2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案02
2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案
2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
）1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设臵D.对是否发行公司债券作出决议(股东大会做决议的)14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（判断题）模拟试卷2(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：战术性资产配置实质上假定投资者的风险承受能力与效用函数是较为稳定的，在新形势下没有发生大的改变，于是只需要考虑各类资产的收益情况变化。
因此，战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。
2．几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
3．我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。
( )A．正确B．错误正确答案：A4．道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：这是道氏理论的核心思想，其理论含义就是任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上。
5．加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：加强指数的核心思想是指数化投资管理与积极型股票投资战略相结合，但二者之间仍存在显著区别，即风险控制程度不同。
6．跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。
7．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式由基金管理人负责。
( )A．正确B．错误正确答案：A8．根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。
证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟2
证券市场基础知识全真模拟二1【单选】股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为( )。
[o .5分]A:股票股息B:现金股息C;财产股息D:负债股息2【单选】以下说法错误的是( )。
[0 .5分]A:上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化B:上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少C:上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D:上市公司增发之后，公司注册资本相应增加3【单选】股份有限公司向境外投资者墓集并在我国境内上市的股份，称之为( )。
[0.5分] A:境外投资股B:CDRC:优先股D:境内上市外资股4【单选】NA SDQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。
[0.5分lA:票面价值B:市场价值c:资产净值D:资产总值5【单选】在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。
[0.5分]A:总股数B:总资产c:净资产D:总股本6【单选】深证成分股指数由( )家有代表性的上市公司作为成分股。
[0.5分]A:30B:60C:50D:407【单选】2004年5月，经国务院批谁，( )批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。
[0.5分]A:中国证监会B:中国证券登记结算公司C:深圳市政府D:中国证券业协会8【单选】自律性组织包括证券交易所和( )。
[o .5分lA:证券信用评级机构B:会计师事务所C:证券业协会9【单选】交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。
[o。
5分]A:上涨B:难以判断C:下跌D:不变10【单选】作为证券发行制度的一种，注册制实行( )管理原则。
[o .5分]A:价值判断B:实质C:公开D:保荐11.【单选】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
[0.5分]A:50%B:60%C:80%D:70%12.【单选】某加权股价平均数，以各样本股的发行重作为权致。
证券资格(证券基础知识)固定收益投资模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）固定收益投资模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列关于债券的偿还期限，描述错误的是( )。
A．按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券B．对具体年限的划分，不同的国家有相同的标准C．短期债券的偿还期一般在1年以下D．长期债券的偿还期一般为10年以上正确答案：B解析：按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券。
但对具体年限的划分，不同的国家又有不同的标准。
短期债券，一般而言，其偿还期在1年以下。
例如，美国的短期国债的期限通常为3个月或6个月。
中期债券的偿还期一般为1～10年，而长期债券的偿还期一般为10年以上。
知识模块：固定收益投资2．( )不是按照债券持有人收益方式分类的债券。
A．固定利率债券B．累进利率债券C．免税债券D．贴现债券正确答案：D解析：按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。
知识模块：固定收益投资3．下列关于债券，说法错误的是( )。
A．固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类B．确定浮动利率时，Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率C．零息债券以低于面值的价格发行D．发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化正确答案：D解析：D项，固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。
即使市场利率或者发行人的信用等级改变，债券发行人要偿付的利息也不会变。
知识模块：固定收益投资4．下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是( )。
A．贴现债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券正确答案：D解析：浮动利率债券的利息在每个支付期都会根据基准利率的变化而重新设置。
在每期期末支付的利息额是在本支付期期初基准利率的基础上设定的，也就是说，在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定。
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。
A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。
A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。
证券资格(证券基础知识)权益投资模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）权益投资模拟试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．优先股票的“优先”主要体现在( )。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先正确答案：D解析：优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。
优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的，它不因公司经营业绩的好坏而有所变动。
知识模块：权益投资2．需要公司股东投票表决通过的事项不包括( )。
A．公司日常业务B．公司合并C．公司解散D．公司分立正确答案：A解析：普通股股东可以选出董事，组成董事会以代表他们监督公司的日常运行；董事会选聘公司经理，由经理负责公司日常的经营管理。
经理拥有对公司大部分业务的决策权，无须经过董事会的同意。
但对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等则需要股东投票表决通过。
知识模块：权益投资3．下列关于优先股与普通股说法错误的是( )。
A．代表对公司的所有权B．收益不固定C．正常经营情况下不会偿还给投资人D．同属于权益资本正确答案：B解析：B项，普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利。
但分配多少股利取决于公司的经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法。
优先股没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，是相当于永久年金(没有到期期限)的债券，但其股息一般比债券利息要高一些。
知识模块：权益投资4．下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是( )。
A．不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金B．股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息C．清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资D．股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价正确答案：C解析：不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金；而股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息。
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。
A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。
A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。
证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题（2）（一）
⼀、单项选择 1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资⾏为和投资过程。
A.有价证券 B.股票 C.股票及债券 D.有价证券及其衍⽣品 2.进⾏证券投资分析涉及到▁▁▁▁. A.决定投资⽬标和可投资资⾦的数量 B.对个别证券或证券组合的具体特征进⾏考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资⾦对各种资产的投资⽐例 D.预测证券价格涨跌的趋势 3.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁. A.投资者投资证券以盈利为⽬的，因此，在制定投资⽬标时，不必考虑亏损的可能 B.基本分析是⽤来解决"何时买卖证券"的问题 C.投资组合的修正实际上是前⾯⼏步投资过程的重复，可以忽略不做 D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题 4.从会计师事务所、银⾏、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁. A.历史资料 B.媒体信息 C.内部信息 D.实地访查 5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率⽔平？ A.⽆效市场 B.弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业⼈员的管理开始纳⼊法制轨道。
A.《证券、期货投资咨询管理暂⾏办法》 B.《证券法》 C.《证券从业⼈员管理暂⾏条例》 D.《证券、期货业从业⼈员管理暂⾏条例》 7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁. A.对价格与价值间偏离的调整 B.对市场供求均衡状态偏离的调整 C.对市场⼼理平衡状态偏离的调整 D.对价格与所反映信息内容偏离的调整 8.证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁. A.理论、信息和⽅法 B.价、量、势 C.信息、步骤、⽅法 D.策略、信息、理论 9.不以"战胜市场"为⽬的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁. A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.⼼理分析流派 D.学术分析流派 10.基本分析的理论基础建⽴在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁. A.市场的⾏为包含⼀切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B.博奕论 C.经济学、⾦融学、财务管理学及投资学等 D.⾦融资产的真实价值等于预期现⾦流的现值 11.下列说法错误的⼀项是：▁▁▁▁. A.具有较⾼提前赎回可能性的债券具有较⾼的票⾯利率，其内在价值较低 B.低利附息债券⽐⾼利附息债券的内在价值要⾼。
2008年证券考试投资分析模拟多项选择题
⼆、多项选择 1.确定证券投资政策包括：▁▁▁▁. A.确定投资者收益⽬标 B.投资资⾦的规模 C.投资对象 D.采取的投资策略和措施 E.采取的投资步骤 2.下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是：▁▁▁▁. A.基本分析流派认为市场永远是对的 B.技术分析流派只使⽤市场内的数据 C.⼼理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的 D.学术分析流派所作的判断只具有肯定意义 E.所有的分析流派都是以获得超过市场平均的收益率为投资⽬的，即"战胜市场" 3.⽬前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是：▁▁▁▁. A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.⼼理分析流派 D.学术分析流派 E.市场分析流派 4.技术分析流派的主要理论假设是：▁▁▁▁. A.市场⾏为包含⼀切信息 B.股票的价格围绕价值波动 C.市场总是对的 D.价格沿趋势移动 E.历史会重演 5.下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点⽐较的描述中，正确的是：▁▁▁▁. A.基本分析能够⽐较全⾯的把握证券价格的基本⾛势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进⾏有益的判断 B.基本分析应⽤较复杂，技术分析应⽤较简单 C.基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论。
D.基本分析离市场⽐较远，技术分析同市场⽐较接近 E.基本分析和技术分析是相互独⽴的两个流派，不能混淆使⽤ 6.基本分析主要适⽤于：▁▁▁▁. A.周期相对⽐较长的证券价格预测 B.相对成熟的证券市场 C.预测精确度要求不⾼的领域 D.短期⾏情的预测 E.获利周期较短的预测 7.证券投资分析中易忽略的因素包括：▁▁▁▁. A.潜在风险 B.交易成本 C.股利分配 D.股价⾛势 E.经济政策 8.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每⼀种证券在如下哪些⽅⾯的特点？▁▁▁▁. A.市场性 B.风险性 C.收益性 D.流动性 E.时间性 9.关于债券价格、到期收益率与票⾯利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的？▁▁▁▁.A.票⾯利率B.票⾯利率票⾯价值 C.票⾯利率=到期收益率债券价格=票⾯价值D.票⾯利率>到期收益率债券价格E.票⾯利率>到期收益率债券价格>票⾯价值 10.利率期限结构理论是由▁▁▁组成的。
证券资格(证券基础知识)衍生工具模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）衍生工具模拟试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列不属于基础衍生工具的是( )。
A．远期合约B．期权合约C．结构化金融衍生工具D．互换合约正确答案：C解析：远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是相对简单，也是最基础的衍生工具。
利用基础衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发和设计出更多具有复杂特性的金融衍生工具，这些金融衍生工具通常被称为结构化金融衍生工具。
知识模块：衍生工具2．按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为( )。
A．独立衍生工具和嵌入式衍生工具B．货币衍生工具和利率衍生工具C．股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D．信用衍生工具和其他衍生工具正确答案：A解析：按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
独立衍生工具指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或互换合约等。
嵌入式衍生工具指嵌入非衍生合约(简称主合约)中的衍生工具，该衍生工具使主合约的部分或全部现金流量将按照特定变量的变动而发生调整。
BCD三项为按衍生工具合约标的资产分类。
知识模块：衍生工具3．下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是( )。
A．股票期货合约B．股票期权合约C．远期外汇合约D．利率互换合约正确答案：C解析：货币衍生工具是指以各种货币作为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货合约、货币期权合约、货币互换合约以及上述合约的混合交易合约。
AB两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。
知识模块：衍生工具4．利率衍生工具不包含( )。
A．远期利率合约B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换正确答案：C解析：利率衍生工具是指以利率或利率的载体为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括远期利率合约、利率期货合约、利率期权合约、利率互换合约以及上述合约的混合交易合约。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第02套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第02套(98题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第02套1.[单选题]下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A)甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B)乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C)丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D)丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股2.[单选题]公司债券可申请一次核准、分期发行。
首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
A)30%B)40%C)50%D)60%3.[单选题]国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A)中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B)中国银行监督管理委员会及其派出机构C)中国证券监督管理委员会及其派出机构D)中国证券监督管理委员会和证券交易所4.[单选题]全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。
A)谨慎性B)安全性C)收益性D)长期性5.[单选题]企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生B)10C)15D)206.[单选题]2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。
证券市场基础知识模拟试题答案2
证券投资分析试卷《证券投资分析》考试试卷姓名专业学号一、单项选择题（15分每题1分）1. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析2. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元3. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动4. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15B.30C.60D.1005. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数6. 下列哪一项不是财政政策的手段？A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降8. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券A.大得多B.小得多C.差不多D.小9. 下列哪一项不是技术分析的假设：A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动10. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度11. 光头光脚的长阳线表示当日A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断12. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较13. 不是用来反映短期偿债能力的指标是：A.现金周转率B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率14. 在K线运用当中,____。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
证券从业资格考试模拟题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
【证券市场基础知识真题及答案第二章】证券市场基础知识试题
【证券市场基础知识真题及答案第二章】证券市场基础知识试题历年真题精选第二章股票一、单选题1．股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A．转让权B．资金权C．债权D．财产权2．以下关于股票分割的说法错误的是（）。
A．股票分割又称拆股、拆细B．股票分割通常适用于高价股C．股票分割是将一股股票均等地拆成若干股D．股票分割后，每股股票的市价不变3．以下说法错误的是（）。
A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加4．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．营销权B．支配公司财产的权利C．特许经营权D．基本权利和义务5．以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化不相关6．股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。
A．资产价值B．资产份额C．资产净值D．债务责任7．股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。
A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款8．持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（）。
A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券9．一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动10．我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．股东身份证明B．股票C．资产证明D．股东名册11．投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。
A．二次B．按不少于规定的出资比例C．分次D．一次12．以下关于现金股利说法错误的是（）。
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
【判断题】证券市场基础知识专项练习2
【判断题】证券市场基础知识专项练习2第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1。
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。
1。
正确2。
错误2。
根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
1。
正确2。
错误3。
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
1。
正确2。
错误4。
基金的收益可能高于债券。
1。
正确2。
错误5。
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。
1。
正确2。
错误6。
封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。
1。
正确2。
错误7。
基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。
1。
正确2。
错误8。
金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。
1。
正确2。
错误9。
投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。
1。
正确2。
错误10。
所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。
1。
正确2。
错误11。
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
1。
正确2。
错误12。
所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
1。
正确2。
错误13。
欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
1。
正确2。
错误14。
开放式基金通常不上市交易。
1。
正确2。
错误15。
封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
1。
正确2。
错误16。
国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
1。
正确2。
错误17。
普通股票在权利义务上不附加任何条件。
1。
正确2。
错误18。
在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。
1。
正确2。
错误19。
申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试是所有从事证券行业工作人员需要通过的重要考试，对于提高从业人员的专业素质和业务水平有着重要意义。
以下是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能帮助大家更好地备战考试。
1. 证券市场基本知识
试题：以下哪个不是证券市场的基本功能？
A. 资金融通
B. 风险管理
C. 资产重组
D. 价格发现
答案：C. 资产重组
2. 证券法规政策
试题：证券投资基金的备案登记有效期为？
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
答案：C. 三年
3. 证券交易和结算
试题：股票交易的T+1制度中，T代表哪个时间？
A. 买入当天
B. 买入次日
C. 卖出当天
D. 卖出次日
答案：A. 买入当天
4. 投资基金
试题：以下哪个不是开放式基金的特点？
A. 份额可以随时申购赎回
B. 净值会变动
C. 基金规模固定
D. 投资策略透明
答案：C. 基金规模固定
5. 外汇市场
试题：以下哪个不是外汇市场的参与主体？
A. 央行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司
答案：C. 保险公司
以上是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能够为大家备考提供一些帮助。
在备考过程中，建议大家多做模拟题，加强对知识点的理解和掌握，相信通过努力的学习和复习，一定能够顺利通过考试，取得证券从业资格证书。
祝大家考试顺利！。
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2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案02一、单选[共35题，每题1分，总计35分]1、证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值3、以下不属于资本证券的是（）。
A．股票B．银行汇票C．债券D．基金4、在证券市场上，通过（）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。
A．政府指导B．行政手段C．证券价格D．以上都不对5、1997～1998年是我国证券市场的（）。
A．探索起步时期B．初创时期C．规范调整时期D．规范发展时期6、永久性是指股票所载有的（）是始终不变的。
A．权利的有效性B．义务C．期限D．收益7、通常，如果中央银行降低存款准备金率，则股价（）。
A．下跌B．无变化C．上升D．不能确定8、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，在股权分置的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。
对于规定的上市公司“重大事项”，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（）以上通过，方可实施或提出申请。
A．三分之一B．半数C．三分之二D．四分之三9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（）。
A．股权证券B．债权证券C．物权证券D．事权证券10、下列债券中风险最大的是（）。
A．国债B．政府保证证券C．金融债券D．公司债券11、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（）。
A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．国债12、我国基金的年管理费率最初为（）。
A．0.5%B．1.5%C．2.5%D．3.5%13、若估值日无交易，则以（）估值。
A．最近五日收盘价的平均(开放式基金)或市场平均价的平均(封闭式基金) B．最近五日收盘价的平均(开放式基金)或最近一日市场平均价(封闭式基金) C．最近一日收盘价(开放式基金)或最近五日市场平均价的平均(封闭式基金) D．最近一日收盘价(开放式基金)或市场平均价(封闭式基金)14、以下属于开放式基金特有风险的是（）。
A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A．5B．10C．20D．5016、股票指数期权的交割方式是（）。
A．现金轧差B．交割相应指数的成分股C．交割某种股票D．以上都可以17、可转换债券的市场价格低于其转换价值时，称为（）。
A．转换升水B．转换贴水C．转换平价D．转换溢价18、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是（）。
A．金融远期合约B．金融期货C．金融期权D．金融互换19、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以24元的价格认购该公司的股票2股，如果该公司股票的现价为28元，则每张认股权证的内在价值是（）。
A．4元B．8元C．48元D．56元20、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，而开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，称之为（）。
A．金融远期合约B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融互换21、某投资者年初以一股10元的价格买人A公司的股票，到年底股票价格为15元，并于年底分得现金股息1．5元，那么股利收益率为（）。
A．10%B．15%C．5%D．20%22、在美国市场上，作为无风险证券替代品的是（）。
A．市政债券B．短期国库券C．中期国库券D．长期国库券23、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．审定对会员的接纳24、国际证监会公布的证券监管的目标是（）。
A．保护投资者B．透明和信息公开C．降低系统风险D．以上都是25、保险公司申请合格境外机构投资者资格，必须具备的基本条件是：（）。
A．必须经营保险业务达30年以上B．实收资本不少于10亿美元C．最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元D．以上都是26、我国《证券法》已于（）起正式实施，其内容共分为（）章。
A．1999年1月1日；10B．1999年7月1日；10C．1999年1月1日；12D．1999年7月1日；1227、为进一步完善我国股票发行制度，2004年12月，中国证监会出台了有关新股首次公开发行实行（）的有关规定。
A．定价制B．询价制C．竞价制D．议价制28、我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。
A．80%B．85%C．90%D．95%29、可转换债券在转换前后体现的分别是（）。
A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系30、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。
A．债券B．新发行的各类证券C．不符合证券交易所上市标准的证券D．封闭式基金的受益凭证31、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样弯股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A．上证综合指数B．深证综合指数C．上证30指数D．深证成分股指数32、被称为“金边债券”的是（）。
A．公司债券B．政府债券C．金融债券D．公司可转换债券33、根据我国《证券法》，证券公司可分为（）。
A．全国性证券公司和地方性证券公司B．综合类证券公司和经纪类证券公司C．自营商和经纪商D．承销商和自营商34、一般来说，期限长的债券，流动性（），风险相对较（），票面利率应定得（）。
A．好；大；低B．差；小；高C．好；大；低D．差；大；高35、金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是（）。
A．内置型衍生工具B．外置型衍生工具C．交易所交易的衍生工具D．OTC交易的衍生工具二、多选[共30题，每题1分，总计30分]36、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
A．非挂牌证券B．非上市证券C．场外证券D．停牌证券E．场内证券37、金融机构发行债券的目的主要是（）。
A．补充资本金B．筹资用于某种特殊用途C．支持经济建设D．改变本身的资产负债结构E．通过发行债券获利38、政府发行中期国债的目的是（）。
A．弥补赤字B．弥补临时收支差额C．投资D．弥补战争费用E．临时周转39、国际债券的发行者主要是（）。
A．各国政府B．政府所属机构C．银行及其他金融机构D．工商企业E．一些国际组织40、国际债券的特征有（）。
A．资金来源广B．发行规模大C．存在汇率风险D．有国家主权保障E．以自由兑换货币作为计量货币41、财政债券的发行对象是（）。
A．企业B．非银行金融机构C．城乡居民D．综合性银行E．各专业银行42、公司债券的类型有（）。
A．信用公司债B．不动产抵押公司债C．保证公司债D．收益公司债E．可转换公司债F．附新股认股权公司债43、我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金托管人职责终止。
A．被依法取消基金托管资格B．被基金份额持有人大会解任C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金管理人解任44、封闭式基金投资存在的风险主要有（）。
A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险45、金融远期合约规定了（）。
A．将来交割的资产B．交割的日期C．交割的价格D．交割的数量46、可转换证券的要素有（）。
A．有效期限和转换期限B．市场价格C．票面利率或股息率D．转换比例或转换价格47、进入20世纪90年代以后，以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引人和迅速发展的阶段，主要有（）。
A．信用违约互换B．总收益互换C．信用挂钩票据D．内置型衍生工具48、以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是（）。
A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格49、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是（）。
A．利率与证券价格呈反方向变化B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平50、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。
A．合伙人制B．联合制C．公司制D．会员制51、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（）。
A．交易系统B．结算系统C．信息系统D．监察系统E．考核系统52、股票价格指数的计算方法可分为（）。
A．相对法B．综合法C．修正法D．基期加权法E．计算期加权法F．几何加权法53、信用评级机构作为一个信息服务机构，在性质上具有独立性，其独立性体现在（）。
A．独立于发行人B．独立于应募者C．独立于政府D．独立于证券主管部门54、申请创新活动试点的证券公司必须确保2004年8月以后开展的客户资产管理业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》及相关要求进行规范运作，（）。
A．不占用客户托管的债券进行回购B．占用客户回购融人的资金C．不承担无限责任的投资D．确保客户资产的安全、完整55、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章，承诺申报材料内容真实、准确、完整，并对申报材料中存在的（）承担相应法律责任。
A．虚假记载B．误导性陈述C．内幕信息D．重大遗漏等事项56、我国《证券法》中，“证券发行”这一章的主要内容有（）。
A．证券发行核准或者审批原则B．中介机构及人员要求C．证券承销D．证券交易方式57、我国《证券法》中，“证券交易”一章第四节，禁止的交易行为包括（）。
A．禁止内幕交易B．禁止操纵市场行为C．禁止融资融券D．禁止欺诈行为58、我国《证券法》规定，禁止证券公司（）。
A．为客户卖出其账户上未实有的证券B．为客户融资买人证券C．当日接受客户委托买人证券又于当日将该证券再行卖出D．当日自营买人证券又于当日将该证券再行卖出59、证券市场自律组织有（）。
A．证券监督管理委员会B．证券交易所C．证券业协会D．证券公司60、债券投资的风险主要有（）。
A．利率风险B．经营风险C．信用风险D．财务风险61、（）在发行前必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。
A．股票发行B．可转换债券发行C．公司债券发行D．证券投资基金发起62、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的证券称为（）。