发行与承销模拟试题(4)—证券从业资格考试
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测(四)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测（四）一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A.1B.5C.8D.102.董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A.股东大会B.监事会C.董事会D.董事长3.公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。
A.总经理B.董事长C.股东代表D.首席执行官4.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A.5B.10C.155.招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )。
A.SOS、SSB.SOS、SLSC.SS、SLSD.SLS、SOS6.发行人应披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A.5%B.10%C.15%D.20%7.发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.200B.500C.800D.10008.凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A.发行公告书刊登B.发行C.发行申请批准D.上市公告书刊登9.发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
2B.10C.15D.2010.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A.5B.10C.15D.20二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.关于募股资金运用方面，发行人应披露( )内容。
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发行与承销模拟试题（4）—证券从业资格考试
一、单选题
1、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。
A. 10
B.8
C.5
D.3
2、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。
A.“SS”;“SLS”
B.“SL”;“SLS”
C.“SS”;“SL”
D.“SS”;“LSL”
3、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上市申请文件》
4、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A.不低于100%
B.不高于100%
C.不低于50%
D.不高于50%
5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。
A. 3,1
B. 6,3
C. 6,1
D. 12,6
6、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由( )确定。
A.证监会
B.发行人
C.主承销商
D.发行人与承销的证券公司协商
7、某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。
A. 0.50
B. 0.45
C. 0.40
D. 0.30
8、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A. 10
B.20
C.50
D.100
9、公司的股权价值=( )。
A.公司整体价值一净债务值
B.公司整体价值十总债务值
C.公司整体价值一总债务值
D.公司整体价值十净债务值
10、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
A. 100%考试用书
B. 20%
C. 30%
D. 40%
标准答案：1-5 A A A A C 6-10 D C C A B
二、单选题
1.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模
B.发行种类和发行企业数量
C.发行种类和发行企业规模
D.发行规模和发行企业数量
2.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.3亿元
4.凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。
A.20
B.30
C.40
D.60
5.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指( )。
A.证券公司短期融资券
B.证券公司发行的可转换债券
C.证券公司发行的次级债券
D.证券公司资产支持证券
6.保荐代表人数量少于( )人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.1
B.2
C.3
D.4
7.证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币( )。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
8.净资本基本计算公式为( )。
A.净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
B.净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
D.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
9.下列关于证券公司债券的说法中，错误的是( )。
A.它是由证券公司自身发行的债券
B.它是由证券公司代理发行的债券
C.不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
D.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
10.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构不得超过( )家。
A.1
B.2
C.3
D.5
标准答案：1-5 D A B C A 6-10 B D C B B。