证券市场基础知识最新模拟试题21
2023-2024年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附带答案
2023-2024年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. （2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2. （），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】 A3. 关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】 B4. 操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。
操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. 在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】 A6. —般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。
—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C7. 期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。
期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。
A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】 A8. 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
证券市场基础知识模拟训练题及答案
XX年证券市场根底知识模拟训练题及答案证券市场形成于自由资本主义时期，股份公司的产生和信用制度的深化，是证券市场形成的根底。
下面由为大家的证券市场根底知识模拟训练题，欢送大家参考学习。
1.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
A.协商定价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式2.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )股。
A.1B.10C.100D.10003.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A.4B.5C.3D.24.从xx年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。
A.备案制B.审批制C.核准制D.制5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月6.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。
A.证监会B.深交所C.上交所D.国家发改委7.我国《证券法》规定，股份申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A.5000B.4000C.3000D.10008.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( )。
A.对其股票交易做退市风险警示B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易9.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定( )。
A.暂停其股票上市交易B.对其股票交易做退市风险警示C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易10.以下( )不属于证券交易所交易系统。
A.撮合主机B.柜台终端C.通信网络D.报盘系统1.【答案】B【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、询价方式、上网竞价方式等。
2021年证券市场基础知识模拟试题(1)
证券市场基础知识模拟试题(1)（一）单选题 1、证券交易所所采取的交易的 ___方式是------。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2、-------，《 ___证券法》正式实施。
A 1998年7月1日B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、融期货证券是一种------。
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券4、有价证券是------的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权6、资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货 C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通 ___资金的市场，它又可以分为------------。
A 股票市场和债券市场 B 中 ___信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场 C 短期资金市场和 ___资金市场9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎10、 ___银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性 B 投 ___ C 保值 D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行 ___的活动场所称为----------市场。
A 资本 B 货币 C 间接 ___ D 直接 ___12、证券业协会性质上是一种---------。
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性 ___ D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
2024年全国证券从业资格考试041《金融市场基础知识》题库二十一
2024年全国证券从业资格考试041《金融市场基础知识》题库二十一二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51.我国证券公司的业务范围包括（）。
①证券经纪②证券承销与保荐③证券投资咨询④证券自营A.②③B.①②④C.②③④D.①②③④52.中国证券业协会的诚信信息来源有（）。
①中国证监会及其派出机构传送的文件②中国证券业协会与上海.深圳证券交易所.地方证券业协会建立的信息交换渠道③有关媒体，经证实后予以记录④投诉，经核实后予以记录A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④53.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（）尝试发行金融债券。
①中国人民银行②中国工商银行③中国银行④中国农业银行A.①②B.①③C.②④D.②③④54.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（）。
①上证180指数②上证综合指数③8股指数④债券指数A.①②B.①④C.①②④D.①②③④55.金融期货的基本功能有（）。
①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能A.①②③B.①②③④C.①②D.③④56.下列属于金融期货的交易制度的有（）。
①集中交易制度②标准化的期货合约和对冲机制③结算所和无负债结算制度④大户报告制度A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④57.创业板上市公司在下列（）事项发生后应及时进行信息披露。
①董事会.监事会及股东大会作出决议②签署意向书③签署协议④公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A.②③B.①②③C.②③④D.①②③④58.有价证券的持有人可凭该证券取得（）。
①商品②货币③利息④股息A.①②B.①②③C.②③④D.①②③①V59.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（）。
①金融远期合约②金融期货③金融互换④金融期权A.①④B.①②③C.②③①VD.①②③④60.可转换债券的要素有（）。
①有效期限②转换比例③赎回条款④票面利率A.③④B.①②④C.①③④D.①②③④61.证券发行上市保荐制度包括（）内容。
证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份
证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案 1一、单项选择题1.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍(IB)业务2.证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在__10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于__()的集合资产管理业务。
A.10亿元B.5000万元C.100万元D.5亿元3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。
A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事4.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国__另有规定的除外。
A.5%B.10%C.15%D.30%5.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性6.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行__利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务7.下列关于《中华人民__反洗钱法》的说法中错误的是()。
A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年8.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试题21(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试题21(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．反映证券市场容量的重要指标是( )。
A．股票市值占GDP的比率B．证券市场价值C．证券化率(证券市值/GDP)D．证券市场指数正确答案：C2．从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。
A．少B．多C．相等D．无法比较正确答案：B3．截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A．90B．83C．76D．54正确答案：B4．在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是( )。
A．货币基金B．股票基金C．债券基金D．认股权证基金正确答案：A5．截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。
A．37%B．54%C．72%D．85%正确答案：C6．基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。
A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额正确答案：A7．编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化正确答案：C8．投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
A．上涨B．下跌C．不变D．无法确定正确答案：B9．下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让正确答案：B10．以下情况中，开放式基金( )能提前终止基金运行。
2021年度证券从业资格考试证券基础知识测评考试卷(附答案和解析)
2021年度证券从业资格考试证券基础知识测评考试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A、10万－30万元B、30万－60万元C、20万－60万元D、20万－50万元【参考答案】：B2、下列说法错误的是（）。
A、证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度B、注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C、实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当D、发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任【参考答案】：C3、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。
A、政府证券B、公司证券C、上市证券D、以上答案均错误【参考答案】：D【解析】普通开放式基金份额不属于政府债券，所以A不正确；凭证式国债不属于公司证券，所以B不正确；普通开放式基金不能上市，只有ETF、LOF才可以上市，所以C不正确。
4、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在B％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：B5、关于中证全债指数，下列叙述错误的有（）。
A、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B、全体中标者的中标价格是单一的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D、各中标者的认购价格是不相同的【参考答案】：A6、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是（）。
A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证监会【参考答案】：A7、“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。
全国证券从业资格考试 含答案 2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.可以参与发行人的经济决策的是( )。
A.期权持有者B.股票所有者C.证券投资基金持有者D.债券持有者答案：B解析：股票是一种所有权凭证，实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，同时也承担相应的责任与风险。
2.引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。
A.行业前景B.公司经济状况C.宏观经济和政策因素D.供求关系答案： D解析：在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。
引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。
3.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益——，风险——。
( )A.不稳定;大B.稳定;小C.稳定;大D.不稳定;小答案： B解析：与普通股相比，优先股的收益率相对较低，风险相对较小，为投资者提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类。
4.下列对股份回购的叙述，错误的是( )。
A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股份回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购答案： D解析：股份回购具有信号效应，公司基于其内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购。
5.中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行( )，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。
A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵答案： B解析：根据《上市公司股权分置改革管理办法》第三条规定，中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。
6.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括( )。
A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而任其过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票答案： A解析：享有优先认股权的股东有三种选择：①行使此权利来认购新发行的股票;②将该权利转让他人，从中获取一定的报酬;③不行使也不转让此权利，任其过期失效。
2021年最新证券基础知识模拟试题及答案
2021年最新证券基础知识模拟试题及答案2021年最新证券基础知识模拟试题及答案多项选择题1.债券面值的基本要素是_______________________3、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括______（）a、实物债券b、贴现债券c、凭证式债券d、记帐式债券e、长期债券标准答案：acd5.债券宽限期结束后，发行人可自行决定还款时间，并可自行偿还部分或全部债券。
这种方法可以称为____（a）定期还款B.任意还款C.定期还款D.随时还款e.按时还款标准答案：BD7、______不属于抵押证券（）a、信用公司债b、不动产抵押公司债c、收益公司债d、保证公司债e、房地产债券标准答案：acd2.如果债券的面值设定为较小，则将___________________________。
标准答案：ABCD4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。
这种偿还方式属于______（）a、期中偿还b、全部偿还c、部分偿还d、展期偿还e、中途偿还标准答案：ace6.与银行存款相比，金融债券的特点是______（a）优先级B.流量C.集中度D.高利润E.特殊性标准答案：BCDE8、国际债券的发行人主要有______（）a、各国政府b、政府所属机构c、银行及其他金融机构d、工商企业e、国际组织标准答案：abcde9.投资基金是一种________________________10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______（）a、开放式b、封闭式c、公司型d、契约型e、产业型标准答案：ab12.货币资金收益率与市场利率的关系如下：11、投资基金的特点包括______（）a、产业集中b、集合投资______（）a、市场利率降低，基金收入减少C.风险分散D.收入稳定E.专家管理标准答案：BCE13、基金运作费主要包括______等（）a、会计师费b、律师费c、秘书工作费d、买卖证券的手续费E.召开年会的标准费用回答：ABDE15、金融商品的基本特征是______（）a、价格的易变性b、多样性c、耐久性d、便利性e、同质性f、复杂性标准答案：ace17.金融汇率风险包括信用和债务风险B.股权风险C.选择风险D.准备金风险E.坏账风险标准答案：Adb、市场利率上调，基金收益下降c、市场利率上调d、基金收益上升e、市场利率降低，基金收益增加。
2021 2021年《证券市场基础知识》真题及答案
2021 2021年《证券市场基础知识》真题及答案2021-2021年《证券市场基础知识》真题及答案3、六月、九月、2022年11月证券市场基础知识真题问答：2022年3月证券资格考试证券市场基本知识真实问题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.在深圳证券交易所的中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统进行。
a．运行独立b．监察独立c．代码独立d．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
a、深圳成份股指数B.深圳a股指数C.深圳综合指数D.深圳B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
a．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券b、收入债券是指地方政府为缓解资金短缺或解决临时资金短缺而发行的债券c．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券d．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
a、中国投资公司B.中国国际金融公司c.qfiid。
qdii5．收入型基金以获取（）为目的。
a、基金资产长期稳定升值B.当期最大收益c．投资组合的债券中得到适当的利息收益d．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
a.制定和修改证券交易所章程b．选举和罢免会员理事c、审议通过董事会和总经理的工作报告D.制定证券交易价格7。
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
a．长期债券b．短期债券c．不确定d．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。
a、累计竞价询价B.网上竞价C.公开竞价D.协商定价9。
不包括金融期货（）。
a．外汇期货b．利率期货c．股权类期货d．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
a、公司总经理B.自营业务部C.公司投资决策机构D.董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
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证券市场基础知识最新模拟试题4一、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是________.A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖________开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________.A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________.A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面________是间接融资的金融机构。
A.证券公司B.非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9.股票从性质上看，是一种________证券。
A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A.当前的市场利率B.同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本14.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照________顺序分配。
A.弥补亏损。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
支付股利。
提起任意盈余公积金B.弥补亏损。
提起任意盈余公积金。
支付股利。
提起法定盈余公积金。
提起公益金C.弥补亏损。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
提起任意盈余公积金。
支付股利D.弥补亏损。
支付股利。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
提起任意盈余公积金15.证券交易价格是通过________来确定的。
A.一级市场上的公开竞价B.证券供需双方共同作用C.拍卖方式D.发行人和投资者协商16.1999年11月，国务院颁布________br> A.《股票发行与交易管理暂行条例》B.《中华人民共和国公司法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《中华人民共和国证券法》17.有价证券的正常交易起着自发地分配________的作用。
A.实物资产B.资本资产C.闲置资产D.货币资产18.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是________.A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值19.证券交易价格是通过________得以确定的。
A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商20.当公司的股价低于________时，股东最好的选择的解散公司。
A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.帐面价值21.债券分为实物债券。
凭证式债券和记帐式债券的依据是________.A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式22.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫________.A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券23.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________.A.固定利率债券与可变利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券24.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是________.A.高于市场利率B.低于市场利率C.等于市场利率D.没有关系25.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是________.A.货币B.商品C.期权D.期货26.目前，能在上海证交所进行交易的债券是________.A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易27.公债最初仅仅是政府________的手段。
A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策。
进行宏观调控的工具28.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于——。
A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债29.依照不同的发行本位，国债可以分为________.A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券30.我国在50年代发行的国债有________.A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债31.我国国库券转让市场的全面放开是在________年。
A.1985B.1987C.1988D.199032.国家建设债券发行过________次。
A.1B.2C.3D.433.我国发行国际债券始于20世纪________年代初期。
A.60B.70C.80D.9034.下列基金中，一般而言________的年管理费用率最低。
A.债券基金B.股票基金C.实业基金D.货币基金35.与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是________.A.保证公司债B.收益公司债C.累积优先股D.普通股36.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中________不是其期限。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年37.债券年利息收入与债券面额之比率称为________.A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率38.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是________的需要而产生的。
A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险39.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。
这该公司的优先认股权的理论价格为________A 0.40元B.0.30元C.24/70 元D.040.编制股票价格指数的四个步骤依次为________.A.选择样本股。
计算计算期平均股价，并作必要的修正。
选定某基期。
指数化B.指数化。
选择样本股。
选定某基期。
计算计算期平均股价，并作必要的修正C.选择样本股。
选定某基期。
计算计算期平均股价，并作必要的修正。
指数化D.选定某基期。
选择样本股。
计算计算期平均股价，并作必要的修正。
指数化41.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________.A.地方政府债券。
公司债券。
金融债券B.金融债券。
公司债券。
地方政府债券C.地方政府债券。
金融债券。
公司债券D.金融债券。
地方政府债券。
公司债券42.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的，应当由承销团承销。
A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿43.持有一个股份有限公司已发行的股份________的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五44.设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币________元。
A.一亿B.二亿C.三亿D.五亿45.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币________元。
A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿46.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由________承担责任。
A.直接责任人B.证券公司和直接责任人连带C.所属证券公司D.证券交易所47.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取________的措施。
A 技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市48.临时停市________.A.由国务院决定，证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构49.证券业协会的章程由________制定。
A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构50.专业的证券投资咨询机构。
资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。
A.1B.2C.3D.451.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用。
会员费。
席位费中提取一定比例的金额设立________.A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金52.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的________.A.10%B.20%C.30%D.40%53.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过________批准。
A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证券交易所54.贴现债券通常在票面上________，是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.不标明折价率D.标明折价率55.债券分为实物债券。
凭证式债券和记帐式债券的依据是________.A.发行方式B.流通发行C.券面形式D.付息方式56.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________.A.保证公司债券B.参与公司债券C.信用债券D.建业债券57.公司申请其股票上市应有________记录。
A最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利58.扬基债券的面值的货币单位为________.A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位59.对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。
A全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会60.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于________人民币。
A.20万B.30万C.40万D.50万61.公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。