风险管理控制程序
IATF16949-风险管理控制程序
IATF16949-风险管理控制程序概述IATF16949是汽车行业常用的质量管理系统标准，该标准要求企业在生产制造过程中对各种可能产生风险的环节进行全面的控制。
因此，进行风险管理和控制是IATF16949标准实施的必备条件之一。
本文将介绍IATF16949标准下的风险管理控制程序。
风险管理控制程序IATF16949标准要求企业制定风险管理控制程序，以识别、评估和控制生产制造过程中存在的潜在风险。
风险管理控制程序分为四个阶段：1.风险识别风险识别是风险管理控制程序的第一步。
企业需要通过对生产制造过程中所有环节进行分析，识别可能存在的风险点。
企业应该根据实际情况，考虑到生产制造过程中可能产生的人员、材料、设备、环境等因素，全面识别各个环节中可能存在的风险。
2.风险评估在识别出潜在风险点后，企业需要对这些风险进行评估，以确定其严重性和可能性。
企业可以根据实际情况，制定评估方法，进行风险量化分析，以确定哪些风险对生产制造过程的影响最为严重，并针对这些风险进行优先处理。
3.风险控制在确定了潜在的风险点后，企业需要制定相应的控制措施，以控制这些风险，并保证生产制造过程的质量和安全。
企业可以采取多种控制措施，如流程改进、安全培训、设备维护保养等，以消除或降低风险的影响。
4.风险监测和改进在制定好风险控制方案后，企业需要不断进行风险监测和改进，以确保控制措施的有效性，及时调整控制方案，并改进相关的管理制度和流程。
企业应定期开展内部审查和评估，对风险管理控制程序进行监督和改进，从而保证IATF16949标准的有效实施。
总结风险管理控制程序是IATF16949标准实施的核心内容，对于保障企业产品的质量和安全至关重要。
企业应该重视风险管理控制工作，切实落实风险管理控制程序，在实践中逐步完善和改进，实现长期有效的风险管理和控制。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是一种用于识别、评估和应对风险的系统化方法。
它能够帮助组织在面临各种不确定性和潜在威胁时，制定有效的决策和行动计划，以最大程度地降低风险对组织目标的影响。
一、风险管理控制程序的目标和原则风险管理控制程序的目标是保护组织的利益，确保其可持续发展。
其原则包括：1. 组织风险管理的一体化：将风险管理纳入组织的战略规划、运营和决策过程中，确保风险管理与组织的目标一致。
2. 风险管理的全员参与：确保所有员工都参与到风险管理中，共同识别、评估和应对风险。
3. 风险管理的持续改进：不断优化风险管理控制程序，提高风险识别和应对的准确性和效率。
二、风险管理控制程序的步骤1. 风险识别：通过各种方法（如风险矩阵分析、头脑风暴等），识别可能对组织目标产生负面影响的风险。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并根据评估结果对风险进行分类和排序。
3. 风险应对：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略和措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
4. 风险监控：建立风险监控机制，定期跟踪和评估已采取的风险应对措施的有效性，及时调整和改进措施。
5. 风险沟通：与相关利益相关方进行有效的沟通，共享风险信息，提高风险意识和应对能力。
三、风险管理控制程序的工具和技术1. 风险矩阵分析：将风险的可能性和影响程度综合考虑，将风险分类为高、中、低等级，以便优先处理高风险。
2. 头脑风暴：通过集思广益，开展创造性的讨论，挖掘潜在的风险和应对措施。
3. SWOT分析：评估组织的优势、劣势、机会和威胁，为风险识别和应对提供参考。
4. 情景分析：通过设定不同的情景，预测可能发生的风险事件及其影响，制定相应的应对策略。
5. 统计分析：利用统计方法对历史数据进行分析，预测未来可能发生的风险事件和其概率。
四、风险管理控制程序的实施要点1. 领导层的承诺和支持：组织领导层应重视风险管理，为其提供足够的资源和支持，并树立榜样。
风险管理控制程序
1目的通过对公司质量管理体系全过程中能存在的风险进行识别、分析并采取措施控制风险，评价控制的有效性，从而降低风险，确保以规定的费用，按规定的时间交付符合要求的产品和服务。
2范围适用于公司质量管理体系的风险管理活动。
3职责3.1是风险管理的推进部门，组织各部门进行风险识别。
3.2技术部门负责新产品项目的风险管理工作。
3.3各部门对本部门涉及的过程进行风险识别、分级、分析、制定应对这些风险和机遇的措施，并在质量管理体系过程中整合并实施这些措施。
自查实施的有效性。
4工作程序4.1要求4.1.1风险管理工作应结合产品、项目或合同的要求及实现情况，按风险规划、识别、风险发生的可能性和后果严重性分析、处理、评价、评审等程序进行。
4.1.2风险管理工作，应随着产品运行过程，如试制、批生产阶段等分别进行。
产品运行过程风险管理工作的规划、识别、风险分析的输出文件以风险管理计划形式进行规定。
4.1.3风险存在于产品技术、生产进度及其它各项管理中。
在全面开展此工作的基础上，应侧重于产品技术上的风险管理，如产品技术性能、可靠性等通用质量特性可能达不到要求，从而可能引发进度上重大延误、研制费用上大幅度超支、发生重大事故造成巨大经济损失或破坏环境等。
分析、评估这些风险并采取必要的措施予以控制。
风险分析的设计输入应包括以下几个方面：a）产品和服务的技术要求；b）产品和服务风险管理的目的和目标；c）风险分析方法选择准则、风险排序准则和风险接受准则；d）明确的产品工作分解和研制阶段划分；e）明确的进度要求；f）已有类似产品的可用信息和试验数据等。
4.1.4各部门在进行风险管理时，考虑公司及其环境涉及的内、外部因素和相关方的需求和期望所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以确保：a）质量管理体系能够实现其预期结果；b）增强有利影响；c）预防或减少不利影响；d）实现改进。
公司采取应对这些风险和机遇的措施，在质量管理体系过程中整合并实施这些措施，评价这些措施的有效性。
风险管理控制程序
风险管理控制程序引言概述：风险管理控制程序是一个组织或者企业为了应对潜在风险而制定的一套规范和流程。
它的目的是匡助组织识别、评估和控制风险，以保护组织的利益和资产。
本文将从五个大点出发，详细阐述风险管理控制程序的重要性和实施步骤。
正文内容：1. 风险识别1.1 环境分析：通过对组织内外部环境的分析，识别可能对组织产生影响的风险因素。
这包括政治、经济、社会、技术等方面的因素。
1.2 业务分析：对组织的业务流程和操作进行分析，识别可能存在的风险点和潜在风险。
这包括流程中的漏洞、人为失误、技术问题等。
1.3 数据分析：通过对组织的数据进行分析，识别可能存在的数据安全风险、信息泄露风险等。
2. 风险评估2.1 风险概率评估：根据风险发生的概率，对各个风险进行评估，确定其可能性大小。
这可以通过历史数据、统计模型等方法进行评估。
2.2 风险影响评估：评估各个风险发生后对组织的影响程度，包括财务损失、声誉伤害、法律责任等。
这可以通过定量和定性的方法进行评估。
2.3 风险优先级评估：结合风险概率和风险影响，对各个风险进行优先级排序，确定哪些风险需要重点关注和控制。
3. 风险控制3.1 风险规避：通过调整组织的业务流程、采取措施避免或者减少风险的发生。
例如，限制某些高风险操作、加强安全措施等。
3.2 风险转移：将风险转移给其他组织或者个人，通过购买保险等方式来减少组织承担的风险。
例如，购买财产保险、责任保险等。
3.3 风险减轻：通过采取措施减少风险的影响程度，即使风险发生也能够尽量减少损失。
例如，备份数据、建立灾备系统等。
4. 风险监控4.1 风险监测：持续对组织的风险进行监测和跟踪，及时发现风险的变化和新的风险。
例如，建立风险监测系统、定期进行风险评估等。
4.2 风险报告：定期向组织的高层管理人员提交风险报告，包括风险的识别、评估、控制措施的执行情况等。
这有助于高层管理人员了解组织的风险状况，做出相应决策。
4.3 风险应对：在风险发生后，及时采取措施应对风险，减少损失。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍风险管理是指在组织活动中识别、评估和应对可能对目标实现产生负面影响的不确定性因素的过程。
为了有效管理风险，组织需要建立一套完善的风险管理控制程序，以确保风险能够被及时识别、评估和控制，从而降低风险对组织目标的影响。
二、风险管理控制程序的目的风险管理控制程序的目的是确保组织能够在面临各种风险时采取适当的措施，以最大程度地降低风险对组织目标的影响。
通过建立风险管理控制程序，组织可以更好地识别和评估风险，并制定相应的控制策略和行动计划，以减少风险事件的发生概率和影响程度。
三、风险管理控制程序的步骤1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，通过采集和分析相关信息，确定可能对组织目标实现产生负面影响的不确定性因素。
在风险识别阶段，可以采用以下方法：- 内部审核：对组织内部的各个方面进行审核，识别潜在的风险因素。
- 外部调研：了解行业趋势、市场变化和竞争对手的情况，识别外部风险因素。
- 经验总结：分析过去的风险事件和教训，总结出可能浮现的风险因素。
2. 风险评估风险评估是对已经识别的风险进行定量或者定性的评估，以确定其可能性和影响程度。
在风险评估阶段，可以采用以下方法：- 概率分析：通过统计数据和模型，计算风险事件发生的概率。
- 影响分析：评估风险事件发生后对组织目标的影响程度。
- 风险矩阵：将概率和影响程度综合考虑，对风险进行分类和排序。
3. 风险控制风险控制是针对已经评估的风险制定相应的控制策略和行动计划，以减少风险事件的发生概率和影响程度。
在风险控制阶段，可以采用以下方法：- 风险避免：通过调整组织活动或者决策，避免与风险相关的行为。
- 风险减轻：采取措施降低风险事件的概率或者影响程度，如加强内部控制、改进流程等。
- 风险转移：通过购买保险或者与其他组织合作，将部份风险转移给第三方。
4. 风险监控风险监控是对已经采取的风险控制措施进行跟踪和评估，以确保控制措施的有效性和适合性。
风险管理的辨识及评价控制程序
风险管理的辨识及评价控制程序风险管理是组织管理中至关重要的一部分，可以帮助组织识别和评估潜在的风险，并采取相应的控制措施来减轻或消除这些风险，从而保护组织的利益和稳定性。
风险管理的辨识及评价控制程序是确保风险管理有效实施的重要步骤。
辨识风险是风险管理的第一步，它涉及到确定可能对组织产生不利影响的各种内部和外部风险因素。
这些风险因素可以从多个来源产生，包括组织内的人员、流程、技术以及外部环境的变化等。
为了辨识风险，组织可以采取以下措施：1.收集信息：了解组织的内部和外部环境，包括市场竞争情况、政策变化和行业趋势等。
这将有助于识别与组织目标和运营相关的潜在风险。
2.与利益相关者交流：与组织内外的利益相关者进行有效的沟通和信息共享，了解他们对组织的期望和关注点，从而识别相关的风险。
3.分析过往经验：回顾组织过去的项目或运营经验，了解以往的风险事件以及造成这些事件的根本原因，从而避免再次发生类似的风险。
评价风险是在辨识风险之后的重要步骤，它帮助组织确定各种风险的潜在影响和概率，并为组织优先处理重要风险提供依据。
评价风险的程序应包括以下步骤：1.风险定级：对辨识出的各种风险进行分类和排序，根据潜在影响和概率等因素将其划分为高、中、低等级。
2.风险量化：尽可能将风险转化为具体的数字或度量指标，以便更好地理解其潜在影响，并与组织目标进行关联。
3.风险评估：评估各种风险的潜在影响和概率，以确定其对组织的重要性和紧迫性，并为风险控制决策提供依据。
控制风险是最后一步，它包括制定和实施相应的控制措施来减轻或消除已识别的风险。
为了控制风险，组织可以采取以下措施：1.风险规避：通过调整组织策略、业务模式或合同条款等方式，避免与高风险相关的活动或资源。
2.风险减轻：采取相应的防范措施，以减少潜在风险发生的概率或减小风险事件的影响范围。
例如，购买保险、加强内部控制和监管等。
3.风险转移：将潜在的风险转移给其他方，如签订合同中的责任分摊或转嫁、与供应商或承包商合作等。
12.风险管理控制程序
1 目的为避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险，识别本公司生产经营活动中的知识产权，并对其进行识别、评测等级，以制定有效的控制措施。
2 范围适用于本公司生产经营活动中的所有知识产权的风险管理。
3 职责3.1 行政部负责组织各部门进行知识产权风险的识别，并形成《知识产权风险识别台账》，并对风险源进行等级评测。
3.2 行政部负责定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，并提出相应的防范预案。
4 程序4.1 知识产权风险的识别4.1.1 知识产权风险的识别范围包括生产经营、人力资源、信息资源、办公设备及软件中的所有知识产权。
4.1.2 风险识别应包括：4.1.2.1研发活动中的风险研发活动是企业推出新产品获取市场竞争优势的基础环节，在研发项目的立项、研发路线的确定、研究成果的保护等不同阶段都涉及到知识产权风险，包括以下项目：a)在研发立项论证时未进行专利信息的详细检索，导致辛辛苦苦投入大量经费，自主开发获得的研发成果却不能使用，否则就构成侵权；b)研发完成时，开发出的新技术或产品不进行有效保护，导致被限制使用的风险；c)产学研合作中企业的知识产权权属未能得到明确规范，导致自树竞争对手的风险。
4.1.2.2生产活动中的风险a)企业在生产过程中涉及的知识产权包括：专利、商标、计算机软件、商业秘密，如专有技术、加工工艺、生产设备改进方案、生产信息、采购b)与加工合同、生产控制软件等。
c)企业在采购过程中，需要对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，必须要求供应商提供涉及材料的知识产权权属证明。
在外协生产的过程中，需对采购过程中涉及的知识产权进行协商，明确代工过程的知识产权权责。
d)对新技术、新产品的使用，特别是企业独家定制的原材料和设备等，必须明确供方的保密和知识产权保护责任。
4.1.2.3贸易活动中的风险a)企业在贸易过程中涉及的知识产权包括：专利、商标、计算机软件、商业秘密，如营销策略、营销合同、市场宣传和推介方案等。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍风险管理是指在企业运营过程中，为了防范和控制各类风险，保障企业的持续发展，采取的一系列管理措施和程序。
风险管理控制程序是指在风险管理过程中，为了确保风险的有效控制和管理，制定的一套标准化的操作程序和流程。
二、目的风险管理控制程序的目的是为了帮助企业识别、评估和控制风险，减少潜在的损失和不确定性，保障企业的稳定运营和可持续发展。
三、程序内容1. 风险识别a) 制定风险识别的标准和方法，明确风险识别的责任和流程；b) 进行风险识别工作，收集相关数据和信息，对潜在风险进行分析和评估；c) 根据风险识别结果，确定风险的优先级和重要性，制定相应的应对措施。
2. 风险评估a) 确定风险评估的指标和方法，明确评估的责任和流程；b) 对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等方面的评估；c) 根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和预防措施。
3. 风险控制a) 制定风险控制的标准和方法，明确控制的责任和流程；b) 根据风险评估结果，制定风险控制计划，明确控制目标、控制措施和控制时间表；c) 实施风险控制措施，监测和追踪控制效果，及时调整和改进控制措施。
4. 风险监测a) 确定风险监测的指标和方法，明确监测的责任和流程；b) 建立风险监测系统，收集和分析风险相关数据和信息，监测风险的变化和趋势；c) 根据监测结果，及时预警和报告风险情况，采取相应的措施进行风险控制。
5. 风险应对a) 制定风险应对的标准和方法，明确应对的责任和流程；b) 针对已发生的风险事件，及时启动应急预案，采取相应的措施进行应对和处理；c) 对风险事件进行事后评估和总结，提出改进意见和措施，避免类似风险再次发生。
四、责任与流程1. 责任分工a) 风险管理部门负责制定和实施风险管理控制程序；b) 各部门负责按照程序要求，参与风险管理工作，履行相应的职责和义务。
2. 流程管理a) 风险管理部门负责制定风险管理流程，明确各个环节的流程和要求；b) 各部门按照流程要求，履行相应的流程和程序，确保风险管理的有效性和规范性。
风险管理控制流程规范化
风险管理控制流程规范化风险管理是企业管理中非常重要的一个环节，它旨在通过识别、评估、控制和监控各种潜在风险，保障企业的正常运营和健康发展。
为了确保风险管理的有效性和透明度，规范化风险管理控制流程是至关重要的。
一、风险管理流程1. 风险识别与评估：风险识别是风险管理的起点，企业需要通过审查内外部环境、了解业务活动与流程，确定可能面临的各类风险。
在识别的基础上，对每个风险进行评估，包括风险的概率与影响程度，以便对风险进行分类和优先级排序。
2. 风险控制策略制定：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略。
这包括确定风险的接受水平、采取风险避免、减轻、转移或分担等控制措施，并明确责任和资源分配。
3. 风险控制计划制定：制定详细的风险控制计划，明确风险控制的具体措施、时间表、预算和监控指标。
计划应确保有效的监控手段和方法，及时识别和处理风险的变化。
4. 风险控制实施与监控：按照风险控制计划执行各项风险控制措施，并实施监控机制，及时发现和识别潜在风险，确保控制措施的有效性。
监控风险的方法可以包括定期审核和检查、风险指标的监测和分析，以及员工培训和风险意识的提高等。
5. 风险应急响应与恢复：在风险事件发生时，必须迅速做出反应，启动应急响应机制。
应急响应计划应提前准备好，包括明确的指令和程序，以便在短时间内对风险进行应对和恢复。
同时，应对风险的后果进行评估和处理，以避免进一步的损失。
二、规范化的要求1. 文件和制度规范：制定风险管理的相关文件和制度，明确各个环节的工作要求、流程和职责，并确保其有效实施。
这些文件和制度应经过内部审核和批准，确保符合法规和相关标准。
2. 内部控制和监督机制：建立完善的内部控制和监督机制，对风险管理流程的各个环节进行监控和评估。
这包括定期的风险管理报告与审查，审核内部控制制度的实施情况，并对其进行改进。
3. 培训与意识提升：开展风险管理培训和宣传活动，以提高员工对风险意识的认识和理解。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是一个组织内部用于识别、评估和应对潜在风险的重要工具。
它的目标是帮助组织建立有效的风险管理框架，以保护组织的资产、确保业务的连续性，并最大限度地降低可能发生的损失。
1. 引言风险管理控制程序是为了帮助组织识别和管理可能对业务运营造成负面影响的风险而设计的。
本文将详细介绍风险管理控制程序的目的、范围、流程和相关角色。
2. 目的风险管理控制程序的主要目的是帮助组织有效识别和评估潜在风险，并采取适当的措施来控制和降低这些风险。
通过实施风险管理控制程序，组织可以更好地保护其资产、确保业务的连续性，并提高决策的准确性和可靠性。
3. 范围风险管理控制程序适用于组织内部的所有业务和运营活动。
它涵盖了以下方面的风险管理：- 金融风险：包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
- 操作风险：包括人员失误、系统故障和供应链中断等。
- 法律和合规风险：包括合规要求和法律法规的遵守等。
- 品牌和声誉风险：包括公众舆论和社交媒体对组织声誉的负面影响等。
4. 流程风险管理控制程序包括以下步骤：- 风险识别：通过分析组织的业务流程和相关数据，识别可能对业务运营造成负面影响的潜在风险。
- 风险评估：评估已识别的风险的概率和影响程度，并确定其优先级。
- 风险控制：制定适当的控制措施来降低风险的概率和/或影响程度。
这些措施可以包括改进业务流程、加强内部控制和采购保险等。
- 风险监测：定期监测已实施的控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
- 风险报告：定期向管理层和相关利益相关者报告风险的识别、评估和控制情况。
5. 相关角色风险管理控制程序涉及以下角色：- 高级管理层：负责制定风险管理策略和政策，并为风险管理控制程序提供支持和资源。
- 风险管理委员会：负责监督和审查风险管理控制程序的实施，并提供战略指导。
- 风险管理团队：负责执行风险管理控制程序的各个步骤，包括风险识别、评估、控制、监测和报告。
- 业务部门负责人：负责在其业务领域内实施风险管理控制措施，并向风险管理团队提供必要的支持和信息。
风险 管理 控制 程序
行政人事部市场部研发部售后部生产部计划部品质部财务部采购部其他修订记录版本修订内容修订人修订日期目录1.目的...........................................................................................................................................................................2.范围...........................................................................................................................................................................3.定义...........................................................................................................................................................................4.职责...........................................................................................................................................................................5.流程图.......................................................................................................................................................................6.程序...........................................................................................................................................................................6.1.基本要求........................................................................................................................................................6.1.1.风险管理流程....................................................................................................................................6.1.2.管理层职责........................................................................................................................................6.1.3.人员资质............................................................................................................................................6.2.风险管理计划................................................................................................................................................6.3.风险分析........................................................................................................................................................6.3.1.危害的判断........................................................................................................................................6.3.2.估计危害处境的风险........................................................................................................................6.4.风险评价........................................................................................................................................................6.4.1.风险评估............................................................................................................................................6.4.2.风险评价和风险的可接受性............................................................................................................6.5.风险控制........................................................................................................................................................6.6.风险管理报告................................................................................................................................................6.7.生产和生产后信息........................................................................................................................................6.8.风险管理文档................................................................................................................................................7.相关文件...................................................................................................................................................................8.相关记录...................................................................................................................................................................1.目的本程序的目的是在公司建立风险管理流程和要求，来确保风险能被识别、分析、缓解并降低到可接受的程度。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、引言风险管理在企业运营中起到至关重要的作用。
为了有效应对风险，公司需要建立一套完善的风险管理控制程序。
本文将介绍风险管理控制程序的概述、流程和关键步骤。
二、概述风险管理控制程序是指为了有效识别、评估和应对企业面临的风险而采取的一系列措施和步骤。
通过建立风险管理控制程序，公司能够及时发现和预防风险，降低风险对企业经营的负面影响。
三、流程1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步。
公司应通过对内外部环境的分析，确定可能存在的风险，并将其记录在风险清单中。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行定性和定量分析的过程。
公司需要评估风险的概率和影响程度，以确定其优先级和应对策略。
3. 风险控制风险控制是指采取一系列措施来降低和控制风险的过程。
常见的风险控制方式包括风险转移、风险减少、风险担保和风险避免等。
4. 风险监测风险监测是对已应对的风险进行跟踪和监测的过程。
公司应建立风险监测机制，定期评估风险控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
四、关键步骤1. 领导层支持风险管理需要得到公司领导层的支持和重视。
公司应明确领导层对风险管理的期望和要求，并将其纳入公司战略和决策过程中。
2. 风险文化建设建立良好的风险文化是风险管理的基础。
公司应加强员工的风险意识和培养良好的风险管理习惯，提高风险管理能力。
3. 信息收集与分析公司应建立信息收集和分析机制，及时获取相关风险信息，并对其进行综合分析和研判。
4. 风险评估工具采用适当的风险评估工具可以更准确地评估风险的概率和影响程度。
公司可以使用风险矩阵、风险预警指标等工具来支持决策。
5. 应对措施实施根据风险评估结果，公司应制定相应的风险应对措施，并明确责任人和时间节点，确保措施能够及时有效地实施。
6. 监测和反馈公司应建立监测机制，通过巡检、考核和内部审计等手段，对风险管理控制程序的执行情况进行监测，并及时反馈结果。
五、结论风险管理控制程序是企业应对风险的重要手段。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是一种用于识别、评估和管理组织内部和外部风险的方法和流程。
它的目标是匡助组织有效地识别和应对可能对其业务运营和目标实现造成负面影响的风险。
为了确保风险管理控制程序的有效性和可持续性，以下是一种标准格式的文本，详细描述了风险管理控制程序的各个方面和步骤。
1. 简介风险管理控制程序是为了保护组织免受潜在风险的威胁而制定的一套规范和流程。
它旨在确保组织能够识别、评估和管理与其业务相关的各种风险。
2. 目标风险管理控制程序的主要目标包括：- 识别组织内部和外部的潜在风险；- 评估风险的严重程度和可能性；- 制定适当的控制措施来减轻风险的影响；- 监控和审查控制措施的有效性；- 及时应对和管理已发生的风险事件。
3. 流程步骤风险管理控制程序通常包括以下步骤：3.1 风险识别- 通过采集和分析信息，识别可能对组织业务运营造成负面影响的内部和外部风险。
- 这可以通过内部审查、市场调研、员工反馈等方式来实现。
3.2 风险评估- 对已识别的风险进行评估，确定其严重程度和可能性。
- 可以使用风险矩阵或者其他评估工具来量化风险的级别。
3.3 控制措施制定- 根据风险评估的结果，制定适当的控制措施来减轻风险的影响。
- 控制措施可以包括制定政策和程序、培训员工、购买保险等。
3.4 控制措施实施- 将制定的控制措施纳入组织的日常运营中，并确保其有效实施。
- 这可能需要培训员工、更新流程和程序、建立监控机制等。
3.5 监控和审查- 定期监控已实施的控制措施的有效性，并进行必要的审查和调整。
- 这可以通过内部审核、风险评估和监测报告等方式来实现。
3.6 风险事件管理- 及时应对和管理已发生的风险事件，采取适当的措施来减轻其对组织的影响。
- 这可能包括紧急响应、恢复计划、修复措施等。
4. 责任和角色风险管理控制程序的实施需要明确的责任和角色分工：- 高层管理人员负责制定和推动风险管理策略，并确保其有效实施。
风险管理控制程序(含表格)
风险管理控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的为确保质量管理体系能够实现其预期的结果，增强期望的影响，预防或减少非预期的影响，实现持续改进而编制本程序。
2.0适用范围适用于公司质量管理体系各过程中的风险和机会的识别及应付、相关方要求的确定管理活动。
3.0职责3.1总经理:负责为风险和机会的识别及应对、相关方要求的确定管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员，并主导该项管理活动。
3.2管理者代表:负责公司风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动的实施。
3.3各和部门:负责与本部门相关的风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动实施及应对措施的验证。
4.0工作程序:4.1风险和机会识别4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。
4.1.2风险和机会识别应在质量管理体系各个过程展开，包括但不限以下过程：顾客导向过程支持过程管理过程4.1.3风险和机会识别还可以从但不限于以下方面开展：（内、外部）环境风险、市场风险、技术风险、生产风险、财务风险及人事风险等，见下表： C1 合同评审 S1 基础设施管理 M1 领导作用C2 过程设计开发 S2 监视和测量资源管理 M2 策划 C3 制造 S3 人力资源管理 M3 分析和评价 C4 防护/交付 S4 文件控制 M4 内审 C5 顾客满意度 S5 采购控制 M5 管理评审 S6 生产设备管理 M6 改进 S7 工装管理 S8 产品和服务放行S9 不合格品控制风险类别控制目标控制措施控制频率部门/责任人 战略风险内外部环境变化时不出现决策失误。
关注内外部环境变化、行业动态等。
每年（或根据实际情况增加）。
业务部/管理层符合法律法规要求，不出现因违反法律法规而导致公司生存危机。
法律法规识别/合规性评价。
同上质量部/管理层 财务风险 不因汇率变化而关注汇率变化，每月业务部/管理造成公司产品销售利润减低或负利润。
ISO13485-2016风险管理控制程序
文件制修订记录通过建立《风险管理控制程序》，评价公司所生产产品的采购、储存、运输、销售等过程中的风险，并对风险加以控制，保证公司活动的安全性。
2.0范围适用于公司所生产产品的采购、储存、运输、销售等过程。
3.0权责3.1最高管理者：为风险管理活动分配充分的资源和有资格能胜任的人员。
规定风险管理的职责和权限，确定风险管理小组成员。
主持每年的风险管理活动评审。
批准《风险管理活动记录》。
3.2管理者代表：负责制组织管理风险活动。
3.3业务部门：负责将顾客服务相关信息反馈给质量部提供参考。
3.4 售后服务部：负责收集相关产品的风险信息。
4.0程序要求4.1风险管理过程概述：风险管理过程包括风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险评价以及风险/受益分析。
应记录风险管理活动结果并纳入相关文档。
风险管理过程见图1。
4.2风险管理活动4.2.1风险管理策划应包括：a）风险管理活动范围：判定和描述医疗器械经营活动和适用于计划每个要素的阶段；b）职责和权限的分配；c）风管理活动的评审要求；d）决定风险可接受准则，包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则；e）验证活动；f）相关的生产和生产后信息的收集和评审的有关活动。
4.2.2风险管理活动输出：风险管理小组应对风险管理活动进行评审，必要时可补充确定评审人员。
评审内容包括：对风险管理计划实施情况的评审；对综合剩余风险是否可接受的判断；是否已有适当的方法获得相关生产和生产后信息。
上述评审的结果填写《风险管理活动记录》，该报告最终由最高管理者审批通过，经营活动风险控制的最终结论依据。
4.2.3风险管理资料输入（信息收集）：公司建立收集和评审医疗器械信息的系统时，尤其应当考虑：a）由医疗器械的操作者、使用者或负责医疗器械安装、使用和维护人员所产生信息的收集和处理机制；b）新的或者修订的标准。
另外，也应当将最新技术水平因素和对其应用的可行性考虑在内。
并应注意该系统不仅应当收集和评审本企业类似产品的相关信息（及内部信息），也应当收集和评审市场上其它类似医疗器械产品的公开信息（及外部信息）。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍在现代社会中，风险管理是各个组织和企业必须重视和实施的重要环节。
风险管理控制程序是为了识别、评估和控制潜在风险而制定的一系列步骤和策略。
本文将详细介绍风险管理控制程序的标准格式，以及其中涉及的关键步骤和措施。
二、风险管理控制程序标准格式风险管理控制程序通常包括以下几个关键步骤：1. 风险识别在风险管理控制程序中，首先需要对潜在风险进行识别。
这可以通过定期的风险评估和审查来实现。
组织可以利用各种方法，如问卷调查、专家咨询和数据分析等，来确定可能存在的风险。
2. 风险评估一旦潜在风险被识别出来，下一步是对其进行评估。
风险评估的目的是确定风险的严重性和概率，以便为后续的控制措施提供依据。
评估风险可以采用定性和定量两种方法，例如使用风险矩阵或者风险指数等工具。
3. 风险控制在评估风险后，需要制定相应的风险控制措施。
这些措施可以包括预防措施、减轻措施和转移措施等。
预防措施旨在消除或者减少风险的发生，减轻措施旨在降低风险的影响，转移措施则是将风险转移给其他方。
风险控制措施的选择应基于风险评估的结果和组织的实际情况。
4. 风险监控风险管理控制程序的另一个重要步骤是风险监控。
监控风险的目的是确保已经实施的控制措施有效，并及时发现新的风险。
监控可以通过定期的风险审查、绩效评估和报告等方式来完成。
风险监控应该是一个持续的过程，以确保风险管理的有效性。
5. 风险应对在风险管理控制程序中，还应该制定应对风险的应急计划。
应急计划应包括对各种风险情景的响应策略和措施，以及相关人员的职责和责任。
应急计划的目的是在风险发生时能够及时、有效地应对，并最大程度地减少损失。
三、案例分析为了更好地理解风险管理控制程序的实际应用，我们以某公司的信息安全风险管理为例进行分析。
该公司首先进行了信息安全风险识别，通过对系统漏洞扫描、网络攻击日志分析和员工调查等方式，确定了可能存在的信息安全风险。
然后，公司进行了信息安全风险评估。
风险管理控制程序
风险管理控制程序
风险管理控制程序是一种旨在减少和管理组织内部和外部风险的系统化方法。
它涉及识别、评估和应对可能对组织目标实现产生负面影响的风险。
风险管理控制程序的目标是帮助组织降低风险，保护组织资产，确保业务的可持续性和稳定性。
以下是一个标准的风险管理控制程序的框架，包括几个关键步骤：
1. 风险识别和分类：
- 通过与相关方沟通、分析过去的经验和评估现有的控制措施，识别与组织
目标相关的潜在风险。
- 将风险按照其潜在影响和发生概率进行分类，以便确定应优先关注的风险。
2. 风险评估：
- 对已识别的风险进行评估，确定其对组织目标的可能影响程度。
- 使用定量或定性方法对风险进行评估，以便为决策提供基础。
3. 风险应对策略的制定：
- 根据风险评估的结果，制定适当的风险应对策略。
- 风险应对策略可以包括避免、转移、减轻或接受风险。
4. 控制措施的制定和实施：
- 根据风险应对策略，确定适当的控制措施。
- 控制措施可以包括制定政策和程序、分配责任、培训员工、实施监测和审
计等。
5. 风险监测和审计：
- 建立监测机制，定期检查控制措施的有效性。
- 进行内部审计，评估风险管理控制程序的有效性和合规性。
6. 持续改进：
- 根据监测和审计结果，识别改进的机会，并采取相应措施。
- 风险管理控制程序应与组织的变化和环境的变化保持一致，并随时进行修订和更新。
通过实施风险管理控制程序，组织能够更好地识别和应对风险，降低潜在的负面影响，提高业务的稳定性和可持续性。
这将有助于组织实现其目标，并保护组织的声誉和利益。
风险管理控制程序
风险管理控制程序引言概述：风险管理控制程序是组织为了识别、评估和应对潜在风险而采取的一系列措施和步骤。
它可以帮助组织在面对不确定性和风险时更好地做出决策，以保护组织的利益和实现目标。
本文将详细介绍风险管理控制程序的五个部分，包括风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和风险溢出。
一、风险识别：1.1 环境分析：风险管理控制程序的第一步是对组织内外部环境进行分析。
这包括对市场、竞争、政策、技术和法律等方面的评估，以确定可能对组织产生影响的潜在风险。
1.2 事件识别：在风险识别阶段，组织需要识别可能发生的事件，这些事件可能对组织的目标和运营产生负面影响。
这些事件可以是内部的，如人为错误或设备故障，也可以是外部的，如自然灾害或经济衰退。
1.3 风险登记：在识别潜在风险后，组织应该对每个风险进行登记。
这包括记录风险的描述、可能的影响、概率和严重性等信息，以便后续的风险评估和应对。
二、风险评估：2.1 风险概率评估：在风险评估阶段，组织需要对每个已识别的风险进行概率评估。
这涉及评估风险事件发生的可能性，以确定其潜在影响的严重性。
2.2 风险影响评估：除了评估风险事件发生的概率，组织还需要评估风险事件对组织的影响程度。
这包括对财务、声誉、运营和法律等方面的评估，以确定风险的优先级。
2.3 风险优先级排序：根据概率评估和影响评估的结果，组织可以对风险进行优先级排序。
这有助于组织确定哪些风险需要优先考虑和应对，以最大程度地减少潜在损失。
三、风险应对：3.1 风险避免：对于高概率和高影响的风险，组织可以采取措施来避免其发生。
这可能包括改变业务流程、加强安全措施或寻找替代方案等。
3.2 风险减轻：对于无法完全避免的风险，组织可以采取措施来减轻其影响。
这可以通过购买保险、建立备份系统或制定紧急计划等方式实现。
3.3 风险转移：对于某些风险，组织可以选择将其转移给其他方。
这可以通过与供应商签订合同、外包业务或与合作伙伴共享风险等方式实现。
风险管理控制程序
风险管理控制程序标题：风险管理控制程序引言概述：风险管理控制程序是组织为了降低风险并保护其利益而采取的一系列措施和步骤。
通过建立有效的风险管理控制程序，组织可以更好地应对潜在的风险，确保业务的可持续发展。
本文将详细介绍风险管理控制程序的重要性以及其具体内容。
一、风险评估1.1 确定潜在风险：首先需要对组织可能面临的各种风险进行识别和分类，包括市场风险、操作风险、法律风险等。
1.2 评估风险影响：对每种潜在风险进行评估，确定其可能对组织造成的影响程度，包括财务损失、声誉受损等。
1.3 制定风险评估报告：将风险评估结果整理成报告，以便后续制定相应的风险管理控制方案。
二、风险控制2.1 制定风险管理策略：根据风险评估结果，制定相应的风险管理策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
2.2 实施风险控制措施：根据制定的风险管理策略，采取相应的控制措施，确保风险得到有效控制。
2.3 监测风险状况：定期监测风险状况，及时调整风险管理控制程序，以适应外部环境的变化。
三、风险应对3.1 制定危机应对计划：针对可能发生的重大风险事件，制定相应的危机应对计划，以便在危机发生时能够迅速应对。
3.2 建立应急预案：针对各类突发事件，建立相应的应急预案，确保在紧急情况下能够迅速有效地应对。
3.3 进行应急演练：定期组织应急演练，检验应急预案的有效性，提高组织在危机事件中的应对能力。
四、风险监督4.1 设立风险管理委员会：建立专门的风险管理委员会，负责监督和评估组织的风险管理控制程序。
4.2 进行风险审计：定期进行风险审计，评估风险管理控制程序的有效性和合规性，发现问题及时改进。
4.3 定期报告风险状况：向组织高层管理层和董事会定期报告风险状况，确保高层对组织风险的了解和决策支持。
五、风险溯源5.1 追踪风险溯源：对发生的风险事件进行溯源分析，找出导致风险事件发生的根本原因。
5.2 改进风险管理控制程序：根据风险溯源分析结果，及时改进风险管理控制程序，避免类似风险事件再次发生。
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风险管理控制程序版本：A/0页码：/4风险管理控制程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围本程序适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；c. 生产过程的风险和机遇管理；d. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；e. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；f. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；g. 持续改进过程的风险和机遇管理；h. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3.职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2安环部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3各单位：负责本部门/科室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避风险管理控制程序版本：A/0页码：/4或者降低风险并落实执行。
3.4经营部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。
一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。
5.作业内容5.1风险和机遇管理策划风险管理控制程序版本：A/0页码：/4为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a. 对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b. 生产作业过程中的安全风险；c. 设备对产品质量造成的风险；d. 产品售后的风险；e. 过程失效的风险①。
5.2建立风险/机遇管理团队5.2.1建立风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，常务副总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a. 组织实施风险和机遇分析和评估；b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；c. 编制风险管理计划；d. 组织实施风险应对措施的实施效果验证。
在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责：策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险和机遇应对计划》表。
5.2.2风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a. 熟悉其所在部门的所有流程；b. 有一定的组织协调能力；风险管理控制程序版本：A/0页码：/4c. 熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
5. 3风险管理计划评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制《风险管理计划》表，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制《风险管理计划》时，应包含但不限于以下内容：a. 计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的生命周期阶段；b. 职责和权限的分配；c. 风险管理活动的评审要求；d. 风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e. 验证活动；f. 有关生产和生产后信息收集和评审的活动。
5.4风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
5.4.1风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a.法律法规、产品及客户要求b. 风险发生时导致的人身伤害；c. 财产损失的多少;d. 是否会导致停工/停产；e. 对企业形象的损害程度。
注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：风险管理控制程序版本：A/0页码：/4a. 非常严重b.严重c. 较严重d. 一般e. 轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
根据上表内容确定风险的风险管理控制程序版本：A/0页码：/4严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.4.2风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：a. 极少发生；b. 很少发生；c. 偶尔发生;d. 有时发生；e. 经常发生；通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.4.3风险的可接受准则风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通风险管理控制程序版本：A/0页码：/4过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。
风险系数的计算如下公式：风险系数=风险严重度等级*风险频度等级使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。
当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。
下表为识别风险系风险管理控制程序版本：A/0页码：/4在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《记录控制程序》文件执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，便于后续的查阅和跟进。
5.4风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：a.风险接受；b.风险降低；c.风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
5.4.1风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：a. 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b. 造成的损失较小且重复性较高的风险；c. 既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；d. 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。
5.4.2风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：风险管理控制程序版本：A/0页码：/4a. 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b. 无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；c. 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至15之间的一般性风险。
5.4.3风险规避风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面：5.4.4风险管理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。