案件风险排查报告材料完成稿子
案件排查整治情况汇报材料
案件排查整治情况汇报材料根据公司安全管理要求，我部门对近期发生的案件进行了排查整治工作，并将情况进行了汇报，具体情况如下：一、案件排查情况。
针对公司近期发生的安全案件，我们部门进行了全面的排查工作。
首先，我们对案件的具体情况进行了梳理和分析，明确了案件发生的时间、地点、人员等关键信息。
其次，我们对案件的原因进行了深入的调查和分析，查找了案件发生的根本原因。
最后，我们对案件的影响进行了评估，明确了案件给公司带来的损失和影响。
二、整治措施。
针对排查出的案件情况，我们立即采取了一系列的整治措施。
首先，我们加强了安全意识教育，对公司员工进行了安全知识的培训和教育，提高了员工的安全意识和防范意识。
其次，我们加强了安全管理制度的落实，完善了公司的安全管理制度，加强了对各项安全规定的执行力度。
最后，我们加强了对安全隐患的排查和整改工作，对公司内部存在的安全隐患进行了全面排查，并及时进行了整改和处理。
三、整治效果。
经过我们的排查整治工作，取得了一定的成效。
首先，公司内部的安全意识得到了明显提高，员工对安全问题的重视程度明显增加。
其次，公司的安全管理制度得到了更加严格的执行，各项安全规定的落实程度明显提高。
最后，公司内部的安全隐患得到了有效的排查和整改，安全隐患的数量和程度明显减少。
四、下一步工作。
针对当前的情况，我们将继续加强对公司安全工作的监督和管理，继续加强对安全意识的培训和教育，继续加强对安全管理制度的落实，继续加强对安全隐患的排查和整改。
我们将持续跟踪案件整治的效果，及时总结经验，不断完善公司的安全管理工作，确保公司的安全生产工作稳步向前发展。
五、结语。
通过我们的努力，公司的安全管理工作取得了一定的成效。
我们将继续努力，不断完善公司的安全管理工作，确保公司的安全生产工作稳步向前发展。
我们相信，在公司领导的正确领导下，在全体员工的共同努力下，公司的安全生产工作一定会取得更加显著的成效，为公司的发展保驾护航。
案件风险排查报告完成稿
案件风险排查报告市行：根据省行案防工作要求及《分行2016年度案件风险排查实施方案》文件精神，适应经营发展的新形势、新变化，为各项业务发展创造安全的经营环境，有效防和化解案件风险，我行以现场检查及非现场检查方式2015年第四季度以来发生的业务开展了全面的案件风险排查，现将排查情况报告如下：一、案件风险排查组织开展基本情况(一)、排查工作步骤排查工作从2016年4月开始至10月结束，分为准备动员、全面排查、整改完善和总结通报四个阶段。
1、准备动员阶段（2016年4月20日至5月15日）动员部署。
依据市行制定的《排查方案》，对排查工作进行总体安排，组织动员，确保各阶段活动执行到位。
宣传教育。
采取多种形式开展案件风险排查工作宣传教育，要使全员充分认识案件风险排查工作的重要意义，明确工作容、关键环节和具体要求。
2、全面排查阶段（2016年5月16日至9月15日）全面排查。
各部门、营业网点要按照总行《排查工作手册》要求的排查容，以多种方式摸排员工违规行为，及时发现违规线索，使排查工作落到实处。
排查工作结束后，各部门、营业网点要及时汇总填报《2016年度案件风险排查情况表》（附件2）和《2016年度案件风险排查发现典型案例表》（附件3），并于8月26日前将上述表格和排查工作情况报送支行案件防工作领导小组办公室。
3、整改完善阶段（2016年9月16至10月10日）整改工作结束后，各部门、营业网点要及时汇总填《2016年度案件风险排查汇总统计表》（附件4），于9月20日前将整改工作情况和整改情况表报支行案件防工作领导小组办公室，由小组汇总上报市行。
4、总结通报阶段（2016年10月11至10月31日）年度案件风险排查工作结束后，支行对案件风险排查工作进行全面总结，包括但不限于排查工作的开展情况、取得的效果、存在的问题和下一步的工作安排等，并形成案件风险排查书面报告（附件5），于10月10日前报送市行案件防工作领导小组办公室。
案件排查整治情况汇报材料
案件排查整治情况汇报材料根据上级部门的要求，我对近期案件排查整治情况进行了汇报，具体情况如下：一、案件排查情况。
针对近期发生的案件，我们及时展开排查工作，通过调查取证、走访群众、收集线索等方式，全面了解案件的具体情况。
在排查过程中，我们发现了一些问题，比如案件发生地点的安全隐患、相关人员的违法行为等，这些问题为案件的发生提供了一定的条件。
二、整治工作开展情况。
针对排查出的问题，我们迅速展开了整治工作。
首先，我们加强了对案件发生地点的巡逻和治安防范工作，保障了社会的安定和谐。
其次，我们加强了对相关人员的监管和管控，对违法行为进行了严厉打击，有效震慑了不法分子的嚣张气焰。
同时，我们还加强了对社会治安的宣传教育工作，提高了群众的安全意识和法制观念。
三、整治效果评估。
经过一段时间的整治工作，我们取得了一定的成效。
案件发生地点的治安环境得到了明显改善，相关人员的违法行为得到了有效遏制，社会治安形势得到了有效控制。
同时，我们也发现了一些问题和不足，比如整治工作中存在的漏洞和短板，这些问题需要我们进一步加强整治工作，确保社会的安定和谐。
四、下一步工作打算。
针对整治工作中存在的问题和不足，我们将进一步加强排查工作，加大对案件发生地点的巡逻和治安防范工作力度，加强对相关人员的监管和管控，加强社会治安的宣传教育工作，全面提高社会的安全意识和法制观念。
同时，我们还将加强与相关部门的协作配合，形成合力，共同推动整治工作的深入开展。
以上就是我对案件排查整治情况的汇报，希望上级部门能够对我们的工作给予肯定和支持，同时也希望得到更多的指导和帮助，共同推动社会治安工作的深入开展。
案件风险隐患排查报告(3篇)
第1篇一、报告概述为深入贯彻落实中央关于深化司法体制改革、推进法治建设的决策部署，进一步加强案件风险防控，提高司法公信力，本报告对近期办理的案件进行全面的风险隐患排查，旨在全面识别、评估和防范案件风险，确保案件办理的公正、高效和安全。
以下为具体排查情况及分析。
二、排查范围及方法1. 排查范围本次风险隐患排查覆盖了刑事、民事、行政等各类案件，涉及立案、审判、执行等各个环节。
2. 排查方法（1）查阅案卷材料，对案件的事实、证据、法律适用等方面进行全面审查。
（2）组织法官、检察官、书记员等办案人员开展自查自纠，及时发现和纠正存在的问题。
（3）召开座谈会，听取当事人、律师、专家等对案件办理的意见和建议。
（4）运用信息化手段，对案件办理流程进行实时监控，及时发现异常情况。
三、排查结果1. 风险隐患类型（1）事实认定不清、证据不足。
（2）法律适用不当。
（3）程序违法。
（4）执行不到位。
（5）廉政风险。
2. 风险隐患具体表现（1）事实认定不清：部分案件事实不清，证据不足以支持判决，存在错案风险。
（2）法律适用不当：部分案件法律适用存在偏差，导致判决结果不公。
（3）程序违法：部分案件在立案、审理、执行等环节存在程序违法现象。
（4）执行不到位：部分案件执行力度不够，导致生效裁判无法执行。
（5）廉政风险：部分案件存在办案人员收受贿赂、徇私枉法等廉政风险。
四、原因分析1. 主观原因（1）部分办案人员法律素养不高，对法律法规理解不透彻，导致事实认定不清、法律适用不当。
（2）部分办案人员责任心不强，对案件审查不严格，存在疏忽大意现象。
（3）部分办案人员存在廉政风险意识淡薄，容易受到外界干扰。
2. 客观原因（1）案件数量多、类型复杂，办案人员工作压力大，容易产生疲劳。
（2）法律法规更新较快，部分办案人员对新法律法规掌握不全面。
（3）信息化建设水平不高，部分案件办理流程监控不到位。
五、防范措施1. 加强教育培训（1）组织办案人员参加法律法规、业务技能等方面的培训，提高法律素养和业务水平。
案件风险排查报告完成稿
案件风险排查报告完成稿一、背景介绍近期，我们接到了一起案件举报，涉及我公司与供应商之间的合作关系。
据举报人称，供应商存在与我们公司内部员工勾结，进行贿赂、商业秘密泄露等违法行为的情况。
为了保障公司利益，特进行案件风险排查，并撰写此报告。
二、调查目的与方法本次调查的目的是为了了解涉及的风险情况，确定是否存在案件风险，并提出相应的风险防范措施。
调查的方法主要包括收集相关证据材料、调查公司内部人员和供应商的态度和行为以及与相关政府机构的沟通。
三、调查结果分析在调查过程中，我们进行了深入的调查与相关人员的访谈，并查阅了相关的电子邮件、合同及支付记录。
以下是调查过程中的几个重要发现：1.公司内部员工与供应商之间存在过于亲密的关系，涉及私人交往、礼品赠送等行为；2.一些供应商存在提供不同寻常费用支出的情况，且这些费用与业务关系不大；4.涉及供应商的合同内容存在不合理之处，包括条款不明确、权责不对等情况。
四、风险评估与建议基于以上调查结果，我们认为存在以下风险：1.贿赂风险：供应商向公司内部员工行贿，以获取商业机密或获得业务机会；建议：加强公司内部员工的职业道德教育，强调依法经营、远离贿赂行为，并建立严格的审批机制来规范与供应商的互动；2.商业机密泄露风险：相关员工可能泄露我公司的商业机密给供应商，导致严重的商业损失；建议：加强对员工的安全意识教育，确保员工知晓对商业机密的保护，并制定相应的保密制度；3.合同合规风险：涉及的合同中存在不合理条款，权责不明确，加剧了案件的风险；建议：加强对合同审核的力度，确保合同条款合规合理，从源头上控制风险。
五、风险防范措施为了防范以上风险，提出以下建议：1.建立内外部监管机构，定期对公司及供应商的合作进行审计；2.加大公司内部员工职业道德教育的力度，强调廉洁从业的重要性，制定行为准则；3.制定明确的合同审查和管理制度，保障合同条款的合理性与合规性；4.加强对商业机密的保护工作，确保员工知悉商业机密的重要性并签署保密协议；5.建立举报机制，鼓励员工及时举报违法行为。
风险排查整改报告（含5篇）
风险排查整改报告（含5篇）第一篇：风险排查整改报告分公司营业部风险排查报告按照省保监局《陕西保险业风险排查制度》和省公司《关于开展风险排查工作的通知》（陕人保财险监电函【2015】11号）文件的工作要求，充分树立业务流程中的各项风险管控意识，结合“两加强、两遏制”专项检查的自查情况，对2014年分公司营业部的业务承保方面、实收保费情况、理赔方面、财务方面以及中介代理、内部管控方面进行了认真的风险排查及整改，现将具体开展情况报告如下：一、基本情况 2014年营业部实现业务收入万元，实收保费万元，应收保费万元，应收率；全年直接赔款万元，简单赔付率，综合成本率，本年实现利润万元。
二、风险排查各方面情况1、承保方面（一）公司不存在虚假承保问题。
（1）公司不存在通过虚构或虚增保险标的，编制虚假保险合同进行承保的情况；（2）不存在系统外出单，承保信息未录入系统的情况；（3）不存在套打保单，出具阴阳保单（鸳鸯单），核心业务系统所记载的保费金额等承保信息与保险标的实际信息不一致的情况。
（4）不存在对保单进行跨年度拆分承保，以调增下年度保费收入的情况。
（二）公司不存在虚挂保费。
（1）不存在在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的情况。
（2）不存在在投保人已全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保费资金未入账或未全额入账，以截留、挪用保费资金用于其他用途的情况。
（三）公司不存在虚假退保问题。
不存在以未收到保费或编造保险标的风险状况发生变化等为由，对已生效保单进行虚假批改、退保或注销，以冲减保费收入或应收保费的情况：（1）不存在冲销已做实收确认的保费收入，套取资金用于其他用途。
如，给予被保险人保费回扣、变相降费承保，或者向相关单位或个人给予不当利益等。
（2）不存在冲销虚挂的应收保费。
（3）不存在违规冲销真实的应收保费，用以清理应收保费。
（四）公司不存在虚假中介业务。
2024年风险案件排查总结模版(2篇)
2024年风险案件排查总结模版____年风险案件排查总结一、背景介绍____年是中国社会持续发展的一年，经济稳定增长，社会进步与科技创新不断推进。
然而，随着社会的发展，也伴随着各种风险和风险案件的出现。
本文将就____年风险案件进行排查总结，以帮助了解、预防和解决这些问题。
二、政府与企业1. 腐败案件：在____年，一些政府官员和企业高管被揭露参与腐败行为，涉及的金额巨大。
这些案件暴露了腐败问题在中国社会中的普遍存在，需要进一步加强反腐败工作，建立更加有效的监管体系。
2. 金融风险：随着金融市场的发展，一些企业在投资决策中存在着高风险操作，导致金融市场波动性增加。
金融监管机构需要从技术、法律和制度上进行改进，加强对金融机构的风险监控与评估。
3. 环境问题：一些企业在经济增长过程中忽视环境保护，导致污染问题持续存在。
政府和企业需要共同努力，加大对环境问题的治理力度，推动绿色发展。
三、社会与人民生活1. 传销案件：____年传销案件持续存在，给人们的财产和身心健康带来了很大的威胁。
政府应加大对传销行为的打击力度，提高人民群众的法律意识和识别传销的能力。
2. 食品安全问题：____年还出现了一些食品安全问题，如添加有害物质、假冒伪劣产品等。
政府部门需要加强对食品生产和销售环节的监管，同时提高公众对食品安全问题的意识。
3. 公共安全事件：一些公共安全事件，如火灾、交通事故等，仍然时有发生。
政府和相关部门需要加大对公共安全事件的预防和处置工作。
四、科技与网络安全1. 数据泄露与信息安全：随着互联网的普及和应用，个人和企业的信息安全面临更多的威胁。
政府和企业需要加强对信息系统的安全保护，完善相关法律法规和技术手段。
2. 网络诈骗案件：网络诈骗问题依然突出，给人们的财产和个人隐私带来严重威胁。
政府和警方要继续加强对网络诈骗犯罪的打击力度，警惕新型网络诈骗手段的出现。
五、总结与建议针对以上的风险案件，我们可以总结以下几点建议：1. 政府和企业要加强风险监管与防控工作，建立健全的监管体系，制定更加严格的规章制度。
2024年风险案件排查总结范文
2024年风险案件排查总结范文____年风险案件排查总结一、引言随着社会的不断发展，现代社会风险案件层出不穷。
____年是一个充满挑战和风险的年份，各种案件频频发生，对社会的稳定和人民的安全造成了不小的威胁。
为了保障社会安全，维护社会秩序，本文对____年风险案件进行排查和总结，为未来的风险防控工作提供参考。
二、____年风险案件排查总结1. 金融类案件____年，金融类案件成为风险案件中的主要类型之一。
随着金融业的不断发展和市场的不断壮大，各种金融诈骗、洗钱和金融犯罪行为愈发猖獗。
____年，我国发生了多起互联网金融平台失信、非法集资和虚假宣传案件。
这些案件不仅涉及到大量的资金损失，还对金融信用体系和市场秩序造成了严重威胁。
2. 网络犯罪案件随着互联网的普及和技术的发展，网络犯罪案件呈现出井喷之势。
____年，我国网络犯罪案件层出不穷，包括网络诈骗、网络盗窃、网络侵权等。
其中，网络诈骗案件占据了网络犯罪案件的主要部分，泛滥的网络平台和不完善的安全措施给网络犯罪提供了可乘之机。
3. 恶性犯罪案件____年，我国发生了多起恶性犯罪案件，如凶杀案、绑架案、抢劫案等。
这些案件给人民的生命财产安全带来了严重威胁，严重破坏了社会稳定。
其中，恶性犯罪案件多发生在城市发达地区，犯罪分子常常利用技术手段进行作案，给警方的侦破工作带来了很大困难。
4. 交通意外案件____年，交通意外案件依然是一个严重的风险案件类型。
尽管我国交通管理水平不断提升，但是由于城市化进程的加快和汽车保有量的不断增加，交通意外案件频发。
____年，交通意外案件造成了大量的人员伤亡和财产损失，给社会治安和交通秩序带来了很大挑战。
5. 环境污染案件____年，环境污染案件成为一个备受关注的风险案件类型。
随着工业化和城市化的快速推进，环境污染问题日益严重，不仅影响人民的身体健康，还对生态环境造成了严重破坏。
____年，我国发生了多起环境污染案件，包括工业废水、垃圾倾倒等。
案件风险排查情况汇报
案件风险排查情况汇报
尊敬的领导：
根据公司要求，我对最近的案件风险进行了排查，并就此情况进行了汇报。
经过调查和分析，我得出以下结论：
首先，我们公司在过去一段时间内出现了一些风险事件，主要包括员工违规操作、合作伙伴信用风险、市场竞争风险等。
这些风险事件对公司的经营和发展造成了一定的影响，需要及时采取措施加以解决。
其次，针对员工违规操作风险，我们已经加强了内部管理和监督，对员工进行了相关培训和教育，加强了内部审计和监控力度，以确保员工行为符合公司规定，减少违规操作的发生。
另外，对于合作伙伴信用风险，我们加强了对合作伙伴的评估和监控，建立了合作伙伴信用档案，对信用较低的合作伙伴采取了限制合作或终止合作的措施，以降低信用风险带来的损失。
最后，针对市场竞争风险，我们加强了市场调研和竞争对手分析，制定了更加灵活的营销策略，加大了产品研发和创新力度，提高了产品质量和服务水平，以应对激烈的市场竞争，保持公司的竞争优势。
综上所述，我们已经对公司的风险事件进行了全面的排查和分析，并采取了一系列的措施加以解决。
我们将继续加强对风险事件的监控和预警，不断完善公司的风险管理体系，确保公司的稳健经营和持续发展。
谢谢！。
关于案件风险排查自查报告
关于案件风险排查自查报告一、概述案件风险排查自查报告是为了评估和识别组织中的潜在风险，从而采取相应的措施避免和减少潜在的法律风险。
本报告旨在全面梳理和分析组织内部的安全隐患和风险，并提出相应的预警和解决方案。
二、目标1.评估和识别组织内部的潜在风险和隐患；2.分析已发生案件的原因和成因；3.提出相应的预警和风险控制措施；4.提供案件风险排查的参考和建议。
三、方法和过程在进行案件风险排查的过程中，我们采取了以下几种方法：1.文件分析：对公司内部文件和记录进行仔细分析，以确保内部政策和标准的合规性；2.数据收集：收集有关案件调查和处理的相关数据，以识别案件发生的频率和严重性；3.调查问卷：通过发放调查问卷的方式，了解员工对案件风险的认知和了解；4.风险评估：基于收集到的数据和员工反馈，使用风险评估工具对案件风险进行评估和分类。
四、分析和发现通过对案件风险排查的分析和数据收集，我们发现了几个主要的问题和风险：1.内部控制不完善：公司缺乏有效的内控措施，容易导致潜在风险和案件发生；2.员工培训不足：员工缺乏对案件风险的基本认知和处理能力，影响案件的及时发现和处理；3.组织文化和价值观问题：公司内部存在不良的文化和价值观，容易导致员工道德失范和案件发生；4.信息安全问题：公司的信息系统安全较弱，容易导致数据泄露和信息被滥用；5.供应链管理风险：公司与供应商和合作伙伴的沟通和管理不畅，容易导致潜在的案件风险。
五、预警和解决方案鉴于上述发现的问题和风险，我们提出以下预警和解决方案：1.加强内部控制：制定和完善相关的内部控制政策和流程，确保风险能及时发现和处理；2.定期培训员工：加强员工关于案件风险的培训，提升员工的风险意识和处理能力；3.建立良好组织文化和价值观：加强公司内部的文化建设，培养员工的良好职业道德和价值观；4.提升信息系统安全性：完善公司内部的信息安全系统，加强对数据的保护和安全管理；5.加强供应链管理：与供应商和合作伙伴建立良好的沟通机制和管理流程，确保潜在风险能够及时识别和处理。
案件风险排查情况报告
篇一：案件风险排查工作的自查报告关于案件风险排查工作自查报告xx银监分局：按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。
现就有关情况报告如下：一、加强组织领导。
根据xx银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。
二、认真开展自查。
本次共有xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业xx户，查阅各类凭证、账簿xx本；查阅大额现金登记簿xx本，查阅账户资料xx份。
（一）内控制度执行情况。
我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。
按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。
（二）账户管理情况。
我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。
案件问题排查情况汇报
案件问题排查情况汇报根据公司安全管理制度的要求，我对最近发生的案件问题进行了排查和调查，现将情况汇报如下：一、案件背景。
最近公司出现了一起员工受伤的案件，具体情况是一名员工在生产车间操作机器时不慎被机器夹伤，造成了严重的伤害。
这起事故引起了公司领导的高度重视，要求对案件进行全面排查和调查，找出事故发生的原因，并提出改进措施，以避免类似事件再次发生。
二、案件调查情况。
1. 事故发生地点，生产车间。
2. 事故发生时间，2022年10月15日上午10点。
3. 事故经过，员工李某在操作机器时，由于操作不当，手被机器夹伤，造成手部严重受伤。
4. 目击情况，事故当时有其他员工在场，目击了整个事故经过。
5. 事故处理情况，事故发生后，公司立即进行了急救处理，并将伤员送往医院进行治疗。
三、案件问题排查。
在对该起事故进行排查的过程中，我发现了以下几个问题：1. 员工操作技能不足，经过调查了解，发现事故员工李某在操作机器时并未经过正规的培训和技能考核，导致了操作不当的情况发生。
2. 安全管理不到位，生产车间存在一定的安全隐患，相关安全管理措施不够完善，对员工的安全意识培训不够到位。
3. 设备维护不及时，机器设备的维护保养工作存在疏忽，导致机器运行不稳定，增加了事故发生的风险。
四、改进措施建议。
针对以上发现的问题，我提出了以下改进措施建议：1. 加强员工培训，对所有操作机器设备的员工进行全面的操作技能培训和安全意识培训，确保员工具备必要的操作技能和安全意识。
2. 完善安全管理制度，对生产车间的安全管理制度进行全面审查和修订，加强对安全隐患的排查和整改，确保员工的安全生产环境。
3. 加强设备维护，对机器设备的日常维护保养工作进行加强，建立健全的设备维护保养制度，确保设备运行的稳定性和安全性。
五、总结。
通过对该起事故的排查和调查，我们发现了一些存在的问题，并提出了相应的改进措施建议。
希望公司能够高度重视这些问题，积极采取有效的措施，加强安全管理工作，确保员工的生命安全和身体健康。
风险案件排查总结范文
风险案件排查总结范文一、引言风险案件排查是企业为了保护自身合法权益和维护社会公序良俗而必须开展的一项重要工作。
本次风险案件排查工作主要针对我公司内部存在的潜在风险进行了全面深入的调查和分析，并结合实际情况提出了相应的措施和建议，旨在及时发现和解决问题，确保公司运营的安全稳定。
下面我将对本次风险案件排查工作进行总结，以供参考。
二、风险案件排查的背景和目的为了建立一个安全、稳定、公正、透明的企业发展环境，保证员工权益和企业利益的一体化保护，我公司制定了风险案件排查工作计划。
该工作旨在全面了解我公司内部潜在的风险和隐患，并采取相应措施予以预防和应对，以确保公司的正常运营和员工的权益。
三、风险案件排查工作的目标和内容本次风险案件排查工作的目标是全面了解我公司存在的潜在风险和隐患，包括但不限于人为因素风险、安全隐患、经济风险等，并提出相应的措施和建议进行管控和处理。
具体内容包括以下几个方面：1. 了解员工心理和行为风险。
通过调查问卷和个别访谈，了解员工对公司的企业文化、管理制度、工作环境等方面的满意度和不满意度，了解员工心理和行为上的潜在风险。
2. 了解内部安全隐患。
对公司内部的人、物和环境进行全面排查，寻找可能存在的安全隐患，如门禁措施不严、保密措施不完善等，并提出相应的措施和建议进行防范。
3. 分析经济风险。
通过对公司的财务数据进行审计，并结合实际情况，发现可能存在的经济风险，如虚假报销、财务舞弊等，并提出相应的措施和建议。
四、风险案件排查工作的方法和步骤本次排查工作主要采取了以下方法和步骤：1. 制定风险案件排查工作计划。
根据企业实际情况，制定详细的工作计划，明确每个环节的责任和时间节点。
2. 采集数据和信息。
通过调查问卷、个别访谈、资料收集等方式，采集员工心理和行为、内部安全等方面的数据和信息。
3. 分析和归纳数据。
对采集到的数据和信息进行分析和归纳，找出其中存在的潜在风险和隐患。
4. 排查风险案件。
丰县事件排查情况汇报稿
丰县事件排查情况汇报稿根据上级要求，我单位对丰县事件进行了全面排查和调查，现将情况汇报如下：一、事件起因。
丰县事件起因于一起群众举报，称在丰县某工厂附近发现大量废弃化工桶，存在环境污染隐患。
此举报引起了社会广泛关注和舆论热议。
二、排查过程。
我单位立即组织人员前往现场进行调查。
经过实地勘查和取证，确认了废弃化工桶的存在，并采集了相关样品进行化验。
同时，对工厂周边环境进行了全面排查，发现了一些潜在的环境污染问题。
三、调查结果。
经过化验分析，废弃化工桶中的部分液体样品检测出含有有毒有害物质，属于危险废物。
同时，工厂周边土壤和水源的检测结果也显示出一定的污染痕迹，存在环境安全隐患。
四、责任追究。
针对丰县事件，我单位已经对相关责任人展开调查，并要求工厂立即停止生产，并对废弃化工桶进行妥善处理。
对于违法违规行为，将依法依规进行严肃处理，确保责任人受到应有的惩处。
五、整改措施。
为了彻底解决丰县事件带来的环境问题，我单位将会督促工厂进行全面整改，清理废弃化工桶，并对周边环境进行彻底清理和修复。
同时，将加强对工厂的监管力度，确保不再发生类似事件。
六、宣传引导。
为了增强社会对环境保护的重视，我单位将会加强对环境保护法律法规的宣传，引导广大群众积极参与环境保护工作，共同营造良好的生态环境。
七、结语。
丰县事件的发生，敲响了环境保护的警钟，也提醒我们在工业发展中不能忽视环境保护的重要性。
我单位将会继续加大对环境问题的排查和整治力度，确保人民群众生活在一个清洁、美丽的环境中。
以上就是我单位对丰县事件的排查情况汇报，请领导审阅。
案件风险排查报告
案件风险排查报告一、引言近年来，社会犯罪案件层出不穷，给社会治安和人民生活带来了严重威胁。
为了有效遏制和预防犯罪行为的发生，各级政府和相关部门纷纷采取措施，其中之一就是案件风险排查。
本报告旨在对某案件进行全面的风险排查分析，以便为相关机构提供决策支持和指导。
二、案件背景该案件发生在某城市的商业中心区域，被害人是一名中年女性，在白天被抢劫并受伤。
根据相关嫌疑人的特点和作案手法，我们进行了详尽的调查和分析。
三、风险评估1. 环境风险- 该区域是商业中心，吸引了大量商户和顾客，增加了犯罪发生的可能性。
- 街道照明不足，尤其是夜间容易成为犯罪活动的温床。
- 缺乏有效的监控设备和安全巡逻。
2. 安全设施风险- 公共场所的监控摄像头数量不足，且部分不工作，无法提供有效的证据。
- 商铺门窗安全设施薄弱，容易被破坏和入侵。
3. 犯罪心理风险- 犯罪分子已经形成一定的犯罪习惯和心态，作案手法熟练，难以被发现。
- 小偷和抢劫团伙之间存在组织化和分工合作，对付单个目标的作案能力较强。
四、风险控制措施建议1. 环境风险控制- 增加街道照明设施，并保持良好的维护，确保行人和商户的安全。
- 加强社区巡逻和安保力量，形成有效的防控机制。
- 鼓励商户参与社区安全合作，提高整体安全意识。
2. 安全设施风险控制- 提高监控设备的覆盖率，并确保其正常运行，以提供更多有效的证据。
- 商铺门窗加装坚固的安全设施，增加犯罪分子的入侵难度。
3. 犯罪心理风险控制- 加强社会安全宣传教育，提高市民的安全防范意识，减少作案机会。
- 加强对犯罪团伙的打击，破坏其组织和分工的合作模式。
五、风险管理与评估针对风险控制措施的实施情况，应建立一套完善的风险管理和评估制度，定期进行风险排查和评估，及时调整和完善相关措施。
同时，加强与相关部门的合作与沟通，形成联防联控的工作机制，共同为社会的治安和平安提供保障。
六、结语案件风险排查报告是针对具体案件的综合分析，能够帮助相关机构和部门制定精准的风险控制措施。
案件风险排查报告
案件风险排查报告一、前言随着社会的发展，各种风险在我们的工作和生活中随时可能出现。
因此，风险预防和排查显得非常必要和重要。
本篇报告将对公司案件风险进行排查并提出相应的解决方案。
二、风险描述基于公司过去的经验，我们的案件存在以下两个方面的风险：1. 法律风险：公司作为一家从事与其他公司或个人合同签订的中介公司，签订合同过程中存在风险。
例如，我们经常不注意让自己的职责清晰地体现在合同中，造成争论的主要原因就是双方合同条款的理解不同。
2. 操作风险：公司目前存在的操作风险主要是由人为疏忽造成的。
例如，在某些情况下，员工没有仔细读取合同细节，或者由于自己的客观与主观因素而忽视了合同中的某些条款。
三、风险分析1. 法律风险分析通过对合同规范的学习和理解，可以避免很多法律风险。
事实上，许多法律条款都能够为合同签订双方提供规定和保障，例如第一百条规定的“禁止不正当得利”。
因此，在签订合同时，必须考虑合同双方的切身利益，应当严格遵守相关法律规定并在合同中规定明确条款。
对于那些无法规避的风险，公司也应该为商业模式做好准备，以保障公司的工作正常运行。
2. 操作风险分析为避免操作风险，公司需要制定简单、易实行、有用的操作流程和标准。
对于合同验收等流程，需要有专门的人员来负责审查合同，同时不断地加强员工合同制定和签署时的意识，以提高合同的变现率。
四、风险控制1. 对风险的预测和管理公司应该在合同签订前，对与合同交付相关的各种风险进行预测，并采取措施来管理风险。
例如，可以建立一些模型和算法来确定某些变量对合同执行的风险影响，研究和制定合同工作的风险管理措施、法规要求和操作规程等。
2. 完善流程和操作为了减少操作风险，公司应该考虑制定详细的流程和操作规范，以避免员工出现不必要的失误。
例如，制定审查合同的操作模型、建立流程办法等。
3. 操作流程的监控和跟踪公司应建立控制系统和程序，及时发现问题，对合同的执行进行管理。
同时要试着形成信息化的管理，通过合同执行的跟踪系统来监测公司的合同履行情况。
案件风险排查情况报告
案件风险排查情况报告篇一：关于案件风险排查自查报告关于排查案件风险自查报告***信用社接联社>的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。
对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。
在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
二、客户尽职调查情况。
对于客户开户，我社按照《案件排查工作制度》及管理办法能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联核查确认无误后才予以开立账户。
柜台作为一线岗位，我社配备了兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。
我社2009年度单笔**万元（含**万元）以上大额存款共计**笔，合计金额****万元，经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。
三、大额和可疑交易报告情况。
对于大额的可疑交易，我社一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同联社的有关部门对帐户持有人进行调查。
在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
四、账户资料保存情况。
对于客户实行一人一档管理，确保客户所填单据的完整和真实。
在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致，确保不存在匿名账户和假名账户。
通过案件排查，我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识，能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。
2009年4月10日篇二：宁南县农村信用合作社联合社关于“案件风险全面排查”情况报告宁南县农村信用合作社联合社关于“案件风险全面排查”情况报告省联社凉山办事处：为进一步提高我县内控和案防执行力，扎实推进案防工作有效开展，促进各项业务经营工作安全稳健运行，根据省联社凉山办事处关于转发《凉山州银行业金融机构2010年案件风险全面排查方案》的通知（川信联凉办发〔2010〕70号），《“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案》的通知（川信联凉办发〔2010〕91号）、凉山银监分局关于转发《“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案》的通知（凉银监发〔2010〕92号）精神，结合《宁南县农村信用合作社联合社2010年案防专项治理工作意见》（宁农信联〔2010〕33号）、《宁南县农村信用合作社联合社关于深化内部控制制度整顿建设活动的意见》（宁农信联〔2010〕127号）、《宁南县农村信用合作社联合社关于印发宁南县农村信用社贷款本息内外对帐工作实施方案的通知》（宁农信联〔2010〕128号）、《宁南县农村信用合作社联合社印发开展深化内控制度整顿建设活动的实施方案》（宁农信联〔2010〕129号）、《宁南县农村信用合作社联合社关于印发2010年案件风险全面排查工作方案的通知》（宁农信联〔2010〕174号）、《宁南县农村信用社内控和案防制度执年活动工作方案》（宁农信联〔2010〕206号）文件要求，为有效遏各类制案件发生，确保各项业务工作正常运行，强化安全责任制的落实，严格执行各项规章制度，消除隐患，努力实现“零发案”目标，我县农村信用社认认真真开展了“案件风险全面排查”工作，现将具体情况报告如下：一、基本情况宁南县农村信用社2010年9月末，各项存款41,071万元，各项贷款25,469万元，共有对外营业机构11个，其中：联社营业部含对外机构小额贷款信贷中心；管理部门5个，即：综合部、合规部（含稽核大队、守押大队）、风险管理部、资金营运部、财务会计部（含清算中心）。
案件风险排查工作报告
案件风险排查工作报告尊敬的领导：根据上级安排，我负责案件风险排查工作，现将相关情况汇报如下：一、工作背景针对本单位案件风险排查工作的需要，根据上级指示，组成了由综合管理部门、法务部门、财务部门等相关部门人员组成的工作小组，开展案件风险排查工作。
二、工作目标本次案件风险排查工作的目标是全面了解本单位当前存在的案件风险，并提出相应的风险防控措施，确保单位业务的正常运行和风险的可控性。
三、工作内容1. 收集资料：工作小组成员按照指定的指标体系和范围，收集了与本单位案件风险相关的所有资料，包括合同、财务报表、律师函件等。
2. 分析风险：在收集资料的基础上，工作小组对所有案件风险进行细致分析，明确每种风险的可能性和影响程度，并评估其对单位业务的影响。
3. 制定风险防控措施：根据风险分析结果，工作小组提出了一系列风险防控措施，包括加强合同管理、加强内部控制、启动法律程序等。
同时，针对不同风险等级的情况，制定了相应的应对措施。
4. 提出建议：根据风险排查工作的结果，工作小组对单位的风险状况进行了评估，并提出了相关建议和改进意见，以便上级领导对相关风险进行决策。
四、工作成果通过本次案件风险排查工作，我们全面了解了单位的案件风险情况，提出了一系列风险防控措施，并向上级领导提供了风险评估结果和相关建议。
这些成果将为单位今后的业务运行提供有力的保障。
五、存在问题及建议在案件风险排查工作中，我们也发现了一些问题，包括：1. 部分合同管理不规范，存在一定的风险隐患；2. 内部控制存在漏洞，容易引发案件风险；3. 部分人员对案件风险的意识较低，需要加强培训和教育。
针对以上问题，我们建议：1. 加强合同管理，规范合同签订和履行流程；2. 完善内部控制制度，强化内部监督和风险防控；3. 加强员工教育和培训，提高案件风险意识。
六、工作展望案件风险排查工作是一个持续性的工作，今后我们将继续加强对案件风险的管理和防控，以确保单位业务的正常运行和风险的可控性。
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案件风险排查报告市行：根据省行案防工作要求及《分行2016年度案件风险排查实施方案》文件精神，适应经营发展的新形势、新变化，为各项业务发展创造安全的经营环境，有效防范和化解案件风险，我行以现场检查及非现场检查方式2015年第四季度以来发生的业务开展了全面的案件风险排查，现将排查情况报告如下：一、案件风险排查组织开展基本情况(一)、排查工作步骤排查工作从2016年4月开始至10月结束，分为准备动员、全面排查、整改完善和总结通报四个阶段。
1、准备动员阶段（2016年4月20日至5月15日）动员部署。
依据市行制定的《排查方案》，对排查工作进行总体安排，组织动员，确保各阶段活动执行到位。
宣传教育。
采取多种形式开展案件风险排查工作宣传教育，要使全员充分认识案件风险排查工作的重要意义，明确工作内容、关键环节和具体要求。
2、全面排查阶段（2016年5月16日至9月15日）全面排查。
各部门、营业网点要按照总行《排查工作手册》要求的排查内容，以多种方式摸排员工违规行为，及时发现违规线索，使排查工作落到实处。
排查工作结束后，各部门、营业网点要及时汇总填报《2016年度案件风险排查情况表》（附件2）和《2016年度案件风险排查发现典型案例表》（附件3），并于8月26日前将上述表格和排查工作情况报送支行案件防范工作领导小组办公室。
3、整改完善阶段（2016年9月16至10月10日）整改工作结束后，各部门、营业网点要及时汇总填《2016年度案件风险排查汇总统计表》（附件4），于9月20日前将整改工作情况和整改情况表报支行案件防范工作领导小组办公室，由小组汇总上报市行。
4、总结通报阶段（2016年10月11至10月31日）年度案件风险排查工作结束后，支行对案件风险排查工作进行全面总结，包括但不限于排查工作的开展情况、取得的效果、存在的问题和下一步的工作安排等，并形成案件风险排查书面报告（附件5），于10月10日前报送市行案件防范工作领导小组办公室。
（二）、排查时间范围对2015年第四季度以来发生的业务进行重点排查，如有需要或者发现案件和案件风险事件线索的，还应上溯或延伸排查。
（三）、组织领导和职责分工1、组织领导我行对此次案件风险排查工作高度重视，成立以党委书记、行长为组长，副行长为副组长，支行综合办公室、个人金融业务部、公司业务部、营业室、各营业网点负责人为成员的支行案件风险排查领导小组。
2、职责分工（1）、支行党委书记、行长对案件风险排查工作负总责，领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的有关工作负直接领导责任。
（2）、支行案件风险排查工作领导小组负责领导年度案件风险排查工作，负责组织实施并指导协调年度案件风险排查工作，要组织各部室、营业网点按照市行专业条线的工作部署做好相关业务领域的风险排查工作，监督并推动各部门及营业网点履行案件风险排查工作职责。
（3）、支行各部室、营业网点做好本专业、本网点案件风险排查工作的同时，撰写年度案件风险排查工作报告，填报排查统计报表，向支行案件防范工作领导小组办公室反馈。
（4）、支行案件防范工作领导小组办公室（支行综合办公室）负责组织实施并指导协调全行案件风险排查工作，推动各部室及网点履行案件风险排查工作职责，负责撰写全行年度案件风险排查工作报告和排查统计报表并向市行内控合规部报送。
（四）、主要排查方法各级管理者应按照管理权限对所管辖的员工进行全面排查，一级排查一级，层层抓好落实。
在业务事项方面，要根据“以事找人”的原则，按照《案件风险排查管理办法》（工银规章[2015]144号）中“案件风险日常排查内容”所要求的业务种类、排查内容和排查频率对员工所经手的业务进行日常排查。
员工日常行为方面，根据“从人到事”的原则，各级管理者应按照管理权限对所管辖的员工行为进行全面排查，一级排查一级，层层抓好落实。
在排查工作中要广泛应用如下排查方法：一是日常观察，通过对员工平时工作表现、行为举止、投资消费、社会交往等情况进行细心观察，从中及时发现员工异常行为苗头。
二是交心谈心，通过与员工进行个别谈话，向其他员工进行侧面了解等方式，了解员工思想行为变化情况以及有无存在异常行为苗头和问题。
三是检查调查，通过非现场和现场检查，发现员工异常行为苗头和动向；通过调查核实对员工是否存在异常行为作出认定。
四是走访家访，通过进行家访、回访客户等多种形式，对员工八小时以外是否存在异常行为进行了解。
五是科技排查，运用行内的内控监测分析、业务运营风险管理、信用卡风险监测等科技系统，以及行外的工商注册信息等信息系统，对员工的异常资金状况、异常业务痕迹以及异常投资经商等情况进行排查。
六是接受举报，设立员工异常行为举报电话、电子邮箱和信箱等，以适当方式予以公布，引导员工反映和举报身边的异常行为。
七是综合分析，对员工八小时内外的思想行为、资金往来以及业务操作等情况进行综合分析，从而判断员工是否存在异常行为。
（五）、排查依据、目标和指导原则1、排查依据全面排查的依据为总行《案件防范工作责任制管理办法》（工银规章[2015]142号）、《案防工作规定》（工银规章[2015]143号）和《案件风险排查管理办法》（工银规章[2015]144号）。
2、排查目标及时发现案件线索和案防薄弱环节与漏洞，防范和化解案件风险，查处纠正违法违规行为，增强各级机构和全体员工案防意识，为全行健康持续发展创造良好的内控案防环境。
3、指导原则“实质重于形式”，在业务领域“以事找人”和在员工行为管理方面“从人到事”双线排查案件风险隐患，发现异常或疑点时，应当从机构、客户、业务、人员（包括劳务派遣人员）等四个维度进行案件风险综合评估与判断。
（六）、排查范围1、机构范围支行内部室、营业网点全部列入排查范围，排查的机构覆盖面应达到100%。
2、人员范围支行对本级员工的自查面应达到100%，对支行行长、副行长、部室负责人、网点负责人、柜员、大堂经理、大堂值班经理、现场值班经理，各级产品和营销部门的管理人员和营销人员等全部人员列入排查范围。
（七）、排查内容各专业条线要在案件风险评估的基础上确定排查范围和排查重点，应覆盖当地监管要求和总行确定的重点排查内容。
1、柜面业务领域（1）、电子验印经过对营业室、各营业网点78笔业务，金额340万元进行详细排查：客户预留印鉴能在规定时间内完成建库；柜员按规定通过电子验印系统核验单位客户预留印鉴，开立单位结算账户；电子银行注册、变更，单位定期（通知）存款挂失，代发工资，签发票据等业务未审核单位预留印鉴一致。
（2）、印章管理经过对营业室、各营业网点73笔业务，金额160.13万元进行详细排查：用印设备已置于网点监控范围内，在设备故障、印章更换、清洗、加印油等情况下，按要求在监控下完成相关操作，不导致印章管理失控；印章入库或保管符合规定，网点暂不使用的会计核算专用印章，由指定人员与网点业务主管双人封存入库或保险柜（箱）保管；岗位发生变动或临时离岗由他人使用时，按规定办理相关交接手续，领用及交接纳入系统管理；按规定领用、管理重要机具物品；岗位发生变动或临时离岗由他人使用时，按规定办理相关交接手续，符合岗位分离规定。
（3）、空白重要凭证经过对营业室、各营业网点188笔业务，金额231万元进行详细排查：柜员按规定使用空白重要凭证，按规定进行手工销号，无导致凭证使用风险情况；按规定清点空白重要凭证实物；按规定领用（或上缴）空白重要凭证，按规定将空白重要凭证纳入系统或登记簿管理；空白重要凭证保管符合规定，按规定的频率对空白重要凭证及库房进行检查监督。
（4）、银企对账经过对营业室、各营业网点200笔业务，金额503万元进行详细排查：重点关注类账户已组织面对面对账；对账人员在未实际收回对账回执或回收日期超过对账截止日期情况下，无虚假或提前录入回执信息，无对账单虚假录入情况；客户风险行为识别准确、风险信息录入完整，无导致关键风险信息遗漏或缺失情况；按规定设置岗位，按规定的对账标准、频率进行对账。
按规定对客户对账信息进行维护，按规定对对账回执要素进行审核，按规定对收回的客户对账回执中记载的未达账项进行逐笔核查。
（5）、U盾管理经过对营业室、各营业网点35笔业务进行详细排查： U 盾交接执行本人办、面对面、不间隔、交本人的要求，U盾发放时执行双人目视交接制度，无导致非客户本人获取U盾或者U盾调包，进而引发客户资金损失情况。
（6）、开户管理经过对营业室、各营业网点84笔业务，金额863.3万元进行详细排查：开户环节能做到尽职调查，结算账户的开立、变更、撤销，经有关机构核准；非核准类账户已按规定向中国人民银行当地分支行报备；按规定对各类结算账户开户资料的真实性、完整性、合规性进行审核，按规定办理开户资料交接手续。
（7）、远程授权经过对营业室、各营业网点204笔业务，金额126万元进行详细排查：无柜员录入信息（身份证件号码、日期、账号、金额等）与客户本人信息或实际业务信息不一致情况；无上传客户应签字确认而未签的业务凭证，积极定期组织规章制度学习和业务培训，对关键岗位人员的岗位轮换及强制休假制度。
2、存款和理财业务领域（1）、存款欺诈风险经过对营业室、各营业网点99笔业务，金额1192万元进行详细排查：银行员工无利用岗位便利，通过违规操作，盗取客户资金情况；无不法分子以贴息等方式骗取客户资金用于民间融资、非法集资等违法活动；无借记卡克隆盗刷事件；无通过第三方支付平台扣划客户银行账户内存款；无电信、网络诈骗。
（2）、误导销售经过对营业室、各营业网点95笔业务，金额1296万元进行详细排查：无夸大宣传或承诺收益情况；无将银行理财、基金、保险等产品与银行存款等进行混淆销售情况；无误导客户购买与其风险认知、承受能力不相符的理财类产品情况。
（3）“飞单”私售理财产品经过对营业室、各营业网点73笔业务，金额160.13万元进行详细排查：无私售和违规准入；无我行员工私自通过系统外销售方式向客户推介未经我行准入的产品情况；无我行相关分支机构负责人要求辖内员工通过系统外销售方式向客户推介未经我行准入的产品情况。
3、信贷业务领域（1）、贷前调查不实违规放贷经过对公司业务部、个人金融部122笔业务，金额1514万元进行详细排查：严格执行借款信贷准入条件，各项贷款按规定程序和内容进行贷前调查；对贷款申请资料的真实性进行调查核实，尽职调查报告内容与借款企业实际情况无偏差；全部贷款均详细分析借款人关联关系及对外担保情况；个人住房贷款中无开发商串通建筑商、供应商或亲属、员工等人员批量办理“假按揭”情况。
（2）、担保管理失职经过对公司业务部、个人金融部122笔业务，金额1514万元进行详细排查：个人住房贷款预告登记后，债权失效或者自能够进行不动产登记之日起三个月内按规定申请正式抵押登记；按照相关规定落实现场双人核保或核保；无超过我行抵押率规定办理抵押担保情况；按规定对抵押物进行评估、重评、检查；按规定办理抵质押登记手续；在抵押房产、在建工程时，执行将土地使用权一并抵押。