内部审核管理程

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IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)

内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。

1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。

1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。

2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。

3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。

3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。

3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。

3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。

4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。

4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。

4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。

正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。

内部审核管理程序模版（四篇）

内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。

第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。

第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。

第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。

第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。

第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。

第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。

第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。

第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。

第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。

第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。

第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。

第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。

第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。

第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。

公司内部审核管理控制程序

公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。

2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。

3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。

3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。

指派审核组长，审核组长组建审核组。

3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。

3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。

3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。

3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。

3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。

4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。

4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。

4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。

审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。

4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。

4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。

GJB9001C内部审核管理程序

文件制修订记录1.0 目的本程序规定了公司内部审核的基本控制要求，以验证质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合标准及公司规定的要求，以便及时发现问题，采取纠正和改进措施，确保质量管理体系能持续、有效地运行。

2.0 范围适用于我公司武器装备质量管理体系审核的控制。

3.0 引用文件和标准管理评审程序4.0 职责4.1 最高管理层分管质量体系工作的公司领导负责领导内部审核，批准内部审核实施计划，负责成立审核组，任命审核组长，审批审核报告。

4.2 XXX部XXX部是内部审核资料的归口管理部门。

质量经理负责制定内部审核年度计划（审核方案），组织实施和协调，并监督整改。

4.3 XXX部XXX部负责内部审核员的培训、能力确认和能力维持与改进。

人事协调员负责保持合格内部审核员名单，并按照审核计划的安排向XXX部指派内部审核员，负责内部审核员的管理。

4.4 受审核单位受审核单位第一责任人负责接受审核，并积极配合，协助审核组工作，如实反映情况，提供见证材料，制定并采取纠正措施，组织进行整改。

4.5 审核组审核组长负责按照内部审核年度方案的要求制定审核实施计划，对审核过程进行控制，收集审核记录，提交审核报告，核查整改证据。

审核组组员负责按审核实施计划的要求实施审核，做好审核记录，开据不符合项报告，并监督、验证整改，收集整改证据，并提交审核组长。

5.0定义质量管理体系审核：采用过程方法，审核质量管理体系过程，以验证GJB9001C-2017质量管理体系要求的符合性，审核质量管理体系过程是否按质量管理体系文件要求在有效实施，确保体系的有效性。

6.0流程及要求（流程见后页）6.1制定内部审核年度方案每年年初，分管质量体系工作的公司领导组织质量经理、体系工程师和质量工程师根据上年度内部和外部绩效趋势、内部审核结果和管理评审的输出，识别风险和过程的关键程度，确定审核方案的优先级，结合上年度的内部审核要素制定《内部审核年度方案》，明确内部质量管理体系审核的内容、频次和节点，经公司主管领导批准后制发。

内部审核管理程序全套

内部审核管理程序全套1.0目的确立本公司内部审核程序，确保公司质量管理体系的有效性、充分性及符合性。

2.0适用的范围适用于本公司质量管理体系的内部审核。

3.0职责3.1管理者代表负责任命审核组长并编制《年度内部审核计划》。

3.2审核组长负责组织内审，编制《内审工作计划表》以及协调有关内审的一切活动。

3.3审核组员负责实施内审，发出相应之《不符合报告》并跟进其是否按时回应及有效。

3.4各部门相关人员在实施内审时，应予以配合、协助。

：4.0定义5.1审核的频次、人员及内审5.1.1由品质部每年制定审核方案，确保每三个日历年，覆盖一次全部的质量管理体系过程；出现重大质量事故时、或组织架构发生重大变更、或依总经理指示，管理者代表负责及时安排修订《年度内部审核计划》外的内部审核计划并组织实施。

5.1.2由管理者代表担任审核组长或由其任命。

审核组长负责组织审核小组，挑选审核组员。

所有审核组员必须是通过培训合格的资格内审员。

质量管理体系审核员、制程过程审核员和产品审核员需具备以下能力：5.1.2.1了解生产产品部件流程及汽车产品部件审核过程方法，包括具备风险的逻辑思维处理方式；5.1.2.2了解适用客户特定要求；5.1.2.3了解IS09001:2015和IATF16949:2016中与审核范围适用的相关的要求；5.1.2.4了解与审核范围有关的核心适用要求；5.1.3制程过程审核员：应确认待审核的相关制造过程，具备技术知识，包括过程风险分析（PFMEA）和控制计划。

5.1.4产品审核员还：了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。

5.1.5内部审核员能力的维持与改进方法：5.1.5.1每年执行组织规定的最小数量至少一次的审核；5.1.5.2内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：IS09001:2015和IATFI6949:2016、核心工具及客户特定要求）及相关法律法规要求的认知。

内部审核管理程序

6.2 《内部审核实施计划表》
6.3 《内部审核检查表》
6.4 《内部审核报告》
6.5 《不符合报告》
6.6 《不符合项分布表》
6.7 《通知会议及会议记录》
3.3.3 编写内审报告；
3.3.4 负责对纠正措施的跟踪验证结果确认。
3.4内审员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
4、工作程序
4.1年度内审计划
4.1.1 根据拟审核的活动和区域状况和重要程度及以往审核的结果由管理代表负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划》，确定审核的范围、频次和方法，报总经理批准。每年内审至少一次。另外出现以下情况时由管理者代表组织进行内部审核；
4.3.3.9运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施；
4.3.3.10所有记录是否完整、有效和符合要求；
4.3.3.报告
4.3.4.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出《不符合报告》给相关部门领导确认。
e.存在的主要问题分析；
f.对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方，以及相关部门的改进措施。
4.3.4.5 末次会议
4.3.4.5.1参加人员：总经理、管理代表、内审组成员及受审部门领导，与会者签《首末次签到表》，审核组长主持会议。
4.3.4.5.2会议内容：内审组长重申审核目的，公布不符合报告；提出完成纠正措施的要求及日期。
a.审核目的、准则、范围、方法；
b.内部审核的工作安排；
c.审核组成员；
d.审核时间、地点；
e.受审部门及审核要点；
f.开会时间；

GJB9001C内部审核控制程序

文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。

2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。

3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。

4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。

4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。

4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。

5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。

5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。

当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。

5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。

并确定审核的准则、范围、频次和方法。

5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。

5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。

审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。

5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。

三体系认证之内部审核管理程序

内部审核管理程序THS/QESM-02-231目的通过内部审核，控制和改进管理体系运行，使公司的质量/环境/安全管理水平不断提高。

2适用范围适用于公司内部与质量/环境/安全工作、有关的各职能部门。

3职责3.1行政部3.1.1编制《内部审核管理程序》、年度内部审核方案和具体内部审核计划，并具体组织开展内部审核。

3.1.2在管理者代表领导下挑选与被审核对象无直接利益关系的、经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表审批、授权。

3.1.3负责内部审核的日常管理工作和审核资料、文件的保管工作。

3.1.4向管理者代表汇报审核情况并向受审核部门发放审核报告和不合格项报告，及时督促其采取纠正措施。

3.1.5负责组织对受审核单位部门采取的纠正措施进行跟踪检查，并将检查结果汇报管理者代表。

3.2管理者代表3.2.1负责审批年度内部审核方案并向总经理汇报。

3.2.2负责审批内审组成员及行政部提名的审核组长并授权。

3.2.3负责审批行政部根据审核方案编制的具体的内部审核计划。

3.2.4负责组织编写年度内部审核报告，作为输入管理评审的信息。

3.2.5接受顾客和相关方或认证机构对集团进行质量/环境/安全管理体系审核并做好协调工作。

3.3审核组长3.3.1协助行政部组建内部审核小组和召开审核预备会。

3.3.2领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定。

3.3.3负责编制审核报告，交行政部报送管理者代表。

3.4内审员3.4.1按照行政部具体的内部审核计划和组长分工负责的要求，编制自己的审核检查记录表。

3.4.2客观公正地收集证据，分析和记录观察结果，汇报审核组长，保管好审核记录和受审核部门资料。

在受审核部门资料需要保密时，要遵守保密制度。

3.4.3注意协调与受审核部门人员的关系，配合审核组长工作。

3.4.4针对审核中发现的不合格项，及时客观地编写不合格报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长。

CX16-10 《内部审核管理程序》

程序文件修改记录1. 目的验证实验室管理体系是否持续符合ISO/IEC 17025:2005《检测和校准实验室能力的通用要求》，以及管理体系是否得到有效地实施、保持和改进，特制定本程序。

2. 范围适用于实验室管理体系所覆盖的所有要素、活动场所、部门和岗位。

3. 职责3.1 最高管理者(1) 批准《年度内部审核计划》和《审核实施计划》。

(2) 批准《管理体系内部审核报告》。

(3) 确保内部审核所需的资源。

(4) 选择和任命(授权)内部审核组长和内部审核员。

3.2 质量主管(1) 负责维护本文件的有效性。

(2) 全面负责策划和实施管理体系内部审核工作，并确保审核依照预定的计划实施。

(3) 担任内审组长。

(4) 制定《年度内部审核计划》和《内部审核实施计划》。

(5) 编制《管理体系内部审核报告》。

(6) 向最高管理者报告内部审核结果。

3.3 审核员根据审核组长分配的任务负责开展内部审核工作。

3.4各岗位人员积极配合内部审核组开展审核工作。

3.5 资料管理员负责内部审核的日常管理以及资料、记录的归档保存。

4. 工作程序4.1 年度内部审核计划4.1.1 内审应当依据本程序文件每年至少实施一次。

4.1.2 年度内审计划应确保管理体系的每一个要素至少每12个月被检查一次，并确保所有岗位和活动场所在12 个月内都能被审核。

通常情况下，本实验室内部审核安排在年末进行，并采用集中式内部审核，即所有要素、岗位和活动场所在一次内部审核中完成审核。

4.1.3 不可将相关方的审核，如客户或认可机构所进行的审核替代内部审核。

4.1.4 出现以下情况时，由质量主管策划并上报最高管理者批准，及时组织附加内审：(1) 组织机构、管理体系发生重大变化；(2) 出现重大质量事故，或客户对某一环节连续投诉；(3) 发生严重不符合检测工作或偏离质量控制中心的政策、程序时；法律、法规、技术标准/规范/规程及其他外部要求的变化；(4) 在接受第二方、第三方审核之前。

管理体系内部审核的一般流程

管理体系内部审核的一般流程内部审核是指组织对其管理体系的有效性和合规性进行自我评估的过程。

它可以帮助组织发现问题并采取纠正措施，以确保其管理体系的有效性和连续改进。

一般来说，内部审核的流程可以分为以下几个步骤：1.确定内部审核的范围和目标：首先，组织需要确定内部审核的范围，即哪些方面的管理体系将会被审核。

同时，明确内部审核的目标，例如发现问题、改进流程等。

2.编制内部审核计划：制定内部审核计划是确保审核程序顺利进行的重要步骤。

根据内部审核的范围和目标，确定内部审核的时间表、内部审核小组成员、审核的标准和程序等。

a)准备阶段：审核资料收集：收集相关文件资料和记录，包括文件、记录、程序文件等。

制定审核计划：确定哪些流程和文件需要被审核，并安排审核日程表。

选择审核人员：确定内部审核小组，这些人员应该具备相关的技能和知识。

b)实施阶段：根据审查计划，内部审核小组对组织的相关流程、活动和文件进行检查。

进行实地考察：审核小组会到实地考察相关的流程和操作，并记录所发现的问题。

收集证据：审核小组会收集相关证据，以评估组织的管理体系的有效性。

提出意见和建议：审核小组会根据收集到的证据提出意见和建议，例如改进措施等。

4.编写审核报告和行动计划：审核小组根据实施阶段收集到的证据和意见，编写审核报告，并提出改进建议和行动计划。

5.管理行动计划和改进措施：组织需要根据审核报告中提出的改进建议和行动计划，制定相应的措施，并跟踪和管理改进的实施。

6.进行管理评审：组织需要定期进行管理评审，以评估改进措施的有效性，并对管理体系进行持续改进。

总之，内部审核是一个持续改进的过程，通过对组织管理体系的自我评估，帮助组织识别问题并采取纠正措施，以提高管理效能。

内部审核的流程可以帮助组织确保其管理体系符合相关要求，并持续改进以适应不断变化的环境。

ISO27001内部审核管理程序

文件制修订记录1、目的1.1本文件编写的目的是规定了公司进行内部审核的工作内容和方法。

以评价公司ISO27001:2022标准的符合性以及有效性；监督过程的执行效果、发现问题，确保管理体系持续有效地运行，并为其持续改进提供依据。

1.2.范围适用于对公司信息安全管理体系内的所有内审活动。

2、术语定义有效性：计划的活动被实现的程度，以及计划的结果的达成程度。

内部审核：有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。

审核方法：可以分为文件审核和现场审核；通过交谈、查阅文件、现场操作检查收集质量活动的客观依据；现场发现的问题应由各运维小组负责人确认并记录。

3、职责A、管理者代表负责负责审批《内部审核计划》；组织和领导内部审核工作；向管理评审会议汇报内部审核情况；根据计划组织内部审核活动的实施；C、管理运营部负责人按照本程序的要求编制《内部审核计划》；负责内部审核的计划和实施工作，组织对纠正措施的验证跟踪及文件的管理工作。

D、内审员负责内部审核活动的具体实施；E、各相关部门负责按内部审核计划准备并提供与本部门有关的审核所需的资料；执行规范、配合内部审核组完成审核工作；针对不合格项合制定和实施纠正措施。

4、作业内容4.1审核频率常规情况下内部审核活动每年进行一次。

此外，在下列情况下，经管理者代表批准可以增加临时内部审核。

➢组织机构、管理体系、工作环境发生重大变化；➢发生重大服务事件或信息安全事件，顾客有重大投诉；➢第三方认证或注册审核前。

4.2作业说明4.2.1内部审核的策划内审计划的制定1）管理运营部人员根据管理体系需求提出审核需求，制定《内部审核计划》，上报管理者代表审核并由最高管理者批准。

➢一般情况下审核组长由管理者代表担任，也可由总经理指定公司某部门负责人担任；➢内审组长拟订审核组成员，报管理者代表审批；➢在进行被审核对象分组时，应注意审核员与被审对象之间没有直接领导关系或审核的内容与自己的工作直接关系。

内部审核控制程序范本（二篇）

内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。

本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。

第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。

内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。

第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。

内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。

第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。

内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。

第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。

（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。

（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。

（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。

（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。

（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。

第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。

第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。

第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。

第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。

审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。

第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。

第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。

内部体系审核管理控制程序

内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。

2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。

3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。

3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。

3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。

3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。

3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。

4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。

必要时,可适时进行。

5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。

5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。

（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。

）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。

5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。

5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。

5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。

内部审核管理程序

内部审核管理程序文件编号：1目的确保两化融合管理体系的符合性、适宜性、有效性，寻找持续改进的机会。

2范围适用于公司两化融合管理体系覆盖的所有业务流程和所有部门的内部审核。

3术语和定义3. 1内部审核内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。

3.2 审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.3 审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。

3.4 审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它资料。

3.5 审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

3.6 审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后做出的最终审核结果。

3.7 受审核方被审核的组织。

3.8 审核员由管理者代表或总经理授权，有能力实施审核的人员。

3.9 审核组实施审核的一名或多名审核员。

4职责4.1 最高管理者：确保体系的持续改进；4.2 管理者代表：负责内审工作的组织与开展，包括审核组长的任命及审核组的组建，确保内审的有效进行;4.3 审核组长：负责编制《审核实施计划》和组织内审员编制《内审检查表》，组织实施内部审核，确保内审按计划执行；4.4 内审员：负责编制《内审检查表》、按要求进行内部审核及《不符合项报告》的跟踪结案；4.5 技术中心负责整理、保存内审记录并归档；4.6 相关职能各部门配合内审工作的实施，并对《不符合项报告》进行确认，分析原因，提出纠正预防措施。

5工作程序5.1 内审年度策划5.1.1 每年至少一次对公司两化融合管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核；5.1.2 包括但不仅限于当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：a）政策改变；b）系统改变；c）新设备或信息化项目改变；d）上次审核过程、结果不佳。

5.2 内审准备5.2.1 每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。

《内部审核管理程序》

内部审核管理程序1.0目的本程序旨在验证质量管理体系是否被有效运作和维持，是否符合有关要求，以便发现问题，采取纠正措施，以维持或改进质量管理体系的有效性和适宜性。

2.0范围本程序适用于一切与质量管理体系有关的内部审核活动。

3.0职责4.0内审程序4.1年度内部审核计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由品质部主管负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划表》（含年度质量体系内审、制造过程内审、产品内审计划），确定审核的范围频次和方法,经管理者代表审核，总经理批准。

每年内审至少一次，并要求覆盖本公司的整个质量管理体系。

4.1.2出现以下情况时可由管理者代表决定增加质量体系内部审核：a.组织机构、管理体系发生重大变化；b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c.法律法规及其他外部要求的变更；d.在认证证书投诉时；4.1.3出现以下情况时可由管理者代表决定增加制造过程审核1）产品质量下降2）顾客抱怨或索赔3）生产流程更改4）强制性降低成本5）过程不稳定6）内部部门的愿望4.1.4 制造过程审核的范围审核应覆盖所有制造过程，一个工序由多个过程组合时，应按过程来审核，不应按照一个工序来审核。

4.1.5出现以下情况时可由管理者代表决定增加产品审核a. 产品质量有下降趋势，或不稳定；b. 顾客抱怨或索赔；c.生产流程更改，或零件来源更改；d. 部门的愿望。

4.1.6 产品审核的范围产品审核应确保覆盖全部产品，提供给客户的全部产品均应进行审核。

4.1.7 年度内部审核计划的制定应根据《质量手册》“过程分析表”内容中的条款分配及以往审核的结果等内容进行，以确保拟审核的过程和区域的状况和重要性得到充分的策划。

4.2质量管理体系审核4.2.1每次内部审核将充分依法律法规、ISO/TS16949:2009、质量手册、程序文件、技术文件、国家有关法律法规、合同与顾客特殊要求等作为审核依据。

2024年内部审核管理程序（三篇）

2024年内部审核管理程序1.目的为了验证铜板带厂现行OHS管理体系是否符合体系文件的要求和标准,评价确保OHS管理体系持续的有效性、充分性和适宜性，为持续改进以及为管理评审提供依据，特制定本程序。

2.适用范围本程序适用于公司OHS管理体系的内部审核。

3.职责3.1生产安保科负责内部审核的组织实施。

3.2管理者代表负责审核年度审核计划和内部审核报告，任命审核组长，全面负责组织内部审核工作。

3.3审核组长负责编制内审计划，组建审核组实施内审，并编写内部审核报告。

3.4审核员应配合审核组长工作，按照分工编写检查表，实施审核，并跟踪不符合项纠正预防措施的实施。

3.5受审核部门应积极配合审核员的工作，提供审核过程所需的资源，针对提出的不符合项制定并实施纠正预防措施。

4.工作程序4.1审核计划的编制4.1.1生产安保科每年定期编制内审年度计划报管理者代表批准后实施，一般每年不少于一次，其间隔不超过12个月，特殊情况可追加审核。

特殊情况指：组织机构变动、法律法规变化、新技术采用、发生重大安全事故、最高管理者认为必要时。

4.1.2审核实施计划的编制每次内审由审核组长编制实施计划，经管理者代表批准后发放实施。

内容包括：a.审核的目的、依据、范围.b.审核时间和日程安排.c.受审核的部门及内审员审核分工等.4．2审核前的准备4.2.1成立审核组a．生产安保科负责内审的各项准备工作。

b．管理者代表任命审核组长，审核组长组织审核组。

内审员根据审核计划编制内审检查表，明确审核方式、审核内容等准备审核。

4.2.2对内审员的要求审核员应经过培训具备内审员资格，同时应具备审核能力、独立工作和组织交流能力，并且审核员不能审核自己的工作。

4.2.3审核计划批准后,由生产安保科将审核计划及审核通知送达管理者代表、受审核部门和审核员，受审核部门要通知本部门所有与OHS管理体系运行有关的人员做好接受审核的准备。

被审部门对审核计划若有异议时，及时通知审核组。

内部审核管理程序

5.2.2.1内审组长于每次稽核前由管理者代表制定。
5.2.2.2内审组长职责：
1）负责成立内审小组；
2）负责主导审核工作；
3）主持召开内审首末次会议；
4）负责编写内审报告。
5）确认汽车产品生产计划和生产进度。
5.2.2.3审核员能力要求，见附件:内部审核员能力矩阵图
5.2.2.4内部审核员能力的保持与改进应通过以下方法进行证实：
5.2.3.2公司管理手册；
5.2.3.3公司受控发行的程序文件；
5.2.3.4各部门三级文件(如作业指导书、检验规程、工艺文件等)；
5.2.3.5相关的法律、法规和其他要求；
5.2.3.6顾客特殊要求。
5.2.4过程审核
5.2.4.1 顾客有要求时按照顾客的要求实施过程审核，顾客无要求时按照VDA6.3要求实施过程审核。
4.1.3负责批准针对内部审核不符合的纠正措施计划，批准审核总结报告。
4.1.4负责审核知识产权年度内审方案和知识产权内审计划，为内审工作的开展提供必要的资源保障；总经理负责批准知识产权年度内审方案和知识产权内审计划。
4.2审核组长
4.2.1负责编制年度内部审核计划，并确定审核日程；
4.2.2 组成审核组；
4.5.2针对提出的不符合项制定、实施相应的纠正预防措施；
5管理内容
5.1流程图
NA.
5.2正文部分
5.2.1内部审核
责任
管理者代表
定期：每年年初由品质部/人力资源部编制一份“年度内部审核计划”，该内审方案要涵盖整个管理体系，其中包括体系审核、制造过程审核及产品审核。审核应包括频次、方法、职责、策划和报告。依据风险、内外部绩效趋势和过程关键程度确定审核方案优先级，报管理者代表批准后公布。在实施审核之前应对审核频率进行评审，根据发生过程更改，内部和外部不符合及顾客投诉情况进行调整。各部门或各过程的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。