《文学理论教程》第十章

第十章文学作品的文本层次和文学形象的理想形态本章知识点本章练习本章总结本章常见问题本章扩展资源本章知识点本章概述：上一章是对文学作品的外在形态进行了考察。

本章将着眼于文本的审美层次和内在审美形态的讨论。

先阐明文学作品的内在审美结构层次，进而讨论体现人类审美理想的文学形象的三种高级形态。

即意境、典型和意象。

第一节文学作品的文本层次本节概述：在本节中，“文本”用来指由作者写成而有待于阅读的单个文学作品本身。

关于作品本文层次的构成有各种观点。

比如黑格尔和英加登等。

综观古今中外对文本层次的探讨，本节从总体上将文本氛围三个大的层次：文学言语层面、文学形象层面和文学意蕴层面。

文学作品就是这样一个从内到外，层层相扣的结构体，这三个层面共同形成了文学作品的“召唤结构”，赋予文学作品独特的审美韵味。

知识点1：文学作品的文本层次问题“文本”（text），在英语中是原文、正文的意思，这里用来指由作者写成而有待于阅读的单个文学作品本身。

中外文论史上，都曾有人把文学文本的构成，看成是一个由表及里的多层次审美结构。

知识点2：文学作品的文本层次（重点）（一）文学言语层面1.文学言语是内指性的。

2.文学言语具有心理蕴含性。

3.文学言语具有阻拒性。

（二）文学形象层面1.文学形象是主观与客观的统一。

2.文学形象又是假定与真实的统一。

3.文学形象是个别和一般的统一。

4.文学形象又是确定性与不确定性的统一。

（三）文学意蕴层面第一是历史内容层。

第二是哲学意味层。

第三是审美意蕴层。

第二节文学典型本节概述：作为文学形象的高级形态之一，典型是文学言语系统中显出特征的富于魅力的性格。

它在叙事性作品中，又称典型人物或典型性格。

文学典型具有特征性，“特征性原则”是文学典型的首要的和基本的特点。

文学典型应该“真实地再现典型环境中的典型人物”。

知识点1：典型论的发展典型（Tupos/type）基本上是西方文论创立的一个概念。

进入２０世纪之后，马克思主义典型观，在社会主义国家中得到了应用和发展，并且成为中心议题之一。

我们给典型一个参考定义：作为文学形象的高级形态之一，典型是文学言语系统中显出特征的富于魅力的性格。

它在叙事性作品中，又称典型人物或典型性格。

知识点2：文学典型的美学特征文学典型是文学形象的高级形态之一。

它除具有一般文学形象的特征之外，还比一般文学形象更富于艺术魅力，表现出更鲜明的特征性。

（一）文学典型的特征性我们把作家抓住生活中最富有特征性的东西，加以艺术强化、生发的过程，叫做“特征化”。

文学典型作为这种“特征化”最佳结果，必然最富于特征性，或者说是最鲜明地显示自己的特征性，所以“特征性原则”就成了文学典型的首要的和基本的特点。

首先，文学典型必须具有贯穿其全部活动的，统摄其整个生命的“总特征”。

其次，文学典型还必须通过局部“特征”，反映和形成总特征。

也就是要调动言语的特征性，细节的特征性，场景的特征性，事件的特征性等等，为反映和形成“总特征”服务。

艺术实践证明，凡是把以上诸种因素调动得愈充分、愈集中，其人物的性格的总特征便愈鲜明，愈有可能成为文学典型。

（二）文学典型的艺术魅力文学典型的艺术魅力，应当是来自性格显示的一种生命的魅力。

这种“生命的魅力”，首先在于典型人物的生命所呈现的斑斓色彩，即性格侧面的丰富与多彩。

其次，典型性格的艺术魅力更来自它所显示的灵魂的深度。

一是看它在何种程度上表达了人类解放自身的要求和改变现存秩序的愿望。

二是要看灵魂所显现的历史真实的程度。

三是要看性格和灵魂是否合乎理想。

知识点3：典型环境中的典型人物（重点）（一）什么是典型环境所谓典型环境，是指充分地体现了现实关系真实风貌的人物的生活环境。

它包括以具体独特的个别性反映出特定历史时期社会现实关系总情势的大环境，又包括由这种历史环境形成的个人生活的具体环境。

（二）典型环境与典型人物的关系恩格斯的“真实地再现典型环境中的典型人物”的命题，科学地揭示了典型人物与典型环境的辩证关系。

一方面典型性格是在典型环境中形成的。

典型环境不仅是形成人物性格的基础，而且还逼迫着人物的行动，制约着人物性格的发展变化。

另一方面，典型人物也并非永远在环境面前无能为力，在一定条件下，他又可以对环境发生反作用。

典型环境与典型人物的关系还有互相依存的一面，失去一方，另一方也就不复存在。

典型人物的刻画是离不开典型环境的，典型环境是典型人物赖以生存发展的现实基础，没有典型环境，典型人物的言谈、行动甚至心理都失去了依据，成了无源之水，无本之木。

反之，典型环境也以典型人物的存在而存在。

典型环境是以典型人物为中心的社会关系系统。

如果失去了典型人物，这个系统便失去了中心，失去了联系的纽带，环境便成了一盘散沙，也失去了存在的意义和形成的可能。

所以，恩格斯关于“真实地再现典型环境中的典型人物”的命题，是一个整体性命题，不宜拆开来理解。

第三节文学意境本节概述：意境是指抒情性作品中呈现的那种情景交融、虚实相生的形象系统及其所诱发和开拓的审美想象空间。

它同文学典型一样，也是文学形象的高级形态之一。

文学意境的特征是：情景交融、韵味无穷和虚实相生。

知识点1：文学意境的特征（一）情景交融（二）虚实相生（三）韵味无穷。

第四节文学意象本节概述：意象是中国首创的一个审美范畴。

它的最早源头可以上溯到《周易·系辞》。

审美意象的本质特征是哲理性；审美意象的表现特征是象征性；审美意象的形象特征是荒诞性；审美意象的思维特征是抽象思维的直接参与；审美意象的鉴赏特征是求解性和多义性。

知识点1：观念意象及其高级形态审美意象意象是中国首创的一个审美范畴。

它的最早源头可以上溯到《周易·系辞》。

知识点2：审美意象的基本特征（重点）（一）审美意象的本质特征是哲理性（二）审美意象的表现特征是象征性（三）审美意象的形象特征是荒诞性（四）审美意象的思维特征是抽象思维的直接参与（五）审美意象的鉴赏特征是求解性和多义性知识点3：审美意象的分类审美意象的分类是在观念意象的高级形态中进行的，从表意的方式这一角度着眼，可以把审美意象分为两种，即寓言式意象和符号式意象。

寓言式意象：是指通过一则故事直示一种哲理或观念，而这正是这则故事的主旨，其显著特征在于有故事情节，此类意象常见于叙事性作品。

符号式意象：是指不具有情节性的整体意象和单个意象。

这类意象，以它整体的或单个的形象特征，直接暗示和象征着某些观念或哲理。

本章总结在上一章对文学作品的外在形态进行讨论的基础上，本章将着眼于文本的审美层次和内在审美形态的讨论。

先阐明文学作品的内在审美结构层次，进而讨论体现人类审美理想的文学形象的三种高级形态，即意境、典型和意象。

本章首先引进了“文本”这一概念，中外文论史上，都曾有人把文学文本的构成，看成是一个由表及里的多层次审美结构。

中国古代关于言、象、意的论述自不待言，现代最值得借鉴的是波兰现象学派理论家英加登。

他把文学作品的文本由表及里地分成四个层面：字音及其高一级语音组合，意义单元，多重图式化面貌，以及再现客体层。

他的理论在某些层面上和中国古代文论不谋而合，给了我们新的启示。

综合古今中外对文本层次的探讨，我们从总体上可以将文本分为三个大的层次，即文学言语层面、文学形象层面和文学意蕴层面。

文学言语具有内指性、心理蕴含性和阻拒性的特点。

文学形象是主观与客观的统一、假定与真实的统一、个别和一般的统一、确定性与不确定性的统一。

文学意蕴层面包括历史内容层、哲学意味层和审美意蕴层三个不同的层面。

文学典型属于文学形象之一种。

文学典型就是通过“个别”、“特殊”来表现“总体”、“普遍”。

关于典型，最重要的是典型环境与典型人物的关系。

恩格斯的“真实地再现典型环境中的典型人物”的命题，科学地揭示了典型人物与典型环境的辩证关系。

与“典型”不同，意境是我国古典文论独创的一个概念。

文学意境的特征有情景交融、虚实相生、韵味无穷。

而古人和今人对意境的分类也都有不同的看法。

文学意象分为观念意象及其高级形态审美意象。

审美意象的基本特征有哲理性、象征性、荒诞性、抽象思维的直接参与和求解性和多义性。

同样，审美意象也有不同的分类。

1．举例说明文学话语与普通话语的不同。

首先，文学话语与普通话语的不同在于：文学话语是内指性的，普通话语是外指性的。

普通话语指向语言符号以外的现实世界，它必须符合现实生活逻辑、经得起客观生活的检验，并且必须遵守各种形式逻辑的原则。

文学话语则是指向本文中的艺术世界，它不必符合现实生活的逻辑而要求与整个艺术世界氛围相统一。

其次，文学话语具有心理蕴含性。

语言符号一般有两种功能，即指称功能和表现功能。

普通话语侧重于它的指称功能，而文学话语则把它的表现功能提到更加重要的位置。

文学话语中蕴含了作家丰富的知觉、情感、想象等心理体验，因而比普通话语更富于心理蕴含性。

第三，文学话语具有阻拒性，又称“陌生化”。

这是俄国形式主义者提出来的，它针对的是“自动化”语言。

所谓“自动化”语言，是指那些过分熟悉的不再能引起人注意的话语。

比如用“弹指间”来表示时间过得快，一开始显得很生动形象，于是人人都用，司空见惯，人们只把它当作一个干巴巴的符号，而不再有新鲜感。

文学话语就是要力避这种语言的“自动化”现象，设法把普通话语加工成陌生的、扭曲的、对人具有阻拒性的话语，这种话语可能不合语法，打破了人们理解的常规，甚至不易被人理解，但却能引起人们的注意和兴趣，在延长感知时间、增加感知难度的情况下，反而增强了它的审美效果，形成文学话语的一大特色。

但阻拒性话语不能使用得过滥、过多，要用得恰到好处。

（回答此题重在分析例证，可参考童庆炳著《文学活动的美学阐释》，陕西人民出版社1992年版，第192～203页)2．试述文学形象有哪些特征。

文学形象的特点主要有：第一，文学形象是主观与客观的统一。

举例时可列举两例，一类是写实型的，主要谈作者对生活原型的加工提炼，以证明貌似客观，实有主观因素；一类是抒情或者象征型的，必须从荒诞的外貌中，举出这个形象的客观依据，以证明貌似主观化的形象，实有客观根据。

第二，文学形象是假定与真实的统一。

文学形象，一方面是假定的，不是生活本身，有的甚至与生活本身的逻辑也不一致；另一方面，它又来自生活，能使人联想起生活，使人感到比真实的生活还真。

这就是文学形象假定性与真实性相统一的特征。

这中间虚拟性和假定性是文学形象的前提性条件。

那么，怎样使它与真实性统一起来呢?这就要假定得合情合理。

所谓“合理”，是指文学形象真实性的客观规定性。

也就是指生活的本质和规律，不管读者面对着多么荒诞虚妄的文学形象，他都可以用自己生活中体验到的“理”加以衡量，如读者觉得合理，就是真实，否则就是不真实。

当然，“合理”，有时也意味着合乎理想，凡是合乎读者理想的形象，读者也会认可。

如《西游记》中孙悟空的形象和情节。