康盛股份：独立董事年报工作制度(2010年6月) 2010-06-10

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关联交易法规与案例全面解析

司以外的法人或其他组织；（三）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织；
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1.3 关联方的定义-关联法人
（四）上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（五）本所根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司 10% 以上股份的法人、其他组织或自然人等。
该“重大关联交易”的标准与董事会审议权限标准不同。
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3.3 股东大会审议
审批权限
上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5 ％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议；
《公司法》公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
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1.4 关联关系-不视为关联关系情形
与企业仅发生日常往来而不存在其他关联方关系的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构；
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1.3 关联方的定义-关联法人
目前，实践中主要依据《股票上市规则》认定关联方，上交所《上市公司关联交易实施指引》（2011.5.1）在该基础上进行了进一步的认定，主要如下：具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：

康盛股份：关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告

证券代码：002418 证券简称：康盛股份公告编号：2020-033浙江康盛股份有限公司关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。

根据立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具的立信中联审字【2020】D-0464号的审计报告，截至2019年12月31日，公司合并财务报表未分配利润为-1,044,950,742.66元，公司未弥补亏损金额1,044,950,742.66元，公司实收股本1,136,400,000元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。

根据《公司法》相关规定，该事项尚需提交公司股东大会审议。

一、产生亏损的主要原因1、公司2018年度出现大额亏损，亏损金额为122,685.67万元。

根据立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具的立信中联审字[2019]D-0330号的审计报告，截至2018年12月31日，公司合并财务报表未分配利润为-537,402,800.10元，公司未弥补亏损金额537,402,800.10元。

2、2019年度，公司对合并报表范围内的应收账款、其他应收款、存货和固定资产等资产进行核查，根据《企业会计准则第8号—资产减值》等相关规定，公司认为上述资产存在资产减值迹象，本着审慎性原则，对其计提减值准备，全年计提金额为34,656.32万元。

受新能源汽车补贴政策调整、资金面紧张等因素影响，公司新能源汽车业务销售收入较上年度下降53.41%，白色家电配件业务销售收入较上年度下降14.36%。

2019年度，公司亏损金额为-54,233.78万元，公司未弥补亏损金额进一步扩大。

二、应对措施公司拟通过以下措施改善经营业绩，尽快实现扭亏为盈，弥补亏损。

康盛股份：独立董事2010年度述职报告(冯泽舟) 2011-03-22

浙江康盛股份有限公司独立董事2010年度述职报告本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公司2010年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是社会公众股股东的利益，现将2010年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、出席会议情况2010年度，本人积极参加公司召开的各次董事会，列席公司股东大会，认为公司2010年度召开的董事会和股东大会符合法定程序，合法有效，相关重大事项均履行了规定的程序。

2010年本人出席董事会会议情况如下：二、发表独立董事意见情况（一）2010年6月7日召开的公司第一届董事会第八次会议上，本人就会议审议的下列事项发表独立意见：1、关于超募资金使用计划的独立意见根据2010年6月7日公司第一届董事会第八次会议决议及公司发展规划和经营需要，公司制定的超募资金使用计划是合理的，也是必要的；超募资金的使用有利于公司战略布局的合理优化，加快募投项目的发展，提升公司的经济效益，有利于全体股东的利益；本次超募资金使用计划内容及决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法规要求；我同意公司本次超募资金的使用计划，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

2、关于董事会换届选举的独立意见（1）我认为第一届董事会董事在履职期间能遵守有关法律法规规定，勤勉尽责，现因任期即将届满，进行换届选举，符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定及公司运作的需要。

（2）我认为，根据有关法律法规和公司章程的有关规定，公司董事会具有提名公司董事候选人的资格。

002418康盛股份2023年上半年现金流量报告

康盛股份2023年上半年现金流量报告一、现金流入结构分析2023年上半年现金流入为155,814.61万元，与2022年上半年的202,304.7万元相比有较大幅度下降，下降22.98%。

企业通过销售商品、提供劳务所收到的现金为102,238.28万元，它是企业当期现金流入的最主要来源，约占企业当期现金流入总额的65.62%。

企业销售商品、提供劳务所产生的现金能够满足经营活动的现金支出需求，经营活动现金净增加23,504.66万元。

企业通过增加负债所取得的现金也占不小比重，占企业当期现金流入总额的31.6%。

但企业增加的负债所取得的现金，仍然不能满足偿还债务的资金需求。

二、现金流出结构分析2023年上半年现金流出为135,178.72万元，与2022年上半年的190,828.91万元相比有较大幅度下降，下降29.16%。

最大的现金流出项目为购买商品、接受劳务支付的现金，占现金流出总额的40.52%。

三、现金流动的稳定性分析2023年上半年，营业收到的现金有较大幅度减少，经营活动现金流入的稳定性明显下降。

2023年上半年，工资性支出有所减少，企业现金流出的刚性有所下降。

2023年上半年，现金流入项目从大到小依次是：销售商品、提供劳务收到的现金；取得借款收到的现金；收到其他与经营活动有关的现金；收到的税费返还。

现金流出项目从大到小依次是：购买商品、接受劳务支付的现金；偿还债务支付的现金；支付给职工以及为职工支付的现金；支付的其他与经营活动有关的现金。

四、现金流动的协调性评价2023年上半年康盛股份投资活动需要资金1,726.12万元；经营活动创造资金23,504.66万元。

投资活动所需要的资金能够被企业经营活动所创造的现金净流量满足。

2023年上半年康盛股份筹资活动需要净支付资金1,142.64万元，也被经营活动所创造的资金满足。

总体来看，当期经营、投资、融资活动使企业的现金净流量增加。

五、现金流量的变化2023年上半年现金及现金等价物净增加额为20,695.43万元，与2022年上半年的11,565.82万元相比有较大增长，增长78.94%。

2010年年报审计情况快报第十五期

中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期）2011年5月3日，中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期），全文如下：4月25日—4月30日，沪深两市共有307家上市公司披露了2010年年度报告(详见附表1)，其中，沪市139家，深市主板101家，深市中小企业板57家，深市创业板10家。

从审计意见类型看，258家上市公司被出具了无保留意见的审计报告，30家上市公司（*ST商务、ST国药、*ST朝华、旭飞投资、*ST丹化、ST太光、*ST德棉、*ST得亨、*ST中农、*ST明科、吉林制药、ST大路B、*ST方向、安妮股份、ST东盛、科达股份、ST松辽、ST昌鱼、*ST 华源、德赛电池、*ST威达、ST方源、*ST东热、ST泰复、*ST炎黄、ST中冠A、*ST宏盛、S*ST北亚、*ST北生和*ST宝硕）被出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，12家上市公司（深国商、*ST沪科、*ST盛润A、华阳科技、东方银星、SST华新、天目药业、新农开发、园城股份、莲花味精、*ST九发和世纪星源）被出具了保留意见审计报告，7家上市公司（*ST中华A、*ST科健、*ST广夏、*ST创智、*ST东碳、S*ST生化和绿大地）被出具了无法表示意见的审计报告。

一、出具带强调事项段无保留意见审计报告的原因在被出具带强调事项段无保留意见审计报告的30家上市公司中，26家主要是因为持续经营能力存在重大不确定性，2家主要是因为涉嫌违反证券法受到证监会等监管部门的立案调查，1家主要是因为客户认购款今后能否转作收入存在不确定性，1家主要是因为有关产品质量事故的赔偿责任划分存在重大不确定性：1．*ST商务。

*ST商务在2010年12月31日合并净资产为-102,482.64万元，已严重资不抵债，存在多项巨额逾期借款、对外担保。

该公司存在多项处于执行以及强制执行阶段的诉讼事项，部分资产和资金账户被查封或冻结，生产经营规模萎缩。

康盛股份：董事会议事规则(2010年11月) 2010-11-18

浙江康盛股份有限公司董事会议事规则（2010年修订）目录第一章总则 (2)第二章董事会的组成及职权 (2)第三章董事长职权 (6)第四章董事会会议的召集及通知程序 (7)第五章董事会会议的议事的表决程序 (7)第六章董事会会议的记录 (8)第七章董事会决议 (9)第八章董事会有关工作程序 (9)第九章附则 (11)第一章总则第一条为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权利，依据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定本规则。

第二条公司设董事会，对股东大会负责。

第二章董事会的组成及职权第三条董事会由9名董事组成，其中董事长一名，副董事长一名。

第四条公司董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

第五条公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司董事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。

董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。

第六条董事由股东大会选举或更换，任期三年。

董事任期届满，可连选连任。

董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。

董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。

康盛股份：2011年第一季度报告正文 2011-04-21

证券代码：002418 证券简称：康盛股份公告编号：２０１１－００8浙江康盛股份有限公司2011年第一季度报告正文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人陈汉康、主管会计工作负责人陈汉康及会计机构负责人(会计主管人员)_毛泽璋声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元非经常性损益项目□适用√不适用2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况□适用√不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况√适用□不适用3.2.4 其他□适用√不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项√适用□不适用3.4 对2011年1-6月经营业绩的预计3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况□适用√不适用浙江康盛股份有限公司董事长：陈汉康二〇一一年四月二十日。

浙江康盛股份有限公司关于公司高管辞职的公告

证券代码:002418 证券简称:康盛股份公告编号:2019-001
浙江康盛股份有限公司
关于公司高管辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于今日收到公司副总经理田媛女士的辞职报告。

田媛女士在公司任职期间分管公司融资租赁业务，因公司发展战略调整，已将融资租赁业务剥离，田媛女士申请辞去公司副总经理职务。

田媛女士辞职后，不再担任公司其他职务。

公司董事会认为田媛女士的辞职不会对公司的生产经营产生影响。

截止本公告披露日，田媛女士未持有公司股票。

根据相关规定，田媛女士的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。

公司及公司董事会对田媛女士在任期内为公司所做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司董事会
二〇一九年一月三日。

康盛股份：独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见

浙江康盛股份有限公司独立董事关于
第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，我们作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，现就公司第五届董事会第五次会议审议的《关于就银行授信融资事宜追加公司实际控制人及其配偶保证暨关联交易的议案》发表如下独立意见：
1、公司已将实际控制人及其配偶为公司授信融资提供担保暨关联交易事项事先与我们进行了沟通。

2、我们认为该事项是合理合规的，实际控制人陈汉康先生及其配偶周珍女士为公司申请银行授信融资提供连带责任保证且不收取任何费用，符合公司和全体股东的利益，没有损害中小股东和公司的利益，满足公司发展需要。

3、审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法，依据充分，相关关联担保行为符合相关法律法规的要求。

因此，我们同意该保证事项。

（此页无正文，为浙江康盛股份有限公司独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见之签署页）
独立董事：
俞波李在军于良耀
二〇一九年十月二十五日。

康盛股份：保荐机构对相关事项发表的专项保荐意见 2010-06-10

浙江康盛股份有限公司保荐机构对相关事项发表的专项保荐意见（一）关于浙江康盛股份有限公司超募资金使用计划的保荐意见国金证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“康盛股份”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及《中小板信息披露业务备忘录第29号——超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关规定，对康盛股份第一届董事会第八次会议通过的《关于超募资金使用计划的议案》进行了核查，发表意见如下：一、超募资金基本情况经中国证券监督管理委员会核准，康盛股份以每股19.98元向社会公开发行3,600万股。

本次发行募集资金总额人民币719,280,000元，扣除发行费用人民币59,055,259.31元，募集资金净额660,224,740.69元。

以上募集资金已由天健会计师事务所有限公司于2010年5月24日出具的天健验（2010）136号《验资报告》确认。

公司计划募集资金金额为人民币351,900,000元，本次公开发行股票超募资金净额为308,324,740.69元，超过计划募集资金金额的20%。

二、本次超募资金使用计划的基本情况为解决制冷钢管产能不足的问题和进一步加快募投项目的建设进度，公司拟投资设立江苏康盛管业有限公司（筹），实施年产3万吨冰箱冷柜用钢管项目和年产6,000吨铝板带项目；拟投资设立浙江康盛热交换器有限公司（筹），实施年产100万标准件热交换器项目。

上述投资项目合计使用超募资金27,742万元，具体项目投资额如下：投资21,322万元建设《年产3万吨冰箱冷柜用钢管项目》；投资4,320万元建设《年产6,000吨铝板带项目》；投资2,100万元建设《年产100万标准件热交换器项目》。

江苏康盛管业有限公司（筹）及浙江康盛热交换器有限公司（筹）将对使用的超募资金设立募集资金专户管理，并与存放资金的商业银行及保荐机构签署三方监管协议。

康盛股份：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2010年6月) 2010-06-10

浙江康盛股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一章总则第一条为规范对浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动行为的管理。

第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规行为的交易。

第五条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织（以下简称“相关人员”）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：（一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；（三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

第六条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员及本制度第五条规定的相关人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

西南证券：XXXX年度股东大会会议资料

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康盛股份：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-22

浙江康盛股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告为了维护浙江康盛股份有限公司及相关投资者的合法权益，规范公司有序经营，优化公司治理结构，给公司投资者营造良好的投资环境，公司董事会根据《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，对公司2010年度内部控制制度的建立与实施情况进行了全面的总结与自我评价。

现将自我评价情况报告如下：第一部分：公司基本情况浙江康盛股份有限公司前身系浙江康盛管业有限公司，成立于2002年11月，2007年6月整体变更为浙江康盛股份有限公司，目前注册资本为14,300万元，住所为浙江省淳安县坪山工业园1幢，法定代表人：陈汉康。

公司是我国《冷拔精密单层焊接钢管》国家标准第一负责起草单位（项目编号GB/T 24187-2009），是我国《双层铜焊钢管》行业标准起草单位（项目编号YB/T 4164-2007）。

经深圳证券交易所《关于浙江康盛股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（深证上[2010]174号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称“康盛股份”，股票代码“002418”。

公司主要从事制冷管路及其延伸产品的生产与销售，经营范围主要包括：内螺纹钢管、精密铜管、钢管、铝管、冷轧钢带、铜带、冰箱、冷柜、空调金属管路的配件加工销售；进出口业务。

公司的基本组织架构为：第二部分：公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则一、公司建立内部控制制度的目标：1、确保相关法律法规以及公司内部规章制度的严格执行。

2、确保公司财务报告及相关会计信息的及时、真实、完整、准确。

3、完善公司治理结构，增强公司管理水平，提升公司运营效率。

4、积极、有效监督，防范、分散可能出现的相关风险，及时发现、纠正可能出现的错误、违规行为，厘清相关主体责任，保护公司资产的安全、完整。

二、公司建立内部控制制度所遵循的原则1、合法性原则。

内部控制应当符合国家相关法律法规及其监督管理要求。

康盛股份：第二届董事会第五次会议决议公告 2011-03-22

证券代码：002418 证券简称：康盛股份公告编号：2011-002 浙江康盛股份有限公司第二届董事会第五次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司于2011年3月9日向全体董事发出召开第二届董事会第五次会议的书面通知，并于2011年3月20日召开第二届董事会第五次会议，会议应到董事9人，实到董事9人，部分监事和高管列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由董事长陈汉康先生主持。

会议形成如下决议：一、审议通过了《公司2010年度总经理工作报告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《公司2010年度董事会工作报告》。

公司独立董事黄速建先生、竺素娥女士、冯泽舟先生向董事会提交了《独立董事2010年度述职报告》，并将在公司2010年度股东大会上述职，关于述职报告情况详见巨潮资讯网（/）。

关于公司2010年度董事会工作报告的具体内容详见刊登于巨潮资讯网（/）的《浙江康盛股份有限公司2010年年度报告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《公司2010年度财务决算报告》。

报告期公司实现营业收入110,301.91万元，较去年增加38,418.15万元，增长53.44%；利润总额为9,016.85万元，较去年增加729.00万元，增长8.80%；归属母公司的净利润为7,580.92万元，增长10.14%。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了《公司2010年年度报告及其摘要》。

关于公司2010年年度报告全文的具体内容详见刊登于巨潮资讯网（/）的《浙江康盛股份有限公司2010年年度报告》；关于公司2010年年度报告摘要的具体内容详见刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（/）的《浙江康盛股份有限公司2010年年度报告摘要》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

康盛股份：控股子公司管理制度(2010年6月) 2010-06-10

浙江康盛股份有限公司控股子公司管理制度第一章总则第一条为加强浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，促进控股子公司健康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》及《浙江康盛股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。

第二条本制度所称控股子公司系指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或者持有其股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排等方式实际控制的公司。

第三条公司主要通过向控股子公司委派执行董事、董事、监事、高级管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。

公司支持控股子公司依法自主经营。

第四条公司各职能部门根据公司内部控制制度，对控股子公司的组织、财务、经营与投资决策、重大事项决策、内部审计、行政、人事及绩效考核等进行指导、管理及监督：（一）公司投资发展部负责对控股子公司日常业务管理等方面进行监督管理；（二）公司财务部主要负责对控股子公司经营计划的上报和执行、财务会计等方面的监督，并负责控股子公司的财务报表及相关财务信息的收集和备案；（三）公司人力资源部主要负责对派往控股子公司担任董事、监事、高级管理人员的员工进行管理及绩效考核，并负责对控股子公司的相关人事信息的收集整理工作；（四）公司总经办主要负责对控股子公司的运营管理、企业文化建设，以及制度规范进行指导；（五）公司证券事务部主要负责对控股子公司重大事项的信息披露工作，对控股子公司规范治理等方面进行监督；（六）公司其他职能部门可以在职能范围内加强对控股子公司的垂直指导。

涉及两个或两个以上部门管理事务，控股子公司应将该事务形成的材料分别交所涉及部门报备。

第五条控股子公司应遵循本制度规定，结合公司的其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制订具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。

深华发a：2010年第三季度报告全文 20101026

深圳中恒华发股份有限公司2010年第三季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人李中秋、主管会计工作负责人江艳军及会计机构负责人(会计主管人员)孙卫声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元2010.9.302009.12.31增减幅度总资产（元）844,395,981.62756,779,839.48 11.58%归属于上市公司股东的所有者权益（元）268,638,533.15251,963,858.81 6.62%股本（股）283,161,227.00283,161,227.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.9490.8898 6.65%2010年7-9月比上年同期增减2010年1-9月比上年同期增减营业总收入（元）158,747,714.690.25%525,153,122.53 41.75%归属于上市公司股东的净利润（元） -700,822.00-112.20%16,674,674.34 65.01%经营活动产生的现金流量净额（元） - - 59,292,737.50 184.77%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）- -0.209 184.77%基本每股收益（元/股） -0.0025-112.32%0.0589 64.99%稀释每股收益（元/股） -0.0025-112.32%0.0589 64.99%加权平均净资产收益率（%） -0.269%减少2.54个百分点 6.41% 增加2.41个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -0.268%减少2.56个百分点3.64% 减少0.37个百分点非经常性损益项目年初至报告期末金额附注非货币性资产交换损益6,902,326.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出286,702.81合计7,189,029.26 -2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）32,944前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类赛格（香港）有限公司16,569,560 境内上市外资股GOOD HOPE CORNER INVESTMENTS LTD 13,900,000 境内上市外资股贾文军1,230,132 人民币普通股DEUTSCHE BANK AG LONDON 1,029,600 境内上市外资股BINGHUA LIU 876,213 境内上市外资股刘燎原741,900 境内上市外资股朱明611,348 境内上市外资股DBS VICKERS (HONG KONG) LTD A/C591,150 境内上市外资股CLIENTS罗雅589,800 境内上市外资股邓有仁550,000 境内上市外资股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用（1）货币资金较期初增长39%，主要原因是报告期内增加了短期借款以补充流动资金。