基金产品要素表

广发证券广发OTC华融2、3号产品要素表

拟每年进行一次收益分配，具体开放安排以产品法律文件为准。
广发 OTC 华融 2 号、3 号投资于基金子公司专项资管计划的优先级，由基金子公司专项计划向大连大显集团发放委托贷款，大连大显集团将委贷资金用于参与大连控股定向增发。
资金投向
用于认购某基金专项计划的优先级份额，该计划向大连大显集团发放委托贷款，拟用于参与大连控股（600747）特定对象非公开增发，剩余闲置资金可以投资银行存款、国债逆回购和货币基金。该专项计划运作期限三年，优先劣后级比例为 1:1，劣后级 6.88 亿由华融系
统及该上市公司大股东认购，优先级由华融 2 号、华融 3 号认购。专项计划还款来源：第一还款来源：4 亿股定增股票质押融资(当前市值约 24 亿元)；第二还款来源：土地收储收入（未来超过 10 亿元）和大股东自身集团利润（2013 年，大股东合并口径实现收入 141.62 亿元，实现净利润 3.24 亿元，其中归属于母公司的净利润 2.62 亿元）。发行时间认购渠道流动性支持预计 2014 年 5 月底广发 OTC 平台上柜交易产品期限为 1+1+1，即满一年后可按净值赎回。封闭期可在广发 OTC 平台转让号产品要素表
*免责声明：仅供参考，不代表产品最终真实条款，请购买本产品前认真阅读产品相关法律文件内容为准
名称类型目标规模和预期收益广发 OTC 华融 2 号/3 号集合资产管理计划集合资产管理计划单个集合计划推广期和存续期规模上限为 3.44 亿份（两个计划共 6.88 亿份），单个集合计划参与人数不超过 200 人（含 200 人）。单个集合计划分为优先级、中间级和进取级。单个集合计划优先级规模为 1.5 亿元，单个集合计划进取级规模不低于 1000 万元。原则上优先、中间、进取级比例为 3:3:0.88。预期年化收益率：优先级【7.5%】，中间级【8.5%】，进取级享受扣除优先级、中间级相关费用和业绩报酬后的剩余收益。份额面值为人民币 1.00 元。认购起点产品期限开放期收益分配交易结构 100 万元 36 个月，管理人可以择期终止。拟每年开放一次，具体开放安排以产品法律文件为准。

兴业证券金麒麟核心优势集合资产管理计划基本要素表

（B）新兴产业：随着人力成本的提升，传统制造产业必然是向两个方向发展：用机械替代人力以及提升制造的技术水平以获取更高的附加值。在这个过程中，装备制造业、自动化行业、软件行业、精密机床、军工、新材料、高端制造业等是受益最明显的；同时随着互联网的兴起，清洁能源的技术突破，环保标准的提升，网络信息产业、新能源产业、节能环保也将不断受益于政策的扶持和市场需求的推动。
本资产组合将根据对利率期限结构的深入研究来选择国债投资品种，对于金融债和企业债投资，本资产组合管理人重点分析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况来选择具体投资品种。
投资范围及资产组合比例
（1）股票、股票型基金、混合型基金、交易型开放式指数基金（ETF）、上市型开放式基金（LOF）、权证等，投资比例为：0-95%，其中，权证不超过3%，参与定向增发所得股票不超过20%；
1、资产配置策略
（1）根据本集合计划的投资目标及投资理念，确定本集合计划资产配置的主基调如下
由于中国经济仍处于成长期，财富增长的最大动力仍然来源于企业的成长推动，因此我们的资产组合重点是在股票市场。同时在投资过程中，资产配置遵循安全有效的原则，即在市场中寻找具有核心竞争力的优势企业进行长期投资以实现财富分享。
我国证券市场作为企业直接融资的平台，大力发展其在企业融资中的作用是资本市场发展的必然。近年来，股票融资在我国直接融资中的占比呈上升趋势，再融资的重要性也得到提升，由此衍生出定向增发的投资逻辑。历史数据研究发现，参与定向增发能够比打新股获取更高的超额收益，且稳定性也较好。同时，以定向增发事件为基础，在一定条件下参与二级市场股票也能够获取较好超额收益。在深入研究的基础上参与定向增发或者投资于定向增发上市公司的二级市场股票，将作为本集合计划投资组合中的重要部分。

私募基金产品要素表

私募基金产品要素表一、基本信息1. 产品名称：私募基金产品的具体名称。

2. 基金管理人：负责管理和运作私募基金的机构。

3. 基金类型：私募基金的分类，如股权投资基金、债权投资基金等。

4. 注册地：私募基金管理人注册的地区或国家。

5. 成立日期：私募基金产品成立的日期。

二、投资策略1. 投资目标：私募基金产品的主要投资目标和预期收益。

2. 投资范围：私募基金产品可以投资的资产类型和行业范围。

3. 投资策略：私募基金产品的具体投资策略，如价值投资、成长投资等。

4. 风险控制：私募基金产品对风险的管理和控制措施。

三、募集信息1. 募集规模：私募基金产品计划募集的资金规模。

2. 最低起投金额：投资者参与私募基金产品所需的最低起投金额。

3. 募集期限：私募基金产品的募集期限。

4. 费用结构：私募基金产品的管理费、托管费、业绩报酬等费用结构。

四、运作信息1. 投资期限：私募基金产品的投资期限。

2. 净值计算：私募基金产品净值的计算方式和频率。

3. 份额申购与赎回：私募基金产品的份额申购和赎回规定。

4. 投资者权益保护：私募基金产品对投资者权益的保护机制。

五、报告披露1. 投资者报告：私募基金产品定期向投资者提供的报告内容和披露要求。

2. 投资者服务：私募基金产品提供的投资者服务，如投资咨询、市场观察等。

六、退出机制1. 退出条件：私募基金产品的退出条件和方式。

2. 退出费用：私募基金产品的退出费用和处理方式。

以上是私募基金产品要素表的基本内容，每个私募基金产品都应包含这些要素。

投资者在考虑投资私募基金时，可以根据这些要素来评估和选择适合自己的产品。

私募基金管理人也应根据这些要素来制定和执行投资策略，管理和运作私募基金产品。

私募基金市场的发展也需要监管机构的监管和规范，以保护投资者的权益和维护市场的稳定。

XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)

XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。

1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。

2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。

3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。

（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。

（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。

（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。

（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。

4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。

5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。

6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。

8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。

若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。

9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。

10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。

11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。

12.产品期限，指私募投资基金存续期限。

13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。

14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。

15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。

16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。

17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。

基金估值会计科目表

基金估值会计科目表一、资产类科目1. 股票投资：指基金持有的股票资产。

2. 债券投资：指基金持有的债券资产，如国债、企业债等。

3. 货币市场工具：指基金持有的短期货币市场工具，如银行存款、短期债券等。

4. 其他投资：指基金持有的其他投资资产，如权益类投资基金、房地产基金等。

5. 现金及其他资产：指基金持有的现金及其他非投资类的资产。

二、负债类科目1. 基金单位：指基金发行的单位份额。

2. 基金单位净值：指基金单位的净值，即每个基金单位所代表的资产价值。

3. 基金单位净值增长率：指基金单位净值的增长率，衡量基金的盈利能力。

4. 基金管理费：指基金管理公司收取的管理费用，用于支付基金管理人员的工资及运营费用。

5. 基金托管费：指基金托管公司收取的托管费用，用于基金的资金结算、资产保管等服务。

6. 基金销售费用：指基金销售机构收取的销售费用，用于推广基金、销售基金产品。

7. 基金其他费用：指基金运作过程中产生的其他费用，如审计费、律师费等。

三、所有者权益类科目1. 基金资产净值：指基金持有的资产减去负债后的净值。

2. 基金净资产：指基金资产净值加上基金单位净值与基金单位的乘积。

3. 基金资产净值收益率：指基金资产净值的增长率，反映基金的投资收益情况。

4. 基金净资产收益率：指基金净资产的增长率，反映投资者持有基金份额的收益情况。

5. 基金分红：指基金按照一定比例向投资者分配收益的行为。

6. 基金资产净值分配：指基金将投资收益按照一定比例分配给投资者的行为。

四、损益类科目1. 投资收益：指基金持有的投资资产所产生的收益。

2. 投资损失：指基金持有的投资资产所产生的损失。

3. 费用支出：指基金运作过程中产生的各项费用支出。

4. 净投资收益：指基金投资收益减去投资损失后的净收益。

五、补充类科目1. 基金净值调整：指基金单位净值根据基金资产净值的变动进行调整。

2. 基金份额申购：指投资者购买基金份额的行为。

3. 基金份额赎回：指投资者卖出基金份额的行为。

基金重点知识汇总

基金重点知识汇总一、什么是基金？基金是由众多投资者共同出资，由专业机构根据一定的投资策略进行集中管理的一种投资工具。

基金通常由基金公司或银行等机构设立，并由基金经理负责管理和运作。

二、基金的分类1.按投资策略分类：股票型基金：以购买股票为主要投资方式，风险相对较高，收益潜力较大。

债券型基金：主要投资于债券等固定收益类金融产品，风险较低，收益相对稳定。

混合型基金：兼具股票型基金和债券型基金特点，既有较高的风险，也有相对稳定的收益。

指数型基金：通过复制某个市场指数的投资组合来实现收益，风险较低，适合长期持有。

2.按投资对象分类：股票基金：主要投资于股票市场，以获得股票的资本增值和股息收入。

债券基金：主要投资于债券市场，以获得债券的利息收入和债券价格波动带来的资本收益。

货币基金：主要投资于短期金融工具，如国债、银行间票据等，以求规避风险并稳定资金。

三、基金的特点1.分散投资：基金可以通过集合投资者的资金进行分散投资，降低风险。

2.专业管理：基金由专业机构进行管理，有专业基金经理进行投资决策，提高了投资效率。

3.流动性高：投资者可以随时买入或赎回基金份额，享受灵活的流动性。

4.透明度高：基金单位净值每日公布，投资者可以及时了解投资状况。

5.低门槛：基金的起购金额相对较低，一般人都可以参与。

四、基金投资的风险和收益1.风险：基金投资有市场风险和基金自身风险。

市场风险由宏观经济、行业发展等因素导致，基金自身风险包括基金经理能力、投资策略风险等。

2.收益：基金的收益与投资品种、市场行情和基金经理的投资能力等密切相关。

基金的过往业绩并不能作为未来收益的保证。

五、投资基金的注意事项1.了解基金产品：投资者在购买基金前应了解基金的基本情况、投资策略和风险特征等。

2.分散投资：通过投资不同类型、不同风格的基金来降低风险，不要把所有资金集中在一只基金上。

3.定期盯盘：定期关注基金的投资情况，及时了解基金的估值、净值变动等信息。

债券结构化业务要素表

债券型 4:1---5:1
投资范围描述
1年+1年（每年开放申赎）契约型产品（不分级产品，有1-2名投资人） 4.50% 每季度支付一次信托通道北京千为投资管理有限公司 1、债券：在交易所/银行间市场依法上市交易的国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可交债、可转债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、金融机构次级债、收益凭证、资产支持证券优先级、非公开定向债务融资工具。其中：（1）地方政府债：主体评级在AA+（含）以上且债项评级在AA+（含）以上；（2）金融债：主体评级AA（含）以上且债项评级在AA（含）以上，金融债剩余到期期限或行权期限在10年（含）以下；（3）公开发行企业债、公司债：主体评级在AA（含）以上且债项评级在AA（含）以上；非公开发行公司债：主体评级不得低于AA，且债项评级不得低于AA（如有）。（4）短期融资券：主体评级在AA（含）以上且债项评级为A-1（含）以上；（5）超短期融资券: 主体评级在AA+（含）以上（6）中期票据：主体评级在AA（含）以上且债项评级在AA（含）以上；（7）金融机构次级债：主体评级在AA级（含）以上；（8）收益凭证：保证本金型，剩余期限不超过一年，且发行人为最近一年监管部门评级不低于A的证券公司；（9）资产支持证券优先级：主体评级在AA（含）以上（如有），且债项评级在AA+（含）以上；（10）非公开定向债务融资工具：主体评级AA（含）以上且债项评级为AA（含）（如有）以上； 2、货币市场工具：现金、银行存款、大额可转让存单、债券逆回购。 3、证券投资基金：国内基金管理公司公开发行的货币市场基金、纯债券型基金。 4、债券质押式回购以及中国证监会允许投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许特定客户资产管理计划投资其他品种，资产管理人在征得全体资产委托人一致书面同意后，并且资产管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金一级分类二级分类

基金一级分类二级分类全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：基金分类是指根据基金资产的投资标的、投资方向和策略等因素，将基金划分为不同的分类，并分级管理。

目前，我国的基金分类主要分为一级分类和二级分类。

一级分类是对基金根据其投资标的的不同进行大致的区分，主要包括股票基金、债券基金、混合基金和货币基金等；而二级分类是在一级分类的基础上，根据基金的具体特点和投资策略进行更为细致的划分，如股票型基金可以细分为成长型股票基金、价值型股票基金、行业股票基金等。

一级分类主要是按照基金的投资标的和基金的投资方向来进行分类的。

股票基金是指主要投资于股票市场的基金，其风险相对较高，但也有较高的收益潜力；债券基金是指主要投资于债券市场的基金，风险相对较低，收益相对稳定；混合基金是指在股票和债券之间进行混合投资的基金，风险和收益相对均衡；货币基金是指主要投资于短期货币市场的基金，风险较低，收益较稳定。

在债券基金中，可以根据债券的种类进行划分，如国债基金、地方政府债基金、企业债基金等；而在混合基金中，可以根据股债比例的不同划分为偏股型基金、偏债型基金和平衡型基金等。

还有一些特殊的基金分类，如指数基金、ETF基金、FOF基金等。

基金的分类可以帮助投资者更好地了解基金的特点和风险收益特征，从而更加合理地配置自己的投资组合。

投资者在选择基金时，可以根据自己的风险偏好、投资目标和投资期限等因素来选择适合自己的基金分类，以实现投资组合的多样化和风险控制，从而获得更好的投资回报。

基金的一级分类和二级分类是基金管理机构和投资者进行风险管理和投资决策的重要工具，通过对基金的分类和分级管理，投资者可以更好地了解基金的投资特点和风险收益特征，从而更加有效地进行资产配置和投资决策。

希望投资者在选择基金时，能够根据基金的分类和特点，科学合理地进行投资，实现资产增值和财富增长。

【字数达到2000字】。

第二篇示例：基金是指由基金管理公司管理、投资于股票、债券、期货、金融衍生品等资产的一种集合投资工具。

私募投资基金产品要素表(管理型)

□赎回后低于100万元，基金管理人将对该基金委托人剩余份额做全部强制赎回处理。
请在□中划“√”，单选。
申购费率
□本基金不收取申购费用，申购费率为0%。
□本基金的申购费率为【】%。
□本基金的申购费率为：
申购金额（M）
申购费率
M≥500万
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤M＜500万
1.0%
M＜100万
投资目标
□在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
□本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增值。
□其他：
请在□中划“√”，单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。
预计存续期限
1.5%
请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
赎回费率
□本基金不收取赎回费用。
□本基金的赎回费率为【】%。
□本基金的赎回费率为：
持有期限（D）
赎回费率
D＜180天
0.3%
180天≤D＜365天
0.2%
D≥365天
0％
基金终止或清算
0％
请在□中划“√”，单选。
□无
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给管理人。
销售服务费用
□年销售服务费率为【】%
□无
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%，每日计提，按季支付
年保底托管费：【】万
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。

本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。

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基金产品说明书

基金产品说明书尊敬的投资者：感谢您选择我们的基金产品。

为了让您更好地了解我们的基金产品，我们特别准备了本基金产品说明书，详细介绍了基金的相关信息，包括基金的投资目标、投资策略、风险收益特征、费用等。

在购买基金之前，请您仔细阅读本说明书，并在充分了解基金产品的情况下做出投资决策。

一、基金概况1. 基金名称：XXX基金2. 基金类型：股票型基金3. 基金管理人：XXX基金管理有限公司4. 基金托管人：XXX基金托管有限公司5. 基金销售机构：XXX基金销售有限公司二、基金的投资目标和策略1. 投资目标：本基金的投资目标是追求长期资本增值，通过投资股票市场获得较高的回报。

2. 投资策略：本基金将主要投资于具有良好成长潜力的优质股票，通过精选个股和适时调整仓位来实现投资目标。

三、基金的风险收益特征1. 市场风险：由于股票市场的波动性，基金的净值可能会出现波动，投资者可能会面临亏损的风险。

2. 信用风险：基金投资于债券等固定收益产品时，可能面临发行人违约的风险。

3. 流动性风险：基金投资于流动性较差的资产时，可能会影响基金的买卖价格和交易金额。

4. 政策风险：基金投资受到宏观经济政策、行业政策等因素的影响，可能会对基金的投资价值产生影响。

四、基金费用1. 托管费用：基金托管人按照约定收取基金资产净值的一定比例作为托管费用。

2. 管理费用：基金管理人按照约定收取基金资产净值的一定比例作为管理费用。

3. 销售服务费：基金销售机构按照约定向投资者收取一定比例的销售服务费。

4. 其他费用：基金可能会产生其他费用，如交易费用、审计费用等。

五、基金的业绩表现基金的过往业绩不代表未来表现，投资者应根据自身风险承受能力和投资目标谨慎选择基金产品。

六、基金份额的申购和赎回1. 申购：投资者可以通过基金销售机构进行基金份额的申购，申购金额应符合基金合同的约定。

2. 赎回：投资者可以通过基金销售机构进行基金份额的赎回，赎回金额应符合基金合同的约定。

私募产品尽调资料清单暂行

私募产品尽调资料清单（暂行）
推荐私募基金综合托管业务需提供私募基金管理人、私募基金产品经理、私募基金产品的以下资料，随着业务合作的深入及附加其他增值服务的需要，公司将适当追加应提供的资料。

一、私募基金管理人
（一）介绍文档
介绍文档中尽量包括但不限于以下内容：
1、基本信息：注册资本、股权结构及变更情况（如有）、组织架构、历任高管信息、投研团队介绍等；
2、经营状况：公司累计管理产品的明细（产品名称、运行日期、规模、产品类型、投资策略、基金经理、产品业绩（包括但不限于收益率、波动率、夏普比率等））；
3、财务状况：公司主要财务数据（包括但不限于总资产、净资产、营业收入、净利润等，其中净资产为必要）；
4、治理状况：制度建设、投资管理制度及流程、风控管理措施、历史违规情况、历史风险事件及处置情况等。

（二）基础资料
营业执照、组织机构代码证、税务登记证、验资报告、私募投资基金管理人登记证书、等。

二、私募基金产品经理
提供拟托管的私募基金产品经理的介绍文档，文档中包括但不限
于以下内容：
（一）学历、履历及获得荣誉；
（二）累计管理基金的明细（产品名称、运行日期、规模、产品类型、投资策略、基金经理、产品业绩（包括但不限于收益率、波动率、夏普比率等））；
（三）投资风格及擅长的投资策略说明；
（四）违规记录等。

三、私募基金产品资料
（一）产品说明书
产品说明书应包含：产品要素表；交易结构；基金经理介绍；投资策略的详细介绍；历史业绩分析（如有）、相同策略产品的历史业绩分析（如有）、相同基金经理管理的产品的历史业绩分析（如有）。

（二）基金合同。

私募证券基金发新产品及备案流程

私募证券基金发新产品及产品备案流程目前全国有三万多家私募基金管理人，从业者已初具规模。

关于私募基金的前世今生、运作原理、盈利模式等相信很多人都能说个大概，有些销售人员甚至能滔滔不绝。

但是对于私募基金的实操层面，从最最基础的设立并成功发行新产品，相信参与的人就没有那么多，而从始至终参与到私募基金的募、投、管、退全流程实操的更加少之又少。

作为能有幸参与到全流程的本人就从实操层面捋一捋如何高效发行一款私募证券基金产品：一．产品预备案通过机构的用户名和密码进入平台，进入产品备案页面在产品备案页里面只需先填写要发行产品的一些产品名称基金类型等基础信息，获取产品编码，其他信息可先不用填写，保存即可。

产品预备案阶段完成。

二．合同确认有了产品预备案号以后，可以和托管机构联系，根据托管机构给的产品要素表的模板填写相关信息，包括产品名称、备案号、产品规模、基金类型、基金经理等信息。

托管机构再根据这些信息出具初步的基金合同，后面就是一个反复确认合同信息及修改的过程。

最后定稿。

三．上传合同文件将最终定稿的基金合同连同风险揭示书一起上传到三方电子合同平台。

四．资金募集与意向客户签订基金合同（不同三方电子合同平台的客户签约流程有差异，但大同小异），客户在约定的时间内向基金募集账户内打款。

过了募集期后，产品即在托管机构处成立。

五．备案材料准备在正式在中基协的平台申请产品备案前，建议先将一系列所需文件准备期权，免得到时候再陆续准备影响进度。

根据本人经验，产品备案所必须的文件清单如下：1.《备案承诺函》（有模板）2.《私募基金招募说明书》（有模板，内容十分多，也可根据模板自己提炼总结一个简版）3.所有投资人签署过的基金合同以及未签署的word版的基金合同4.《风险揭示书》5.《实缴出资证明》（即托管机构出具的《资金到账通知书》）6.所有投资人的《风险调查问卷》7.《外包服务协议》（与托管机构的合作协议）8.《募集结束说明书》9.《电子合同服务协议》（与三方电子合同平台的合作协议）六．正式备案在准备齐一系列所需文件材料后，即可登录中基协的备案页面，根据里面的要求和提示完成所有信息的填写及材料上传，完成产品备案申请。

信立达开元一期投资基金产品要素表

投资目标
通过成熟的对冲达到20%以上的年化收益
基金经理
周强
投资限制
投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.99%，同时不得超过该上市公司流通股本的10%；
购买单一公司股票不超过基金财产总值的20%；
购买单一ST、*ST类公司股票市值不得超过基金财产总值的5%，全部ST、*ST类公司股票不得超过买入日前一交易日基金计划总资产的10%；
基金份额申购
本基金存续期间每个月的开放日【15日】开放申购，投资者可以通过申购基金份额加入本基金，申购价格为申购申请受理后最近一个开放日的基金单位净值。
１．申购前不持有本基金份额的投资者，申购资金不低于人民币100万元，并可按10万元的整数倍增加；
２．申购前已持有本基金份额的受益人，每次申购资金不低于人民币10万元，并可按10万元的整数倍增加。
基金计划期限
前3年设计目标回报，之后转入灵活配置，目标回报条款失效。
管理费
1.5%/年
认购费率
无
目标回报产品基金条款独特之处
•市场涨幅较大时客户可以选择提前赎回，市场涨幅不大则客户可持有到3年静待补偿。相当于普通阳光私募产品＋3年期的有限溢价卖权。
3年内达到的净值越高，有限补偿金越多。尤其是期间净值大幅上涨，有限补偿金的存储总量更高。对于持有3年的客户更有利，减少“尾部回落”的风险。
清算报告：基金期满或提前终止后10日内，证券公司网站上公布清算报告；
临时信息披露：在基金计划实施过程中发生下列情形之一时，相关托管公司应在直到该等事项发生之日起的２个工作日内编制临时报告向委托人、受益人披露，并向监督机关报告。
（１）受益人大会的召开；
（２）提前终止基金合同；
（３）更换保管人、证券经纪人；

各级基金估值表区别

各级基金估值表区别
基金估值和基金净值都是属于基金投资中的一个重要的参考因素，但是对于很多初次接触基金的投资者来说很难分清基金估值和净值的作用以及这两者之前的区别。

那么基金估值和基金净值的区别在那里？一起来了解一下。

基金估值和净值的区别
【1】概念，不同：基金估值是按照公允价格对基金资产和负债的价值进行计算、评估，用来确定基金资产净值和基金份颤净值的过程：基金净值就是实际的基金单位净值，每份基金单位的净资产价值。

【2】作用不同：基金估值只是基金公司在公布净值前的一个参考数据：实际的基金净值是要等到当天基金交易结束后由基金公司来进行公布的。

基金的估值只能用来作为投资参考。

当然在进行基金投资的过程中，是可以通过将基金估值和基金净值来进行对比，从而观察到基金经理的一些动账。

比如基金估值和基金净值相差较大的情况下，大概率是基金经理调仓换股了。