2011证券交易模拟试题2
2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)
2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。
（）。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。
（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。
（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。
（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。
（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
证券交易概述练习试卷2(题后含答案及解析)
证券交易概述练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为( )。
A．期货B．期权C．股票D．权证正确答案：B 涉及知识点：证券交易概述2．从运作上看,回购交易结合了现货交易和( )的特点。
A．远期交易B．期货交易C．互换交易D．信用交易正确答案：A 涉及知识点：证券交易概述3．信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A．做市商B．自营商C．证券交易所D．经纪人正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述4．根据我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A．登记结算公司B．客户C．证券交易所D．中国证监会正确答案：B 涉及知识点：证券交易概述5．可以买卖股票的人员有( )。
A．证券交易所从业人员B．证监会的工作人员C．证券登记结算机构的工作人员D．商业银行从业人员正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述6．设立证券公司要求主要股东最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。
A．3,2B．2,3C．1,2D．1,3正确答案：A 涉及知识点：证券交易概述7．某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,其净资本不得低于人民币( )元。
A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
2011年9月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．有关委托方式的说法，错误的是( )。
A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划正确答案：C解析：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。
故成交慢且成交率低。
2．充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。
A．70%B．80%C．90%D．95%正确答案：D解析：充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
3．当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟。
A．10B．20C．30D．停牌至14：57分正确答案：C解析：当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。
[vip专享]2011年11月证券交易真题及答案
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2011年11月证券交易真题及答案 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ）。
A．挂名制 B．匿名制 C．代码制 D．实名制 2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。
A．同业拆借利率 B．银行利率 C．市场利率 D．票面利率 3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。
A．70% B．90% C．95% D．80% 4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。
A．正式会员 B．临时会员 C．普通会员 D．特别会员 5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心 B．中央国债登记结算有限责任公司 C．证券登记结算公司 D．证券交易所 6．在证券回购交易中，融入资金方做（ ）处理。
A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单 7．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．会员优先 8．按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
A．商业银行 B．证券交易所 C．证券公司 D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司 9．标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。
A．在交易所上市交易满2个月 B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1000人 D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 10．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。
A．信用交易证券交收账户 B．信用交易资金交收账户 C．信用交易担保资金账户 D．信用交易担保证券账户11．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。
2011年证券法复习题
证券法习题20111、下列哪些证券行为可由《证券法》调整？A.股票公开发行B.政府债券上市交易C.公司证券上市交易D.证券投资基金份额发行2、下列有关证券监管机构的规定不正确的是：A.证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B.证券监管机构可监督债券的发行和交易C.证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封。
D.证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但最长不得超过30日3、某注册资本为5500万的证券公司为经营需要，作出以下经营决策，其中违反《证券法》规定的有：A.为扩大利润增长，决定新开证券自营业务B.应其股东刘某请求，为刘某的银行贷款向银行提供担保以换取刘某许诺的担保手续费C.为提高管理水平，招聘曾因违法行为被开除的另一证券公司的总经理张某D.为管理方便，将客户许某的交易结算资金放在证券公司内保险箱中4、有关证券登记结算机构说法正确的是：A.证券登记结算机构是非营利法人，其设立和解散由国务院批准B.证券登记结算机构自有资金不少于人民币2亿元C.证券登记结算机构应设立证券结算风险基金，该基金从其业务收入和收益中提取D.证券登记结算机构负责证券交易的清算和交收5、有关证券登记结算机构说法正确的是：A.证券登记结算机构具备法人资格，但不具备营利性B.设立证券登记结算机构其自由资金不得少于人民币三亿元C.证券登记结算机构保管相关原始凭证、资料的时间不得少于10年D.证券登记结算机构根据业务需要经过批准后，在不给客户带来损害风险的情况下可以挪用客户的证券6、大洋股份公司决议发行股票募集公司发展所需资金，该公司决议中错误的有：A.决定向公司247位客户不公开发行股票B.为吸引上述客户积极认购股票，决定在不公开发行时，以广告形式描述公司今后发展的前景C.如公司决议公开发行股票可以通过承销机构代为发行D.如公司决议通过承销方式公开发行股票，则必须聘请保荐人为其推荐和辅导7、下列关于飞跃有限公司发行公司债券的行为正确的有：A.飞跃有限公司的净资产达到人民币5000万元，依法可以发行公司债券B.飞跃有限公司最近3年可分配利润总额未达到公司债券年利息的3倍C.飞跃有限公司若前次发行公司债券募集资金已用于弥补亏损，则不得再次发行公司债券D.飞跃有限公司若前次发行公司债券未募足，则不得再次发行公司债券8、下列有关证券承销的说法不正确的有：A.股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败：B.承销团承销时，主承销商与分销商应连带承担发行中的全部责任C.证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券D.发行的证券票面总值超过人民币的5000万元，应由承销团承销9、下列哪些属于法律禁止的股票交易行为？（）A．发起人在公司成立之日起一年内转让其所持本公司的股份B．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票C．公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内转让其所持有的本公司股份D．证券交易所工作人员在任职期间以他人名义持有、买卖股票10、根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？.证券法上的证券均具有流通性B.证券代表的权利可以是债权C.所有证券投资均具有风险性D.所有证券发行均应公开进行11、根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务?A资产评估机构 B 证券公司C 证券交易所D 律师事务所12、中国证监会2004年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法不应被批准？A.甲公司上次发行股票时因故未能募足B.乙公司2002年度亏损C.丙公司预期利润率略低于同期银行存款利率D.丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报13、某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。
证券交易2011年真题答案解析
证券从业考试证券交易2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．【解析】答案为D。
委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。
委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。
2．【解析】答案为A。
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3．【解析】答案为D。
我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
4．【解析】答案为C。
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
5．【解析】答案为C。
佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6．【解析】答案为A。
1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。
7．【解析】答案为B。
电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。
电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。
8．【解析】答案为B。
证券指数的编制遵循公开透明的原则。
证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
证券市场基础知识模拟试题答案2
证券投资分析试卷《证券投资分析》考试试卷姓名专业学号一、单项选择题（15分每题1分）1. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析2. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元3. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动4. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15B.30C.60D.1005. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数6. 下列哪一项不是财政政策的手段？A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降8. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券A.大得多B.小得多C.差不多D.小9. 下列哪一项不是技术分析的假设：A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动10. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度11. 光头光脚的长阳线表示当日A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断12. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较13. 不是用来反映短期偿债能力的指标是：A.现金周转率B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率14. 在K线运用当中,____。
2011年证券交易真题参考答案
一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
证券基础知识模拟题
2011年证券从业资格考试模拟练习试题一、单项选择题1．狭义的有价证券是指（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．上市证券2．下列各项中，属于商品证券的是（）。
A．仓库栈单B．商业汇票C．银行汇票D．支票3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场4．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券5．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．金融债券B．公司债券C．政府机构债券D．金融证券6．下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券7．资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。
A．股票市场和基金市场B．期信贷市场和证券市场C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场8．保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．本金安全和收益率B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。
A．证券业协会B．计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构10．15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券11．世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．阿姆斯特丹C．伦敦D．费城12．英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。
A．17718．1772C．1773D．177413．美国的第一个证券交易所是（）。
A．费城证券交易所B．太平洋证券交易所C．美国证券交易所D．纽约证券交易所14．（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题汇总
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.根据(,委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是(。
A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先3.(是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了(的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于(正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循(原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立,(日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的(。
A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表(名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.412.从内容上看,认股权证的性质是(。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付(取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托,需向(提交申请。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为(。
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案一
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案一单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1. 关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是( )。
A 中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量C 股东获得配股权证是无偿的D 中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证正确答案是：A2. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为( ).A 100元B 8100.50元C 102元D 105元正确答案是：B3. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( ).A 开立资金账户B 开立证券账户C 开立证券账户与建立第三方存管关系D 开立资金账户与建立第三方存管关系正确答案是：D4. 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为( )元．A 100B 1000C 10000D 5000正确答案是：B5. 证券公司应当在每一月结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量．A 3日B 5日C 7日D 10日正确答案是：D6. 开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向( )上传开户申请．A 证券交易所B 中国结算公司C 证券公司总部D 证券业协会正确答案是：B7. 下列各项中，不属于经纪业务管理风险．清形的有( )。
A 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易B 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿正确答案是：B8. 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( ).A 从证券登记结算公司的收益中提取B 从证券交易所的业务收入中提取C 从证券登记结算公司的业务收入中提取D 结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳正确答案是：B9. 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二下载
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。
A、1986年8月1日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1991年7月1日2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。
A、现在确定的价格B、未来某一价格C、市价D、即时协议价格3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。
A、债权B、期权C、债权与期权D、买入期权4、下列说法正确的是（ A ）。
A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C、定期交易可以提供更多的市场价格信息D、做市商的收入来自于经纪佣金5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。
A、A股B、债券C、权证D、B股6、从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A、流动性B、稳定性C、有效性D、公平性7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。
A、3%B、5%C、10%D、30%8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。
A、3%B、5%C、10%D、30%9、上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。
A、0.01B、0.001C、0.005D、0.0510、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( D )的罚款。
A、1倍以上5倍以下B、1万元以上5万元以下C、5万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( B )。
A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托D、接受客户的全权委托12、( B )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题
声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区收集整理,转载请注明出自更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载大家论坛,全免费公益性证券从业论坛,等待您的光临2011证券从业资格考试发行与承销模拟试题一、单项选择题1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是;A.国民银行法B.麦克法顿法C.格拉斯斯蒂格尔法D.金融服务现代化法案2.证券上市发行后,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后个完整会汁年度;23.发起人不能以作价出资;A.知识产权B.土地使用权C.实物D.劳务4. 是指股份有限公司的资本必须具有确定性;A.资本确定原则C.资本不变原则D.资本实存原则5. 是指2个以上公司合并设立一个新的公司,合并各方解散;A.吸收合并B.新设合并C.善意合并D.敌意合并6.下列不属于证券法对股份有限公司申请股票上市要求的是;A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行的股份比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记录7. 是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产,向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份;A.国家法人股B.国有法人股C.国家股D.国有股8.属于间接融资范畴的是;A.公司债券融资B.股票融资C.国债融资9. 是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件;A.招股说明书B.发行保荐书C.法律意见书D.招股说明书摘要10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前个月送至中国证监会;11.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的独立;A.人员B.财务C.机构D.业务12.以下对相对估值法的评价中,错误的是;A.相对估值法简单易用B.相对估值法具有较强的主观性C.相对估值法容易错误估值目标资产D.相对估值法考虑决定资产最终价值的内在因素13.首次公开发行股票的原则是指发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度地降低发行成本;B.高效C.经济D.公开14.股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照返还股票认购人;A.发行价B.市场价C.发行价并加算银行同期贷款利息D.发行价并加算银行同期存款利息15.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,纸张规格为;16.下列不属于公开增发的特别规定的是;A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据B.除金融类企业外.最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前i个交易日的均价D.上市公司的盈利能力具有可持续性,业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形17.根据上海证券交易所股票上市规则2006年5月修订稿及其他相关规定,询价增发、比例配售操作流程不正确的是;一2日,询价区间公告见报,股票停牌2个小时+2日,主承销商联系会计师事务所;如果采用摇号方式,还须联系公证处+2口,11：00前.主承销商根据验资结果,确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格,盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部18.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中,正确的是;A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券C.按照上市公司证券发行管理办法,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的19.储蓄国债发行对象为;A.个人投资者B.企事业单位C.行政机关D.社会团体20.根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第八条的规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份达公司股份总数的以上;拟发行的股本总额超过亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达以上;% 4 15%% 5 l5%% 5 20%% 4 15%21.公司收购的形式按划分,可分为要约收购和协议收购;A.支付方式B.持股对象是否确定D.购并双方的行业关联性22.我国修订后的证券法于2006年1月1日实施后,经营单项证券承销和保荐业务的,注册资本最低限额为人民币亿庀;23.依据证券公司风险控制指标管理办法的规定,证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于;%%%%24.对发起设立的公司来说,发起人是公司的;A.大股东B少数股东C控股股东D.全部股东25.下列关于公司设立的子公司说法中,正确的是;A.子公司具有企业法人资格B.子公司不可以设立分公司C.子公司不能独立承担民事责任D.子公司民事责任由母公司承担26.发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,在的情形下,不得抽回资本;B.发起人未按期召开创立大会C.公司章程未经创立大会通过D创立大会决议不设立公司27.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过年;28.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是;A.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格B.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D.具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性29.利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开个月内完成股利或股份的派发或转增事项;30.公司解散时,应当依法组成清算组进行清算,清算组由确定人选;A.董事会B.股东大会C.监事会31.公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单;公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人,并于日内在报纸上公告;3060102032.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的,应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的以上通过;235433.企业改组为股份有限公司,应当符合的规定;A.公司法B.证券法C.保险法D.银行法34.在一定的市场条件下,允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑,折股比率国有股股本/发行前国有净资产不得低于;%%%%A.统一规范、分级管理B.分级规范、统一管理C.分区规划管理D.分层自行管理36.在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用;A.间接资本成本.B加权平均资本成本C.个别资本成本D.边际资本成本37.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少种主要报纸上连续公告次以上,公告信息中应包括派出机构的举报及通信地址;38.申请首次公开发行股票的公司应按的要求制作申请文件;A.首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点B.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号C.首次公开发行股票辅导工作办法D.关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知39. 属于资产评估报告正文的内容;A.评估资产的汇总表B.评估方法和计价标准D.评估资产的明细表40.审计报告应当由具有证券从业资格的及其所在的事务所签字盖章;A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师41.对公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为;A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D.自证监会通过股票发行申请起满1年42.保荐人负责证券发行的工作,依法对公开发行募集文件进行核查;A.承销B.主承销C.保荐D.推销43.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为;A.发行价格一每股净利润×市盈率B.发行价格=每股净利润×发行市盈率C.发行价格一每股净资产×市盈率D.发行价格一每股净资产×发行市盈率44.累计投标询价开始前个交易日,主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息,作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依45.初步询价开始目前个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码;46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股;+1+2+447.在招股说明书中,发行人应披露有关股本的情况主要包括;A.持股量排前l0的自然人及其在发行人单位任何职B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C.内部职工股发生过转移或交易的情况D.内部职工股的审批及发行情况48.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的为止;A.法人C.关联人D.国有控股主体或自然人49.发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注,在国有法人股股东之后标注,并披露前述标识的依据及标识的含义;A.“SS”“SL”B.“SL”“SLS”C.“SS”“SLS”D.“SS”“LSl”50.根据等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责;A.保险法B.证券法C.银行法D.中国人民银行法51.向原股东配股,拟配股数量不超过本次配股前股本总额的;%%%%52.向不特定对象公开募集股份最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于;%%%53.向不特定对象公开募集股份,发行价格应不公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价.A.高于B.低于C.等于D.低于等于54.下列关于新股发行的申请程序流程中,正确的是;A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注55. 应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决;A.董事会B.经理C.股东大会D.监事会56.股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过;233457.上市公司发行可转换公司债券,要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于;%%%58.回售条款相当于债券持有人;A.无条件出售给发行人的1张美式卖权B.无条件向发行人购买的l张美式买权C.无条件出售给发行人的1张美式买权D.同时持有发行人出售的l张美式期权59.对于分离交易的可转换公司债券,发行后;A.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B.累计公司债券余额不得超过最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%C.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额D.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%.60.可转换公司债券发行申请未被核准的公司,自接到证监会的书面决定之日起个月后,可再次提出证券发行申请;二、多项选择题B.实物C.特许经营权D.劳务62.公司增资的方式主要有;A.减少每股面值B.向特定对象发行新股C.配股D.债转股63.下列属于经理职权的是;A.制定公司具体章程B.拟订公司基本管理制度C.提请聘任公司副经理D.督促、检查董事会决议的执行64.下列说法中,错误的是;A.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的20日前置备于本公司,供股东参阅B.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告C.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的l5日前置备于本公司,供股东参阅D.公开发行股票的股份有限公司自愿公告其财务会计报告65.清产核资主要包括的内容有;A.账务清理B.资产清查C.价值重估66.资产评估报告包括的部分有;A.封面B.目录C.正文D.备查文件67.在主板上市公司首次公开发行股票的条件有;A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司B.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应在2年以上C.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷D.发行人生产经营符合国家产业政策68.下列向参与网下配售的询价对象配售的说法中,正确的是;A.应当与网上发行同时进行B.公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的25%C.公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%D.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月69.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有;A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资70.中小企业板块的独立性包括;A.运行独立C.代码独立D.指数独立71.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况,包括等;A.质量控制技术B质量控制标准C.质量控制措施D.出现的质量纠纷72.下列关于股票上市公告书的要求中,正确的是;A.引用的数据应有充分、客观的依据B.引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并必须以千元为单位C.上市公告书应使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句D.发行人可根据有关规定或其他需求,编制上市公告书外文译本.73.上市公司证券发行管理办法所称“定价基准日”可以为;A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C.发行期的首日D.发行期的第2日74.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件,需申报的文件包括;A.本次证券发行的募集文件B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件C.发行人律师关于本次证券发行的文件75.下列关于申请发行可交换公司债券应满足的条件中,说法正确的是;A.申请人应当是符合公司法、证券法规定的股份有限公司B.公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷C.公司最近一期期末的净资产额不少于人民币5亿元D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%年以来,我国国债发行采用的方式有A.行政分配方式B.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售C.承购包销方式D.公开招标方式77.根据证券法第十八条规定,下列选项中,属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是;A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的C.企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出78.如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售,则应当准备;A.符合外资股上市地要求的招股章程B.适合配售或私募的信息备忘录C.中国香港的招股章程和美国的招股章程D.国际配售信息备忘录79.证券承销业务的是中国证监会现场检查的重要内容;A.合规性C.正常性D.安全性80.采用发起设立方式的股份有限公司,发起人交付全部出资后,应当召开全体发起人大会,选举,并通过公司章程草案;A.董事会成员B.经理成员C.监事会成员D.董事会秘书81.在下列情况中,公司应当修改章程的是;A.董事会决定修改章程B公司法或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触C.公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致D.股东大会决定修改章程82.股份有限公司股份的特点是;A.股份的平等性B.股份的不可分性C.股份的金额性D.股份的可转让性83.关于监事的任职资格、任免机制和任期,下列说法中,正确的是;A.股份有限公司设监事会,有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事;监事应具有法律、会计等力面的专业知识或工作经验;此外,董事、高级管理人员不得兼任监事B.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构;监事会成员不得少于3人,监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力D.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,其中职工代表的比例不得低于2/3,具体比例由公司章程规定84.关于独立董事,下列说法中,正确的是;A.重大关联交易应由董事会进行讨论,无需经过独立董事的认可B.独立董事不能向董事会提议聘用或解聘会计师事务所C.独立董事可以独立聘请外部审计机构和咨询机构D.独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权85.股东大会是由股份有限公司全体股东组成的,表达公司最高意志的权力机构;股东大会的职权可以概括为;A.经营权B.决定权C.审批权D.执行权86.公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前,应先提取;A.工会经费B.职工福利费C.法定公积金D.法定公益金87.股份有限公司因解散成立清算组,清算组在清算期间行使的职权;A.优先清偿债权人B.清理公司财产C.通知公告债权人D.清理债权债务A.股东大会决议解散B.因公司合并或者分立需要解散C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销D.当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权5%以上的股东,可以请求人民法院解散公司89.股份制改组的资产评估范围包括;A.短期投资B.长期投资C.流动资产D.固定资产90.在首次公开发行股票的申请文件中,需要在指定报刊及网站披露的文件有;A.法律意见书B.发行公告C.招股说明书D.招股说明书摘要91.当注册会计师出具的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加说明段;A.无保留意见B.保留意见C.否定意见D.拒绝表示意见92.审计报告范围段应当说明的内容包括;A.已审会计报表的名称、反映的日期或期间B.会计责任与审计责任C.审计依据D.已经实施的主要审计程序93.关于注册会计师出具保留意见的情形,下列说法中,正确的是;A.被审计单位的会计处理方法严重违反企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定B.被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的,认为财务报表个别会计事项的处理或个别会计报表项目的编制不符合企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定,被审计单位拒绝进行调整C.被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的,个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则,或者是审计范围受到局部限制,而元法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据D.出具有保留意见的审计报告时,应于意见段之前另加说明段,以说明所持保留意见的理由94.下列关于绝对估值法的说法中,正确的是;A.绝对估值法主要包括公司贴现现金流量法DcF、现金分红折现法DDMB.绝对估值法体现的是内在价值决定价格,即通过对企业估值,而后计算每股价值,从而估算股票的价值C.绝对估值法亦称贴现法D.绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格95.“全额预缴款、比例配售、余款即退”发行方式的特点是;A.投资者在规定的申购时间内,将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中B.申购结束后,转存银行专户进行冻结C.在对到账资金进行验资和确定有效申购后,根据股票发行量和申购总量计算配售比例,进行股票配售,余款返还投资者D.在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续96.下列关于股票发行价格的说法中,正确的是;A.股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额B.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告,还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动C.根据中国证监会证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格D.证券法第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定;”。
《证券市场基础知识》 模拟试题(二)
模拟试卷(二一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1. 1918年夏天成立的(,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所B.青岛物品交易所C.北平证券交易所D.天津市企业交易所2. 在国际证券市场的发展历程中,证券市场的恢复阶段是(。
A.20世纪初B.1929—1933年C.20世纪20年代—第二次世界大战结束D.第二次世界大战后—20世纪60年代3. 从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是(的提高。
A.证券市场价值B.证券化率(证券市值/GDPC.股票市值占GDP的比率D.证券市场指数4. 1982年,(成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A.日本野村证券B.美国格林证券公司C.英国益华证券公司D.法兰克福证券公司5. 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(受理。
A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所6. 2003年5月27日,(成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII。
A.瑞士银行B.东京银行C.花旗银行D.美洲银行7. 证券是指各类记载并代表一定权利的(。
A.商品凭证B.资本凭证C.法律凭证D.货币凭证8. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为(。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券9. 以下关于股票的说法不正确的是(。
A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券10. 通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(。
A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股11. 引起股价变动的直接原因是(。
A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12. 我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(。
2011年11月证券从业考试《证券交易》全真模拟题二含解析
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一、单选题（每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。
．持续性．合法性．独立性．广泛性2.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股。
．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股．连续个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于万股3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。
．出具资产管理报告．执行证券公司的清算指令．出具资产托管报告．执行证券公司的投资指令4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。
．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户．操作失误为客户买入非委托人本意的证券．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5.按照交易对象划分，()属于股票交易。
．可转换债券．分离交易的可转换债券．股．6.证券公司只能接受()期货公司的委托从事业务，不能接受其他期货公司委托从事业务。
．其全资拥有或者控股的．其参股的，或者被同一机构控制的．其参股的．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7.()是集合资产管理计划允许的投资事项。
．将集合计划资产中的证券用于回购．将集合计划资产用于资金拆借．将集合计划全部资产用于申购新股．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。
《证券投资基金》模拟题(二)及答案详解 (1)
2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(二)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．证券投资基金在美国被称为()。
A．单位信托基金B．共同基金C．信托产品D．证券投资信托基金2．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A．投资咨询公司B．基金托管人C．基金管理人D．证券公司3．证券投资基金中的()基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A．封闭式基金B．契约型基金C．开放式基金D．公司型基金4．2001年9月，我国第一只开放式基金()的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A．基金金泰 B基金开元C．华安创新D．招商安泰5．以下基金类型中，不是根据基金的投资目标来划分的是()。
A．平衡型基金B．收入型基金C．增长型基金D．.混合型基金6．在基金的风险分析指标中，()将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．贝塔值B．行业投资集中度C．标准差D．.持股集中度7．偏股型混合基金中债券的配置比例一般为()。
A．10％～30％B．50％～70％C．20％～40％D．70％～90％8．QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。
A．10％B．15％C．20％D．25％：9．基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的()以上。
A．50％B．60％C．80％D．85％10．我国封闭式基金的交收同A股一样实行()日交割、交收。
A T-1B．T+1C．T-2D．T+211．对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为()。
证券交易试题2
证券交易试题2下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法，正确的是（）。
A.目前我国证券市场采纳的是法人结算模式B.每日交易终止后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节D.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成第4/70题上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范畴。
A. 集合竞价有效竞价范畴为发行价的900%以内B. 集合竞价有效竞价范畴为发行价的500%以内C. 集合竞价有效竞价范畴为发行价的50元以内D. 连续竞价有效竞价范畴为最近成交价的上下10%第5/70题托付受理的程序为（）。
A. 验证资金及证券B. 审单C. 审查D. 验证第6/70题证券营业部对客户托付的申报原则是（）。
A.客户优先原则B.数量优先原则C.时刻优先原则D.价格优先原则第7/70题投资者进行托付的形式有（）。
A.网上托付B. 和函电托付C. 托付D.柜台托付第8/70题我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制（）。
A.证券交易所或中国证监会确认的其他情形B.前一日召开公司股东大会的股票C.暂停上市后复原上市的股票D.首次公布发行的股票第9/70题集合竞价确认成交的原则为（）。
A.可实现最大成交价格的成交量B.可实现最大成交量的成交价格C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格第10/70题投资者在托付买卖证券时，需要缴纳（）A.利息税B.佣金C.过户费D.印花税第11/70题假如客户采纳（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
A.自助托付B.网上托付C. 托付D.柜台托付第12/70题（），证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收，对受让方不再征收。
A. 2005年1月24日B. 2007年5月30日C. 2008年4月24日D.2008年9月19日第13/70题2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（）征收，对受让方不再征收。
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第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分）1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。
A．证券公司自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。
A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。
A．地方债券B．企业债券C．国际债券D．金融债券14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。
A．登记B．行政许可C．注册D．协议15．下面（）不是新股上网竞价发行的优点。
A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性16．目前，我国对（）实行T+3交收方式。
A．A股B．B股C．基金券D．债券17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A．普通席位B．特别席位C．代理席位D．自营席位18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。
A．半年B．1年C．一年半D．2年19．（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的"证券业从业人员资格证书"B．一半业务人员的"证券业从业人员资格证书"C．主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"D．一半主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"21．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.A．100.583B．120.012C．113.651D．124.86223．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A．5%B．6%C．7%D．8%24．证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。
A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。
A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易26．在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险28．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》29．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A．10B．15C．20D．530．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．股票B．公司债券C．有价证券D．可转换债券31．下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A．国债B．公司债C．转债D．股票33．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A．4 10B．5 10C．4 15D．10 434．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
A．中国证监会B．地方证管办C．中国人民银行D．交易所理事会35．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10B．20C．30D．1536．《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A．183B．182C．181D．18037．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
A．交易手续简单B．费时少C．比较分散D．流动性强38．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债B．股票C．基金D．企业债券39．对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资40．（）不是证券经营机构的监督检查机构。
A．证券经营机构自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门41．（）不属于股票交易中的竞价方式。
A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
A．公式B．折算率C．面值D．现值44．从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的（）不属于金融期货。
A．期权期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货45．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
A．公式B．折算率C．面值D．现值46．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。
A．5B．10C．15D．2047．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收48．在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的（）。
A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险50．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债B．股票C．基金D．企业债券51．差额清算方式的主要优点是可以（）。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险52．证券交易风险的监察包括（）A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查53．债券主要有三大类，（）不属于这三大类。
A．个人债券B．公司债券C．金融债券D．政府债券54．证券营业部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55．（）不属于交易费用。
A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费56．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个57．清算是交割、交收的基础和（）。
A．保证B．后续C．内容D．完成58．证券服务部筹建期为（）个月。
A．3B．5C．6D．959．（）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。
A．60日B．30日C．90日D．120日61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
A．抵押品B．保证金C．交换物D．本金62．下面的（）不属于证券交易特征。