高级认证文件记录检查表
海关认证企业标准(高级认证)企业
附件1海关认证企业标准操作规范（高级认证）说明一、关于认证标准的分类认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准，共5大类18条32项。
其中前4类为基础标准，第5类为附加标准。
二、关于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。
赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-1”、“-2”。
达标：企业实际情况符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用“（1）”、“（2）”、“（3）”等表示）的，也应符合每个分项标准。
部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用“（1）”、“（2）”、“（3）”等表示）的，也应基本符合每个分项标准。
不达标：企业实际情况不符合该项标准。
相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该项标准进行认证。
（二）附加标准赋分规则。
设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。
附加标准分值最高为“2”，不重复记分。
三、关于认证标准的通过条件企业同时符合下列两个条件并经海关认定的，通过认证：（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。
认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。
四、关于认证标准的自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。
五、关于规范改进情形的适用除认证标准第12、13、14、15、17、22、23项外，其他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。
规范改进期限由海关确定，最长不超过90日。
根据企业规范改进情况，海关认定其是否通过认证。
六、关于企业认证档案留存操作规范或者海关认证企业文件记录检查表中明确需要企业提供相关材料的，海关应留存书面或电子文档，存档期限为长期。
海关认证企业标准操作规范（高级认证）45- 5 -6- 6 -7- 7 -8- 8 -9- 9 -10- 10 -。
CCC认证记录表格-审核查检表7
家电有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核單位人事部填表日期
項次規定內容
作业状況
检查描述
符合不符合
1 有无制定年度培训计划，如何实施√有制定年度培训计划详细见《人力资源控制程序》
2 有无建立人员培训档案，如何记录√有建立人员培训档案如《培训记录
表》
3 培训课程是否经过评估，如何评估√培训课程已经过评估详细见《人力
资源控制程序》
4 培训成绩有无归档保存√培训成绩有归档保存
5 如何确保文件的发放，回收之实用性，
有效性
√文件的发放，回收之实用性，有效
性见《文件控制程序4.4》
6 外来文件如何保存和管理√外来文件保存和管理见《文件控制程序5.9》
7 文件和资料发生变更时如何进行更改√文件和资料发生变更时进行更改见《文件控制程序5.7》
8 受控文件总目录是否有√有受控文件总目录
9 公司人员档案是否归档√公司人员档案已归档
10 与产品一致性有关的工位和人员有无培
训记录
√与产品一致性有关的工位和人员
有培训记录
审核: 制定: 日期:。
3HACCP体系验证检查表(UL)
危害分析和预防措施
所有与产品或过程有关的从原料准备加工贮存和销售直至消费者使用以前可能发生的生物的化学的或物理的危害都必须被识别并形成文件
分八类产品进行了危害分析，所有原料、过程的危害已充分识别，在此基础上形成了不同类别产品的危害分析单
按照从原料准备直至消费者食用以前所有可能发生的危害以及它们对消费者健康的影响程度对危害进行定性定量的评估
已形成文件，祥见八大类产品的危害分析单和关键控制点判断树
推荐使用CCP判断树来确定关键控制点
运用CCP点判断树来识别和确定关键控制点，见相关记录
关键控制点运行证明
各项运行记录，如称量记录（含复称）、反应记录、肉类原料采购控制记录等
关键控制点运行偏离情况和纠偏情况
已制定相关文件，但体系运行至今关键控制点未发生偏离，所以无偏离情况和纠偏情况记录
关键控制点人员、设备、测量器具等运行前的确认和评估文件和记录
人员有培训考核记录、上岗证书，设备有性能确认记录，检测器具有检定证书
关键限值
对每个关键控制点确立关键限值并形成文件
已确立了每个关键控制点的关键限值并形成文件，祥见八大类产品的HACCP计划
确立关键限值的相关文件必须以文件的形式保存
确定关键控制点关键限值的依据已形成文件，祥见八大类产品的HACCP计划中的关键限值及操作限值的制定依据
原材料或加工过程发生显著改变时进行验证
《HACCP体系验证控制程序》已明确规定，但体系运行至今原材料或加工过程未发生显著改变，所以未进行验证
发现新的危害时进行验证
《HACCP体系验证控制程序》已明确规定，但体系运行至今未发现新的危害，所以未进行验证
验证的结果必须记录并予以HACCP体系持续改进
BRC消费品第四版内审检查表(高级版)
工厂公司须备有可体现公司管理结构的最新关键员工组织结构图。须明确
划分确保产品安全、合法性 和质量的各项活动的管理责任，且得到各负 责经理的理解。另外还须提供明确证据说明，如果负责人缺席，谁将代表
√
负责人行使职权。
工厂的高级管理层须确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活
动制定有成文的工作指导的 情况下，相关员工须有权取用这些文件且能
如果评估表明产品可能对消费者产生不可接受的风险，工厂不得生产该产
品。如果产品需要修改，须对修改后的设计进行新的风险评估。
已编制产品风险管理报告
2.2.2
2.2.3 2.2.4 2.2.5 2.2.6 2.3.1 2.3.2 2.3.3
风险评估须由经过适当培训、可以胜任的内部或外部资源进行。除非风险 评估由客户进行，对此须持 有相关证据。 负责决策的员工须接受培训，以确保其理解其活动所必需的风险评估规程 √ 或结果。
事实描述
2.2.1
公司须确保对每一产品或产品组开展产品危害和风险评估。评估须记录在
册，包括:
• 对所评估产品的说明(例如经批准的样品或试样、样品绘图、计算机图
形、照片、规格) • 产品的预期用途和可预见的滥用情况
• 危害、每项危害的风险水平，以及风险是否可接受
√
• 评估日期、负责人姓名，以及评估所依据的证据。
1.1.2
工厂的高级管理层须确保建立明确的目标，以依照工厂的产品安全与质量 政策和执行本《标准》要求 的承诺，维护所生产产品的安全和合法性， 改善产品质量。这些目标须向相关员工清楚传达，受到监督，而且每年至 √ 少向工厂的高级管理层报告一次结果。
已经建立质量目标，并进行了培训
1.1.3
1.1.4 1.1.5
海关认证企业文件记录检查表(高级认证)
四、外部对企业的审计、证明文件类
1
审计报告
审核是否符合第12项“会计信息”、第13项“偿付能力”、第14项“盈利能力”、第15项“缴税能力”涉及的标准。
书面或电子文档
2
公安机关出具的关于企业法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人连续2年无故意犯罪记录的证明，或企业出具的自我声明（仅企业法定代表人或负责人均为外籍人员的情况适用）
1
内部培训记录
审核是否符合第2项“海关业务培训”、第11项“信息安全”、第26项“人员安全”、第31项“危机管理”涉及的标准。书面或电Βιβλιοθήκη 文档2内部审计档案
审核是否符合第6项“内审制度”涉及的标准。
书面或电子文档
3
以往对进出口业务发现的问题或者违法行为进行责任追究的记录（如有）
审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
书面或电子文档
10
来访登记记录
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
11
对发现可疑人员或恐怖分子的奖励发放记录（如有）
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
12
员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位）
审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。
书面或电子文档
11
检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
书面或电子文档
12
对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
海关认证企业标准(高级认证)企业
附件1海关认证企业标准操作规范(高级认证）说明一、关于认证标准得分类认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全与附加标准，共5大类18条32项。
其中前４类为基础标准,第５类为附加标准。
二、关于认证标准得赋分规则(一)基础标准赋分规则。
赋分选项分为两种,一就是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-２”;二就是“达标”、“部分达标”、“不达标”,对应分值为“0”、“-1”、“－2”。
达标：企业实际情况符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用“(1)”、“（2)”、“(3）”等表示)得,也应符合每个分项标准。
部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。
该项标准中有分项标准(用“（1)”、“(２)”、“(3)”等表示)得,也应基本符合每个分项标准。
不达标:企业实际情况不符合该项标准。
相关标准项不适用于该经营类别企业得,海关不再对该项标准进行认证。
(二）附加标准赋分规则。
设定“符合”与“不适用”选项,对应分值为“2”与“0”。
附加标准分值最高为“２”,不重复记分。
三、关于认证标准得通过条件企业同时符合下列两个条件并经海关认定得,通过认证:(一)所有赋分项目均没有不达标(－2分)情形;(二)认证标准总分在9５分(含本数)以上。
认证标准总分=10０+(所有赋分项目得分总与)。
四、关于认证标准得自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前,应当按照认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。
五、关于规范改进情形得适用除认证标准第12、13、１4、15、17、２2、２３项外,其她项不达标或者部分达标得,允许企业规范改进。
规范改进期限由海关确定,最长不超过90日。
根据企业规范改进情况,海关认定其就是否通过认证。
六、关于企业认证档案留存操作规范或者海关认证企业文件记录检查表中明确需要企业提供相关材料得,海关应留存书面或电子文档，存档期限为长期。
海关认证企业标准操作规范(高级认证）。
海关认证企业文件记录检查表(高级认证).doc
海关认证企业文件记录检查表（高级认证）序号需检查的文件记录审核要点留存方式一、公司规章制度类书面或电子1 公司各部门（含管理层）职责分工的文件及组织架构图审核是否符合第 1 项“内部组织架构”、第3 项“单证控制”涉及的标准。
文档书面或电子审核是否符合第 2 项“海关业务培训”、2 内部培训制度第11 项“信息安全”、第26 项“人员安全”、第31 项“危机管理”涉及的标准。
文档书面或电子3 进出口单证复核或者纠错的制度或者程序审核是否符合第 3 项“单证控制”涉及的标准。
文档书面或电子4 进出口单证管理制度审核是否符合第 4 项“单证保管”涉及的标准。
文档书面或电子5 货物流、单证流、信息流的流程控制文件审核是否符合第 5 项“进出口活动”涉及的标准。
文档书面或电子6 内部审计制度审核是否符合第 6 项“内审制度”涉及的标准。
文档书面或电子7 责任追究制度或者措施审核是否符合第7 项“责任追究”涉及的标准。
文档书面或电子8 改进制度或者措施审核是否符合第8 项“改进机制”涉及的标准。
文档书面或电子9 信息安全管理制度审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。
文档书面或电子10 信息系统使用手册审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。
文档11 检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
文档书面或电子书面或电子12 对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
文档书面或电子13 对来访人员和车辆的管理程序审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
文档识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序及审核是否符合第项“进入安全”涉及25 文档书面或电子14对发现可疑人员或恐怖分子的的标准。
奖励措施书面或电子15 审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序审核是否符合第26项“人员安全”涉及文档的标准。
认证审核记录(现场审核记录)
抽查《产品包装过程作业指导书》中规定了质检员应依据《陕西十万大山实业股份有限公司企业标准》、《包装车间质量职责》的规定，对包装工序和环节进行检验，并及时记录填写《包装工序过程检验、最终检验抽检表》。
2008-10～2009-2 生产过程控制记录，所检项目：净含量
检验项目感官、水分、灰分、碎末茶、铅、六六六、滴滴涕等进行检验，检验结论合格。
对不合格品该公司建立和实施《不合格品控制程序》，规定不合格品的处置职责和权限，确保不合格产品得到识别和控制，规定了控制要求，一般不合格品，不合格品的识别、评审和处置，对不合格品
处置的检查及再次验证等。
抽查：
2009-1-5250g特级花茶，包装袋上生产日期印错。
2008-10～2009-2 茶叶出厂检验报告，所检项目：感官、水分、灰分、净含量、碎末茶、非花非茶类物质、含花、包装等。
该公司制定有成品茶产品的监视和测量并规定了职责、控制要求、相关文件、相关记录、不合格品控制，对无自检能力的项目，委托有资质的检验机构进行检验。出厂检验，2009-1-12特级花王
1
1
1
1
1
现场审核记录
审核区域::质检部（含化验室） 审核时间: 月 日
审核提示
О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求
О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案
О职责和权限
О目标分解及实施
О资源配置：人力、设备设施、工作环境
О信息、数据及沟通
О审核范围现场确认
О现场文件审查
检查表
审核记录
标准号
条款号
评估
抽查2-3种采购品的检验验证情况
四阶文件记录一览表
表单编号
记录名称
KSKL-001-01 工程变更申请单
KSKL-002-01 工程变更 通知单
KSKL-003-00 內部聯絡單
KSKL-004-00 检验报告表
KSKL-005-00 样品保存一览表
KSKL-006-00 样品借出登记表
KSKL-007-00 故障维修单
KSKL-009-00 机械设备履历表
三年 三年 三年 三年 长期 二年 二年 二年 二年 二年 二年 二年 三年 三年 三年 二年 永久 永久 三年 三年 一年 永久 二年 一年 三年 最新版本 三年 三年 最新版本 永久 二年 二年 二年
KSKL-066-00 销货退回单 KSKL-067-00 验收入库单 KSKL-068-00 包装明细日报表
KSKL-010-01 机器设备一览表
KSKL-011-00 机器设备日常保养记录表
KSKL-012-00 报废单
KSKL-013-00 销售合同
KSKL-014-00 稽核通知单
KSKL-015-02 内部稽核不符合报告单
KSKL-016-00 内部稽核查检表
KSKL017-00 稽核报告书
KSKL-记录表
最新版本 最新版本 最新版本
KSKL-044-01 会议记录表 KSKL-045-00 会议记录表（续表）
KSKL-046-00 品质目标达成实绩表 KSKL-048-01 产品管理帐览表 KSKL-049-01 模具图管制表 KSKL-050-01 图面分发回收管制表 KSKL-051-01 图面补发申请单
KSKL-052-00 QUOTATION KSKL-053-00 对象基本资料表 KSKL-054-00 订单 KSKL-055-00 报价单 KSKL-057-00 文件制修废申请表 KSKL-058-00 文件总览表 KSKL-059-00 文件分发回收记录表 KSKL-060-00 文件补发申请单 KSKL-061-00 外来文件一览表 KSKL-062-00 品质记录一览表 KSKL-063-00 销货单 KSKL-064-00 装箱单 KSKL-065-00 采购单
CNAS内审检查表
CNAS内审检查表检验机构现场评审核查表本核查表基于是否符条款4通用要求4.1公正性和独立性4.1.1检验活动应公正地实施。
4.1.2检验机构应对其检验活动的公正性负责，且不应允许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。
4.1.3检验机构应持续不断地识别其公正性的风险。
这些风险可能源于其自身的活动、各种关系。
或者源于其工作人员的关系。
然而，这些关系并不一定都会对检验机构的公正性产生风险。
注：对检验机构的公正性产生威胁的关系可基于下述因素：所有权、治理方式、管理层、人员、共享资源、财务、合同、营销（包括品牌）。
以及销售佣金或介绍新客户等其他诱因。
4.1.3a4.1.3b检验机构应考虑分歧时段发生可能影响检验机构或检验机构人员公正性的风险。
检验机构应使用组织布局图或其他方式，描述任何可能影响公正性的关系。
可能影响公正性的关系例子包括：与母体组织的干系；与同一组织部门间的关系；与相联系干系公司或组织的系；与监管部门的关系；与客户的关系；人员关系；与被检验项目的设计、制造、供应、安装、采购、拥有、使用或维护组织的关系等。
评审内容合请求Y/N）说明4.1.4如果检验机构识别出公正性的某类风险，则机构应能够证明其如何消除或将此类风险降至最低。
4.1.5检验机构应有最高管理者对公正性的承诺。
是不是符条款4.1.5a评审内容检验机构应有文件化的声明，强调公正地实施检验活动、管理好处冲突和确保检验举动客观性的承诺。
最高管理层的行为不得违背其承诺。
最高管理者强调公正性承诺的一个方式是使相关的声明和政策可被公众获取。
合请求Y/N）说明4.1.5b4.1.6检验机构的独立性程度应满足其所从事的服务所应具有的相应条件。
基于这些条件，检验机构应满足附录A中规定的最低要求，概述如下：a)提供第三方检验的检验机构应满足第A.1章A类检验机构（第三方检验机构）的请求。
b)提供第一方检验和（或）第二方检验，且作为某个从事与被检验产品的设计、生产、供应、安装、使用或维护有关的组织中的一个独立且可识别的一部分，仅为其母体机构提供检验服务（内部检验机构）的检验机构，应满足第A.2章B类检验机构的要求。
BRC内审检查表-条款
●联机测量
●脱机测量
●连续测量，如温度记录仪、PH值计等
●在采用非连续测量的情况下，系统应确保采样对于相应批次的产品具有代 表性。 与每一个CCP的监测相关的记录应包括日期、时间、和测量结果且由负责监控 的人员，如适用，可有经授权的人员，签字并核准。在记录为电子形式的情 况下，应有证据证明记录已经过检查和核准。
Conforms符合情况 Y, N
2.8 2.8.1
2.9 2.9.1
确定临界控制点（CCP）食品法典第7步，第2项原则
对于每一种需要进行控制的危害，应对控制点进行评审，以识别哪些临界的 控制点。这需要采用逻辑方法，而且辅以使用决策树。CCP应为那些要预防或 消除食品安全危害或将其减少到可接受水平所需的控制点。如果在某个步骤 中识别到了危害，出于安全考虑， 有必要对此进行控制但却没有现成的控制 措施，那么应在该步骤，或者更早或随后的步骤中对产品或流程进行改造， 以提供相应的控制措施。
●处理和加工，如熟制、冷却 ●包装系统，如气调、真空 ●贮藏和配送条件，如冷藏、常温
质量体系认证检查表模板
检查项目
检查内容
质量方针和目标的制定与沟通
管理职责
管理评审的实施
组织架构和职责的明确
人力资源的配备和培训
资源管理
设备设施的管理和维护
工作环境的控制
产品策划和设计的控制
产品实现
生产过程的控制和检验
产品标识和可追溯性
监测和测量设备的校准和验证
测量、分析和改进 数据分析和持续改进的实施
内部审核和管理评审的效果
文件和记录控制
文件的制定、审批、发放和更 新
记录的填写、保存和检索
客户满意度
客户反馈的收集和处理
检查结果 [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述]
符合性评估 [符合/不符合] [符合/不符合] [符合/符合]
客户满意度
客户满意度的监测和改进
[具体描述]
[符合/不符合]
海关认证内部审核查检表--第3小组
（2）企业申请认证的，提交当年度会计师事务所审计报告，审计报告所反映的企业财务状况真实、完整、规范、合法；重新认证的，企业自成为高级认证企业起每年接受会计师事务所审计，审计报告所反映的企业财务状况真实、完整、规范、合法。
财务状况
（1）企业财务的速动比率在安全或者正常范围内。
（2）企业财务的资产负债率在安全或者正常范围内。
企业主营业务利润率在安全或者正常范围内。
生产型进出口货物收发货人：上月末固定资产净值不低于其3年内向海关单笔纳税最高额；
人员守法
企业相关人员2年内未因故意犯罪受过刑事处罚
查：个人无犯罪申明，法人吴龙斌、高级关务负责人陈健、财务负责人魏新兵，近2年无故意犯罪受过刑事处罚，并做出声明，公司确认，加盖公章。
海关信用认证内部审核检查表
检查时间
20书、乔德昭
检查项目
检查内容
检查记录
结果评价
会计信息
（1）会计账簿和财务会计报告等会计资料真实、准确、完整记录和反映进出口活动的有关情况，财务处理及时、规范。
抽查财务会计账簿和财务会计报告，与财务系统数据一致，符合。
查《财务2017年度审计报告》为确保公司财务状况客观、真实、完整、规范、合法，2018年5月8日，委托广州俊弘会计师事务所所对公司财务运行状况进行审计，审计结果表明，公司财务的速动比率、资产负债率、主营业务利润率等各项指标均在正常范围内。审计结果：符合
√
企业守法
1年内被海关列入信用信息异常企业名录次数不超过1次，且不超过30日。
2018年度，未被海关列入信用信息异常企业名录。
√
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
8.2
公司对于员工工资和福利之构成方式及给付（支付）方式等是否有清楚列明？
有，制定薪资福利制度进行详细说明《工资及福利控制程序》
8.3
公司对于员工工资之发放、工资计算项目、工资总额等事项，是否有置备员工工资清册记入，并保存此清册三年？
有相关的工资记录，保存一年
2.4
公司是否存在从事或支持贩卖人口的违法行为？
没有，绝不允许此类现象发生。
3.
健康与安全
3.1
公司有无考虑、认知(或预知)工作中之危险或特定的危险的程序或结果
有，公司有建立《健康与安全运行程序》和《安全卫生风险鉴别及风险评估程序》
3.2
针对3.1的危险事项，公司是否提供足够的健康与安全的工作环境？或已有采取适当的方法来防范危险之意外和伤害
没有
8.6
公司是否有采用纯劳务性质的合约安排和虚假的日见习期办法，以逃避公司对员工应当之义务？
没有
9.
政策
9.1
公司是否有制定有关社会责任和劳动条件有关之政策？
有，有社会责任政策
9.2
所制订之社会责任政策是否包含对SA-8000标准规定的承诺？
社会责任政策承诺书，包含SA8000：2008标准规定的承诺。
7.4
员工例假方式是否如下规定？
员工每工作七日中至少应有一日之例假休息，但若经工会或员工半数以上同意，得变更为二周内至少应有二日之例假。
是，公司实际七休一工作制，即每周一至周六工作，周日休息。
7.5
公司是否有给员工于工作满一定期间时之特别休假制度？
有，每位员工均享有带薪年休假，凡工作满一年以上员工即可享有五天年假，十年以上不满二十年的，可享有1十天年假，二十年以上的可享有十五天年假。
9001,HACCP管理层核查记录表
证书暂停情况
周期内认证证书是否曾被暂停：口否■是
暂停时间：2023年5月12日，原因：审核推迟
恢复时间：2023年10月24日，证书暂停期间体系策划和运行情况：符
合要求
变更情况：
组织的名称、运营地址、认证范围是否发生变化：E1否□是，说明：
其变更部分的策划和实施情况：符合要求
对不适用条款的理由I
确定的管理体系范围是否形成文件的信息加以保持：■是口否
由管代/食品安全小组长按QFH相关国际标准、相关法律法规和其他要求、
程
监视、测量、
9.1
企业的实际、生产许可证：,有效期：
出口备案证：,有效期：
分析和评价持续改进过程
10
等要求进行QFH体系的策划和完善，形成文件化的体系，文件的形式有：
■满足要求■承诺守法・承诺风险预防■持续改进■
方针
5.2
等要求，已通过■会议、■培训、■公告等形式向全员宣贯，员工已理解
质量目标
Q：6.2
方针的含义，并按方针要求开展QFH活动。
方针适宜性的评审通过理评更—方式进行。
公司年度的质量和食品安全目标为：管理评审考核
食品安全
GB/T27341
质量和食品安全目标：实际完成情况
内审分组：■分组：第1组1人，第2组2人
□不分组
查内审计划安排表，明确了各组审核的部门、具体时间、内容及条款，从计
划安排看，无内审员审核本部门的情况，有独立性；
查内审检查表，各内审员均在审核前事先策划编制，有审核的内容、审核的
方法（如提问、查阅、观察）、抽样的数量等；
查内审的实施：
■有首末次会议的签到表；
ISO9001内审检查表和审核报告
4.2.3
4.2.4
5.6
7.6
8.2.3
8.2.4
8.3
8.5.2
8.5.3
质量手册
文件控制
记录控制
管理评审
监视和测量设备的控制
过程的监视与测量
产品的监视与测量
不合格品控制
纠正/预防措施
质量手册 XXX-Q/ZL-2014（B版）,包括方针与目标，2015年3月1日新改后发放批准发布，受控状态。
管理评审
资源
生产实现的策划
测量分析和改进
过程的监视和测量
持续改进
文件分三层，质量手册，程序文件19个，作业文件17个，外来文件38个。于2014年3月发布了公司的质量管理体系文件，开始运行。
最高管理者能够按照管理者职责实施，履行自己的职责。（包括将方针，目标等均传达到相关人员，通过多次培训，宣贯，讲解的方法。）
行车工，陈金国
证书编号：320624196412093211，有效期至2016.12.09
南通分公司目前暂为租用场地， 使用面积1000余平米；房屋的维护由业主负责，运输外包。
制定有：XXX-ZDSC001-2014《设备管理制度》，建立了设备台帐，包括车间行吊、油压机、VPI、试验站等等，明确了设备名称、规格/型号、目前状况等。
设计更改
标识
研究院主要分为设计研究院与工艺所。本部门为各岗位人员制定了岗位标准，明确了具体的职责、权限。
按照研发计划进行目标分解，每月制定部门研发工作任务，确定个体目标，制订合理，能够实现。
查TBYCS-500-32/65(6601140)矿用隔爆型三相永磁同步电动机，明确设计质量目标，进行图纸输出。生产前工艺所编制、审核生产工艺流程、作业标准书、试验大纲等。首件制造时项目经理和工艺工程师进行现场指导，确保产品质量。
3C专项内审检查表
用于例行和确认检验的检测设备是否制订了相应的运行检查指导书，并按指导书要求定期进行了运行检查？要求提供运行检查记录，抽查2-3台设备运行检查记录查看是否填写齐全，同时对操作人员的实际操作能力进行核查。当发现运行检查的结果不能满足要求时，是否能追溯至已检产品并采取必要的措施？
7
是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？若有不合格发生，要求提供相应的不合格报告处理单.现场观察不合格品是否进行了隔离并予以标识
2．3
是否建立并保持了文件化的质量记录控制程序？要求提供质量记录清单，清单中是否明确保存期限。抽查2-3类记录进行核实：记录填写是否齐全、规范，保存是否完好？
3．1
是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？是否编制并发布了本年度的合格供方名录？是否均从合格供方处采购产品？要求提供合格供方名单，并抽取2-3家供方进行核实，核实供方调查表、评价表、日常管理记录等资料是否齐全
4．1-4．3
是否对关键过程进行了识别？如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？是否对过程控制特别是关键过程进行了监控？要求提供相应的监控记录。
4．4
是否对生产设备进行维护保养？要求提供生产设备台帐、设备保养计划，设备保养规范等资料，并随机抽取1-2台设备核实是否按要求实施了设备保养并形成保养记录？
4．5
是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性
5
是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？是否编制了相应的检验规范？要求提供相应的产品标准或认证实施规则，以核对检验规范编制是否适宜（检验项目、抽数规则、检测方法等）？是否按照规范要求实施了检验？记录是否完整有效？要求提供例行和确认检验记录，分别抽取2-3份予以核实，看记录内容填写是否齐全、清晰。
OHSAS18001查检表
应急准备和响应管理程序。
平安科
在事故或紧急情况发生后，是否对应急准备和响应的程序予以评审和修订？
体系运行以来没有发生事故或紧急情况。
受审核人员
内审组长
内审员
GB/T28001：2007要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
4.5 检查和纠正措施
4.5.1绩效测量和监视
平安科
是否编制对可能具有重大职业健康平安影响的运行与活动的关键特性进行例行监侧和测量的程序？
每年更新一次。
受审核人员
内审组长
张林康
内审员
GB/T28001：2007要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
4.3.2 法律与其他要求
平安科
有否建立并保持了识别、获得和更新法律法规与其他要求的程序？
职业健康平安法律及其他要求管理程序
□符合
□不符合
如何获取这些法律和要求的渠道？
与劳动局、相关的政府部门联系、与参谋工厂联系和因特网等
制定实现职业健康平安目标和指标的职业健康平安管理方案共 项。
□符合
□不符合
职业健康平安管理方案是否规定职责和实施方法和时间表等?
查职业健康平安目标、指标、管理方案规定了执行步骤、责任部门、方案日期、完成日期等，如：
如何评审、更新职业健康平安管理方案？
管理评审、危险源、风险评价、职业健康平安法律法规及职业健康平安目标、指标的更新时；一个工程涉及到新的开发和新的修改的活动，产品和效劳时，职业健康平安管理方案完成后时进行更新；
□符合
□不符合
经营科
是否有与重要危险源、风险评价相关的运行控制文件包含对运行标准的规定? 是否按照文件要求实施？
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无需留存
2
抽查10份以上的进出口单证（物流企业为舱单、载货清单），不足10份的，全部查看
是否符合第3项“单证控制”、第4项“单证保管”、第5项“进出口活动”、第10项“数据管理”方面的内容
复印
四、外部对企业的审计、证明文件类
1
审计报告
审核是否符合第12项“会计信息”、第13项“偿付能力”、第14项“盈利能力”、第15项“缴税能力”涉及的标准。
审核为进出口活动提供服务的企业（不含报关企业）是否符合第19项“进出口记录”涉及的标准。
抽取一份复印
7
对围墙进行检查和修理的记录
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
抽取一份复印
8
对警报系统进行定期检查及维修的记录、报警记录
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
抽取一份复印
9
钥匙发放及回收的记录
审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。
书面或电子文档
4
以往对企业人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等行为进行责任追究的书面记录（如有）
审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。
复印件
5
规范改进的书面记录
审核是否符合第8项“改进机制”涉及的标准。
书面或电子文档
6
为进出口活动提供服务的企业（不含报关企业）的账簿及其开展为进出口活动提供服务的相关单据（包括委托书、提供服务而出具的发票（存根联、记账联）等）
书面或电子文档
2
公安机关出具的关于企业法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人连续2年无故意犯罪记录的证明，或企业相关人员出具的自我声明
审核是否符合第16项“人员违法”涉及的标准。
复印件（如有自我声明需原件）
3
刑事判决书（仅企业法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人存在犯罪记录时提供）
审核是否符合第16项“人员违法”涉及的标准。
复印件
4
企业相关资质证书（如有）
审核是否符合第32项“加分项目”涉及的标准
复印件
书面或电子文档
14
识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序及对发现可疑人员或恐怖分子的奖励措施
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
15
审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序
审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。
书面或电子文档
16
员工离职程序
审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。
审核是否符合第29项“集装箱安全”涉及的标准
复印一份集装箱检查表，拷贝一次集装箱检查的数码照片或装货过程的监控录像，或者留存实地检查照片。
17
封条发放记录
审核是否符合第29项“集装箱安全”涉及的标准
抽取一份复印
实地检查照片（如有）
三、海关单证类
1
抽查3份以上海关核发的证书、法律文书，不足3份的，全部查看
书面或电子文档
11
检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
书面或电子文档
12
对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
13
对来访人员和车辆的管理程序
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
20
封条管理程序
审核是否符合第29项“集装箱安全”涉及的标准
书面或电子文档
21运输工ຫໍສະໝຸດ 安全程序文件审核是否符合第30项“运输工具安全”涉及的标准
书面或电子文档
22
应对灾害或者紧急安全事故等异常情况的书面制度和程序
审核是否符合第31项“危机管理”涉及的标准
书面或电子文档
二、公司经营管理活动形成的记录类
书面或电子文档
17
评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程序
审核是否符合第27项“商业伙伴安全”涉及的标准。
书面或电子文档
18
确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的措施和程序
审核是否符合第28项“货物安全”涉及的标准。
书面或电子文档
19
集装箱安全程序文件
审核是否符合第29项“集装箱安全”涉及的标准
1
内部培训记录
审核是否符合第2项“海关业务培训”、第11项“信息安全”、第26项“人员安全”、第31项“危机管理”涉及的标准。
抽取部分复印（数量以能涵盖审核要点为准）
2
内部审计档案
审核是否符合第6项“内审制度”涉及的标准。
书面或电子文档
3
以往对进出口业务发现的问题或者违法行为进行责任追究的记录（如有）
书面或电子文档
7
责任追究制度或者措施
审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。
书面或电子文档
8
改进制度或者措施
审核是否符合第8项“改进机制”涉及的标准。
书面或电子文档
9
信息安全管理制度
审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。
书面或电子文档
10
信息系统使用手册
审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。
书面或电子文档
3
进出口单证复核或者纠错的制度或者程序
审核是否符合第3项“单证控制”涉及的标准。
书面或电子文档
4
进出口单证管理制度
审核是否符合第4项“单证保管”涉及的标准。
书面或电子文档
5
货物流、单证流、信息流的流程控制文件
审核是否符合第5项“进出口活动”涉及的标准。
书面或电子文档
6
内部审计制度
审核是否符合第6项“内审制度”涉及的标准。
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
抽取一份复印
10
来访登记记录
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
抽取一份复印
11
对发现可疑人员或恐怖分子的奖励发放记录（如有）
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
抽取一份复印
12
员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位）
审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。
附件3
海关认证企业文件记录检查表
（高级认证）
序号
需检查的文件记录
审核要点
留存方式
一、公司规章制度类
1
公司各部门（含管理层）职责分工的文件及组织架构图
审核是否符合第1项“内部组织架构”、第3项“单证控制”涉及的标准。
书面或电子文档
2
内部培训制度
审核是否符合第2项“海关业务培训”、第11项“信息安全”、第26项“人员安全”、第31项“危机管理”涉及的标准。
书面或电子文档
13
员工档案
审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。
至少抽取一份复印
14
与业务伙伴的合作合同、协议、或者其他书面资料
审核是否符合第27项“商业伙伴安全”涉及的标准。
抽取一份复印
15
定期监控或检查商业伙伴的记录
审核是否符合第27项“商业伙伴安全”涉及的标准。
抽取一份复印
16
集装箱检查记录