证券从业资格考试第九章基金的信息披露章节练习(2014-08-18)

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证券从业资格考试章节练习题(完整版)

证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。

I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

证券资格(证券投资基金)基金的信息披露章节练习试卷2(题后含答

证券资格（证券投资基金）基金的信息披露章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．开放式基金在基金合同生效后，应当每3个月披露一次更新的招募说明书。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

知识模块：基金的信息披露2．真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露3．基金管理人、基金托管人是基金信息披露的主要义务人。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露4．在充分竞争的基金市场上，对基金投资运作的历史业绩和风险状况、投资方向与资产配置等信息进行充分披露，有利于投资者的价值判断。

() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露5．信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：基金信息披露的完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，禁止行为包括重大遗漏，即披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。

知识模块：基金的信息披露6．6，完整性原则要求充分披露重大信息，即要求事无巨细地披露所有信息。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

该原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

知识模块：基金的信息披露7．信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。

2014年证券从业资格考试《发行与承销》章节练习题及答案

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案第一章证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。

A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》3、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。

A.发行速度和发行企业规模B.发行规模和发行企业数量C.发行速度和发行企业数量D.发行种类和发行规模4、中国证监会的现场检查包括( )。

A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A.1，2B.2，1C.1，1D.2，26、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

A.20B.12C.36D.40。

证券从业资格考试第九章基金的信息披露章节练习(2015-11-4)

基会的重大事件包括（）。

A．基金份额持有人大会的召开
B．提前终止基金合同期限
C．更换基金管理人或托管人
D．基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%
基金托管人信息披露义务具体涉及（）等环节。

A．基金资产保管
B．代理清算交割
C．会计核算
D．净值复核
基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。

（）
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则
在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。

（）
A．在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
B．持有封闭式基金超过基金总份额5%的，还应按规定进行临时公告
C．固定财产处理损溢的会计处理
D．拟申购、赎回开放式基金的，或已投资其他公司管理的开放式基金的，应按规定提前披露相关信息
我国基金信息披露的制度体系层次分为（）。

A．基金资产净值
B．基金份额净值
C．基金份额参考净值
D．基金份额累计净值
除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括（）。

A．30
B．35
C．45
D．60。

基金的信息披露练习试卷1(题后含答案及解析)

基金的信息披露练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于( )。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露2．下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。

A．基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露B．存续期募集信息披露，主要指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C．基金年度报告、半年度报告、季度报告统称为“基金定期报告”D．基金运作信息的披露时间一般是可以预见的正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露3．( )属于基金信息披露的实质性原则。

A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露4．基金管理人应分别在报告期结束后的( )，在指定报刊上披露基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告的摘要或全文。

A．90日内、60日内、30个工作日内B．60日内、30日内、15个工作日内C．60日内、30日内、30个工作日内D．90日内、60日内、15个工作日内正确答案：D 涉及知识点：基金的信息披露5．在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是( )。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%正确答案：C 涉及知识点：基金的信息披露6．基金定期报告中，需要进行审计的是( )。

[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷5.doc

[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷5一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 在基金合同生效的( ),基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

（A）当日（B）次日（C）第三日（D）第五日2 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内,基金管理人将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

（A）15（B）30（C）45（D）603 在公告的( )日前,基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。

（A）15（B）30（C）45（D）604 基金获准上市的,基金管理人应在上市日前( )个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

（A）1（B）2（C）3（D）45 在每年结束后( )日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

（A）30（B）60（C）90（D）1206 在每季结束后( )个工作日内,基金管理人在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

（A）15（B）30（C）45（D）607 在上半年结束后( )日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。

（A）30（B）60（C）90（D）1208 年度、半年度、季度报告在披露的第( )个工作日,基金管理人应分别报中国证监会及其证监局、基金上市的证券交易所备案。

（A）1（B）2（C）3（D）49 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。

（A）1（B）2（C）3（D）410 管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

（A）30（B）60（C）90（D）120二、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷4.doc

[职业资格类试卷]基金的信息披露练习试卷4一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 ( )要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。

（A）规范性原则（B）易解性原则（C）易得性原则（D）公平披露原则2 ( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

（A）虚假陈述（B）误导性陈述（C）重大遗漏（D）对证券投资业绩进行预测3 ( )是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

（A）虚假陈述（B）误导性陈述（C）重大遗漏（D）对证券投资业绩进行预测4 ( )是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者作出正确决策。

（A）虚假陈述（B）误导性陈述（C）重大遗漏（D）对证券投资业绩进行预测5 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

（A）3（B）6（C）9（D）126 以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见?( )（A）基金份额上市交易公告书（B）基金资产净值公告（C）基金份额净值公告（D）基金临时信息7 1999年,中国证监会发布实施( ),并在此基础上构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。

（A）《证券投资基金信息披露指引》（B）《证券投资基金法》（C）《证券法》（D）《基金信息披露管理办法》8 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的( )中。

（A）《证券投资基金信息披露指引》（B）《证券投资基金法》（C）《证券法》（D）《基金信息披露管理办法》9 基金信息披露的部门规章主要体现在于2004年7月1日起施行的( )中。

（A）《证券投资基金信息披露指引》（B）《证券投资基金法》（C）《证券法》（D）《基金信息披露管理办法》10 在基金份额发售的( )日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

基金的信息披露练习试卷7(题后含答案及解析)

基金的信息披露练习试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在季度报告的投资组合报告中,需要披露前( )名股票明细。

A．5B．10C．15D．20正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露2．年度报告应提供最近( )个会计年度的主要会计数据和财务指标。

A．1B．2C．3D．4正确答案：C 涉及知识点：基金的信息披露3．( )是基金年度报告的编制者和披露义务人。

A．监管机构B．基金管理人C．基金托管人D．其他基金信息披露义务人正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露4．基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4正确答案：C 涉及知识点：基金的信息披露5．基金存续期信息披露中信息量最大的文件是( )。

A．净值公告B．基金上市交易公告书C．半年度报告D．年度报告正确答案：D 涉及知识点：基金的信息披露6．基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值( )的股票明细。

A．1%B．2%C．3%D．4%正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露7．如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

A．1B．2C．3D．4正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露8．基金的重大事件可包括基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露9．货币市场基金每( )分配收益,份额净值保持1元不变。

A．日B．周C．月D．季度正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露10．当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在( );反之,当存在负偏离时,则基金组合中存在( )。

证券资格(证券投资基金)基金的信息披露章节练习试卷2(题后含答

证券资格（证券投资基金）基金的信息披露章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．基金信息披露的作用主要体现在以下方面：()。

A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：基金的信息披露2．我国基金信息披露的制度体系分为()层次。

A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：基金的信息披露3．通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，可以消除()。

A．逆向选择B．道德风险C．基金投资风险D．基金价格波动性正确答案：A,B解析：通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，从而消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。

知识模块：基金的信息披露4．基金信息披露应满足以下()原则。

A．公平披露B．完整性C．真实性D．及时性正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：基金的信息披露5．在基金信息披露中，应遵守的形式性原则包括()。

A．完整性原则B．易解性原则C．规范性原则D．易得性原则正确答案：B,C,D解析：基金信息披露的形式性原则包括规范性原则、易解性原则和易得性原则。

完整性原则属于实质性原则。

知识模块：基金的信息披露6．为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有()。

A．通过中国证监会派出机构报刊或指定网站披露信息B．将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制C．直接邮寄给基金份额持有人D．信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行正确答案：A,B,C,D解析：我国目前基金信息披露采用了多种方式，包括通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息，将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制，直接邮寄给基金份额持有人等。

基金的信息披露试题

基金的信息披露试题基金的信息披露试题1、（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

B、误导性陈述正确答案是：A2、（）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

A、封闭期的收益公告B、开放日的收益公告C、节假日的收益公告D、工作日的收益公告正确答案是：B3、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（）来与基金募集相关的最新信息。

正确答案是：B4、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，基金管理人将在事件发生之日起（）内就此事项进行临时报告。

正确答案是：B5、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。

A、做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价B、做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易C、做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入D、做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者正确答案是：D6、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。

B、没收违法所得D、电话提示、警告正确答案是：D7、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。

正确答案是：C8、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。

A、真实性原则B、规范性原则C、及时性原则D、完整性原则正确答案是：D9、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

正确答案是：B10、基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括（）。

A、真实性原则B、准确性原则C、完整性原则D、易得性原则正确答案是：D11、基金管理人应在每年结束后（）日内，在管理人网站上披露年度报告全文。

正确答案是：C12、基金管理人应当在每个季度结束后（）个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。

基金从业资格章节测试卷试题及答案

基金从业资格章节测试卷试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 基金信息披露的（）要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

[单选题] *A、真实性原则B、规范性原则C、完整性原则D、准确性原则(正确答案)2. 基金信息披露的真实性原则要求披露的信息应当（）。

[单选题] *A、表达清晰、内容准确B、充分完整，不得隐瞒理应公开的信息C、以客观事实为基础，反映基金的真实情况(正确答案)D、处于最新状态的时间点，以最快的速度公开3. 及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

[单选题] *A、1B、2(正确答案)C、5D、74. 基金信息披露的作用的有（）。

I．有利于防止利益冲突与利益输送 II．有利于防止信息的滥用 III．有利于实现基金的增值 IV．有利于提高证券市场的效率。

[单选题] *A、I、II、IIIB、I、II、IV(正确答案)C、II、III、IVD、I、III、IV5. 关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，下列陈述不正确的是（）。

[单选题] *A、可以评价基金经理的管理水平B、可以判断基金投资是否符合基金合同的约定C、及时了解基金投资的所有具体品种(正确答案)D、判断基金的风险状况6. 关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

[单选题] *A、能有效防止信息滥用B、有利于控制流动性风险(正确答案)C、有利于提高证券市场的效率和投资者的价值判断D、有利于防止利益冲突与利益输送7. 基金信息披露表达要简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长或是技术性的语句体现的是信息披露的哪个原则？（）。

[单选题] *A、易得性原则B、易解性原则(正确答案)C、真实性原则D、准确性原则8. 不属于基金信息披露的内容是（）。

[单选题] *A、基金招募说明书B、基金份额申购、赎回价格C、基金月度报告(正确答案)D、基金合同生效公告9. 属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。

基金信息披露义务人包括（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A2、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。

A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】 D3、中国证券市场监督管理体系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A5、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。

自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B6、下列属于消费信用的是()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。

A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C8、下列反映风险内在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C9、( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股【答案】 C10、影响我国金融市场运行的因素有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A11、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。