2015年下半年安徽省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

2015年下半年安徽省证券从业资格考试：金融期权与期权

类金融衍生产品模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台

B．证券交易所

C．证券交易系统

D．其营业柜台

2.收入政策的总量目标着眼于近期的__

A．产业结构优化

B．经济与社会协调发展

C．宏观经济总量平衡

D．国民收入公平分配

3.境内上市外资股又称——

A．A股

B．B股

C．H股

D．N股

4.一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。

A．数量越少

B．数量越多

C．结构越简单

D．结构越复杂

5. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A．1 

B．3 

C．5 

D．7

6. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__

A．30；1

B．30；3

C．50；1

D．50；3

7. 需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。

A．现金比例变化法

B．成功概率法

C．二次项法

D．双贝塔方法

8. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

9. 上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。A．70%

B．75%

C．80%

D．85%

10. 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。

A．认购方式不同

B．发行价格的确定办法不同

C．认购成功的确认方式不同

D．承销方式不同

11. __要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收

B．会计日交收

C．时点交收

D．定期交收

12. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．社会公众股

B．集体股

C．法人股

D．国有股

13. 关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是__。

A．两头少．中间多

B．两头多，中间少

C．头部多，尾部少

D．头部少，尾部多

14. 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．1%

B．2%

C．3%

D．0.5%

15. 持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．参与性

16. 在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．心理偏差

D．过度自信

17. 关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势

B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点

C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%

D．于2005年首个交易日发布

18. 在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托

B．电话转委托

C．自助委托

D．网上委托

19. 股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

20. 新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A．主承销商

B．发行人

C．发行人保荐机构

D．证券公司

21. 甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。A．2

B．3

C．5

D．7

22. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。A．先大后小

B．先小后大

C．较大

D．较小

23. 以下属于原生金融工具的是__。

A．期货

B．远期

C．股票

D．期权

24. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．证券公司都有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

25. 持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．参与性

26.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖