融资性担保机构的设立申请

××融资性担保机构设立申请材料
（样本）
年××月××日
目录
一、××融资性担保机构的设立申请书（应当载明拟设立的融资性担保机构的名称、住所、注册资本和业务范围等事项）附：1.投资可行性分析报告
2.经营发展战略和规划报告
二、企业名称预核准通知书复印件
三、股东协议书（应载明股东名单及其出资额、股权比例）
四、股东承诺书
五、章程（草案）及机构组织架构图
六、验资报告
七、持有注册资本5％以上股东的资信证明和有关资料
（一）法人股东信用报告（由人民银行和工商局分别出具，或采用第三方中介资信机构评级报告）
（二）个人股东简历、身份证复印件、无犯罪记录证明及个人信用报告。

八、拟任董事长、董事、监事、总经理等高级管理人员的任职资格申请表、照片、身份证复印件、无犯罪记录证明、学历及职称资格证明（跨省区经营的融资性担保机构还应提供两名以上独立董事及首席合规官和首席风险官的相关资料）
九、董事、监事、高级管理人员承诺书
十、营业场所的所有权或使用权证明复印件
十一、主要内部管理制度汇编（包括业务管理制度、财务管理制度、风险管理制度控制等）
（注：除注明复印件要求外，其余均是原件）
申请材料一：
关于设立××担保公司的申请
省经信委或拟设地融资性担保机构审批部门：
××、××……拟出资组建××担保机构，（内容包括：内容包括公司名称、地址、营业场所情况、主要股东的简要情况介绍、筹建工作情况等）。

附：1.投资可行性分析报告
2.经营发展战略和规划报告
全体股东认可（签名、盖章）。

申请材料二：
工商行政管理部门出具的
《企业名称预先核准通知书》
提供所在县（市、区、特区）工商局的企业名称预先核准书复印件，并由工商部门盖章注明与原件核对无误字样。

申请材料三：
股东协议书
一、协议各方
法人出资人证明：法人名称、注册号、住所和法定代表人；自然人出资人证明：自然人姓名、身份证号和住址
二、协议内容至少包括
1、公司名称与注册资本；
2、公司的宗旨、经营范围；
3、公司的设立方式和组织方式；
4、各出资人的股份比例及出资额；
5、出资时间；
6、股东的义务；
7、争议解决。

三、法人出资人提交同意投资入股的股东大会或董事会决议
四、所有股东签字（手印）、法人签字和盖章
五、附出资人名单表
申请材料四：
股东承诺书
本公司全体出资人郑重承诺如下:
一、承诺所提交的文件、证件及有关证件是真实的，复印件内容与原件是完全一致的，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。

二、承诺严格遵守《公司法》、《贵州省融资性担保机构管理暂行办法》等法律、法规；严格遵守公司章程。

三、承诺不从事非法集资活动；不吸收存款或变相吸收存款，不从事非法放贷活动；保证入股资金来源真实合法；在今后的经营过程中若出现违法、违规行为，将承担股东应负的法律责任和经济责任。

申请材料五：
××担保公司章程（草案）
章程除应符合《公司法》相关要求外，应把《贵州省融资性担保机构管理暂行办法》中的第23条、第24条、第26条和第38条第一款内容写入章程，将第条信息披露和数据报送要求体现在章程中。

（所有股东应签字、盖章及手印）附：
第二十三条融资性担保机构应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。

第二十四条融资性担保机构应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处臵制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。

第二十六条融资性担保机构应当按照《企业会计准则》、《金融企业财务规则》和《担保企业会计核算办法》等法律法规的规定，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。

第三十八条融资性担保机构应当按季度向审批部门报送真实、准确、完整的资本金运用情况、经营情况、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。

附：机构组织架构图
申请材料六：
验资报告
要求：
一、提供具有资质的会计师事务所出具的验资报告（每页加盖会计师事务所公章）。

二、会计师事务所的选择
拟出资企业和个人要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所，会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀注册会计师主持审计工作。

出具报告的会计师事务所须将上述要求和承诺在审计报告中进行声明。

注册会计师须对审计结果负有法律责任，否则将对其参与其他会计业务产生严重影响。

申请材料七：
股东资信证明
一、法人股东信用报告
法人股东信用报告（由人民银行和工商局分别出具，重点反映有无重大违约失信记录；或采用第三方中介资信评级机构报告）
二、法人股东资产审计报告
要求：出具最近两年报告期会计报告，说明最近两年盈利水平和资产负债率情况，结论必须阐明法人股东具备向外投资的能力（每页加盖会计师事务所公章）。

三、个人股东简历、无犯罪记录证明、个人信用报告及身份证复印件
要求：“个人简历”由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章证明；“无犯罪记录证明”由公安机关开具，证明须结合公安机关网上排查的结果和被证明人在居住辖区的表现来确认；“信用报告”由个人向人民银行各中心支行查询提供。

四、会计师事务所的选择
拟出资企业和个人要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所，会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀注册会计师主持审计工作。

出具报告的会计师事务所须将上述要求和承诺在审计报告中进行声明。

注册会计师须对审计结果负有法律责
任，否则将对其参与其他会计业务产生严重影响。

个人股东简历
附：身份证复印件、无犯罪记录证明及个人信用报告
申请材料八：
董事、监事、高级管理人员任职资格申请表
附：无犯罪记录证明及个人信用报告，学历、职称、身份证复印件。

申请材料九：
董事、监事、高级管理人员承诺书
承诺书内容包括并不限于以下内容：
1、承诺本人无不良行为记录。

2、本人及配偶无数额较大的到期未偿还债务。

3、本人与拟担任的职务不存在利益冲突。

4、本人承诺任职之后将守法尽责工作。

等等。

申请材料十：
××担保机构营业场所的所有权或使用权
证明材料
一、住所证明要提供租赁合同，出租方出具“三证”复印件。

（“三证”指房产证、土地证、契税完税证明。

利用住宅进行登记注册的住所（经营场所），使用证明文件问题规定如下：利用区内住宅进行登记注册的，除按现行登记政策提供一般性文件外，有业主委员会的由业主委员会出具住所（经营场所）使用证明文件；无业主委员会的，属于街道办事处辖区的由社区居委会出具，属于地区办事处的由社区居委会或村委会出具住所（经营场所）使用证明文件，文件中应明确有利害关系的业主同意将住宅改变为经营性用房。

住所所在地未设臵居民委员会或未成立业主委员会的，应按照临时住所使用证明制度的规定，由当地乡政府或街道办事处在取得利害关系人同意后，出具《临时住所使用证明》）
二、营业场所租赁的，要提供租赁合同，出租方出具“三证”复印件。

三、自购的提供购房合同等证明材料。

申请材料十一：
主要管理制度汇编
主要包括业务管理制度、财务管理制度、风险管理制度控制等。