托管及服务业务产品要素表-未预填

附件1-1：产品要素表

产品要素表

（证券投资类适用）

（选择是请填写■或直接打“√”）

附件

债券类

1、投资于单一债券的数量不得超过该债券发行规模的X%

2、投资于单一债券的金额，按成本计不得超过基金资产净值的X%

3、投资于单一债券的金额，按市值计不得超过基金资产净值的X%

4、持有一家公司发行的债券，按成本计不得超过基金资产净值的X%

5、投资于债券的总金额不得超过基金总资产的X%

6、所投资的债券主体信用评级在AA级以上（含AA）

7、所投资的债券项目评级在AA级以上（含AA）

8、参与债券正回购的资金不得超过基金资产净值的X%

9、投资于债券和债券逆回购的金额不得超过基金资产净值的X%

10、现金及到期日在一年以内的政府债券不得超过基金资产净值的X%

11、不得投资于到期日超过基金终止日前X个工作日的债券

基金类

1、投资于单只基金的金额（货币基金除外），按成本计不得超过基金资产净值的X%

2、投资于单只基金的金额（货币基金除外），按市值计不得超过基金资产净值的X%

3、投资于单只基金的金额（货币基金、债券基金除外），按成本计不得超过基金资产净值的X%

4、投资于单只基金的金额（货币基金、债券基金除外），按市值计不得超过基金资产净值的X%

5、投资于单只基金的金额(指数基金、货币基金、债券基金除外)，按成本计不得超过基金资产净值的X%

6、投资于单只基金的金额(指数基金、货币基金、债券基金除外)，按市值计不得超过基金资产净值的X%

7、投资于基金的总额，不得超过基金总资产的X%

8、投资于单只ETF基金的金额，按成本计不得超过基金资产净值的X%

9、不得投资于分级基金B份额

股票类（市值）

1、投资于单一股票的金额，按市值计不得超过基金资产净值的X%

2、投资于股票的总金额不得超过基金总资产的X%

3、投资于单只创业板股票的金额，按市值计不得超过基金资产净值的X%

4、投资于所有创业板股票的总金额，按市值计不得超过基金资产净值的X%

5、投资于单只非创业板股票的金额，按市值计不得超过基金资产净值的X%

6、投资于单只主板股票的金额不得超过基金资产净值的X%

7、投资于所有主板股票的总金额不得超过基金资产净值的X%

8、投资于单只中小板股票的金额不得超过基金资产净值的X%

9、投资于所有中小板股票的总金额不得超过基金资产净值的X%

10、投资于所有创业板和中小板股票的总金额不得超过基金资产净值的X%

11、投资于单只S、ST、*ST、S*ST、SST股票的金额，按市值计不得超过基金资产净值的X%

12、投资于所有S、ST、*ST、S*ST、SST股票的总金额，按市值计不得超过基金资产净值的X%

13、不得投资于S、ST、*ST、S*ST、SST股票

14、投资于单一定增股票占基金资产净值的比例为0-X%

15、股票融资买入市值不得超过基金资产净值的X%

16、股票融券卖出市值不得超过基金资产净值的X%

股票类（成本）

1、投资于单一股票的金额，按成本计不得超过基金资产净值的X%

2、投资于单只创业板股票的金额，按成本计不得超过基金资产净值的X%

3、投资于所有创业板股票的总金额，按成本计不得超过基金资产净值的X%

4、投资于单只非创业板股票的金额，按成本计不得超过基金资产净值的X%

5、投资于单只S、ST、*ST、S*ST、SST股票的金额，按成本计不得超过基金资产净值的X%

6、投资于所有S、ST、*ST、S*ST、SST股票的总金额，按成本计不得超过基金资产净值的X%

股票类（数量）

1、投资于单一股票的数量不得超过该股票总股本的X%

2、投资于单一股票的数量不得超过该股票流通股本的X%

衍生品类（轧差）

1、持有的股票市值与股指期货空头合约价值，合计（轧差计算）为基金资产净值的X%-Y%

2、持有的股票市值与买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）为基金资产净值的X%-Y%

3、持有的权益类资产市值与买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）为基金资产净值的X%-Y%

4、持有的权益类资产市值、融券卖出股票和基金市值以及买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）为基金资产净值的X%-Y%

5、持有的股指期货合约价值（轧差）为基金资产净值的X%-Y%

6、持有的商品期货合约价值（轧差）为基金资产净值的X%-Y%

7、持有的股指期货、商品期货、国债期货合约价值，合计（轧差计算）为基金资产净值的X%-Y%

8、持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约的价值，合计（轧差计算）不得低于基金资产净值的X%

9、持有的买入、卖出期权合约价值，合计（轧差计算）为基金资产净值的X%-Y%

10、权益类资产市值与买入、卖出期权合约价值，合计（轧差计算）为基金资产净值的X%-Y%

衍生品类（非轧差）

1、期货交易保证金不得超过基金资产净值的X%

2、期货保证金占期货账户全部权益（期货保证金与备付金之和）的比例不得超过X%

3、期货账户权益（期货保证金与备付金之和）不得超过基金资产净值的X%

4、持有的股指期货空头合约价值不得超过权益类资产市值的X%

5、持有的股指期货合约价值（空单市值减去多单市值）不得超过权益类资产市值的X%

6、持有的股指期货多头合约价值不得超过基金资产净值的X%

7、持有的股指期货空头合约价值不得超过基金资产净值的X%

8、持有的股指期货合约价值（非轧差）不得超过基金资产净值的X%

9、持有的商品期货合约价值（非轧差）不得超过基金资产净值的X%

10、持有的股指期货、商品期货、国债期货合约价值，合计（非轧差计算）不得超过基金资产净值的X%

11、不得持有商品期货交割月合约

12、每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金

13、每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金资产净值的5%

14、期货、期权保证金之和不得超过基金资产净值的X%

15、期权保证金不得超过基金资产净值的X%

16、期权权利金不得超过基金资产净值的X%

17、持有的买入、卖出期权合约价值，合计（非轧差计算）不得超过基金资产净值的X%

其他类

1、固定收益类资产投资总额不得超过基金总资产的X%

2、权益类资产投资总额不得超过基金总资产的X%

3、不得购买管理人发行的证券以及管理人关联公司发行的证券

4、不得购买托管人发行的证券以及托管人关联公司发行的证券

5、持有股票、交易所上市的ETF基金（货币基金除外）的金额，按成本计不得超过基金资产净值的X%

6、持有权证的金额，按市值计不得超过基金资产净值的X%

7、任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的X%