社区治理与社会资本投资_中国社区治理创新的理论解释_燕继荣

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¼ R ob ert D. Pu tn am, / Tu rning in, T urning out : T he St range Dis appearance of Social Capit al in A merica0 , P oli t ical Sc ienc e and Poli t ic s, 1995( 4) .
一、制度创新与制度可持续
制度主义研究揭示, 经济增长的关键在于制度 因素, 一种提供适当的个人刺激的有效的制度是促 使经济增长的决定因素¹ 。实际上, 不仅是 经济增 长取决于制度安排, 社会和谐以及政治稳定也取决 于制度安排。亨廷顿认为, 制度供给的不足是社会 政治不稳定的根源 º 。诺思曾经指出, / 制度是一个 社会的博弈规则, 或者更规范地说, 它们是一些人为 设计的、型塑人们互动关系的约束。从而, 制度构造 了人们在政治、社会或经济领域里交换的激励。制 度变迁决定了人类历史中的社会演化方式, 因而是 理解历史变迁的关键0 » 。制度塑造经济、政治与社 会组织的激励架构( f ramew ork o f incent ives) , 市场 的效率直接取决于制度层面的架构; 制度加上技术, 决定了构成总生产成本的交易及转换成本, 从而影 响经济的表现¼。所以, 制度的基本功能就 在于保 证组 织 内部 秩 序, 节 约交 易费 用, 降 低 社会 运 行 成本。
一般分析认为, 制度创新一定是多重社会行为 主体连续博弈的过程, 民众与政府, 中央与地方, 上 级与下级, 政治家与官 僚, 构成 了博弈过程的参 与
者。但中国的情况显示, 许多时候, 推动治理创新主 要是靠/ 道德驱动0, 也就是说, 一个政府能否改善管 理和服务绩效, 主要取决于政府领 导人的/ 良心0、 / 觉悟0和/ 道德操守0。在这种情况下, 政府换届, 或 者领导人变更, 都可能会影响政府的管理绩效。所 以, 要克服由于政府领导人的变动而带来的治理创 新可能的动力不足, 就要设法将这种/ 道德驱动0转 变为/ 制度驱动0, 而要实现/ 制度驱动0, 理想的状态 就是协调个人理性与集体理性的关系, 实现和保持 公民的/ 社会需求0 与政府的/ 政治需求0 尽可能一 致, 形成一整套上下互动的有效机制。
社会资本被认为是一种存在于社会关系中的网 络资源¹ , 它表现为 个人关系、成 员身份 和社会 网 络, 其核心要素或基础要素就是信任关系 º 。复杂 的个人关系, 多重的成员身份, 密集的社会网络, 广 泛的社会信任, 无论对个人, 还是对一个团体或整个 社会, 都是一种潜在的资源要素, 之所以被称作/ 社 会资本0, 一是因为它们存在于社会关系之中, 二是 因为它们可以带来增值, 被认为是无形资产 » 。
依据中国改革的实践, 一种制度产生并得以延 续, 一个重要的条件是, 政府的/ 政治需求0和公民的 / 社会需求0上下呼应, 达到高度的契合。只有公民 的/ 社会需求0而没有政府的/ 政治需求0, 真正的制 度创新便不太可能; 只有政府的/ 政治需求0而没有 公民的/ 社会 需求0, / 创新的制 度0便不可 能延存。 在一个习惯于全能主义管制传统的社会, 要推行一 套以公民自主参与和社会自治为主的制度模式, 就 要在/ 政府主导0的/ 第一推动0之后, / 制造0出公民
¹ 参见道格拉斯 # 诺 思、罗伯 斯 # 托 马斯5 西方世 界的兴 起6 , 厉 以平、蔡磊译, 华夏出版社 1999 年版, 第 5~ 7 页。
º 参见亨廷顿5变革社 会中的 政治 秩序6 , 张 岱云等 译, 上 海译 文 出版社 1989 年版, 第 50 页。
» 道格拉斯 # C. 诺思: 5制 度、制度 变迁与 经济绩 效6 , 杭 行译, 格 致出版社、上海三联书店、上海人民出版社 2008 年版, 第 3 页。
社区治理与社会资本投资
) ) ) 中国社区治理创新的理论解释
燕继荣
摘 要 讨论制度变迁的意义无非两条: 一是说明一种良好的制度是如何产生的; 二是解释一 种良好的制度形成以后怎样可持续。目前, 中国城市社区治理已经产生了许多好的经验, 现在的关 键问题是, 怎么让这些良好的做法形成制度, 持续下去。本文依据制度主义学说和社会资本理论认 为, 要让一种制度可持续, 就要让它成为一种/ 路径依赖0。换句话说, 要让/ 政府主导0之下产生的 社区治理创新持续下去, 就要培养和/ 制造0社区成员对于该制度的需求, 而致力于/ 熟人社会0建 设、促进社区自组织发展、加强社区成员交往和信任、提高社区成员集体行动能力的社会资本投资 是增强社区治理创新制度依赖性的有效途径。
既然/ 制度化0是创新政策和规则得以延续的关 键, 而制度又具有某些共同特征, ( 1) 一个制度是一 套以某些方式构建社会互动的规则; ( 2) 一套规则要 成为制度, 相关团体和社会的每个成员都必须了解 这些规则 ½ ; 那么, 要让地方社区治理中所取得的进 展得以延续, 至少就要设法将新的管理创新形式变 成/ 社会互动0的普遍规则, 并让/ 相关团体和成员0
本文尝试从理论上回答新一轮的社区治理创新 制度如何可持续的问题, 分析和论证所依据的主要 是制度主义学说和社会资本理论, 主要观点是: ( 1) / 危机推动0是中国改革的基本模式, 政府出于地方 发展、自身管理和社会控制等需要( 即所谓/ 政绩0考
公共管理与公共政策研究 59
虑) , 成为基层治理制度创新的主导力量; ( 2) 政府出 于/ 政治需要0而实施的制度创新要得以延续, 应使 自己的/ 政治需要0转化为公民的/ 社会需要0, 形成 公民对于新制度的依赖; ( 3) 目前各地政府推动的以 / 共管共治0为核心的社区治理创新要由政府倡导变 为公民行为/ 习惯0, 关键是要通过社会资本投资, 培 育和/ 制造0出社区成员对于新的社区治理制度的需 求和依赖。
二、社会资本及社区建设
讨论社区治理问题所能想到的最贴切的理论恐 怕就是社会资本理论了, 因为一种良好的社区治理 状态, 应该是社区成员相互信任、合作, 具有普遍共 识、集体认同和集体归属感, 因而比较容易形成集体 行动, 实现自我组织、自我管理的状态, 而社会资本 理论所讨论的正是这种状态何以产生的问题。
¹ 参见林南5 社会 资本 ) ) ) 关 于社 会结 构 与行 动的 理 论6 , 张 磊 译, 上海世纪出版集团、上海人民出版社 2005 年版, 第 28 页。
º 参见燕继荣5投资社 会资本: 政治发 展的 新维度6 , 北京 大学 出 版社 2006 年版, 第 187 页。
» 参见詹姆斯 # S. 科尔曼5 社会理论 的基础6 ( 上) , 邓方译, 社 会 科学文献出版社 1999 年版, 第 356 页。
构建À。所以, 社会资本投资也应当成为政府发展 政策的一个支点。
社区是人们依照地 域开展社会生活的真实空 间, 是居民社会生活的共同体 Á , 在这个共同体中, 每个成员都生活 在一种稳定的相互依 赖的关系之 中。一般认为, 社区具有多种功能, 如满足生活需求 的功能、社会化功能、社会控制功能、社会参与功能 和社会互助功能 lu, 它被看作个人或市场与国家的 重要补充, 也被视为克服集体行动困境的有效的组 织方案。有学者指出, / 社区解决的是那些古典的国
关键词 社区治理 和谐社区 社会资本 路径依赖 投资
对处于转型期的中国社会来说, 有两个问题需 要从理论上做出回答: 一是如何实现制度创新, 让社 会组织管理走上新的运行轨道; 二是怎样使创新的 制度具有可持续性, 保证一种新型合理的制度安排 能够延续下去。从中国的经验来看, 政府在制度创 新方面扮演了重要的角色。近年来, 地方政府在基 层治理、特别是在社区治理方面做了许多积极的探 索。地方领导人不管是出于政绩的考虑, 还是出于 管理的需要, 很多时候都成为制度创新的/ 第一推动 者0, 但是, 他们所一手推动的制度创新很可能会因 为人事变动而宣告终结。因此, 学界在倡导和鼓励 地方政府进行管理创新的同时, 还应该对制度的可 持续机制做出阐释, 以便为制度创新提供理论支持。
60 天津社会科学 2010 年第 3 期
充分了解这些规则。 尽管制度主义认为, / 规则来源于自利0, / 规则
的设计通常服从成本考虑0, 但是, 它也不否认, 在许 多情况下, 人们不仅有追求财富最大化的行为, 也有 利他主义和自我约束的行为, 这些不同的行为动机 极大地改变了人们实际选择的社会结果¾, 也促成 了社会成员之间的信任与合作的可能。这就是说, 从理论上说, 一种好的组织制度应当满足两方面的 条件: 第一, 满足/ 理性人0原则, 让成员能够理性地 认识到该制度成本最小、利益最大( 即在满足每个成 员利益最大化方面没有更好的选择) ; 第二, 满足/ 社 会人0原则, 能够促成成员之间的合作与信任, 使成 员具有集体归属感和信任感。/ 社区0作为现代人类 集体生活的基本单位, 构成了其社会生活的重要方 面。对于社区管理者来说, 理想的社区治理也应该 满足上述条件。近十年来, 中国地方政府主导的社 区治理创新更多地满足了管理绩效的改善, 即基于 / 理性人0原则在有限的基层公共事务中探索性地构 建了公众参与博弈的平台和机制, 那么, 当下要创造 对这种平台和机制的需求, 进一步改善社区管理的 绩效, 就要即基于/ 社会人0原则在满足第二个条件 方面做出更大努力。
总之, 社会资本被认为是一个非常有用的概念, 它能够成为我们理解个体如何实现合作和克服集体
行动问题以达到更高程度经济绩效的核心基础 ¿ , 它关注社会网络和人际关系, 用以说明社会信任、社 会归属感和责任感何以产生等问题。社会心理学研 究表明, 和谐的人际关系, 明确的社会归属感, 有助 于减轻人的心理压力, 也有助于形成有组织的社会 生活。然而, 社会关系网络并不完全是自然赋予的, 它需要通过投资于团体关系的制度化的战略来加以
社会资本被认定为社会的一种/ 粘合剂0, 它在 / 质0与/ 量0两个 方面的性质影 响和决定了一个 组 织、一个地区、一个国家的成员之间的信任与合作状 况。科尔曼曾经指出, 社会资本体现为人与人的关 系, 不同的组织结构产生的社会资本数量明显不同; 在拥有一定社会资本的社会里, 人们在实现特定目 标时会容易得多, 反之, 则目标很难实现或必须付出 高昂代价。普特南认为, 所谓社会资本就是指普通 公民的民间参与网络, 以及具有诸如 信任、互惠 关 系、交往规范等特性的社会网络, 它们能够促进社会 合作, 提高整个社会的效率 ¼。福山在对中国、意大 利、法国、韩国、日本和德国的社会结构进行比较研 究时指出, 那些家庭占据核心地位的社会往往呈现 一盘散沙状态, 而那些自发性社团组织占据核心地 位的社会具有较高的凝聚力( 集体行动能力) 。他分 析其中重要的原因在于, 以家庭为单位的社会结构 所产生的社会资本, 远远少于以各种社会中层组织 ( 社团组织) 为 基 础的 社 会 网络 所 产 生的 社 会 资 本½ 。因为, 家庭中的信任虽然异常牢固, 但其/ 信 任半径0要小于社会网络 ¾。
根据制度主义的理论可以得知, 制度的产生是 因为有制度的需求, 一种制度的可持续性意味着必 须要使该制度形成/ 路径依赖0( pat h dependence) , 即要让一种制度得以延存, 就必须使该制度所涉及 的/ 相关人0( 管理者和被管理者、游戏主导者和游戏 参与者) 对该制度规则产生需求, 形成依赖。
¼ 参见5诺斯的/ 制度富国论06 , 521 世纪经 济报道6 2002 年 4 月 8 日。
½ 参见杰克 # 奈特5制 度与社 会冲 突6 , 周伟 林译, 上 海人 民出 版 社 2009 年版, 第 2 页。
¾ 参见道格拉斯 # C1 诺思5制度、制度变迁与经Baidu Nhomakorabea绩效6 , 第 7 页。
对于该制度的切实需求, 而社会资本的投资, 可以被 看作/ 制造社会需求0、形成/ 制度依赖0的重要手段。
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