微观经济 第十一章市场失灵和微观经济政策
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西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
19
公共资源
公共资源：具有竞争性， 不具有排他性的物 公共资源：具有竞争性，但不具有排他性的物 竞争性 品。 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 导致公共资源过度利用， 导致公共资源过度利用，从而造成灾难性的后 果。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。
4
3、对垄断的公共管制 、 4、反托拉斯法（反垄断法） 、反托拉斯法（反垄断法）
现实中反垄断法、 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 的垄断。 的垄断。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 刺激寻租活动 常常增加了生产者的利益， 活动； 刺激寻租活动；常常增加了生产者的利益，并 没有带来公共利益的增加。 没有带来公共利益的增加。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
1
市场失灵的几种情况
1. 2. 3. 4.
垄断 外部影响 公共物品 信息不完全
2
一、垄 断
P
1.纯损三角形 纯损三角形abc 纯损三角形 表示垄断所导致 的社会净福利损 失。
Pm Pc
b a MR MC=AC
c
0
Qm
Qc
Q
3
2.寻租 寻租Rent-seeking：为获得和维持垄 寻租 ： 断地位从而得到垄断利润的活动。 断地位从而得到垄断利润的活动。例 向政府官员行贿、游说。 如，向政府官员行贿、游说。 设租Rent-setting:权利拥有者谋取非 设租 权利拥有者谋取非 生产性经济利益的行为。 生产性经济利益的行为。
微观经济学类第十一章市场失灵与微观经济政策
际社会收益等于边际社会成本。 • 假定每头牛可生产牛奶1公斤，x表示奶牛
的数量，可设牛奶的需求函数为：P=a-bx • TRs=P*x=ax-bx2，MRs=a-2bx； • 设购买一头牛的费用为1000元， • TCs=1000x，MCs=1000 • a-2bx=1000，x=（a-1000）/2b
私人利益<社会利益
（1）生产的外部经济
（2）消费的外部经济
•外部不经济：某一个体的一项经济活动给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害的成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产的外部不经济 （2）消费的外部不经济
2、外部影响和资源配置失当
由于外部影响的存在，即使是完全竞争 条件下的资源配置也将偏离帕累托最优状态。
MC+ME
私社 人会
边边
MC
际际
Px
D=MR
成 本
成 本
大
于
O
X** X*
X
3、有关外部影响的政策
（1）使用税收和津贴：对造成外部不经济的 企业，征税；对造成外部经济的企业，采取 津贴。 （2）使用企业合并的方法：将外部影响内部 化。 （3）使用规定财产权的办法：明确财产权。
4、科斯定理
科 斯 （ Coase R H ） ， 美国经 济学 家 ， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。
• 无法得出公共物品的市场需求曲线。
• 消费者消费公共物品的机会成本为0，消费 者会尽量少支付，则不能弥补公共物品的 生产成本，结果低于最优数量的产出，甚 至是0产出。
• （3）成本—收益分析
• 政府承担生产公共物品的任务，运用成 本—收益分析决定公共物品的提供问题。
的数量，可设牛奶的需求函数为：P=a-bx • TRs=P*x=ax-bx2，MRs=a-2bx； • 设购买一头牛的费用为1000元， • TCs=1000x，MCs=1000 • a-2bx=1000，x=（a-1000）/2b
私人利益<社会利益
（1）生产的外部经济
（2）消费的外部经济
•外部不经济：某一个体的一项经济活动给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害的成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产的外部不经济 （2）消费的外部不经济
2、外部影响和资源配置失当
由于外部影响的存在，即使是完全竞争 条件下的资源配置也将偏离帕累托最优状态。
MC+ME
私社 人会
边边
MC
际际
Px
D=MR
成 本
成 本
大
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O
X** X*
X
3、有关外部影响的政策
（1）使用税收和津贴：对造成外部不经济的 企业，征税；对造成外部经济的企业，采取 津贴。 （2）使用企业合并的方法：将外部影响内部 化。 （3）使用规定财产权的办法：明确财产权。
4、科斯定理
科 斯 （ Coase R H ） ， 美国经 济学 家 ， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。
• 无法得出公共物品的市场需求曲线。
• 消费者消费公共物品的机会成本为0，消费 者会尽量少支付，则不能弥补公共物品的 生产成本，结果低于最优数量的产出，甚 至是0产出。
• （3）成本—收益分析
• 政府承担生产公共物品的任务，运用成 本—收益分析决定公共物品的提供问题。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微观经济政策前述各章的微观经济实际，旨在论证一个中心命题：在完全竞争市场条件下，团体的理性行为将招致资源配置的帕累托最优。
但是完全竞争市场的假定条件是如此天文想和苛刻，致使于理想中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能招致资源的有效配置。
总的来说，竞争性市场失灵有四种基本状况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。
市场失灵的存在，是政府停止微观经济干预的基本实际依据。
第一节垄断与反垄断政策一、垄断与低效率前面我们曾从实际上说明西方市场经济国度存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。
在实践经济生活中，西方国度也是自在竞争与垄断同时存在。
一方面存在少量自在竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。
垄断的存在，阻碍了自在竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端，主要表如今：降低经济效率。
产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可应用其垄断力气将产品价钱定在平衡价钱之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原那么配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。
图11-1 垄断和低效率如图11-1所示，横轴表示产量，纵轴表示价钱，曲线D和MR 区分表示垄断厂商的需求曲线和边沿收益曲线；同时假定平均本钱总是等于边沿本钱，即：AC=MC。
垄断厂商的利润最大化要求边沿收益等于边沿本钱，因此，厂商的平衡点是〔P m，q m〕。
显然，垄断价钱P m高于边沿本钱MC。
如图11-1所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者情愿支付的单位产品价钱超越了消费者的单位本钱，因此，存在有帕累托改良的余地。
帕累托最优位置在点a，在那里，产品价钱等于边沿本钱，对应的产量为q*，价钱为p*。
在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形P m P*Gb，整个社会的福利却添加为P m P*Gab。
这样，即使补偿了垄断厂商的全部利润损恰以后，消费者剩余仍添加了三角形bGa局部。
西方经济学微观部分第十一章市场失灵和微观经济政策
01
信息少的一方选择信息多的一方进行交易，就 是逆向选择(Adverse Selection)， 导致高质量产品被驱逐出去，这意味着市场的低效率。
02
格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良币。
03
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
市场特征是高度非理性和不完整性。 旧的模型假定信息是完美和理想的， 但即使是很小程度的信息不完整也能导致很大的差异。 用通俗的话说就是 “一些人知道的比另一些人多” 。
2 市场失灵
二 公共物品
敖包是蒙古语 “堆” 的音 译，通常建在山顶、湖畔或河滩中醒目之处。 木幡杆的顶端装有一柄四刃铁矛，分别指向四方，并且缀垂缨。 敖包的世俗并应是先于神学的功能——为游牧民族提供导航标志。
[案例] “敖包”的建立
公共资源
第三节 公共物品和公共资源
外部经济：生产者或消费者的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。
外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿的成本。
[视频] 外部的负面影响
建立补偿机制，通过经济手段来促使受益经济活动的外部不经济内部化。
第二节 外部影响
o
Q
P
o
Q
P
DA
DB
D
S
Q0
P0
H
·
F
G
·
C
E
·
DA
DB
D
R
T
N
S
L
二 公共物品
第三节 公共物品和公共资源
单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格，更不会准确地陈述对公共物品的需求与价格；即使单个消费者了解自己对公共物品偏好程度，也不会如实地说出来。 人们通常认为，单由市场本身所提供公共物品 通常将低于最优数量，即市场机制分配给公共 物品生产的资源常常会显得不足。
信息少的一方选择信息多的一方进行交易，就 是逆向选择(Adverse Selection)， 导致高质量产品被驱逐出去，这意味着市场的低效率。
02
格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良币。
03
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
市场特征是高度非理性和不完整性。 旧的模型假定信息是完美和理想的， 但即使是很小程度的信息不完整也能导致很大的差异。 用通俗的话说就是 “一些人知道的比另一些人多” 。
2 市场失灵
二 公共物品
敖包是蒙古语 “堆” 的音 译，通常建在山顶、湖畔或河滩中醒目之处。 木幡杆的顶端装有一柄四刃铁矛，分别指向四方，并且缀垂缨。 敖包的世俗并应是先于神学的功能——为游牧民族提供导航标志。
[案例] “敖包”的建立
公共资源
第三节 公共物品和公共资源
外部经济：生产者或消费者的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。
外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿的成本。
[视频] 外部的负面影响
建立补偿机制，通过经济手段来促使受益经济活动的外部不经济内部化。
第二节 外部影响
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二 公共物品
第三节 公共物品和公共资源
单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格，更不会准确地陈述对公共物品的需求与价格；即使单个消费者了解自己对公共物品偏好程度，也不会如实地说出来。 人们通常认为，单由市场本身所提供公共物品 通常将低于最优数量，即市场机制分配给公共 物品生产的资源常常会显得不足。
微观经济学第十一章 市场失灵和微观经济政策
* 保险业 保险单子签订以后，投保方变的懒惰， 随意，可以避免的事情也不去避免。
* 医院 医生让患者过度检查
44
3. 产生的结果 保险业做不下去 资源无谓的浪费
4. 道德风险产生的原因 信息对称性
5.道德风险的防范措施 *道德风险产生的条件 人们之间的潜在利益不同 信息不对称的情况下，别人暂时不会 发现
45
具体的措施 * 强化监督 * 激励措施（期权 股票 效率工资） * 抵押制度 * 利益相容机制
46
为什么旧车要打开发动机盖来卖？
简历不造假，典型一大傻？
据《中国青年报》报道，福州大学城内5所高校的 1000名本科生超过三分之一的学生认同“在求职 时提供虚假信息”的做法，66%的大三学生赞同 “简历不造假，典型一大傻”的说法
一个班30人，竟有16个是班长；给“863”某一部 件写过2000字的说明，就是参与过“863”计划； 别人的证书经过电脑处理，贴上自己的照片，就 变成了自己的“荣誉证书”……（2019年11月22 日《北京娱乐信报》）
管理者与所有者的目标差异
所有者的目标是利润最大化，管理者的目标则 是自己报酬的最大化 在美国1990年的经济衰退中，企业的利润平均 下降了7%，但总裁们的报酬价格
坏车的价格（2000到2400）比例50% 好车的价格（4000到4800）比例50%
消费者在不确定那个是好是坏的时候 P=0.5*2400+0.5*4800=3600 这样好车卖出不去，坏车却都成交了
40
2. 市场失灵导致的低效率表现 *市场机制难以发挥，经济运行效率低下 优质优价 劣质劣价 * 市场交易减少，甚至是无法运行 * 产品质量下降，甚至是毁掉“品牌” 假的东西多，好的东西卖不掉，要卖掉 只有降低质量、换新的牌子 玉林烟 大重九
* 医院 医生让患者过度检查
44
3. 产生的结果 保险业做不下去 资源无谓的浪费
4. 道德风险产生的原因 信息对称性
5.道德风险的防范措施 *道德风险产生的条件 人们之间的潜在利益不同 信息不对称的情况下，别人暂时不会 发现
45
具体的措施 * 强化监督 * 激励措施（期权 股票 效率工资） * 抵押制度 * 利益相容机制
46
为什么旧车要打开发动机盖来卖？
简历不造假，典型一大傻？
据《中国青年报》报道，福州大学城内5所高校的 1000名本科生超过三分之一的学生认同“在求职 时提供虚假信息”的做法，66%的大三学生赞同 “简历不造假，典型一大傻”的说法
一个班30人，竟有16个是班长；给“863”某一部 件写过2000字的说明，就是参与过“863”计划； 别人的证书经过电脑处理，贴上自己的照片，就 变成了自己的“荣誉证书”……（2019年11月22 日《北京娱乐信报》）
管理者与所有者的目标差异
所有者的目标是利润最大化，管理者的目标则 是自己报酬的最大化 在美国1990年的经济衰退中，企业的利润平均 下降了7%，但总裁们的报酬价格
坏车的价格（2000到2400）比例50% 好车的价格（4000到4800）比例50%
消费者在不确定那个是好是坏的时候 P=0.5*2400+0.5*4800=3600 这样好车卖出不去，坏车却都成交了
40
2. 市场失灵导致的低效率表现 *市场机制难以发挥，经济运行效率低下 优质优价 劣质劣价 * 市场交易减少，甚至是无法运行 * 产品质量下降，甚至是毁掉“品牌” 假的东西多，好的东西卖不掉，要卖掉 只有降低质量、换新的牌子 玉林烟 大重九
第十一章-市场失灵和微观经济政策
industries,
from
banking
to
telecommunica第t十io一n章-s市.场失灵和微观经济政策
第一节 垄断
一、垄断与低效率
由于垄断厂商和消费者间难以达成相互满意的一致意见， 实际中均衡产量不在帕累托最优状态。
垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问 题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；
suit specific conditions in each industry. Based
on game theory and other theories, Tirole has
also suggested a framework for designing
regulations and has applied it to a number of
外部影响的分类
生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产
生了有利的影响，而他自己却不能从中得到报酬时，便产 生了生产的外部经济。例如：员工培训。
反托拉斯的执行机构及处罚
联邦贸易 委员会
反不正当贸易行为
反 托 拉
执行机构
司法部反 托拉斯局
反垄断活动
斯
处罚 由法院提出警告、罚款、
改组公司直至判刑
第二节 外部影响（externality）
一、外部影响：又称外部性。是指生产者或消
费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不 利影响，这种有利影响带来的利益（或收益） 或有害的影响带来的损失（或成本）都不是消 费者或生产者本人所获得或承担的。
消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量 上不能达成一致意见；
无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处，即 搭便车者（免费乘车者free-rider）。
高鸿业微观经济学(第5版)课后习题答案 第十一章
第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。
导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。
2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。
3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。
第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。
第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。
前者是生产不足，后者是生产过多。
4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。
但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。
有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。
第二，科斯定理要求财产权可以转让。
但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。
第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。
转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。
微观经济学第十一章市场失灵和微观经济政策
6
（2）反托拉斯法。
反托拉斯法
政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国 家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章
15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场运行机制。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选 择出共同一致的顺序，是不可能的。 公共产品只能由胜任的公共权利机关提供，要想借助于投票过程来达 到协调一致的集体选择结果，是不可能的。
西方经济学·微观·第11章
8
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好
影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游 居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是 低效率的。
一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将 价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。
西方经济学·微观·第11章
4
2.市场势力的负作用
市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。
生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入 的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个生产 者的产量同时得到最大化。
微观经济学第十一章第一节市场失灵：垄断、外部性与公共物品
正外部性也会导致无效率的资源配置。 当存在正外部性时，边际社会价值大于边际私人
价值，使得市场生产的数量小于社会合意的数量。
External Benefits
Value
当存在正的外部性时，边际社会收益
MSB
MSB 大于边际收益 D.
私人最优产出是 q1 ，社会有效率的 产出是q*. 私人成本高于其收益， 使得产出小于q*.
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经 济的物品供应过多。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
外
部
性
一些人的经济活动给另一些人带来影响这种影响未计入成本和价格之中
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本
生产外部不经济
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补 偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
3. 外部性与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的 物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）；
即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
Government production of a public good is advantageous because the government can assess taxes or fees to pay for it.
Determining how much of a public good to provide when free riders exist is difficult.
roads
价值，使得市场生产的数量小于社会合意的数量。
External Benefits
Value
当存在正的外部性时，边际社会收益
MSB
MSB 大于边际收益 D.
私人最优产出是 q1 ，社会有效率的 产出是q*. 私人成本高于其收益， 使得产出小于q*.
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经 济的物品供应过多。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
外
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一些人的经济活动给另一些人带来影响这种影响未计入成本和价格之中
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本
生产外部不经济
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补 偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
3. 外部性与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的 物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）；
即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
Government production of a public good is advantageous because the government can assess taxes or fees to pay for it.
Determining how much of a public good to provide when free riders exist is difficult.
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微观经济学第十一章 市场失灵和微观经济政策
图11-2 正外部性的影响
如图11-2所示，由于正外部性的作用，市场主体的私人需求小于社会需求，导致实际的市场均衡点 EP 偏离理想 的市场均衡点 ES ，其后果是实际的均衡数量 QP低于理想的均衡数量 QS。市场机制导致的这种结果是缺乏效率的，因 为在数量 QP 上，可以实现帕累托改进。
图11-3
三、外部性及其治理 1．外部性的含义及分类 （1）外部性的含义 一般来说，当一个消费者的福利或者一家企业的生产可能性直接受到经济中的另一个当事人的行为影响时，就 说该经济中存在着外部性。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致， 因此容易造成市场失灵。对于外部性，要理解以下几点： 第一，“直接受到”。即个人A的福利“直接受到”个人B的行为的影响。这种影响是直接的，不是通过市场价 格机制的中介而施加的。 第二，外部性存在于消费领域，也存在于生产领域。 第三，外部性可分为正的外部性和负的外部性。
2．寻租理论 从理论上分析，相对于完全竞争厂商，垄断厂商总经济福利减少图11-1中
abc 的面积。但是，事实上，垄断的
经济损失远远超过传统垄断理论中的“纯损”（deadweight loss）三角形，因为为了获得和维持垄断地位从而享受 垄断的好处，垄断厂商常常需要进行“寻租”活动。寻租（Rent-seeking）是指为获得和维持垄断地位从而得到垄断 利润（即垄断租金）的非生产性活动。 3．垄断治理与反垄断政策 针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、 经济和行政处罚以及实施反垄断法。对垄断行业进行管制（其中包括价格管制、价格和数量同时管制以及直接经 营），也是解决垄断问题的一种可供选择的政策。
图11-5
(完整版)第十一章市场失灵和微观经济政策
第十一章市场失灵和微观经济政策一、教学目标与教学建议教学目标：1. 理解市场失灵的概念，把握市场失灵的几种情况。
2. 了解并掌握由不同市场失灵情况带来的后果，理解分析这些市场失灵原因和解决方案的的相关理论。
教学建议：课时: 0.5周,共1.5课时二、本章知识结构图市场失灵和微观经济政策垄断垄断产生的原因对垄断的公共管制反托拉斯法外部影响分类外部性科斯定理公共物品和公共资源排他性竟用性公共物品市场失灵公共选择理论信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称信息与商品市场信息与保险市场信息与劳动市场激励机制信誉和信息调控三、本章教学重点与难点内容提要（一）市场失灵1．市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。
2．西方经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。
如市场机制的调节不能保证公共部门的健全和发展；许多市场属于完全垄断或寡头垄断，无法靠市场机制使资源达到最优配置；市场机制作用下的均衡不能使社会经济福利达到最大；市场机制本身无法控制或消除各种经济活动可能带来不良的外在效应等等。
因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。
（二）垄断1．垄断与低效率垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
2．对垄断的政府管制针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法。
第11章市场失灵和微观经济政策PPT课件
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二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
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3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
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四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
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第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
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新西兰：“牛羊放屁要缴税”
二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
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3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
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四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
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第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
第13页/共46页
新西兰：“牛羊放屁要缴税”
第十一章 市场失灵和微观经济政策
其他信息不对称和逆淘汰的例子
保险
为什么超过一定岁数的人几乎难以以任何价格买到 医疗保险？
解决方法——政府出面，提供医疗照顾方案。
信贷市场
信用卡公司和银行如何区分高质量借款人和低质量 借款人？“柠檬”问题出现了
解决方法——信用史
经验商品的收益矩阵
高质量 卖主
买主
支付高价
支付低价
情况更好
垄断者的MC线不会因限价而变化。问题是，限价 后垄断者的边际收益线是什么呢？答案是图中断 开的蓝色线
所以，在Q1之前，MR>MC,厂商应该增加产量； 在Q1之后，MR<MC,厂商应该减少产量，Q1是最 优产量。
反托拉斯法
美国的反托拉斯法
谢尔曼法（the Sherman Act ，1890） 克莱顿法（the Clayton Act ，1914） 联邦贸易委员会法（ the Federal Trade Commission
如果厂商能够识别人们的生产率，就会向工人 提供与他们边际收益产出相等的工资，甲组每 年会得到10 000元，乙组为20 000元，如果厂 商不能识别，就会向所有的工人支付等于他们 平均生产率的年工资－15 000元。
不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通过既 不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。
P
私
Da Db
S
人
物 品
D
0 Qa Qb Q
Q
公
P
共
物 品
P
S
Pb
D
Db
Pa
Da
0
Q
Q
公共物品与市场失灵
如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿 意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？ 别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那是指，由 个人利益最大化的动机来提供这种东西。如果一种东西 的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都 倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的 生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类 东西。
市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]
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在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产使外 部性内在化。
3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
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劣势方在观察到优势方的信号后，与优势方签 订合同。
效率工资efficiency wage
是指企业付给员工的高于市场平均水平的工资， 这样的工资能够起到有效促使员工努力工作的 作用，可以提高生产率，因此，这样的高工资 就是效率工资。
五 、信息不完全和激励机制： 委托——代理问题
委托人委托代理人处理与自己有关的一些事务， 并支付相应的报酬。现代企业中，所有权和经 营权的分离：委托－代理问题。
偷懒条件下：1/2*10000+1/2*18000=14000
✓不偷懒条件下： 1/2*18000+1/2*18000=18000
六 、信誉和信息调控
高质量产品的销售者建立声誉，来向购买者传达产 品信息，让购买者相信他们产品的高质量。 日常生活中，消费者常根据企业声誉作出购买决策。
价格信号能缓解逆向选择问题，卖方通过价格信号 向买方传达产品质量信息。厂商可以通过签订内容 广泛的保证书来向消费者传递质量信号
委托人与代理人的目标不一致，且信息不对称。
代理人可能会做出不利于委托人利益的行为， 而委托人很难监督：
偷懒：代理者的努力小于其报酬；
机会主义：代理者的努力是为了增加自己的 利益而不是所有者的利益。
1、股东—经理：股东期权计划 公司给予它的经营者在一定的时间期限内按照某 个既定的价格购买一定数量的本公司股票的权利。
信息优势方
衣着举止； 教育，所在学校，平均成绩； 在校经历，爱好特长； ……….
信息劣势方 市场信号传递 market signaling
由于信息不对称，信息优势方的信息难以被信 息劣势方完全了解，信息劣势方可以等待信息优 势方主动传递信息。
信息优势方为了信誉，选择某种信号，首先将 自己的信息披露出来，以便信息劣势方识别。
类
消费的外部不经济：吸烟；夜店。
二 、外部影响和资源配置失当
外部经济： 私人成本=社会成本
私人收益<社会收益
Vp C p Vs
外部不经济：私人成本<社会成本 私人收益=社会收益
Cp Vp Cs
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本
生产外部不经济
消费外部不经济
社会边际收益 = 私人边际收益 + 外部性边际收益
旧车市场：好车10000辆，每辆10万元； 差车10000辆，每辆5万元。
你决定买一辆二手车，在已知上述信息的情况下， 可能的成交价格是多少？
逆向选择adverse selection是指由于交易双方信息不对称，
差的商品将好的商品驱逐出市场，进而出现市场交易产品平 均质量下降的现象。
q
性价比：q/p
阿罗不可能定理认为“多数投票”原则的选举制度无效， 强调了确立政府的权威性。
布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上 形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。
集体选择的规则：投票机制
一致性规则 ：“认可”意味着明确赞成或至少不反对。
✓ 优点：实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。 ✓ 缺点：成本太大，很多情况下无法达成协议。
厂商为了获得垄断的地位从而获取垄断利润， 常常去从事一些“非生产性的寻利活动”，这 种活动叫做“寻租”,如贿赂、游说政府官员等。
三 、制约垄断的经济政策
1、公共管制：原因在于市场缺乏效率。
自然垄断行业具有自然垄断性，具有规模经济特； 自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过 提高价格来获得暴利。
多数规则:
✓ 优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。 ✓ 缺点：多数规则使少数人福利受损，不能满足全体成员的偏好。赞
成的多数给反对的少数增加了负担。赞成者净福利增加；反对者净 福利减少。
一 、信息、信息的不完全和不对称
1、完全信息complete information ： 供求双方即消费者与厂商了解交易商品的全部有关信息。 完全信息假设：与现实情况是相违背的
垄断的积极作用： 在某些行业有利于成本更低； 国际竞争中保持优势。
一 、外部影响及分类
一般的经济活动仅仅对交易双方产生影响，并且这 种影响会反应在交易价格中。 外部影响（又叫外部性，externality ）：经济活动对 他人福利产生了影响，而且这种影响并不能够反应 到市场（交易）价格中。 这种影响可能是有利的（外部经济，正外部性）， 也可能是不利的（外部不经济，负外部性）。
措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
P Pm
Pc Pz
O
qm
MC
AC
D(AR)
qc qz
MR Q
P AC Pm
Pc点：政府必须给予补贴
Pz Pc
MC
O
qm
D(AR)
MR
qz qc
Q
2、反托拉斯法：
✓ 政府采取措施，促进竞争。 ✓ 禁止合并，分解公司。 ✓ 限制贸易的协议和共谋 ✓ 限制企图垄断市场和价格歧视。
第十一章市场失灵和微观经济政策
第一节垄断 第二节外部影响 第三节公共物品和公共资源 第四节信息的不完全和不对称
市场失灵market failure。
理想市场：个体利益最大化行为能够导致资源有 效配置——竞争性的市场是帕累托最优的。 传统微观经济学：市场有效和万能
市场失灵： 市场机制不能实现资源的有效配置，即资源的配 置偏离帕累托最优。表现为垄断、外部性、公共 物品、不完全信息(信息不对称)等。
多的一方：处于优势，会隐瞒对自己的不利信息来“欺骗” 信息少的一方，或者是利用信息优势，为自己谋取利益。 少的一方：处于劣势，会把对方都当成“骗子”。 信息不对称会减弱市场效率，导致资源配置不当，并且还 会产生道德风险和逆向选择。
二 、信息与商品市场
你三天前买了一辆新车，15万元， 现在你有急事决定把它卖出， 你估计在市场上能卖多少？
三 、公共资源
公地的悲剧 x：奶牛的数量；假定每头奶牛每天产奶1公斤，x 头奶牛每天共生产牛奶x公斤。牛奶的需求函数为： P=a-bx。P为牛奶的市场价格。购买一头奶牛的支 出为1000元，其他饲养成本等为0。
TRs P x ax bx2
MRs a 2bx
TCs 1000x MCs 1000
排 他成本过高。 竞用性：某人增加该资源的消费者时，其他人的消费就
会减少。
二 、公共物品
1、公共物品的最优数量
P
P
D
S
D DB DA
P0
S 4
3
OC F
Q0
（a）私人物品
2 1 QO
DB
DA
R
Q
（b）公共物品
2、公共物品与市场失灵
免费乘车者free riders: 使用非排他性产品但没有支付相关的费用。
四 、科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易
成本为0或很小，则无论在开始时财产权赋予谁，市场均衡 的最终结果都是有效率的。
污染损失 375元
安装除尘器：150元 交易费用：125元
安装烘干机：250元
一 、排他性和竞用性
排他性excusive:支付商品价格 的人才能使用该商品。
私人物品
产
竞用性rival:某人已经使用了
a bx bx1 1000,令x1 kx0 k 1
x** a 1000
1 k b
四 、公共选择理论
研究与政府行为有关的集体选择问题
私人产品：市场机制 公共产品：政治运行机制。
阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个 人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。公共产品 的提供只能由胜任的公共权利机关执行，要想借助于投票 过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。
生产外部经济
消费外部经济
正外部性
收益、 成本
供给（私人成本）
市场量
最适量
需求（社会价值）
需求（私人价值）
教育、医疗等
负外部性
收益、 成本
供给（社会成本） 供给（私人成本）
最适量
市场量
需求
垃圾污染
三 、有关外部影响的政策
第一，使用税收和津贴。 税收：数额等于该企业给社会其他成员造成的损失， 使企业的私人成本等于社会成本。“庇古税” 津贴： 第二，使用企业合并的方法。外部性“内部化” 第三，使用规定财产权的办法。 可交易的污染许可证transferable emissions permit
a 2bx 1000 x* a 1000
2b
村民个人的最优决策： x1：典型村民拥有奶牛的数量； MCs MCp 1000 x2：其他村民拥有奶牛的数量。
P a bx1 x2
TRp p x1 ax1 b x1 x2 x1
MRp a bx2 2bx1 a bx bx1
2、不完全信息 incomplete information：
市场参与者的不完全信息，价格不可能灵敏地反映市场 供求，市场机制因此失灵，市场出清不能通过价格体系达 到。帕累托最优也就无法实现。
3、信息非对称 Asymmetric information
一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。 非对称信息是不完全信息的一种结构的延伸，不对称信息 是不完全信息的一种特殊表现形式，体现为信息在对称结 构上的不完全。
报酬激励
所有权激励
2、雇主—雇员：工资报酬计划
偷懒 不偷懒 雇主的利润 （未扣除工资）
运气差 10000 20000
15000
运气好 20000 40000
30000
（1）固定工资：12000
雇员的收益
✓偷懒条件下：12000 不偷懒条件下：12000-10000=2000
雇主的收益
✓偷懒条件下：15000-12000=3000 不偷懒条件下：30000-12000=18000