产权界定理论对我国国企改革的启示

产 权界定 的研 究综述 新 制度经 济学 家一 般 都认 为 ， 权 是 规 定 人们 相 产 互行为 关系 的一 种 规 则 ， 既是 一 种权 利 又 是 一 种社 会 关系 ， 并且 是 社会 的基 础 性 规则 。在 相 互 交 往 的人 类 社 会 中 ， 才 必 须 相 互 尊 重产 权 。同 时产 权 是 一 个 人们 权 利束 ， 包括所 有权 、 使用 权 、 益权 、 收 处置 权 等 。当一 种 交易在 市 场 中发 生 时 ， 发 生 了 两 束 权 利 的交 换 。 就 交 易 中的产权 束 所 包 含 的 内容 影 响物 品 的交 换 价值 ， 这是 新制度 经济 学 的一 个基本 观点之 一。 实质 上讲 ， 从 产权 是一套 激 励 与 约 束机 制。影 响 和 激励 行 为 ， 产 是 权 的一个基 本 功 能 。新 制 度经 济 学认 为 ， 权 安 排 直 产 接影 响资源 配置 效率 ， 一个 社会 的 经济 绩效 如 何 ， 终 最 取决 于产权安排 对个 人行 为所提供 的激励 。 产 权界定 是 产 权理 论 的重 要 内容 也 是 核 心 内容 。 关于产权 界 定 理 论 的 研 究 国 内外 学 者倾 注 了不 少 心 血 。科斯 （ ｏｓ） 现代 产 权经 济 分析 的开 创者 。科 Ｃ ａｅ 是 斯 最著名 的观 点就 是 后 来被 斯 蒂格 勒 命名 为 “ 斯 定 科 理” 的著名论 断。德姆 塞 茨 （ ｅ ｓｔ） 早期 产权 分 析 Ｄｍｅ 是 ｚ 的另一个代 表人 物 。他 指 出 了零 交 易费 用在 科斯 定 理 中所 具有 的重要 地位 。巴泽尔 （ ．Ｂｚ１认为 ， Ｙ ａｅ） 资产 的 产权 不可能完 全界定 清楚 ， 产权界 定 中会产 生 “ 共 领 公 域” 问题 。菲 吕博 顿 和配 杰威 齐 强调 ，没 有 一个 国 家 “ 理论 的产权理 论 ， 不可 能 是真 正 意义 上 的完 整 （ 权 ） 产 理论 ” 。道格 拉斯 ・ 思 教授 对 国家 产 权 理 论做 出 了 诺 卓越 贡 献 。后 来 的 经 济 学 家 进 一 步 发 展 了诺 思 的学 说 。Ｌｖ拓 展 了诺 思关 于统 治者 的假 说并 用案 例 研究 ｅｉ 说 明 了这个 观点 。Ｓｅｓ 和 Ｗｅ ｇｓ注 意到 国家理 论 ｈｐｌ ｅ ｉａ ｎ ｔ 和企 业理 论的 可 比性 ， 法 可 被视 为 一 个政 体 的 自我 宪
文 献 标 识码 ： Ａ
文 章 编 号 ：６ ２— ７ ５ ２ １ ）４— ０ ５ ２ １７ ４ ５ （０ ０ ０ ０ ４ —０
“ 制度 经济学 ” 词 ， 自于奥 利弗 ・ 威 廉姆 新 一 来 Ｅ・ 森 １７ 年 的著 作。 新 制 度 经 济 学 ， 传 统 的 以 凡 勃 ９５ 与 伦 、 斯、 康芒 加尔 布雷斯 等人 为代 表 的制 度 经济 学有 很 大 不 同。新 制度 经济学 以主流 经济 学 的方法 分 析研 究 制度， 已成 为 被 当代 主 流 经 济 学 派 所 接 纳 的新 领 域 。 科斯 荣获 １９ ９ １年度 的诺 贝尔 经 济 学 奖 ， 后 ， 格 拉 此 道 斯 ・ 思也 于 １９ 诺 ９ ３年 戴 上诺 贝尔经 济学 奖 的桂 冠 ， 奥 利弗 ・ 威 廉 姆 森 又 荣 获 ２０ Ｅ・ ０９年诺 贝 尔 经 济学 奖 ， 说 明新制 度经济 学一 次次受 到 经济 学 界 的青 睐。产 权 理论 作为新 制 度经 济 学 理 论 的重 要 组 成部 分 ， 其 自 有 己的演进过 程 ， 发 展 对 我 国 的 国有企 业改 革 有 重 要 其 的借 鉴意义 。
关键词 ： 新制度经济学 ； 产权界定 ； 国企 改革 摘 要： 就新制度经济学 中产权界定理论 中的三 大部分 ： 科斯定理、 产权界定 的相对性与渐进 性和 国家在产 权界 定中的作 用做分析 。通过产权界定理论的演进 过程 ， 来说 明产权界定在我 国国有企业 改革 中的重要作 用与
意义。 中图 分 类 号 ：０ １３９ Ｆ ９ ．４
二、 产权 界定理论 的发展 过程 （ ） 一 产权 界定 的重要性 的发现
、
科 斯最早 将产权 作为 经济 学 的一 个基 本 范 畴 引入 经济分 析 。 科斯 定理作 为 一个 定 理 组一 般 按 其 论述 的 逻 辑顺 序分为 三个定 理 。科 斯 定理 所 揭示 的是 产权 界 定与资源配置之间的关系。科斯第一定理 的含义是 ： 在 交易 费用为 零 的 情况 下 ， 权 制 度 的 安排 对 资 源 配 产 置 没有 什么影 响 ， 即使 初 始 安 排 对 于 实 现资 源 配 置 的 帕累托最 优来 说是 不 合 理 的 ， 场 也会 无 代 价 的 改变 市 这 种安排 ， 资 源配 置 到 需要 的领 域 和 最 有 用 的 人 的 将 手里， 以解决外 部性 ， 现资 源 的最 优 配置 。科 斯 第一 实 定理 以零 交易 费用 假 设 为 基 础 ， 出在 零 交 易 费 用 的 指 这样一个理想世界 ， 产权 制度安排对资源配置效率没 有影 响 。但 是科斯认 为 ， 易 费用 不是 为 零 而是 为正 ， 交 并 且他 认为 ：一旦 考 虑 市 场交 易 的成 本 ， 法权 利 的 “ 合 初始界 定会对 经 济制 度 运 行 的效 率 产 权 产生 影 响” 这 就 是科 斯第二定 理 的主要 内容 。在 交 易成 本 大 于零 的 情 况下 ， 产权 的清 晰界 定 将 有 助 于 降低 人 们 在 交 易 过 程 中 的成 本 ， 改进 经 济 效率 。这 就 是 人 们 所 说 的科 斯 第 三定理 。 （ ） 权 界 定 的深 化 ： 权 界 定 的 相 对 性 与 渐 二 产 产
第２ ５卷
第 ４期
Ｊｕ ａ ｏ ｕ ｎｎＦｎｎ ｅ＆Ｅ ｏ ｏ ｉ ｎ ｅｓｙ ｏｒ ｌ ｆ ｎ ａ ｉａｃ ｎ Ｙ ｃｎ ｍｃ Ｕ ｉ ｒ ｔ ｓ ｖ ｉ
Ｖ １ ５ Ｎ ． ０ ２ ． ｏ４ ．
产 权 界 定 理论 对 我 国 国 企 改 革 的 经大 学 经济研究 院 ， 云南 昆明 ６０２ ） ５２ １
一
履 约 约束 ， Ｇｆｒ 和 Ｖ ｎ ｅ 指 出 国家和企 业都 可以 而 ｉ ｄ ｏ ａｂｒ ｇ 被理 解为 一个 宪 政 系统 ， 一套 相 互 关 联 的显 性 和 隐 即 性 合约 。国 内针对 产 权 的 基本 理 论 的研 究 比较 少 ， 黄 少 安 的《 产权经 济学 导论》 是立 足我 国理 论研 究 的现实 的情况下 ， 合新制 度经济 学 和 马克 思 的产 权理 论 ， 结 提 出了一些 非常 具有 理 论 深 度 的论 断 ， 经 济 学 中 的经 对 济人 、 限理性 和正交 易费 用 、 权 的属 性 等概 念 都做 有 产 了详 细 的说明 。