专利代理人胜任特征对专利质量的影响路径研究_谷丽

第34卷第7期2016年7月科学学研究Studies in Science of Science Vol．34No．7Jul．2016文章编号：1003－2053（2016）07－1005－12专利代理人胜任特征对专利质量的影响路径研究谷丽，阎慰椿，任立强，丁堃（大连理工大学公共管理与法学学院，辽宁大连116024）摘要：我国专利“数量大、质量差”的问题日趋显著，学术界和产业界已经逐步重视专利代理服务对科技创新的重要支撑作用，但是如何针对专利质量的提升确立专利代理服务标准和模式这一问题尚没有得到充分论证和清晰解答。

在相关文献研究的基础上进行了实证研究，逐一验证了专利代理人胜任特征对专利技术质量和专利申请质量影响的假设命题，进而量化了专利代理人各胜任特征对专利质量的影响程度及路径。

研究结果表明，专利代理人的知识结构、职业能力、业务素养、个人品质、发展动机等特征对专利技术质量存在显著正向影响；技能经验、知识结构、社交能力、业务素养、外语技能、职业素养等特征对专利申请质量存在显著正向影响。

专利代理人胜任特征与专利质量之间关系的研究有助于引导专利代理行业标准的制定、人员等级的划分以及相关政策的制定，并且为现阶段解决我国专利质量现实问题的政策措施实施提供理论依据。

关键词：专利质量；专利代理人；胜任特征；专利代理服务；影响路径中图分类号：F204文献标识码：A收稿日期：2015－06－11；修回日期：2015－10－10基金项目：国家知识产权局软科学课题（SS15－A －17）；教育部博士点基金新教师类资助项目（20130041120049）作者简介：谷丽（1982－），女，黑龙江大庆人，副教授，博士，研究方向为知识产权、人力资源管理。

E-mail ：guli@dlut．edu．cn 。

阎慰椿（1989－），女，辽宁大连人，硕士研究生，研究方向为社会保障、人力资源管理。

任立强（1990－），男，河北张家口人，硕士研究生，研究方向为社会保障、人力资源管理。

丁堃（1960－），女，辽宁海城人，教授、博士生导师，研究方向为技术挖掘、知识测度和创新管理。

专利作为一个国家及企业重要的存量技术知识［1］，专利的数量在一定程度上能够反映出其在技术创新领域的活跃程度和创新实力。

据《2012年世界知识产权指标》公布的数据显示，2011年中国受理的发明专利申请总量已经超越美国，成为世界最大的专利受理国［2］。

2014年，国家知识产权局受理的发明专利申请达到92．8万件，连续四年位居世界首位。

专利数量之巨并没能使中国成为创新大国，经济合作组织（OECD ）发布的专利质量测度结果显示，中国专利质量排在全球第25位［3］。

据美国汤森路透发布的“年度全球创新力百强”显示，尽管中国的专利申请连续位居世界第一，但是在创新力百强的榜单却从未有过中国企业。

由此可见，创新实力并不能仅用专利申请的数量来衡量，很大程度上涉及到专利的质量问题［4］。

目前，世界上实行专利制度的国家，都有专门从事专利代理事务的专利代理机构以及一大批从事专利代理工作的专利代理人。

根据国家知识产权局的统计数据显示，自2010年以来，我国的专利代理率一直为60%－70%。

2014年的专利代理率为64%［5］，而发达国家每年递交的专利申请中的95%以上都是通过专利代理机构代理的。

数据表明，我国的发明人和申请人自己撰写专利申请书的情况仍不少见，即使申请文本被授权，专利充分公开要求的程度也会相对降低，不利于科学技术创新成果的开发实施和法律保护。

因此，借助高质量的专利代理服务提升专利质量显得尤为重要。

2015年1月，国家知识产权局在《关于知识产权服务标准体系建设的指导意见》中明确指出，知识产权服务作为高技术服务业发展的重点领域，在科学技术创新、产业结构升级、对外贸易发展和文化传承发展等方面的支撑作用将会更加突显。

2015年5月1日，国家知识产权局正式实施新的《专利代理管理办法》，加强了专利的监管和专利代理人的职能划分［6］。

由此可见，专利代理服务业目前已经受到了充分的肯定和高度的关注，应该如何充分发挥专利代理服务的作用，如何针对专利质量科学学研究第34卷的提升进行专利代理服务标准和模式的探讨，这些问题都具有重要的理论价值和现实意义。

1相关研究评述1．1专利质量的概念及评价标准目前，国内外对于专利质量的概念和评价存在多种价值衡量标准。

关于专利质量的讨论在法律上较为公认的界定为“专利与法定授权标准的符合程度，或者说二者之间的一致性”，这说明专利本身的有效性是人们在衡量专利质量时的实质性关注点。

对于专利质量的讨论，主要分为以下几个方面：（1）以内涵不同为依据，学者Burke［7］、Schuett［8］、Ster-zi［9］、秦开宗［10］、朱雪忠［11］、宋河发、穆荣平［12］、谷丽［13］等把专利质量分为内在质量和外在质量，内在质量是指申请专利的发明创造本身的质量，外在质量则是指专利申请文件的质量，并且二者缺一不可；（2）根据评价指标不同，学者Matthis de Saint－Georgesa［14］、van Zeebroeck N［15］、Baglieri［16］、Lan-jouw［17］、Suzuki［18］、Henderson［19］、李春燕［20］、万小丽［21］等对于专利质量指标进行大致的分类（专利引证指标、专利维持水平、权利要求数量、专利族大小等）；（3）根据利益出发点不同，学者Burke［7］、Thom-as［22］、Schankerman［23］等分别从专利局、政府和企业层面，探讨了专利质量评价的不同依据（可持续财产权利和技术质量维度、可应对有效性挑战并且可以作为技术转移的工具、技术核心性专利被引用情况等）。

1．2专利质量的影响因素关于专利活动过程如何影响专利质量的研究，中外学者从不同视角开展了较多讨论。

国内外学者从不同参与主体的角度，从技术本身到审查制度等提出了诸多影响因素：（1）技术本身的发展和专利发明过程影响了专利的质量。

如Barton［24］、Lem-ley［25］认为，技术的发展和专利授予范围的扩大，使得大量低质量专利被授权。

（2）专利申请动机和过程影响了专利的质量。

如Lemley和Shapiro［26］认为，企业专利策略在于拥有足够数量的专利以构筑专利组合，而不在乎获得一两个高质量的专利，这是导致专利数量激增质量却下降的重要原因；Ｒassen-fosse和Guellec［27］则系统回顾了有关专利申请动机的研究，发现除了排他性占有动机以外，获得许可收益、防止被诉讼、阻挠竞争对手、保持研究自由度以及获得谈判筹码等策略性因素起着非常重要的作用，而这些战略性动机对专利质量有着很大的影响。

（3）专利审查质量和审查制度影响了专利质量。

如Sampat［28］认为，专利质量的关键在于申请人与审查员对在先技术文献的检索和掌握程度；美国联邦贸易委员会［29］认为是美国专利商标局专利审查政策出了问题导致专利质量下降，并提出了专利审查的“恶性循环”理论；程良友、汤珊芬［30］从审查角度出发，从审查授权法律制度、审查质量管理、审查信息化工具、审查员能力、审查国际交流合作五个方面分析了影响我国专利质量的原因。

专利活动过程的各个方面共同影响了专利质量。

（4）如Mann和Un-derweiser［31］、刘洋［32］认为，专利质量是由发明、申请、审查等诸多环节因素共同作用而形成的；Wag-ner［33］认为，导致专利质量低下主要由专利权人、专利局和创新型公司三类主体倾向性因素导致的；刘晓玉［34］认为，我国低质量专利产生的原因包括：申请人代理人水平导致专利申请有缺陷；专利申请数量大、新兴技术快速发展以及现有技术难以检索导致的审查过程中存在缺陷；实用新型制度导致专利低质量；国家对专利申请的奖励资助政策导致低质量专利产生。

1．3专利代理人胜任特征专利代理是专利法实施后的一个新的社会分工，属于带有法律性质的科技服务、科技咨询业务范畴，并且具有社会中介的特点和要求。

由于专利申请文件是涉及技术、法律、经济的技术法律文件，从开始着手专利申请到专利审批、专利授权、专利实施的过程中，涉及到诸多繁杂的事务［35］，专利代理人工作内容的多样性必然决定了对于专利代理人素质要求的综合性和复合性，以对于专利代理人的职业要求有很多学者提出了不同的观点：需要具备法律知识和背景，为发明人提供专利权的保护、专利法律诉讼等方面的意见及建议，了解履行法律行为的程序，如Shridhar［36］、Kauffeld－Monz［37］、朱海滔［38］、刘颖［39］等；需要具有理工科的专业背景，能够归纳和使用专业术语，准确描述发明人的产品，如Di-etze［40］、Silverman［41］等；兼有国际贸易、情报、外语等方面的复合知识，具有多门学科知识融合交叉的知识结构，及文理交叉、科技与法律并举，如王文佐［42］、厉宁［43］等；具备经营与管理、协调与组织等方面的能力，便于在发明创造的技术方案制定过程中与发明人沟通，在专利申请文本审查过程中与管·6001·第7期谷丽阎慰椿任立强等：专利代理人胜任特征对专利质量的影响路径研究理人员交流，如Helmer［44］、Kroher［45］等；需要具有较好的社会经验与社会关系，有能力对专利进行市场运作，有助于将技术发明商业化、产业化，如唐大立［46］等；必须具备职业道德素养，专利代理工作接触的是发明创造在公布之前的核心技术和核心手段，这对于专利代理人的职业道德和信用操守都具有很高的要求，这也是知识产权保护的第一关键环节，如Milton［47］、朱海滔［38］等。

1．4专利代理服务与专利质量相关性目前，国内外学者对于专利质量是否与专利代理服务相关的问题也进行了研究和讨论。

主要有以下几个方面：首先，对于专利代理服务与专利撰写质量的关系，学者Milton［47］认为专利申请文件质量取决于专利代理质量，学者宋河发、穆荣平［48］认为加强专利代理服务能力建设是提升专利撰写质量的重要途径，学者付秀颖［49］认为专利申请文件的质量取决于专利代理质量；其次，对于专利代理服务在专利质量形成过程中的作用，学者Dietze［40］、刘洋［32］认为专利申请阶段中专利代理能力是专利质量的重要影响因素，学者Helmer［44］、宋河发、穆荣平［12］认为专利法定质量是由专利代理人和审查员通过发挥主观能动性和进行对抗确定的符合法律要求的质量，专利代理质量直接影响专利的法定质量；再次，关于专利代理服务对专利质量的保护作用，学者Shridhar［36］、Kauffeld－Monz［37］、谷丽［50］、吴红［51］、Prod’homme［52］、胡谍［53］认为专利代理能充分而恰当地描述其他竞争者可能想到的各种变形及替代方法，在专利保护期该专利文本让竞争者难以规避，实现专利制度对发明创造的保护功能。