私募基金产品要素表(模板)

产品结构
【】普通产品 构化 【】优先+夹层+劣后，结构化
【】优先+劣后，结 请在【】中划“√”。如为结
构化产品，请详细说明分级比 【】普通+安全垫 例及收益分配约定
基本情况 是否代销源自文库
【】否 【】是
【】无 最低募集金额 【】为 1000 万元
预计开始募集时 间/期限
1-2个月
产品期限
【】 年 【】 无固定存续期限
【】存续期内不进行收益分配
【】存续期内每
进行收益分配
【】存续期内净值高于
时不定期进行收益分配
【】其他：
请在【】中划“√”，单选。 其他方式请详细说明
基金经理简介
投资范围
【】证券二级市场 【】期货 【】港股通 【】信托产品 【】新三板 【】债权 【】定增 【】基金产品、资管计划 【】银行间市场 【】境外市场 【】股权 【】其他 【】融资融券 【】收益互换 【】个股期权
3、投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品
种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债
、可转换债（含分离交易可转换债）分别不得超过该
企业上述证券发行量、该基金份额的50%；
4 、 所 投 资 的信 用 债券 的主 体和 债项评 级 必须 为AA (含)级以上； 5、短期融资券主体评级在AA(含)以上且债项评级为不
易日内进行调整，法律法规另有规定的从其规定。
预警和止损
【】无 【】预警线： 处置措施： 【】止损线：
请在【】中划“√”，选项一 与其他选项互斥，选项二和选 项三可单选或同时选中。 处置措施请详细说明。
估值方法 估值披露周期
【√】行业常规估值方法 【】成本法 【】其他：
【】每日 【√】每周 【】每月 【】其他：
其他方式请详细说明
请在【】中划“√”，单选。 其他方式请详细说明
如选择每日估 【】T+0 值，则估值时点 【】T+1 为
t+0指当天晚上提供估值结 果，t+1指次日提供。
其它
如有其它未尽事宜，请在此说 明
托管及外包服务需求
（请根据需求点击右框选 项）
基金名称
私募基金产品要素表
托管
TA外包
估值外包
填写说明
请填写全称，一般为xxxx基 金，不能冠有“XX”字样，协 会对基金名称无限制要求
基金管理人信息
名称： 注册地址： 法人代表： 联系人： 联系方式： 邮箱： 传真号码：
请确认管理人是否已在协会完 成登记，并将相关信息填写完 整
【】其他方式： 支付：【】按月支付
【√】按季支付 【】其他方式：
费率： % 计提：【】每日计提
【】其他方式： 支付：【】按月支付
【√】按季支付 【】其他方式：
请在【】中划“√”。 其他方式请详细说明
请在【】中划“√”。 其他方式请详细说明
请在【】中划“√”。 其他方式请详细说明
请填写是否聘用投资顾问
如有
【】超额收益计提 提取比例：如，在基金份额退出 、分红或终止时计提当期收益 6 % 以上的20 % 【】历史高水位 提取比例：如，在提取评价日 （一般为开放日前一日）提取超过历史提取评价日基 金份额累计净值最高值部分的20%作为业绩报酬 【】其他
请在【】中划“√”。一般建 议采用超额收益法计提；如需 采用历史高水位法，不允许设 置临时开放日。 其他方式请详细说明。
请填写全称 请填写全称
请在【】中划“√”
请在【】中划“√”
一般设置每季度开放一次，其 他方式请详细说明
管理费
托管费
费用设置 外包服务费 投资顾问费 销售服务费 业绩报酬 收益分配
费率： % 计提：【】每日计提
【】其他方式： 支付：【】按月支付
【√】按季支付 【】其他方式：
费率： % 计提：【】每日计提
投资
基金经理姓名、简介
请在【】中划“√”，可多选 。 如有其他投资标的请详细说明
投资 估值
投资策略
请详细说明
投资限制
1、本基金投资债券正回购的比例不得高于基金财产净
值的40%；
2、本基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离
交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在
权证上市交易之日起10个交易日内卖出；
预计投资者数量
托管人
【】 【】 其他：
证券经纪商 期货经纪商
预计成立日期 运作方式
【】封闭式 【】开放式
运作日期 封闭期 设置
【】无 【】自基金成立之日起
个月
申购/赎回开放 日
【√】季度 日 【】月 日 【】其他：无
认购费 申购费 赎回费
如已与零售两融部事先确认管 理人准入和产品要素，请选是 请在【】中划“√”，单选。 如有最低金额，需填写100万 以上的数字。 请准确填写，以便安排产品进 程 请在【】中划“√” 200人内
请详细说明，如不设置请填写 无
低于A-1。
如以上投资限制不符合法律法规、监管规定等要求，
则以最新法律法规及监管规定为准，基金管理人有权
根据相关规定调整。因证券市场波动、本基金资产规
模变动、不可预测的新股、新债中签率等基金管理人
之外的因素致使本基金投资比例不符合本合同约定的
投资限制，基金管理人应当在证券可交易日起10个交