K35-18.3武器装备质量管理体系监督审核报告20140701

是否与军代表/军方用户进行了座谈■是□否(需说明原因)：
组织的文件化管理体系变更状况：□局部修改□换版■无
变更部分符合标准要求的情况：□符合□基本符合，需改进□不符合，需说明：
组织结构的变更情况：■无□有，
对体系运行的影响：■无□有，需说明：
主要管理者的变更情况：■无□有，
对体系运行的影响：■无□有，需说明：
激光安全防护术语GJB 1099A
红外探测器总规范GJB 1206
产品实现与监视测量过程的持续控制情况的评价：
产品实现和监视测量过程得到有效控制
内审的评价：
■实施，可信，有效□实施，基本可信，基本有效，需改进
□实施，不可信，失效，需说明：□到期，未实施，需说明：□未到期，有策划□其他：
改进方向说明：提高内审员能力。
管理评审的评价：
□可信，有效■可信，基本有效，需改进□不可信，无效，需说明：
□到期，未实施，需说明：□未到期，有策划；□其他：
改进方向说明：提高管理评审的有效性
日常改进活动情况：
策划实施了：■改进■纠正措施■预防措施□未发生，需说明：
纠正措施/预防措施/改进活动的评价：■有效□基本有效，需改进
□无效，需说明：
专业代码
技术专家
无
工作单位
现场审核情况描述和评价
现场审核情况描述和评价（续）
2015年12月25日在我公司认证注册，本次为第1次监督审核；
不符合项情况：
共发现不符合项2个，其中一般不符合项2个、严重不符合项0个，具体分布如下（部门/条款）：
研发部：7.3.2c），共1个；
质量部：7.4.3，共1个。
4、公司通过《质量手册》以及第三层次文件规定了各部门和各岗位的职责权限，分配基本合理；能够根据产品所需确定并提供合理的人力、基础设施和工作环境以及质量信息；所配置的资源可以满足小批量生产所需；
5、通过对过程的监视和测量，过程基本得到控制，并基本实现所策划的结果，可利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施等持续改进质量管理体系的有效性，初步具有自我完善能力等。
该公司通过自筹资金研制三个型号的机载光电探测系统，其中代号318的产品已参加空军竞标，并已在空军某部试用；同时通过预测市场需求，正在研制代号319、320两型光电探测系统。正在建立产品生产线和购置测量测试设备，为产品批量生产做准备。从收集到的证据表明：
1、总经理及管理层能充分了解部队的需求，具有较强的军工产品质量意识，并结合各种场合向员工传达；并有决心与军工集团进行产品和市场竞争；公司员工质量管理工作基础扎实、管理工具应用准确；
质量目标：■完成□基本完成□未完成，需说明：
新目标：□合理■基本合理，需改进□不合理，需说明：
产品主要执行标准/技术条件及适用法律法规：
军用激光器的危害控制和防护GJB470-88
军用激光产品及辅助设备的安全设计要求GJB 2272
红外探测器试验方法GJB 1788
固体脉冲激光测距仪通用规范GJB 1324
2、公司从2015年初审认证以来，补充了部分三层次文件，可以保持质量管理体系基本有效运行，不合格项得到整改，具有一定的自我改进能力。所建立的质量方针可以与公司的宗旨相适应，公司和部门分层次和职能建立了质量目标，并质量目标合理可行，起到目标管理的作用；
3、质量管理体系过程得到了识别，包括管理职责、资源提供、产品实现以及测量分析改进过程，也包括了具体的工作过程，可认为过程识别准确、形成体系；
□保持认证注册资格□恢复认证注册□认证范围变更
□转版变更认证注册□其他：
□管理体系不符合标准要求，存在两项以上严重不符合，且短期内不能完成纠正措施，建议撤消认证注册资格。
□其他：
跟踪验证方式
■请受审核方分析原因，制定纠正措施并实施，经自行验证合格后，将实施效果及证实材料，自现场审核后日内提交审核组长进行书面验证，北京军友诚信质量认证有限公司保留现场验证的权力。
体系总人数：54人。
删减情况
□GJB 9001B-2009删减:
场所/位置：
四川省绵阳市科创区九ห้องสมุดไป่ตู้路6号205号办公楼
与申请的审核范围不一致的说明：
无
多场所的审核范围和需要子证书分支机构的名称、地址及覆盖的产品/过程（可附页）：
分支机构名称
地址
覆盖产品和（或）服务/过程、活动
子证
无
审核结论
□管理体系符合标准要求、运行有效，无不符合项，同意推荐：
武器装备质量管理体系监督审核报告
■监督审核认证范围变更审核
暂停恢复审核转版审核
项目编号：
受审核方名称：
北京军友诚信质量认证有限公司
受审核方名称
注册地址
办公地址
科研生产地址
多现场地址
受审核方
主要人员
现场审核时间
2016年8月23日上午至2016年8月24日下午
审核目的
■监督审核：验证受审核方武器装备管理体系的持续符合性和有效性，确定能否推荐保持认证注册。
4.保密声明：审核所接触的企业信息未经委托方书面同意，不向无关的方面透露。
5.其它需说明的事项（含审核范围的缩小、审核发现和受审核方对结论的不同意见等）：
审核组成员签字：
组长：
组员：
日期：2016.8.24
订货有关部门：
■空军海军二炮总装科订部总参信息化部
受审核方确认签字：日期：2016.8.24
本报告一式二份，审核机构存档一份，受审核方保留一份。
□请受审核方制定纠正措施并实施，经自行验证合格后，将实施效果及证实材料，自现场审核后日内提交北京军友诚信质量认证有限公司审核管理部以便安排现场验证。
其它事项
1.本报告的附件：不符合项报告2份。
2.本报告发放范围：受审核方保存一份；北京军友诚信质量认证有限公司保存一份。
3.本报告结论为现场审核结论，最终结论以《认证结果通知书》为准。
与以往审核相比，体系运行的成熟度水平：
■有所提高，□维持原状，□有所降低
说明:从受审核方军工行业地位、最高管理者的军工质量意识；质量管理体系的建立，包括质量方针、质量目标、过程识别、职责分配与资源提供、运行控制、产品/服务质量、客户反馈/顾客满意、不合格品的控制，自我完善机制的运行（包括内审和管理评审）的策划与实施等能够证实体系有效性的正面及负面的观察总结及评述。如是综合评议，还需说明上一认证周期内质量管理体系的绩效。（可附页）：
对上次审核发现的不符合项采取措施的验证：
■完成□未完成，需下次验证□不涉及
纠正/纠正措施的验证结果：■有效□基本有效，需改进□无效，需说明：
认证证书、标志的使用情况：■符合□不符合
现场审核中发现顾客对产品质量问题的投诉：■无□有，需说明：
近期国家和地方政府产品质量抽查：
□有：□合格□不合格，需说明：□无■不涉及
□保持认证注册资格□恢复认证注册□认证范围变更
□转版变更认证注册□其他：
■管理体系基本符合标准要求、运行基本有效，无严重不符合项，在规定的时间内完成对不符合项的纠正措施，并经验证合格后，同意推荐：
■保持认证注册资格□恢复认证注册□认证范围变更
□转版变更认证注册□其他：
□管理体系存在严重不符合项，短期内（限3个月）可以采取纠正措施，暂缓推荐：
但在审核过程中也发现一些不足，如采购产品的验证、设计和开发输入等过程，建议公司结合产品实际情况和特点加强GJB9001B-2009和有关GJB的深入学习。
经现场审核确认的管理体系覆盖范围
产品和（或）服务/过程、活动：
光电探测系统的设计开发、生产和服务
管理体系涉及的组织单元/部门和体系总人数：
管理层、综合管理部、科技管理部、质量部、生产部、研发部、财务部
□其他：
审核准则
■GJB 9001B-2009删减条款：无
■受审核方管理体系文件（版本2014-00）
■适用于受审核方的相关的国家、行业或地方的法律法规及其他要求
□其他：
审核组成员
信息
组内职务
姓名
注册类型
注册级别
注册证书号
专业代码
组长
GJB
审核员
19.12.00
组员
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组内职务
姓名
技术职称/职务
□结合监督认证范围变更审核：验证受审核方武器装备质量管理体系的持续符合性和有效性，确定是否推荐变更认证注册。
□结合监督暂停恢复审核：验证受审核方武器装备管理体系的持续符合性和有效性，确定是否推荐恢复认证注册。
□结合监督转版审核：验证受审核方武器装备质量管理体系转版的符合性和有效性，确认是否推荐转版审核/保持认证注册并转版审核。