表 (51)开放式基金转托管申请表 (52)开放式基金非交易过户申请表 (53)开放式基金转换申请表 (55)开放式基金定期定额申购申请/变更表 .. 错误!未定义书签。
第一章总则第一条为了规华西证券有限责任公司（以下简称“本公司”）证券投资基金代销业务的运作和销售人员的行为，确保本公司证券投资基金代销业务合规、顺利地开展，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构部控制指导意见》和国家其他相关法律、法规的规定，结合本公司业务的实际情况以及各基金管理公司“开放式基金业务规则”，特制订本操作流程（以下简称本流程）。
证券公司工作计划(通用九篇)
证券公司工作方案证券公司工作方案(通用九篇)人生天地之间，假设白驹过隙，突然而已，我们又将迎来新的喜悦、新的收获，一起对今后的学习做个方案吧。
优秀的方案都具备一些什么特点呢？又该怎么写呢？那么下面我就给大家讲一讲方案书怎么写才比较好，我们一起来看一看吧。
证券公司工作方案证券公司工作方案篇一1、手中现有____的开发。
①整理出手中的每个意向客户，通过回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户议论股票，要想方法从生活入手拉近关系。
注意总结每次通话存在的问题。
针对不同客户事先想好通话内容，挂时要讲好话术，为下次通话做好准备。
②每天给客户打的时间安排：2、新增____。
①要保证每天至少要取一名____，并在3天之内做第一次回访。
②新要取的____所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用效劳。
请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联络我。
祝您投资愉快!③坚持给潜在客户发短信，打。
3、与银行合作的小区活动。
①按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。
②活动前，事先把几种话术背纯熟，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都可以谈话，争取要到客户的联络方式。
③要取客户联络方式的话术：▲公司以后再有什么活动可以方便联络到客户;4、银行驻点如何开发客户。
③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。
证券公司工作方案证券公司工作方案篇二为确保本次集合资产管理方案顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”，其中营销筹划组、销售管理组、客户效劳组详细负责本次方案的营销组织工作。
二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资优势。
基金怎么买卖规则
基金的交易规则
基金交易规则指的是投资者购买和出售基金时需要遵守的一些规定和流程。
下面简单介绍一下基金交易的规则：
1、基金份额：基金以“份额”形式进行交易，每份对应的价值会随着基金净值的变化而增减。
2、买入：投资者可以通过证券公司、银行和基金公司等渠道购买基金。
在购买前，投资者应该先开立证券账户或基金账户，然后根据自己的需求选择相应的基金品种，在交易日的规定时间内提交买单。
3、卖出：投资者可以将手中持有的基金份额出售，以获取收益或赎回本金。
出售的方式分为市价卖出和限价卖出两种。
市价卖出是以当天净值为基础进行交易，而限价卖出则是投资者设置一个出售价格进行交易。
4、交易时间：基金交易时间通常为工作日的上午9:30到下午3:00，但也会因情况变化而进行调整。
需要注意的是，在交易日截至时间之前提交的订单都会统一成交，并按照当天的基金净值进行交易结算。
5、手续费：基金交易存在相关的手续费，包括买入、卖出时的申购费、赎回费等。
不同类型的基金和不同渠道的交易费率有所不同，投资者需要关注相关的费率信息，以便做出明智的决策。
6、风险提示：基金是一种金融衍生品，涉及市场风险、信用风险等多方面的风险，投资者需要在充分了解基金产品后进行投资，注意风险控制和资产安全。
总之，基金交易规则是投资者在购买和出售基金时需要遵守的一些规定和流程。
投资者应该关注基金的收益、风险、费率等因素，在进行交易前充分了解相关知识，避免盲目跟风或情绪化操作。
上海证券交易所基金业务办事指南
上海证券交易所基金业务办事指南文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2012.07•【文号】•【施行日期】2012.07•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】能源基金,证券正文*注：本篇法规已被修订，新法规名称为：上海证券交易所基金业务办事指南(2014修订)上海证券交易所基金业务办事指南(上海证券交易所基金与衍生品部2012年7月)上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员┌─────────────┬─────────────────────────────────────┐│对口服务地区│基金与衍生品部联络人│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华东地区│侯利英（产品研发）************││（上海、江苏）│郭静（运营管理）************│││陈新峰（市场发展）************│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华北地区│杜建新（市场发展）************││（北京、天津）│付冰（产品研发）************│││杨枫（运营管理）************│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华南地区│杜建新（产品研发）************││（广东、重庆）│杨枫（运营管理）************│││陈新峰（市场发展）************│└─────────────┴─────────────────────────────────────┘二、相关业务对口服务部门┌───┬───────────────────────────┬──────────┬────────────┐│部门│具体服务内容│服务对象│联络人│├───┼───┬─────┬─────────────────┼──────────┼────────────┤│基金业│日常│常规业务│基金代码申请（ETF、封闭式基金、│基金公司│参见上表││务部│运行││开放式基金）││││││├─────────────────┤││││││基金信息披露││││││├─────────────────┤││││││基金临时停复牌流程││││││├─────────────────┤││││││基金分红流程││││││├─────────────────┤││││││基金上市费用通知缴纳流程││││││├─────────────────┤││││││基金管理人更名流程││││││├─────────────────┤││││││基金更名流程││││││├─────────────────┤││││││基金终止上市流程│││││├─────┼─────────────────┤│││││ETF业务│ETF技术实验室测试││││││├─────────────────┤││││││ETF发行││││││├─────────────────┤││││││ETF上市││││││├─────────────────┤││││││ETF联接基金申赎权限申请业务││││││├─────────────────┤││││││ETF拆分││││││├─────────────────┤││││││ETF合并││││││├─────────────────┤││││││联接基金特殊申购业务│││└───┴───┴─────┴─────────────────┴──────────┴────────────┘┌───┬───┬─────┬─────────────────┬──────────┬────────────┐││││ETF应急处理││││││├─────────────────┤││││││ETF常规信息披露│││││├─────┼─────────────────┤│││││上证基金通│开放式基金发行││││││├─────────────────┤││││││开放式基金开放日常申赎业务││││││├─────────────────┤││││││开放式基金暂停日常申赎业务││││││├─────────────────┤││││││开放式基金常规信息披露│││││├─────┼─────────────────┤│││││封闭式基金│封闭式基金发行││││││├─────────────────┤││││││封闭式基金上市││││││├─────────────────┤││││││封转开流程││││││├─────────────────┤││││││封闭式基金常规信息披露││││├───┼─────┼─────────────────┤││││产品开│常规产品开│常规产品开发│││││发│发││││││├─────┼─────────────────┤│││││创新产品开│创新产品开发││││││发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│交易管│日常运│ETF业务│代办券商跨市场ETF净申购额度管理│会员单位│王蕾************││理部│行││协调登记结算公司││方芳************│││││优化基金产品交易机制││陈启欢************│├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│会员部│日常│ETF业务│ETF申赎代办证券公司权限申请│会员单位、基金公司│王惠众************│││运行││││││││├─────────────────┼──────────┤│││││ETF申赎代办证券公司权限取消│会员单位、基金公司│││││├─────────────────┼──────────┤│││││ETF联接基金申赎权限申请│基金公司││││├─────┼─────────────────┼──────────┤││││上证基金│上证基金通会员权限申请│会员单位│││││通││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│系统运│日常运│ETF业务│ETF应急联系（ETF定义文件传输等）││应急电话************││行部│行│││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│技术开│产品开│创新产品开│ETF技术开发等支持│基金公司│黄俊杰************││发部│发│发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│技术│日常│ETF业务│ETF技术实验室测试│基金公司│唐忆************││规划│运行││││││与服│││││││务部│││││││├───┼─────┼─────────────────┼──────────┤│││产品│创新产品│ETF技术开发需求等支持│基金公司││││开发│开发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│信息公│日常运│ETF业务│ETF网站服务及网站应急│基金公司│杜磊************││司│行││││││││││├────────────┤││││││王辉************│├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│通信公│其他业│其他业务│基金市场文件卫星发送│基金公司│陈敏************││司│务│││││└───┴───┴─────┴─────────────────┴──────────┴────────────┘目录上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员二、相关业务对口服务部门第一章总则第二章常规业务一、基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）二、基金信息披露三、基金临时停复牌流程四、基金分红流程五、基金上市费用通知缴纳流程六、基金管理人更名流程七、基金更名流程八、基金终止上市流程第三章ETF 业务一、ETF 技术实验室测试二、ETF 发行三、ETF 上市四、ETF 申赎代办证券公司权限申请业务五、ETF 申赎代办证券公司权限取消业务六、ETF 联接基金申赎权限申请业务七、ETF 拆分八、ETF 合并九、联接基金特殊申购业务（T 日为特殊申购申请日）十、代办券商跨市场 ETF 净申购额度管理十一、ETF 应急处理十二、ETF 常规信息披露第四章上证基金通业务一、开放式基金发行二、开放式基金开放日常申赎业务三、开放式基金暂停日常申赎业务四、会员申请上证基金通权限五、开放式基金常规信息披露第五章封闭式基金业务一、封闭式基金发行二、封闭式基金上市三、封转开流程四、封闭式基金常规信息披露第六章产品开发服务一、常规产品开发二、创新产品开发第七章综合业务一、日常约见二、公文往来三、市场推广附录一上交所基金业务规则一览表附录二参考文件模板附表1：ETF基金实验室测试申请单附表2：交易所交易基金技术实验室测试反馈表附表3：关于***基金协助发行的申请函附表4：关于***ETF网上发行代销券商名单的确认函附表5：关于**ETF发售协调人席位号和账户等信息的函附表6：ETF网上认购数据信息查询申请附表7：***ETF网下发行数据确认函附表8：关于***交易型开放式指数证券投资基金上市申请函附表9：关于申请***ETF基金定义文件上传通道权限的函附表10：关于**基金账户信息的函附表11：关于***基金申购赎回代办券商名单的函附表12：ETF基本信息表附表13：上海证券交易所上市仪式具体程序附表14：关于确认***ETF基金定义文件上传成功的函附表15：***基金上市首日开盘参考价通知附表16：紧急停牌通知单附表17：关于取消***基金申购赎回代办资格券商名单的函附表18：关于放开ETF联接基金对目标ETF份额的申请函附表19：联接基金承诺函附表20：跨市场ETF净申购额度申请表附表21：产品业务方案参考框架附表22：约访申请表第一章总则为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）基金业务的开发、发行、上市、信息披露等工作程序，为基金管理人、会员单位等市场参与人在基金开发、运行过程中提供更明确的指导，提高工作效率和服务质量，实行一站式服务，制定本指南。
基金代销业务知识
基金代销业务知识基金代销业务知识指的是通过代销渠道向投资者销售基金产品的业务。
随着金融市场的发展和资产配置需求的增加，基金代销业务逐渐成为金融机构的一项重要业务。
以下是关于基金代销业务的基本知识。
1. 基金代销业务的定义和分类基金代销业务是指基金管理公司通过代销渠道向投资者销售基金产品的业务。
根据代销渠道的不同，基金代销业务可分为银行代销业务、证券公司代销业务、保险公司代销业务等。
不同的代销渠道之间有着不同的业务模式和销售方式，但基本上都遵循基金销售的一般原则。
2. 基金代销业务的法律法规基金代销业务受到法律法规的严格监管。
在中国，基金代销业务主要受到《基金法》、《证券法》、《银行业机构销售基金管理办法》等相关法律法规的规章制约。
这些法规主要规定了基金的销售资格、经营行为、信息披露等方面的要求，保障投资者的权益。
3. 基金代销业务的销售方式基金代销业务的销售方式主要包括柜台销售、互联网销售和手机销售等。
柜台销售是传统的销售方式，投资者通过银行柜台或证券公司柜台购买基金产品。
互联网销售则是近年来兴起的一种销售方式，投资者可以通过电脑或手机登陆基金销售平台进行购买。
手机销售是基于手机应用的销售方式，方便投资者随时随地进行交易。
4. 基金代销业务的销售渠道基金代销业务的销售渠道包括机构渠道和个人渠道。
机构渠道主要是通过银行、证券公司、保险公司等金融机构进行销售，这些机构拥有庞大的客户资源和销售团队，能够有效地将基金产品推广给投资者。
个人渠道则是指通过金融顾问、自媒体等个人进行销售，这些个人通常具有专业的投资知识和销售技巧。
机构渠道和个人渠道在基金代销业务中都起着重要的作用。
5. 基金代销业务的风险管理基金代销业务的风险管理是保障投资者权益的重要环节。
金融机构需要通过风险评估、风险提示、合规监管等措施，确保基金产品销售过程中的信息透明和风险可控。
同时，投资者也需要在购买基金产品前进行充分的风险评估和风险意识培养，以避免不必要的损失。
机构投资者交易业务操作指南
机构投资者交易业务操作指南
机构投资者通过我司直销中心办理的交易业务主要包括：认申购、赎回、基金转换、转托管、分红方式设置等。
机构投资者办理交易业务时除需填写《交易业务申请表》外，还需注意以下事项：
、投资者所提供的《交易业务申请表》需加盖原预留印。
、交易业务表单需确保在申请当日：点之前传真至直销中心指定的交易传真机并以电话确认。
、交易时间的有效性需以我司直销中心设置的打卡器时间为准，逾期视为无效申请。
、投资者需确保经办人联系方式的有效性，对于不符合规定的交易业务申请如在规定时间内未能联系到经办人确认，该笔交易申请视为无效。
、请在有效时间内将足额资金划入我司指定的任一直销账户中，并确保汇款人姓名与开立基金账户（实际投资人）姓名一致。
、如当日认申购款在规定时间内未到账，该交易申请无效。
投资者需重新提交申请表单。
我们的联系方式：
联系人：陈卓膺
联系电话：交易传真：
办公地址：上海市浦东新区樱花路号建工大唐国际广场座楼直销中心
邮政编码：公司网址
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深圳证券交易所证券投资基金业务指引
深圳证券交易所证券投资基金业务指引深圳证券交易所证券投资基金业务指引第一章总则第一条：为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）证券投资基金业务，保障投资者合法权益，促进市场健康发展，制定本指引。
第二条：本指引适用于在深交所交易所上市的证券投资基金（以下简称“基金”）及其管理人。
第三条：基金管理人应当依法、诚实、守信、公平、公开地从事基金业务，确保投资者的合法权益，维护市场的公平公正和稳定。
第四条：深交所将建立健全跨市场合作机制，加强与其他交易所的合作，推动中国证券投资基金市场的国际化发展。
第二章审批与监管第五条：基金管理人应当符合国家有关规定，具备相应的资质与条件。
申请上市的基金应当经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案，并提供相应的备案材料。
第六条：基金管理人应当定期向深交所提供相关经营信息和业务报告，并按照深交所的要求提供其他必要的文件和资料。
第七条：深交所将对上市的基金进行监管，并定期对其进行跟踪审核和评估。
对于不符合相关规定的基金或存在违法行为的基金，深交所有权采取相应的处罚措施。
第三章基金信息披露第八条：基金管理人应当及时、真实、准确地向投资者披露基金的运作情况和风险提示。
披露内容包括但不限于基金净值、基金分红、基金投资组合、基金风险收益特征等。
第九条：基金管理人应当通过指定的信息披露平台，按照规定的披露频率和格式，向公众披露基金的相关信息。
第十条：基金管理人应当建立健全内部信息披露制度，并明确信息披露的职责及责任人。
第十一条：投资者在投资基金前，应当仔细阅读基金的招募说明书和基金合同，并充分了解基金的特点、风险和收益预期。
第四章原则与义务第十二条：基金管理人应当以投资者利益为核心，秉持勤勉尽责、诚实守信、谨慎勤勉的原则从事基金管理业务，切实维护投资者合法权益。
第十三条：基金管理人应当确保基金投资行为的公平性，严禁利用内幕信息、操纵市场等手段牟取非法利益。
第十四条：基金管理人应当建立健全风险管理制度，科学、合理地进行风险评估和控制，有效应对各类风险。
深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则
深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则引言交易型开放式指数基金（ETF）作为一种创新的金融产品，为投资者提供了一种便捷、高效的投资工具。
本细则旨在规范深圳证券交易所ETF 业务的运作，保护投资者利益，维护市场秩序。
1. ETF的定义和特点1.1 ETF的定义交易型开放式指数基金是一种在证券交易所上市交易的、追踪特定指数表现的开放式基金。
1.2 ETF的特点可交易性：投资者可以在交易时间内自由买卖ETF份额。
透明度：ETF通常完全复制或抽样复制标的指数的成分股，持仓透明。
低成本：相比主动管理基金，ETF通常具有较低的管理费用。
2. ETF的发行与上市2.1 发行条件基金管理人需满足深交所规定的资质要求。
ETF需有明确的投资目标和策略。
2.2 上市条件ETF需满足深交所规定的上市条件，包括但不限于基金规模、流动性等。
2.3 发行与上市流程提交申请：基金管理人向深交所提交ETF发行与上市申请。
审核批准：深交所对申请材料进行审核，并作出批准或不予批准的决定。
公告发布：获批后，基金管理人需发布ETF发行与上市公告。
3. ETF的交易规则3.1 交易时间ETF的交易时间与深交所股票交易时间一致。
3.2 交易单位ETF的最小交易单位与股票相同，为100份。
3.3 价格机制ETF的交易价格由市场供需决定，实时变动。
3.4 交易费用ETF交易需支付交易佣金、印花税等费用。
4. ETF的申购与赎回4.1 申购与赎回资格只有符合条件的投资者（如机构投资者、大额投资者）才能进行ETF 的申购与赎回。
4.2 申购与赎回流程提交申请：投资者向基金管理人提交申购或赎回申请。
确认与结算：基金管理人确认申请，并进行份额的申购或赎回结算。
4.3 申购与赎回价格申购与赎回价格通常基于ETF的净值（NAV）确定。
5. ETF的信息披露5.1 披露要求基金管理人需定期和不定期地向投资者披露ETF的重要信息。
5.2 披露内容包括但不限于ETF的净值、持仓、交易情况、风险提示等。
基金交易流程
基金交易流程基金交易是指投资者通过证券交易所或基金公司等渠道进行基金买卖的行为。
基金是一种由资产管理公司根据特定的投资目标和策略管理的、由大量投资者共同出资购买证券、债券、期货等资产以实现共同投资利益的投资工具。
下面将介绍基金交易的流程及相关事项。
第一步：开证券账户在进行基金交易之前，投资者需要先开通证券账户，并办理相应的交易权限，可以选择自行开通证券账户，也可以寻求银行、证券公司等机构的帮助。
开户需要提供个人身份证明、银行卡等资料，并签署相关协议。
第二步：选定基金产品在开通证券账户之后，投资者需要根据自己的投资需求和风险承受能力，选择适合自己的基金产品。
投资者可以通过一些基金研究机构的综合评测、基金公司发布的净值数据和公告、专业投资媒体的报道以及其他投资者的意见等，来了解和选择自己对基金产品的认知和理解。
第三步：下单买入当投资者选定了自己的基金产品之后，就需要下单买入。
投资者可以通过在证券公司开通的交易账户进行下单，选择购买基金的方式有两种：一种是按份额买入，即投资者根据自己的资金预算，以基金的单位净值为基础下单购买；另一种方式是按金额买入，即投资者根据自己的投资金额下单。
第四步：等待确认确认时间指基金公司为了保证买卖双方资金安全，对投资者的买卖行为进行核对后，确定交易完成的时间。
通常情况下，投资者通过证券公司下单购买基金，需要等待一定时间，基金公司会对其购买行为进行确认（即T+1天确认），确认后可查到买入的份额或金额等信息。
第五步：持有或卖出当投资者成功买入基金后，就成为了该基金的投资者，可以顺应市场净值波动而实现收益或亏损。
如果投资者确认自己所购买的基金风险较高或者不符合自己的投资预期，可以选择卖出基金，获得相应的赎回款项。
除了上述流程之外，投资者在进行基金交易时还需要注意以下事项：1.了解基金的投资策略、风险及历史业绩等信息，避免盲目跟风投资。
2.购买基金需要支付手续费，投资者应该了解不同的基金公司收取不同的费用，并选择适合自己的资费计划。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2007.03.22•【字号】•【施行日期】2007.03.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》（2007修订版）的通知各证券公司、基金管理公司：为配合深交所席位改革，规范相关业务表述，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）对《证券存管业务指南》作了相应修订，用“托管单元”代替原“席位”字样；用“托管编码”代替原“席位编码”字样，并根据市场发展需求，完善了相关的业务程序，同时将B股存管业务也一并纳入本指南。
现将《证券存管业务指南》（2007修订版）发送各证券公司和基金管理公司，请遵照执行。
特此通知附件：《证券存管业务指南》（2007修订版）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二ＯＯ七年三月二十二日证券存管业务指南（2007修订版）目录一、证券转托管（一）投资者申请证券转托管（二）证券公司申请批量证券转托管1、整体转托管2、批量报盘转托管附件1 整体转托管申请表附件2 当日买入证券转托管申请书附件3 批量报盘证券转托管免费申请表二、证券调账（一）无效账户买入证券调账（二）转托管出错调账（三）B股代理人账户调整（四）跨市场挂账配售证券调整附件4 证券调账申请表附件5 调账原因详尽说明附件6 投资者跨市场配售证券补登记申请表三、证券变更（合并）托管单元附件7 变更（合并）托管单元申请表四、国债跨市场转托管证券转托管一、投资者申请证券转托管投资者申请证券转托管，是指投资者因交易需要申请将其托管在某一证券营业部的部分或全部证券转移到另一个证券营业部托管。
投资者申请证券转托管，需按下列程序办理：（一）投资者在确定转入证券营业部后，携带身份证、证券账户卡原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。
基金买卖流程
基金买卖流程在进行基金买卖前，我们需要了解基金的种类、风险等级以及基金公司的信誉度等基本信息。
在确认自己的投资目标和风险承受能力后，我们可以开始进行基金买卖。
1. 选择交易平台基金交易平台主要分为银行、证券公司和第三方基金销售平台三种。
我们可以根据自己的需求选择合适的交易平台。
2. 开户在选择交易平台后，我们需要进行开户。
开户需要提供身份证明、联系方式、银行卡等信息。
在开户后，我们可以进行基金的购买和赎回。
3. 购买基金在购买基金前，我们需要了解基金的净值、手续费等信息。
一般来说，基金的购买需要支付一定的申购费和管理费。
在确认购买的基金后，我们可以选择按份额或按金额进行购买。
按份额购买需要预先设置交易账户的银行卡余额或选择自动转账，按金额购买需要设置购买金额。
4. 赎回基金在需要赎回基金时，我们需要了解基金的赎回费和赎回时间等信息。
一般来说，基金的赎回需要支付一定的赎回费。
在确认赎回的基金后，我们可以选择按份额或按金额进行赎回。
按份额赎回需要预先设置交易账户的银行卡余额或选择自动转账，按金额赎回需要设置赎回金额。
5. 定投基金定投是指定期定额购买基金。
在进行定投前，我们需要了解基金的定投费、定投时间等信息。
定投可以帮助我们分散风险、均摊成本。
在进行定投时，我们需要设置定投周期、定投金额等参数。
6. 转换基金在进行基金转换时，我们需要了解基金的转换费、转换时间等信息。
基金转换可以帮助我们实现资产配置和风险控制。
在进行基金转换时，我们需要选择转出基金和转入基金，并设置转换比例。
基金买卖流程需要我们了解基金的基本信息、选择合适的交易平台、进行开户、购买和赎回基金、定投基金以及转换基金。
通过科学的投资理念和严谨的投资操作，我们可以实现理财目标，获得稳健的投资回报。
银行证券投资基金代理销售业务操作规程
银行证券投资基金代理销售业务操作规程
（节选）
第二章基金代销业务基本规定
第五条基金交易时间为上海、证券交易所时间（9:30-
15:00）,或基金合同、基金招募说明书规定的其他时间。
15:00之后的申请均作为下一交易日交易处理。
第六条基金交易采用“未知价法”。
“未知价法”是指将交易当天（T日）收市后计算出来的基金份额净值作为当天申购、
赎回计算基准的交易行为。
按金额认购和申购，按份额赎回。
第六章基金账户开户、销户
第十九条投资人申请办理基金账户销户，其基金账户内应无基金份额、无权益、无冻结、无在途交易，否则不能办理。
第十五章基金变更分红方式
第四十四条投资人在办理基金认/申购时，货币型市场基金默认的分红方式为红利再投资，非货币型基金默认的分红方式为现金分红。
投资人可以申请变更默认的分红方式,但：
（一）基金权益登记日当天变更基金分红方式对分红无效。
（二）货币型市场基金不允许修改分红方式。
（三）投资人的基金份额转托管后需要重新设置分红方式。
（四）投资人的分红方式可以多次变更，但最终分红状态以基金权益登记日之前（不含权益登记日）最后一次的成功申请为准。
第二十一章业务档案管理
（四）对于客户身份资料，档案资料应自业务关系结束当年计起至少保存15年；对于交易记录，档案资料应自交易记账当年记起至少保存15年。
基金销售业务操作流程
基金销售业务操作流程
第一步：市场调研
1.收集基金市场信息，包括相关政策法规、市场趋势、竞争对手等。
2.分析市场需求和客户需求，确定目标客户群体。
第二步：客户开发
2.对潜在客户进行筛选和评估，确定潜在购买力较强的客户。
3.与潜在客户进行初步接触，建立良好的信任关系，引导其对基金产品的兴趣。
第三步：产品推荐
1.根据客户需求和投资偏好，制定合适的基金推荐方案。
2.提供详细的产品介绍和分析，解答客户疑问，帮助客户更好地了解基金产品。
3.针对不同客户群体，推荐相应的基金类型和投资策略。
第四步：销售办理
1.协助客户填写基金申购或赎回相关的表格和文件。
2.协助客户开立基金交易账户，并提供必要的身份验证和风险评估。
3.帮助客户完成基金申购或赎回的交易操作，并指导客户选择合适的交易方式和时间。
第五步：跟踪服务
1.在客户购买基金后，定期与客户进行沟通和交流，了解其投资情况和需求变化。
2.及时向客户提供基金市场动态和投资建议，帮助客户调整投资组合和优化投资策略。
3.定期回访客户，建立长期良好的客户关系，并根据客户需求调整销售策略和产品推荐。
最后需要注意的是，为了保证基金销售业务的合规性和客户利益的最大化，销售人员需要具备相关证券从业资格和专业知识，严格遵守相关法律法规，并按照商业道德进行操作。
同时，需要时刻关注基金市场的变化和客户需求的变化，不断提升自身的专业能力和销售技巧。
关于基金怎么买卖应该怎么操作呢？
关于基金怎么买卖应该怎么操作呢？基金怎么买卖怎么操作1.投资者在基金公司官网开户，然后进入网上交易;2网上基金菜单中，选择【基金交易】，点击【基金购买】;3.然后点击【我想买】;4.输入购买金额，点击【确认】。
基金销售有以下渠道：1.如果投资者通过银行购买基金，投资者可以在银行柜台赎回或通过手机银行出售基金;2.投资者通过基金公司购买的基金，必须登录公司官网，找到赎回渠道出售;3.如果投资者通过第三方购买，则需要在第三方平台上出售。
可以直接购买基金吗首先，关于如何购买基金，可以通过以下途径：1.银行柜台：目前许多银行都提供基金购买服务，只要拥有银行卡就能到银行柜台现场购买。
2.证券公司：证券公司的交易平台也能购买基金，同时也具备交易的功能，方便投资者及时跟进基金的涨跌情况。
3.基金公司：基金公司也提供基金直接购买服务，一般来说，基金公司购买的费用会比银行和证券公司低。
无论是哪一种购买方式，都需要注意申购、赎回等业务的具体规定，例如基金的购买费率、基金的清盘时间等。
投资者还需要注意到基金投资的风险。
基金作为一种集合投资，会根据基金的类型、投资方向而选择特定的投资品种。
每种投资品种本身就具有风险，因此基金的表现也会受到不同的因素影响:1.市场风险：股票、债券等种类的基金受到市场影响较为显著，需要了解市场情况。
2.基金经理风险：每一只基金都有基金经理，基金经理的个人管理能力直接影响基金的收益。
3.基金规模风险：基金的规模会直接对投资者的收益产生影响，一般情况下，规模较小的基金更容易受到内部流动的影响。
最后，基金投资的风险较大，需要在投资前了解投资的风险水平，不能盲目投资。
务必认真声明风险，选择适合自己的投资品种。
购买基金的流程是怎样的?开放式基金买卖一般流程介绍一、准备过程投资人购买基金前,需要认真阅读有关基金的招募说明书、基金契约及开户程序、交易规则等文件,各基金销售网点应备有上述文件,以备投资人随时查阅。
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引证券基金经营机构在债券投资交易业务中，为了保证合规经营、规范操作，需要制定内控指引。
这种内控指引旨在确保业务流程、风险控制、信息披露、内部监督等方面的合规性。
1.业务流程控制为了确保债券投资交易业务的流程严密、规范，必须制定相关的业务流程控制指南，包括：（1）投资决策流程控制：明确投资部门与风险管理部门之间的协作方式，明确投资标准、投资目的、参考指标、风险预算等，确保投资标的的选择、交易策略的合理性。
（2）交易执行流程控制：明确交易情况的报告、交易的授权、操盘操作的监控、交易的结算管理，尽可能消除操纵、内外勾结、利益冲突等可能的风险。
（3）风险管理流程控制：明确风险评估与控制的内容和流程，确保存储、计算、报告交易风险并建立应急手段。
2.信息披露控制对于债券投资交易业务的信息披露，内部管理者应当制定指引，包括：（1）披露时机和内容控制：按照法律法规和监管标准确定披露内容和时机，确保信息准确、完整、及时、公正披露。
（2）信息报告方法和渠道控制：确保信息传输的安全性和完整性；努力提高信息的流程透明度，减少内部非法行为的发生。
3.风险控制在债券交易过程中，需要有完善的风险控制机制，如下：（1）制定严谨的投资风险控制指引：考虑止损点、风控卡位、清算限额等要素制定投资风险控制方案，对风险探查有（2）制度完善和记录存档：制定鉴别机制，规范的操作规程并对每一笔交易进行符合性的核实和档案存储。
4.内部监督控制除了以上控制以外，证券基金经营机构还应采取有效措施，严格内部控制。
有下列措施：（1）检查制度、管理体系的合规性，全员理解制度的重要性，提高风险意识和内控意识。
（2）做好考核和惩戒制度的建设和执行，完善内部制度和流程，并线索落实和跟进处置。
确保所有处理程序清楚、公开透明。
在债券投资交易业务中，制定控制指引是证券基金经营机构合规运营的必要措施。
内部管理人员需要密切关注法规变动和监管要求的变化，不断完善内控管理，确保业务风险可控、资金安全、信息报送准确及时。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所基金业务指南第3号——基金通平台业务办理》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所基金业务指南第3号——基金通平台业务办理》的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2022.01.28
•【文号】上证函〔2022〕173号
•【施行日期】2022.01.28
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《上海证券交易所基金业务指南第3号——基金通
平台业务办理》的通知
上证函〔2022〕173号各市场参与人：
为规范基金通平台参与机构相关业务办理，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所基金业务指南第3号—基金通平台业务办理》。
现予以发布，并自发布之日起实施。
上述指南全文可至本所官方网站（http：//）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
附件：上海证券交易所基金业务指南第3号——基金通平台业务办理
上海证券交易所
二〇二二年一月二十八日。
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三.赎回
1.机构投资者：
（1）填好的《开放式基金赎回申请表》，并加盖预留印鉴。
（2） **基金管理有限公司基金账户卡；
（3）经办人身份证明原件。
2.个人投资者到直销点办理赎回业务应携带以下材料：
（1）本人或代办人身份证件原件（身份证、军人证或护照）；
（2） **基金管理有限公司基金账户卡；
（3）填妥的《开放式基金赎回申请表》。
四.注意事项
1、投资者应按《**基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。
2、一个投资者在一家基金管理有限公司只能开立一个基金账户。
3、直销网点首次最低申购金额一般有固定的限额（单位为人民币），追加申购的最低金额一般也有限额，并且不设级差限制。
（但已在任一销售网点认购过该基金单位的投资者不受首次最低申购金额的限制）。
4、赎回的最低份额一般有固定的限额（单位为人民币），并且不设级差限制，基金持有人可将其全部或部分基金单位赎回，但某笔赎回导致在一个网点的基金单位余额少于一定份额时，余额部分基金单位必须一同赎回。