境内外汇划转管理暂行规定

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nra账户划转规则

nra账户划转规则NRA账户划转规则主要包括以下几个方面：1. 转账限制：NRA账户境内划转的最大限额为每天10，000美元，超过此限额需要提前向银行申请并获得批准。

此外，NRA账户的转账必须符合美国相关法律法规，包括反洗钱和反恐怖主义等方面的规定。

2. 转账方式：NRA账户境内划转可以通过电汇、支票、银行转账等方式进行。

其中，电汇是最常用的转账方式，可以快速、安全地将资金转入指定账户。

支票和银行转账则需要较长的处理时间，但也是常用的转账方式之一。

3. 转账手续费：NRA账户境内划转的手续费通常由银行收取，具体费用根据不同银行和转账方式而有所不同。

在选择转账方式和银行时，需要考虑手续费的因素，以避免不必要的费用支出。

4. 资格审查：在进行NRA账户境内划转之前，需要先进行资格审查。

划转人需要提供相关证明材料，包括身份证明、税务证明、外汇管理证明等。

这些证明材料需要经过相关部门的审核，才能获得划转资格。

5. 申请表格填写与审核：在获得划转资格之后，划转人需要填写相关的申请表格。

这些表格需要包括划转金额、收款人信息、划转用途等内容。

填写完毕后，需要提交给相关部门进行审核。

相关部门会对表格进行审核，包括划转金额是否符合规定、收款人信息是否真实有效、划转用途是否合法等方面。

如果审核通过，划转人可以进行资金划转。

6. 遵守法律法规：在进行NRA账户境内划转之前，需要遵守相关的法律法规。

这些法律法规包括外汇管理、税务管理等方面的规定。

划转人需要了解这些规定，并严格遵守。

7. 提供真实有效的证明材料：在进行NRA账户境内划转之前，需要提供真实有效的证明材料。

这些证明材料包括身份证明、税务证明、外汇管理证明等。

如果提供的证明材料不真实有效，可能会导致划转失败或者被追究法律责任。

8. 注意划转金额的限制：在进行NRA账户境内划转之前，需要注意划转金额的限制。

根据相关规定，NRA账户境内划转的金额不能超过一定的限制。

外汇管理暂行办法实施细则

外汇管理暂行办法实施细则外汇管理暂行办法实施细则（以下简称《细则》）是中国人民银行根据《外汇管理暂行办法》制定的实施细则。

该细则共分为七章，分别是：总则、外汇管理机构、外汇市场、外汇交易、支付、外汇风险管理和监督检查。

接下来将重点介绍《细则》的主要内容。

第一章总则规定了本细则的目的、适用范围和基本原则。

《细则》的目的是为了规范外汇管理行为，促进外汇市场的健康发展。

适用范围包括银行、金融机构、企业和个人等各类主体的外汇管理行为。

基本原则包括公平、公正、公开、便利和风险可控等。

第二章外汇管理机构主要介绍了中国人民银行和国家外汇管理局的职责和权限。

中国人民银行负责外汇管理的总体规划和决策，国家外汇管理局负责具体的外汇业务管理和监督检查。

同时设置外汇局和外汇营业机构，负责外汇业务的办理和管理。

第三章外汇市场主要介绍了中国的外汇市场体系和交易制度。

外汇市场主要包括银行间市场和外汇交易所市场。

外汇交易方式主要有即期交易、远期交易和掉期交易等。

还规定了外汇市场的报价、成交、清算和结算等具体步骤。

第五章支付主要介绍了跨境支付的规定和限制。

企业和个人可以通过银行和非银行机构办理跨境支付业务，但需要遵守相关的规定和限制。

同时对涉及涉外收付款的行为进行了规范，增强了支付的安全性和可控性。

第六章外汇风险管理主要介绍了外汇风险管理的原则和措施。

规定了外汇风险管理的认定条件、报备要求和处理办法。

同时对外汇风险管理的资产与负债匹配、杠杆比例和风险敞口等进行了严格的控制和监管。

第七章监督检查主要介绍了对外汇管理行为的监督和检查措施。

规定了中国人民银行和国家外汇管理局对银行和金融机构的监督检查程序和措施，加强了对外汇管理行为的监管和风险防控。

总而言之，《外汇管理暂行办法实施细则》通过细化和规范外汇管理的具体行为，促进了外汇市场的健康发展，提升了外汇交易的安全性和便利性。

同时加强了外汇风险的管理和监督，有助于保护国家经济安全和金融稳定。

境内外汇账户管理规定

境内外汇账户管理规定
境内外汇账户管理规定是指中国境内居民及非居民在中国境内和境外的外汇账户管理的相关规定。

以下是对境内外汇账户管理规定的详细解释。

首先，境内外汇账户的开设需要符合一定的条件。

境内居民可以通过国内银行或非银行金融机构开设人民币境内外汇账户，而非居民需要提供相关资质证明和申请批准文件才能开设外汇账户。

其次，境内外汇账户的用途有一定的限制。

境内外汇账户可以用于个人和企业的贸易、投资和服务交易，但是不能用于非法交易和资本项目的跨境资金流动。

第三，境内外汇账户的存取款有一定的限制。

境内居民持有的人民币境内外汇账户可以自由存取款，非居民持有的外汇账户需要按照相关规定办理货币的兑换和资金的划转手续。

第四，境内外汇账户的管理需要严格遵守相关法律法规。

开设境内外汇账户的机构需要按照反洗钱和反恐怖融资的要求进行客户身份识别和资金监控。

境内外汇账户的使用需要遵守国家的外汇管理规定和经济政策，不得进行虚假交易、套利和其他违法行为。

最后，境内外汇账户的变更和销户需要按照相关规定办理手续。

持有境内外汇账户的个人和企业需要及时更新账户信息，并在需要时办理境内外汇账户的销户手续。

总而言之，境内外汇账户管理规定是中国对境内居民及非居民在中国境内和境外的外汇账户管理的一系列规定。

这些规定旨在维护外汇市场秩序，防范风险，促进经济发展。

境内外汇账户持有人应遵守相关法律法规，合法合规地运用外汇资金。

汇发(2009)24号_国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知

关闭窗口关键词设置书签打印下载正文字体[小中大]【颁布日期】2009.06.09 【时效性】有效【实施日期】2009.08.01 【分类号】417011200904【失效日期】【内容分类】综合类【颁布单位】国家外汇管理局【文号】汇发（２００９）２４号国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知为便利和支持境内企业外汇资金运用和经营行为，提高境内企业资金使用效率，拓宽境外企业后续融资渠道，规范对外债权的管理与统计，促进境内企业“走出去”发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及有关法律法规，现就境内企业境外放款外汇管理有关问题通知如下：一、本通知所称境外放款是指境内企业（金融机构除外，以下简称“放款人”）在核准额度内，以合同约定的金额、利率和期限，为其在境外合法设立的全资附属企业或参股企业（以下简称“借款人”）提供直接放款的资金融通方式。

境外放款也可通过外汇指定银行以及经批准设立并具有外汇业务资格的企业集团财务公司以委托贷款方式进行。

二、放款人所在地外汇管理分局（外汇管理部）（以下简称“外汇局”）负责对境外放款涉及的额度核准、登记、专用账户及资金汇兑、划转等事项实施监督管理。

三、境内企业从事境外放款，应遵守本通知及其他外汇管理有关规定，接受外汇局的管理、监督和检查。

四、境外放款实行余额管理，境内企业在外汇局核准的境外放款额度内，可一次或者分次向境外汇出资金。

境外放款额度有效使用期为自获得外汇局核准境外放款额度之日起2年。

期限届满后如需继续使用，应在期限届满前1个月内，由放款人向所在地外汇局提出展期申请。

五、放款人境外放款余额不得超过其所有者权益的30%，并不得超过借款人已办妥相关登记手续的中方协议投资额。

如企业确有需要突破上述比例的，由放款人所在地外汇局初审后报国家外汇管理局审核。

六、放款人可使用其自有外汇资金、人民币购汇资金以及经外汇局核准的外币资金池资金向借款人进行境外放款。

七、放款人和借款人应符合以下条件：（一）放款人和借款人均依法注册成立，且注册资本均已足额到位；（二）放款人与借款人有持续良好经营的记录，有健全的财务制度和内控制度，在最近三年内均未发现外汇违规情节；（三）放款人历年的境外直接投资项目均经国内境外投资主管部门核准并在外汇局办理外汇登记手续，且参加最近一次境外投资联合年检评级为二级以上（成立不足一年的除外）；（四）经批准已从事境外放款的，已进行的上一笔境外放款运作正常，未出现违约情况。

现行有效外汇管理主要法规目录(截至2018年12月31日)

现行有效外汇管理主要法规目录(截至2018年12月31日)一、综合（21项）（一）基本法规（8项）1 中华人民共和国外汇管理条例国务院令第532号2 境内外汇划转管理暂行规定〔97〕汇管函字第250号3 个人外汇管理办法中国人民银行令2006年第3号4 个人外汇管理办法实施细则汇发〔2007〕1号5 国家外汇管理局关于印发《海关特殊监管区域外汇管理办法》的通知汇发〔2013〕15号6 国家外汇管理局关于印发《跨国公司外汇资金集中运营管理规定》的通知汇发〔2015〕36号7 国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知汇发〔2016〕7号8 国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知汇发〔2017〕3号（二）账户管理（6项）9 境内外汇账户管理规定银发〔1997〕416号10 境外外汇账户管理规定 [97]汇政发字第10号11 国家外汇管理局综合司关于驻华使领馆经常项目外汇账户管理有关问题的通知汇综发〔2007〕114号12 国家外汇管理局关于对公外汇账户业务涉及有关外汇管理政策问题的批复汇复〔2007〕398号13 国家外汇管理局综合司关于驻华外交机构外汇业务有关问题的批复汇综复〔2008〕53号14 国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知汇发〔2009〕29号（三）行政许可（1项）15 国家外汇管理局关于外汇管理行政审批有关工作事项的通知汇发〔2015〕31号（四）其他（6项）16 国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局政府信息公开指南》、《国家外汇管理局政府信息公开目录》、《国家外汇管理局依申请公开政府信息工作规程》的通知汇发〔2008〕12号17 国家外汇管理局法律咨询工作管理规定汇综发〔2009〕106号18 国家外汇管理局综合司关于办理二氧化碳减排量等环境权益跨境交易有关外汇业务问题的通知汇综发〔2010〕151号19 国家外汇管理局关于废止和修改涉及注册资本登记制度改革相关规范性文件的通知汇发〔2015〕20号20 国家外汇管理局关于亚洲基础设施投资银行和新开发银行外汇管理有关问题的通知汇发〔2016〕10号21 国家外汇管理局公告 2016年第2号二、经常项目外汇管理（27项）（一）经常项目综合（6项）22 国家外汇管理局关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通知汇发〔2004〕15号23 国家外汇管理局关于免税商品外汇管理有关问题的通知汇发〔2006〕16号24 国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知汇发〔2006〕19号25 国家外汇管理局关于境内机构自行保留经常项目外汇收入的通知汇发〔2007〕49号26 国家外汇管理局关于改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理有关问题的通知汇发〔2013〕22号27 国家外汇管理局关于开展支付机构跨境外汇支付业务试点的通知汇发〔2015〕7号（二）货物贸易外汇管理（8项）28 国家外汇管理局综合司关于商业银行办理黄金进出口收付汇有关问题的通知汇综发〔2012〕85号29 国家外汇管理局海关总署国家税务总局关于货物贸易外汇管理制度改革的公告国家外汇管理局公告2012年第1号30 国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知汇发〔2012〕38号31 国家外汇管理局综合司关于做好货物贸易外汇管理应急工作有关问题的通知汇综发〔2012〕123号32 中华人民共和国海关总署国家外汇管理局公告2013年第52号33 国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知汇发〔2013〕44号34 国家外汇管理局关于规范货物贸易外汇收支电子单证审核的通知汇发〔2016〕25号35 国家外汇管理局关于便利银行开展贸易单证审核有关工作的通知汇发〔2017〕9号（三）边境贸易（1项）36 国家外汇管理局关于边境地区贸易外汇管理有关问题的通知汇发〔2014〕12号（四）服务贸易外汇管理（3项）37 国家外汇管理局关于境内机构捐赠外汇管理有关问题的通知汇发〔2009〕63号38 国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知汇发〔2013〕30号39 国家税务总局国家外汇管理局关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的公告国家税务总局国家外汇管理局公告2013年第40号（五）个人经常项目外汇管理（5项）40 国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知汇发〔2009〕56号41 国家外汇管理局关于进一步完善个人外汇管理有关问题的通知汇发〔2015〕49号42 国家外汇管理局关于优化个人外汇业务信息系统的通知汇发〔2016〕34号43 国家外汇管理局综合司关于外籍人员持外国人永久居留身份证办理结售汇业务有关事宜的通知汇综发〔2017〕59号44 国家外汇管理局综合司关于完善个人外汇信息申报的通知汇综发〔2017〕65号（六）外币现钞与外币计价管理（4项）45 国家外汇管理局海关总署关于印发《携带外币现钞出入境管理暂行办法》的通知汇发〔2003〕102号46 国家外汇管理局关于印发《携带外币现钞出入境管理操作规程》的通知汇发〔2004〕21号47 国家外汇管理局海关总署关于印发《银行调运外币现钞进出境管理规定》的通知汇发〔2014〕24号48 国家外汇管理局关于印发《境内机构外币现钞收付管理办法》的通知汇发〔2015〕47号三、资本项目外汇管理（75项）（一）资本项目综合（6项）49 国家外汇管理局关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知汇发〔2005〕63号50 国家外汇管理局关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知汇发〔2010〕29号51 国家外汇管理局关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知汇发〔2012〕33号52 国家外汇管理局关于推广资本项目信息系统的通知汇发〔2013〕17号53 国家外汇管理局关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知汇发〔2014〕2号54 国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知汇发〔2016〕16号（二）外商直接投资外汇管理（12项）1-基本法规55 外商投资创业投资企业管理规定对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局令2003年第2号（《商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定》（商务部令2015年第2号）修改）56 外国投资者对上市公司战略投资管理办法商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2005年第28号（《商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定》（商务部令2015年第2号）修改）57 关于外国投资者并购境内企业的规定商务部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令2006年第10号（《商务部关于修改〖关于外国投资者并购境内企业的规定〗的决定》（商务部令2009年第6号）修改）58 国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知汇发〔2012〕59号（《国家外汇管理局关于公布废止和失效部分外汇管理规范性文件及相关条款的通知》（汇发〔2018〕17号）修改）59 国家外汇管理局关于印发《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》及配套文件的通知汇发〔2013〕21号（《国家外汇管理局关于公布废止和失效部分外汇管理规范性文件及相关条款的通知》（汇发〔2018〕17号）修改）60 国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知汇发〔2015〕13号61 国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知汇发〔2015〕19号2-其他62 国家外汇管理局建设部关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知汇发〔2006〕47号63 住房和城乡建设部国家外汇管理局关于进一步规范境外机构和个人购房管理的通知建房〔2010〕186号64 建设部商务部国家发展和改革委员会中国人民银行国家工商行政管理总局国家外汇管理局关于规范房地产市场外资准入和管理的意见建住房〔2006〕171号65 住房城乡建设部、商务部、国家发展改革委、人民银行、工商总局、外汇局关于调整房地产市场外资准入和管理有关政策的通知建房〔2015〕122号66 商务部外汇局关于进一步改进外商投资房地产备案工作的通知商资函〔2015〕895号（三）境外投资外汇管理（5项）67 国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知汇发〔2009〕24号68 境内机构境外直接投资外汇管理规定汇发〔2009〕30号69 国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知汇发〔2010〕31号70 国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知汇发〔2014〕37号71 中国人民银行关于进一步明确境内企业人民币境外放款业务有关事项的通知银发〔2016〕306号（四）境外融资及有价证券管理（6项）1-境外发债及上市72 国务院办公厅转发国家计委、人民银行关于进一步加强对外发债管理意见的通知国办发〔2000〕23号73 国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知汇发〔2014〕54号2-套期保值74 国有企业境外期货套期保值业务管理办法证监发〔2001〕81号75 国家外汇管理局关于国有企业境外期货套期保值业务外汇管理有关问题的通知汇发〔2013〕25号3-其他76 国家外汇管理局关于调整境内发行B股和境外上市股票外汇专用账户的开立和募股收入结汇审批权限的通知汇发〔1999〕380号77 中国人民银行办公厅关于A股上市公司外资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知银办发〔2009〕178号（五）证券市场投资外汇管理（13项）1-境内证券市场投资外汇管理78 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局令2006年第36号79 国家外汇管理局综合司关于绿庭（香港）有限公司减持A股资金管理有关问题的批复汇综复〔2010〕58号80 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局令 2013年第90号81 国家外汇管理局关于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易外汇管理有关问题的通知汇发〔2015〕35号82 国家外汇管理局关于调整合格机构投资者数据报送方式的通知汇发〔2015〕45号83 国家外汇管理局关于境外机构投资者投资银行间债券市场有关外汇管理问题的通知汇发〔2016〕12号84 合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定国家外汇管理局公告2018年第1号85 中国人民银行国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知银发〔2018〕157号2-境外证券市场投资外汇管理86 中国人民银行中国银行业监督管理委员会国家外汇管理局关于发布《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的通知银发〔2006〕121号87 保险资金境外投资管理暂行办法中国保险监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令2007年第2号88 信托公司受托境外理财业务管理暂行办法银监发〔2007〕27号89 合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定国家外汇管理局公告2013年第1号3-其他90 内地与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引中国人民银行国家外汇管理局公告〔2015〕第36号（六）外债及对外担保管理（20项）1-基本法规91 国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知附件：境内机构借用国际商业贷款管理办法（97）汇政发字第06号92 外债管理暂行办法国家发展和改革委员会财政部国家外汇管理局令2003年第28号93 境内外资银行外债管理办法国家发展和改革委员会中国人民银行中国银行业监督管理委员会令 2004年第9号94 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法中国人民银行、国家发展和改革委员会公告2007年第12号95 中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知银发〔2017〕9号2-外债统计与管理96 外债统计监测暂行规定97 国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知附件：外债统计监测实施细则〔97〕汇政发字第06号98 国家计委中国人民银行国家外汇管理局关于国有商业银行实行中长期外债余额管理的通知计外资〔2000〕53号99 国家外汇管理局关于发布《外债登记管理办法》的通知汇发〔2013〕19号3-担保100 国家外汇管理局关于发布《跨境担保外汇管理规定》的通知汇发〔2014〕29号101 中国人民银行公告〔2014〕第13号102 国家外汇管理局关于对部分非银行机构内保外贷业务实行集中登记管理的通知汇发〔2015〕15号103 国家外汇管理局综合司关于完善银行内保外贷外汇管理的通知汇综发〔2017〕108号104 中国保监会国家外汇管理局关于规范保险机构开展内保外贷业务有关事项的通知保监发〔2018〕5号4-贸易信贷105 中国人民银行关于商业银行办理信用证和保函业务有关问题的通知银发〔2002〕124号5-外汇贷款106 国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知汇发〔2002〕125号107 境内企业内部成员外汇资金集中运营管理规定汇发〔2009〕49号108 国家外汇管理局关于境内企业外汇质押人民币贷款政策有关问题的通知汇发〔2011〕46号109 国家外汇管理局关于印发《外债转贷款外汇管理规定》的通知汇发〔2014〕5号110 国家外汇管理局关于融资租赁业务外汇管理有关问题的通知汇发〔2017〕21号（七）个人资本项目外汇管理（13项）1-资产转移111 中国人民银行公告2004年第16号-个人财产对外转移售付汇管理暂行办法112 《个人财产对外转移售付汇管理暂行办法》操作指引〔试行〕汇发〔2004〕118号113 国家外汇管理局外交部公安部监察部司法部关于实施《个人财产对外转移售付汇管理暂行办法》有关问题的通知汇发〔2005〕9号114 国家税务总局国家外汇管理局关于个人财产对外转移提交税收证明或者完税凭证有关问题的通知国税发〔2005〕13号2-证券投资115 国家外汇管理局中国证券监督管理委员会关于国内证券经营机构从事B股交易有关问题的通知〔95〕汇管函字第140号116 中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知证监发〔2001〕22号117 国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的通知汇发〔2001〕26号118 国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知汇发〔2001〕31号119 国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的补充通知汇发〔2001〕32号120 国家外汇管理局关于境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关问题的通知汇发〔2012〕7号121 国家外汇管理局关于重庆长安汽车股份有限公司回购B股股份购汇额度等外汇管理事项的批复汇复〔2012〕21号122 国家外汇管理局关于美国银行有限公司中国区分行为境内个人参与境外上市公司股权激励计划境内代理机构开立结汇待支付专用账户的批复汇复〔2017〕1号3-外汇质押人民币贷款123 国家外汇管理局关于境内居民个人以外汇抵押人民币贷款政策问题的通知汇发〔2003〕2号四、金融机构外汇业务监管（44项）（一）基本法规（5项）124 国家外汇管理局关于下发《银行外汇业务管理规定》和《非银行金融机构外汇业务管理规定》的补充规定的通知附件：关于非银行金融机构外汇业务管理的相关规定〔93〕汇业函字第83号125 非银行金融机构外汇业务范围界定〔96〕汇管函字第142号126 中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构同业业务的通知银发〔2014〕127号127 国家外汇管理局关于修订《银行执行外汇管理规定情况考核办法》相关事宜的通知汇发〔2015〕26号128 国家外汇管理局综合司关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2018年）》的通知汇综发〔2018〕39号（二）银行结售汇业务（16项）1-银行结售汇业务129 国家外汇管理局关于境外黄金借贷和衍生产品交易业务外汇管理问题的批复汇复〔2005〕253号130 国家外汇管理局关于银行贵金属业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知汇发〔2012〕8号131 银行办理结售汇业务管理办法中国人民银行令〔2014〕第2号132 国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》的通知汇发〔2014〕53号133 中国人民银行关于外资银行结售汇专用人民币账户管理有关问题的通知银发〔2015〕12号134 国家外汇管理局关于银行间债券市场境外机构投资者外汇风险管理有关问题的通知汇发〔2017〕5号2-银行结售汇头寸管理135 国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇综合头寸统计报表及报送方式的通知汇综发〔2012〕129号3-银行结售汇报表136 银行结售汇统计制度汇发〔2006〕42号137 国家外汇管理局关于进一步规范银行结售汇统计管理有关问题的通知汇发〔2008〕54号138 国家外汇管理局综合司关于将人民币购售业务纳入结售汇统计有关问题的通知汇综发〔2010〕99号139 国家外汇管理局关于进一步强化国际收支核查工作的通知汇发〔2011〕47号140 国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇统计报表相关指标的通知汇综发〔2014〕65号141 国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇统计报表有关问题的通知汇综发〔2017〕4号4-结售汇相关产品管理142 中国人民银行关于政策性银行为合格境外机构办理人民币贷款业务和货币互换业务有关问题的通知银发〔2007〕81号143 国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知汇发〔2010〕62号144 国家外汇管理局关于完善远期结售汇业务有关外汇管理问题的通知汇发〔2018〕3号（三）离岸业务（2项）145 离岸银行业务管理办法银发〔1997〕438号146 离岸银行业务管理办法实施细则〔98〕汇管发字第09号（四）银行卡相关业务（5项）147 国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知汇发〔2010〕53号148 国家外汇管理局关于银联国际有限公司承接银联卡境外业务相关外汇业务资质等事宜的批复汇复〔2013〕125号149 国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知汇发〔2017〕15号150 国家外汇管理局综合司关于银行卡境外交易外汇管理系统上线有关工作的通知汇综发〔2017〕81号151 国家外汇管理局关于规范银行卡境外大额提取现金交易的通知汇发〔2017〕29号（五）银行相关其他业务（4项）152 中国人民银行关于内地银行与香港和澳门银行办理个人人民币业务有关问题的通知银发〔2004〕254号153 国家外汇管理局关于中国银行福建省分行开办个人外汇保证金交易的批复汇复〔2006〕95号154 国家外汇管理局关于交通银行开办代理境外分支机构开户见证业务的批复汇复〔2010〕208号155 国家外汇管理局关于新台币兑换管理有关问题的通知汇发〔2013〕11号（六）保险公司（2项）156 国家外汇管理局关于印发《保险业务外汇管理指引》的通知汇发〔2015〕6号157 国家外汇管理局综合司关于上线保险业务数据报送系统的通知汇综发〔2015〕97号（七）信托公司、金融资产公司及其他非银行金融机构（5项）158 中国人民银行关于金融资产管理公司外汇业务经营范围的通知银发〔2000〕160号159 中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知证监发〔2001〕26号160 国家外汇管理局关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知汇发〔2003〕44号161 国家外汇管理局关于汽车金融公司有关外汇管理问题的通知汇发〔2004〕72号162 国家外汇管理局关于金融资产管理公司对外处置不良资产外汇管理有关问题的通知汇发〔2015〕3号（八）外币代兑机构、个人本外币兑换特许机构、自助兑换机（5项）163 国家外汇管理局关于印发《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》的通知汇发〔2012〕27号164 国家外汇管理局综合司关于规范个人本外币兑换特许业务和外币代兑业务有关事项的通知汇综发〔2015〕38号165 国家外汇管理局关于个人本外币兑换特许机构办理调运外币现钞进出境及外币批发业务的批复汇复〔2015〕169号166 国家外汇管理局关于个人本外币兑换特许机构通过互联网办理兑换业务有关问题的通知汇发〔2015〕41号167 国家外汇管理局关于印发《外币代兑机构和自助兑换机业务管理规定》的通知汇发〔2016〕11号五、人民币汇率与外汇市场（18项）（一）汇价（5项）168 中国人民银行公告〔2005〕第16号-关于完善人民币汇率形成机制改革有关事宜169 中国人民银行公告〔2006〕第1号-关于进一步完善银行间即期外汇市场、改进人民币汇率中间价形成方式有关事宜170 中国人民银行公告〔2007〕第9号-关于扩大银行间即期外汇市场人民币兑美元交易价浮动幅度171 中国人民银行公告〔2014〕第5号-扩大外汇市场人民币兑美元汇率浮动幅度172 中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和银行挂牌汇价管理有关事项的通知银发〔2014〕188号（二）外汇交易市场（13项）173 国家外汇管理局关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知〔95〕汇国函字第009号174 银行间外汇市场管理暂行规定银发〔1996〕423号175 中国人民银行公告〔2003〕第16号-关于为香港银行开办人民币业务提供清算安排的公告176 国家外汇管理局关于在银行间外汇市场推出即期询价交易有关问题的通知汇发〔2005〕87号177 非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则〔暂行〕汇发〔2005〕94号178 中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知银发〔2005〕202号179 货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法汇发〔2008〕55号180 中国人民银行国家外汇管理局关于停办外币清算业务有关事宜的通知银发〔2009〕137号181 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场推出人民币对外汇期权交易的批复汇复〔2011〕30号182 国家外汇管理局关于修订《银行间外汇市场做市商指引》的通知汇发〔2013〕13号183 国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策通知汇发〔2014〕48号184 国家外汇管理局关于境外中央银行类机构投资银行间市场外汇账户管理有关问题的通知汇发〔2015〕43号185 中国人民银行国家外汇管理局公告〔2015〕第40号-延长外汇交易时间和进一步引入合格境外主体有关事宜六、国际收支与外汇统计（15项）（一）国际收支统计综合法规（1项）186 国务院关于修改《国际收支统计申报办法》的决定中华人民共和国国务院令第642号（二）国际收支统计间接申报（5项）187 国家外汇管理局关于印发《境内银行涉外收付凭证管理规定》的通知汇发〔2014〕19号188 国家外汇管理局关于印发《涉外收支交易分类与代码〔2014版〕》的通知汇发〔2014〕21号。

境内外汇划转管理暂行规定

境内外汇划转管理暂行规定第一章总则第一条为规范结汇、售汇及付汇行为，实现人民币在经常项目下可兑换，特制定本规定。

第二条经营外汇业务的银行应当按照本规定和中国人民银行、国家外汇管理局批准的业务范围办理结汇、售汇、开立外汇帐户及对外支付业务。

第三条境内机构外汇收入，除国家另有规定外应当及时调回境内。

第四条境内机构、居民个人、驻华机构及来华人员应当按照本规定办理结汇、购汇、开立外汇帐户及对外支付。

第五条境内机构和居民个人通过经营外汇业务的银行办理对外收支时，应当按照《国际收支统计申报办法》及有关规定办理国际收支统计申报第二章经常项目下的结汇、售汇与付汇第六条除本规定第七条、第八条、第十条限定的范围和数量外，境内机构取得的下列外汇应当结汇：（一）出口或者先支后收转口货物及其他交易行为收入的外汇。

其中用跟单信用证/保函和跟单托收方式结算的贸易出口外汇可以凭有效商业单据结汇，用汇款方式结算的贸易出口外汇持出口收汇核销单结汇；（二）境外贷款项下国际招标中标收入的外汇；（三）海关监管下境内经营免税商品收入的外汇；（四）交通运输（包括各种运输方式）及港口（含空港）、邮电（不包括国际汇兑款）、广告、咨询、展览、寄售、维修等行业及各类代理业务提供商品或者服务收入的外汇；（五）行政、司法机关收入的各项外汇规费、罚没款等；（六）土地使用权、著作权、商标权、专利权、非专利技术、商誉等无形资产转让收入的外汇，但上述无形资产属于个人所有的，可不结汇；（七）境外投资企业汇回的外汇利润、对外经援项下收回的外汇和境外资产的外汇收入；（八）对外索赔收入的外汇、退回的外汇保证金等；（九）出租房地产和其他外汇资产收入的外汇；（十）保险机构受理外汇保险所得外汇收入；（十一）取得《经营外汇业务许可证》的金融机构经营外汇业务的净收入；（十二）国外捐赠、资助及援助收入的外汇；（十三）国家外汇管理局规定的其他应当结汇的外汇。

第七条境内机构（不含外商投资企业）的下列外汇，可以向国家外汇管理局及其分支局（以下简称“外汇局”）申请，在经营外汇业务的银行开立外汇帐户，按照规定办理结汇：（一）经营境外承包工程、向境外提供劳务、技术合作及其他服务业务的公司，在上述业务项目进行过程中收到的业务往来外汇；（二）从事代理对外或者境外业务的机构代收代付的外汇；（三）暂收待付或者暂收待结项下的外汇，包括境外汇入的投标保证金、履约保证金、先收后支的转口贸易收汇、邮电部门办理国际汇兑业务的外汇汇兑款、一类旅行社收取的国外旅游机构预付的外汇、铁路部门办理境外保价运输业务收取的外汇、海关收取的外汇保证金、抵押金等；（四）保险机构受理外汇保险、需向境外分保以及尚未结算的保费。

国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知

国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2009.07.13•【文号】汇综发[2009]29号•【施行日期】2009.08.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知（汇综发【2009】29号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：为规范境外机构境内外汇账户的开立、使用等行为，促进贸易投资便利化，防范金融风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》相关规定，现就有关问题通知如下。

一、本通知所称境外机构是指在境外（含香港、澳门和台湾地区）合法注册成立的机构。

所称境内银行是指依法具有吸收公众存款、办理国内外结算等业务经营资格的境内中资和外资银行。

本通知所称境外机构境内外汇账户，不包括境外机构境内离岸账户（境外机构按规定在依法取得离岸银行业务经营资格的境内银行离岸业务部开立的账户）。

二、境外机构和境内银行应当按照本通知规定，开立、使用外汇账户，办理外汇收支业务，并遵守国家有关法律、法规等规定。

三、境内银行为境外机构开立外汇账户，应当审核境外机构在境外合法注册成立的证明文件等开户资料。

证明文件等开户资料为非中文的，还应同时提供对应的中文翻译。

除国家外汇管理局另有规定外，不需经国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）批准。

境外机构境内外汇账户户名应与其在境外合法注册成立的证明文件（或对应的中文翻译）记载的名称一致。

四、境内银行为境外机构开立外汇账户时，应当在外汇账户前统一标注NRA （NON-RESIDENT ACCOUNT），即NRA＋外汇账户号码，并自行对境外机构中银行和非银行机构进行区别，以使与该外汇账户发生资金往来的境内收付款方及其收付款银行，能够准确判断该外汇账户为境外机构境内外汇账户。

外汇管理常用法规目录

附件：外汇管理常用法规目录第一部分综合类常用法规目录1.中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）2.结汇、售汇及付汇管理规定（银发[1996]210号）3.境内机构外币现钞收付管理暂行办法（[96]汇管函字第211号）4.境内外汇划转管理暂行规定（[97]汇管函字第250号）第二部分经常项目外汇管理常用法规目录一、货物贸易外汇管理5.国家外汇管理局、海关总署关于进行“口岸电子执法系统”出口收汇核销联网核查试点的通知（汇发[2001]7号）6.海关总署、对外贸易经济合作部、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局、国家质量监督检验检疫总局关于在全国范围内对口岸电子执法系统入网用户进行资格审查的通知（署通发[2001]188号）7.国家外汇管理局、海关总署关于进一步加强加工贸易深加工结转售付汇及核销管理有关问题的通知（汇发[2001]64号）8.国家外汇管理局、海关总署关于在全国范围内试运行“口岸电子执法系统”出口收汇系统的通知（汇发[2001]102号）9.国家外汇管理局关于正式运行“口岸电子执法系统”出口收汇系统的通知（汇发[2001]140号）10.国家外汇管理关于对深加工结转项下以人民币结算办理出口核销所需凭证请示的批复（汇复[2002]175号）11.国家外汇管理局关于印发《出口收汇核销管理办法实施细则》和《出口收汇核销管理操作规程》的通知（汇发[2003]107号）12.国家外汇管理局国家税务总局关于“出口收汇核报系统”的核销数据传送及退税数据使用有关问题的通知（汇发[2003]126号）13.国家外汇管理局关于下发“境内银行涉外收付相关凭证管理规定”的通知（汇发[2004]45号）14.国家外汇管理局关于进一步简化出口收汇核销手续有关问题的通知（汇发[2005]73号）15.国家税务总局、国家外汇管理局关于试行申报出口退税免予提供纸质出口收汇核销单的通知（国税函[2005]第1051号）16.国家税务总局、国家外汇管理局关于远期收汇出口货物出口退税有关问题的通知（国税发[2006]168号）17.国家外汇管理局关于实行网上公布结汇关注企业名单有关问题的通知（汇发[2007]33号）18.国家外汇管理局关于实施《出口收结汇联网核查办法》有关问题的通知（汇发[2008]31号）19.国家外汇管理局商务部海关总署关于印发《出口收结汇联网核查办法》的通知（汇发[2008] 29号）20.国家外汇管理局关于货物贸易项下违反外汇管理行为有关处罚问题的通知（汇发[2008] 34号）21.国家外汇管理局综合司关于凭纸质出口报关单办理贸易收结汇有关问题的通知（汇综发[2008]118号）22.国家外汇管理局综合司关于在出口与收汇主体不一致情况下实施联网核查有关问题的通知（汇综发[2008]122号）23.国家外汇管理局综合司关于出口收结汇联网核查系统正式运行的通知（汇综发[2008]128号）24.国家外汇管理局综合司关于发布《进出口收付汇核销业务应急预案》的通知（汇综发[2008]144号）25.国家外汇管理局关于下发《出口收结汇联网核查操作规程》的通知（汇发[2008] 42号）26.国家外汇管理局关于改进出口收结汇联网核查管理有关问题的通知（汇发[2009]10号）27.海关总署、国家外汇管理局关于加强进口付汇、出口收汇进出口货物报关单管理和加强防伪鉴别措施的联合通知（署监[1996]28号）二、服务贸易、收益及经常转移外汇管理28.关于下发《贸易进口付汇核销监管暂行办法》的通知（[1997]汇国发字第01号）29.关于下发《进口付汇核销贸易真实性审核规定》的通知（[98]汇国函字第199号）30.关于完善售付汇管理的通知（汇函[1998]27号）31.关于印发《规范进出口代理业务的若干规定》的通知（[1998]外经贸政发第725号）32.关于转发《海关总署、中国人民银行、国家外汇管理局关于试点和推广进出口报关单联网核查系统的通知》的通知（汇发[1998]68号）33.关于保税仓库外汇管理有关问题的通知（汇发[1998]97号）34.国家外汇管理局关于印发《深加工结转(转厂)售付汇及核销操作程序》的通知（汇发[1999]78号）35.国家外汇管理局关于进口付汇核销报审手续有关问题的通知（汇发[2001]98号）36.国家外汇管理局关于进一步调整进出口核销管理政策有关问题的通知（汇发[2002]65号）37.国家外汇管理局关于印发《贸易进口付汇核销管理操作规程》的通知（汇发[2002]113号）38.国家外汇管理局、海关总署关于对凭进口货物报关单证明联办理售付汇及核销实行分类管理的通知（汇发[2003]15号）39.国家外汇管理局、海关总署关于纸质进出口报关单及相关电子底账有关问题的通知（汇发[2003]14号）40.国家外汇管理局关于境内机构对外贸易中以人民币作为计价货币有关问题的通知（汇发[2003]29号）41.国家外汇管理局关于印发《进出口收付汇逾期未核销行为处理暂行办法》的通知（汇发[2003]40号）42.海关总署、国家外汇管理局关于将“进口报关单联网核查系统”迁移到中国电子口岸运行有关问题的通知（署电发[2003]249号）43.国家外汇管理局关于印发《边境贸易外汇管理办法》的通知（汇发[2003]113号）44.国家外汇管理局关于规范凭收汇凭证办理进口付汇核销手续有关问题的通知（汇发[2004]76号）45.国家外汇管理局关于印发《货到汇款项下贸易进口付汇自动核销管理规定》的通知（汇发[2004]82号）46.国家外汇管理局关于个人对外贸易经营有关外汇管理问题的通知（汇发[2004]86号）47.国家外汇管理局关于印发《进口付汇逾期未核销备查管理规定》的通知（汇发[2004]101号）48.国家外汇管理局关于印发《进口付汇差额核销管理办法》的通知（汇发[2004]116号）49.国家外汇管理局关于进一步简化贸易进口付汇及核销手续有关问题的通知（汇发[2005]67号）50.国家外汇管理局关于印发《个人外汇管理办法实施细则》的通知（汇发[2007]1号）51.国家外汇管理局综合司关于发布《进出口收付汇核销业务应急预案》的通知（汇综发[2008]144号）52.关于非贸易项下结汇、售汇及付汇管理有关问题的通知（（96）汇管函字第209号）三、个人外汇管理53.个人外汇管理办法（中国人民银行令[2006]第3号）54.关于加强对引进无形资产售付汇管理有关问题的通知（（98）汇管函字第092号）55.国家外汇管理局关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知（汇发[1998]29号）56.国家外汇管理局关于中资外汇指定银行外汇利润结汇的通知（汇发[1999]189号）57.国家外汇管理局关于修改《加强对引进无形资产售付汇管理有关问题的通知》并转发国家版权局国权[1999]15号文的通知（汇发[1999]283号）58.国家外汇管理局关于修改《关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知》的通知（汇发[1999]308号）59.国家外汇管理局关于简化外商投资企业技术引进售付汇管理手续的通知（汇发[1999]319号）60.国家外汇管理局关于旅行社旅游外汇收支管理有关问题的通知（汇发[2001]3号）61.国家外汇管理局、农业部关于印发《远洋渔业企业远洋渔业外汇收支管理暂行规定》的通知（汇发[2001]49号）62.关于加强技术引进合同及售付汇管理的补充通知（外经贸技发[2001]98号）63.国家外汇管理局关于国际海运业外汇收支管理有关问题的通知（汇发[2001]58号）64.国家外汇管理局关于对旅行社代售国际机票业务兑换外汇有关问题的批复（汇复[2001]213号）65.国家税务总局、国家外汇管理局关于加强外国公司船舶运输收入税收管理及国际海运业对外支付管理的通知（国税发[2001]139号）66.关于加强技术进口合同售付汇管理的通知（外经贸技发[2002]50号）67.国家外汇管理局关于下发《非贸易售付汇及境内居民个人外汇收支管理操作规程》（试行）的通知（汇发[2002]29号）68.国家外汇管理局关于旅行社组织境内居民赴香港、澳门地区旅游有关外汇管理问题的通知（汇发[2002]31号）69.国家外汇管理局关于调整专利权许可用汇审核凭证等有关问题的通知（汇发[2002]34号）70.国家外汇管理局关于调整中国公民出境旅游购汇政策的通知（汇发[2002]55号）71.国家税务总局、国家外汇管理局关于加强外国公司船舶运输收入税收管理及国际海运业对外支付管理的补充通知（国税发[2002]107号）72.国家外汇管理局关于旅游外汇管理有关问题的通知（汇发[2002]84号）73.国家外汇管理局关于旅行社组织内地居民赴香港澳门旅游有关外汇管理问题的补充通知（汇发[2002]109号）74.国家外汇管理局关于现行法规中没有明确规定的非贸易项目售付汇有关问题的通知（汇发[2003]35号）75.国家外汇管理局关于跨国公司非贸易售付汇管理有关问题的通知（汇发[2004]62号）76.国家外汇管理局关于企业和预算外单位公务出国用汇管理有关问题的通知（汇发[2004]117号）77.国家外汇管理局综合司关于调整部分服务贸易项下售付汇政策有关问题的通知（汇综发[2006]73号）78.国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知（汇发[2006]19号）79.国家外汇管理局国家税务总局关于服务贸易等项目对外支付提交税务证明有关问题的通知（汇发[2008]64号）80.国家外汇管理局海关总署关于印发《携带外币现钞出入境管理暂行办法》的通知（汇发[2003]102号）四、外汇账户管理法规81.国家外汇管理局关于印发《携带外币现钞出入境管理操作规程》的通知（汇发[2004]21号）82.个人外汇管理办法（中国人民银行令[2006]第3号）83.国家外汇管理局关于印发《个人外汇管理办法实施细则》的通知（汇发[2007]1号）84.国家外汇管理局综合司关于境外个人购汇管理有关问题的通知（汇综发[2008]159号）85.境内外汇账户管理规定（银发[1997]416号）86.境外外汇账户管理规定（[97]汇政发字第10号）87.国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知（汇发[2006]19号）88.国家外汇管理局综合司关于下发《经常项目外汇账户和境内居民个人购汇操作规程》的通知（汇综发[2006]32号）89.国家外汇管理局关于境内机构自行保留经常项目收入的通知（汇发[2007]49号）90.国家外汇管理局关于通过外汇账户办理外汇业务有关问题的通知（汇发[2008]60号）第三部分资本项目外汇管理常用法规目录一、外商直接投资外汇管理91.《国家外汇管理局关于下发<外商投资企业外汇登记管理暂行办法>的通知》（汇资函[1996]187号）92.《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知》（外经贸法发[2002]575号）93.《财政部、国家外汇管理局关于进一步加强外商投资企业验资工作及健全外资外汇登记制度的通知》（财会[2002]1017号）94.《国家外汇管理局关于完善外商直接投资外汇管理工作若干问题的通知》（汇发[2003]30号）95.《国家外汇管理关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]75号）96.《关于外国投资者并购境内企业的规定》（商务部2006年第10号令）97.《国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知》（汇综发[2008]142号）二、境外直接投资98.《国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知》（汇发[2009]24号）99.《国家外汇管理局关于发布<境内机构境外直接投资外汇管理规定>的通知》（汇发[2009]30号）三、外债管理100.《外债管理暂行办法》（国家发展计划委员会[2003]第28号令）101.《国家外汇管理局关于实施<境内外资银行外债管理办法>有关问题的通知》（汇发[2004]59号）102.《国家外汇管理局关于完善外债管理有关问题的通知》（汇发[2005]74号）四、对外担保管理103.《境内机构对外担保管理办法》（银发[1996]302号）及其《实施细则》（[97]汇政发字第10号）104.《国家外汇管理局关于调整境内银行为境外投资企业提供融资性对外担保管理方式的通知》（汇发[2005]61号）五、贸易信贷管理105.《国家外汇管理局关于实行企业货物贸易项下外债登记管理有关问题的通知》（汇发[2008]30号）106.《国家外汇管理局关于对企业货物贸易项下对外债权实行登记管理有关问题的通知》（汇发[2008]56号）107.《国家外汇管理局关于完善企业货物贸易项下外债登记管理有关问题的通知》（汇发[2008]73号）六、合格境外机构投资者（QFII）108.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令）109.《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局2009年第1号公告）110.《国家外汇管理局国家税务总局关于服务贸易等项目对外支付提交税务证明有关问题的通知》（汇发[2008]64号）（QFII收益汇出的核准依据）七、合格境内机构投资者QDII111.《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于发布<商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法>的通知》（银发[2006]121号）112.《国家外汇管理局关于印发<商业银行代客境外理财业务外汇管理操作规程的通知>》（汇综发[2006]135号）113.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（中国证券监督管理委员会2007年第46号令）114.《国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2009]47号）115.《保险资金境外投资管理暂行办法》（中国保险监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局 2007年第2号令）116.《中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于印发<信托公司受托境外理财业务管理暂行办法>的通知》（银监发[2007]27号）八、H股管理117.《国家外汇管理局中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）118.《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）119.《国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]6号）九、个人财产对外转移120.《个人财产对外转移售付汇管理暂行办法》（中国人民银行公告[2004]第16号）121.《国家税务总局国家外汇管理局关于个人财产对外转移提交税收证明或者完税凭证有关问题的通知》（国税发[2005]13号）122.《国家外汇管理局外交部公安部监察部司法部关于实施<个人财产对外转移售付汇管理暂行办法>有关问题的通知》(汇发[2005]9号)第四部分国际收支统计与监测常用法规目录123.《国际收支统计申报办法》（1995年8月30日国务院批准，1995年9月14日中国人民银行行长第2号令发布）124.《国家外汇管理局关于下发〈国际收支统计申报办法实施细则〉的通知》（汇发［2003］21号）125.《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程（试行）》（汇发［2009］35号、汇发［2009］37号、汇发［2009］43号、汇发［2009］45号）126.《国家外汇管理局关于下发“境内银行涉外收付相关凭证管理规定”的通知》（汇发［2004］45号）127.《国家外汇管理局关于下发〈国际收支统计间接申报核查制度（试行）〉的通知》（汇发［2003］1号）128.国家外汇管理局国际收支司《关于下发<金融机构对境外资产负债及损益申报业务操作规程>的通知》（（96）汇国发字第13号）129.国家外汇管理局国际收支司《关于下发<汇兑业务统计申报操作规程>的通知》（（96）汇国发字第16号）130.《国家外汇管理局关于印发<贸易信贷调查制度>和<贸易信贷调查实施方案>的通知》（汇发[2006]67号）131.《国家外汇管理局综合司关于境内金融机构补充申报直接投资数据有关事项的通知》（汇综发[2008]24号）132.《国家外汇管理局综合司关于境内银行报送非居民账户数据的通知》（汇综发[2008]51号）133.国家外汇管理局《关于中资金融机构试行报送外汇资产负债统计报表的通知》（汇发[2008]52号）134.《国家外汇管理局关于中资金融机构报送外汇资产负债统计报表的通知》（汇发[2009]6号）135.《国家外汇管理局综合司关于跨境贸易人民币结算中国际收支统计申报有关事宜的通知》（汇综发[2009]90号）第五部分金融机构外汇业务管理常用法规目录一、银行结售汇业务136.《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》（中国人民银行令［2002］第4号）137.《中国人民银行关于结售汇业务管理工作的通知》（银发［2004］62号）138.《国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式的通知》（汇发[2007]20号）139.《外币代兑机构管理暂行办法》（中国人民银行令［2003］第6号）140.《国家外汇管理局关于在北京、上海开展个人本外币兑换特许业务试点的通知》（汇发[2008]38号）141.《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发[2005]201号）142.《国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知》（汇发[2006]52号）143.《国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知》（汇发[2005]69号）144.《国家外汇管理局关于调整银行结售汇综合头寸管理的通知》（汇发[2006]26号）145.《国家外汇管理局关于银行自身资本与金融项目结售汇审批原则及程序的通知》（汇发[2004]61号）146.《国家外汇管理局关于印发<银行结售汇统计制度>的通知》（汇发[2006]42号）147.《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发［2004］66号）148.《国家外汇管理局关于印发〈银行执行外汇管理规定情况考核办法〉的通知》（汇发［2009］33号）149.《中国人民银行关于进一步改善银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理的通知》（银发［2005］250号）150.《国家外汇管理局关于调整非工作日美元对人民币现汇和现钞挂牌买卖价差的批复》（汇复[2007]440号）二、保险外汇业务管理151.国家外汇管理局、中国保险监督管理委员会关于发布施行《保险业务外汇管理暂行规定》的通知（汇发[2002]95号）152.国家外汇管理局关于报送保险外汇监管报表有关问题的通知（汇发[2003]27号）153.国家外汇管理局关于印发《保险业务外汇管理操作规程》的通知（汇发[2003]118号）154.国家外汇管理局关于保险公司开办境内外汇同业拆借业务有关问题的通知（汇发[2003]105号）155.国家外汇管理局关于出口信用保险业务外汇收付有关问题的通知（汇发[2004]29号）156.国家外汇管理局关于简化对保险机构外汇业务审核手续有关问题的通知（汇发[2004]85号）157.国家外汇管理局关于调整部分保险业务外汇管理政策有关问题的通知（汇发[2006]23号）158.保险外汇资金境外运用管理暂行办法（中国保监会令2004年第9号）159.关于印发《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》的通知（保监发[2005]77号）三、证券、财务公司等外汇业务管理160.《国家外汇管理局关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知》（汇发[2003]44号）161.《国家外汇管理局关于信托投资公司购汇补充外汇资本金有关问题的通知》（汇发[2001]159号）162.《国家外汇管理局关于汽车金融公司有关外汇管理问题的通知》（汇发[2004]72号）163.《境内企业内部成员外汇资金集中运营管理规定》（汇发(2009)49号）。

现行有效外汇管理主要法规目录(截至2012年7月31日)

现行有效外汇管理主要法规目录(截至2012年7月31日)文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2012.09.05•【文号】•【施行日期】2012.09.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文现行有效外汇管理主要法规目录（截至2012年7月31日）[1]（2012年9月5日）一、综合（39项）1- 基本法规1 中华人民共和国外汇管理条例国务院令第532号2 结汇、售汇及付汇管理规定银发[1996]210号3 境内机构外币现钞收付管理暂行办法 [96]汇管函字第211号4 境内外汇划转管理暂行规定 [97]汇管函字第250号5 个人外汇管理办法中国人民银行令2006年第3号6 个人外汇管理办法实施细则汇发[2007]1号7 国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知汇发[2010]59号8 国家外汇管理局关于进一步加强外汇业务管理有关问题的通知汇发[2011]11号2- 账户管理1 境内外汇账户管理规定银发[1997]416号2 境外外汇账户管理规定 [97]汇政发字第10号3 国家外汇管理局关于对公外汇账户业务涉及有关外汇管理政策问题的批复汇复[2007]398号4 国家外汇管理局综合司关于驻华外交机构外汇业务有关问题的批复汇综复[2008]53号5 国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知汇发[2009]29号3- 行政许可1 国家外汇管理局取消26项行政审批项目后有关事宜的公告国家汇管理局公告[2003]第1号2 国家外汇管理局取消8项行政审批项目后有关事宜公告国家外汇管理局公告[2004]第1号3 国家外汇管理局关于实施外汇管理行政许可有关程序问题的通知汇发[2004]68号4 中国人民银行公告[2006]第5号-调整部分外汇管理政策5 国家外汇管理局综合司关于转发《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》的通知汇综发[2007]189号6 国家外汇管理局行政许可办理程序汇综发[2008]191号7 国务院关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定国发[2010]21号8 国家外汇管理局行政许可项目表汇发[2010]43号4-特殊经济区域管理1 国家外汇管理局关于《上海钻石交易所外汇管理暂行办法》的批复汇复[2000]316号2 国家外汇管理局关于上海钻石交易所外汇管理有关问题的批复汇复[2002]261号3 国家外汇管理局关于推动浦东新区跨国公司外汇管理改革试点有关问题的批复汇复[2005]300号4 保税监管区域外汇管理办法汇发[2007]52号5 保税监管区域外汇管理办法操作规程汇综发[2007]166号5-其他1 国家外汇管理局来信来访制度汇发[1999]346号2 关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见汇发[2004]1号3 国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局政府信息公开指南》、《国家外汇管理局政府信息公开目录》、《国家外汇管理局依申请公开政府信息工作规程》的通知汇发[2008]12号4 国家外汇管理局法律咨询工作管理规定汇综发[2009]106号5 国家外汇管理局关于公布废止和失效的外汇管理规范性文件目录的通知汇发[2009]19号6 国家外汇管理局关于公布废止和失效的25件外汇管理规范性文件的通知汇发[2009]36号7 中国人民银行公告[2009]第16号―废止6件规范性文件8 国家外汇管理局关于公布废止和失效的56件外汇管理规范性文件目录的通知汇发[2009]44号9 国家外汇管理局关于公布废止和失效的55件外汇管理规范性文件的通知汇发[2009]60号10 国家外汇管理局关于公布废止和失效24件外汇管理规范性文件的通知汇发[2010]16号11 国家外汇管理局关于废止52件国际收支统计申报规范性文件的通知汇发[2010]42号12 国家外汇管理局综合司关于办理二氧化碳减排量等环境权益跨境交易有关外汇业务问题的通知汇综发[2010]151号13 国家统计局办公室关于同意外债统计监测等三十七项统计制度备案的函国统办函[2011]46号二、经常项目外汇管理（61项）1- 经常项目综合1 国家外汇管理局关于免税商品外汇管理有关问题的通知汇发[2006]16号2 国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知汇发[2006]19号3 经常项目外汇账户和境内居民个人购汇操作规程汇综发[2006]32号4 国家外汇管理局关于境内机构自行保留经常项目外汇收入的通知汇发[2007]49号5 国家外汇管理局综合司关于驻华使领馆经常项目外汇账户管理有关问题的通知汇综发[2007]114号2- 货物贸易外汇管理1 对外贸易经济合作部海关总署国家外汇管理局关于印发《规范进出口代理业务的若干规定》的通知 [1998]外经贸政发第725号2 国家外汇管理局综合司关于商业银行办理黄金进出口收付汇有关问题的通知汇综发[2012]85号3 国家外汇管理局海关总署国家税务总局关于货物贸易外汇管理制度改革的公告国家外汇管理局公告2012年第1号4 国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知汇发[2012]38号5 国家外汇管理局关于做好货物贸易外汇管理制度改革推广工作有关问题的通知汇发[2012]39号3- 边境贸易1 边境贸易外汇管理办法汇发[2003]113号4- 服务贸易外汇管理（1）-基本法规1 国家外汇管理局关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知汇发[1998]29号2 国家外汇管理局关于修改《关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知》的通知汇发[1999]308号3 国家外汇管理局综合司关于转发农业部《关于报送获得农业部远洋渔业企业资格的企业名单及远洋渔业项目的函》的通知汇综发[2001]25号4 非贸易售付汇及境内居民个人外汇收支管理操作规程（试行）汇发[2002]29号5 国家外汇管理局关于做好因公出国售汇管理工作有关问题的通知汇发[2002]118号6 国家外汇管理局关于现行法规中没有明确规定的非贸易项目售付汇有关问题的通知汇发[2003]35号7 国家外汇管理局关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通知汇发[2004]15号8 国家外汇管理局关于跨国公司非贸易售付汇管理有关问题的通知汇发[2004]62号9 国家外汇管理局关于企业和预算外单位公务出国用汇管理有关问题的通知汇发[2004]117号10 国家外汇管理局综合司关于企业和预算外单位公务出国用汇管理有关问题的批复汇综复[2005]39号11 关于服务贸易外汇管理有关问题的答复汇经函[2006]12号12 国家外汇管理局综合司关于调整部分服务贸易项下售付汇政策有关问题的通知汇综发[2006]73号13 国家外汇管理局关于境内机构捐赠外汇管理有关问题的通知汇发[2009]63号（2）-运输外汇管理1 国家外汇管理局、农业部关于印发《远洋渔业企业远洋渔业外汇收支管理暂行规定》的通知汇发[2001]49号2 国家外汇管理局关于国际海运业外汇收支管理有关问题的通知汇发[2001]58号3 国家税务总局、国家外汇管理局关于加强外国公司船舶运输收入税收管理及国际海运业对外支付管理的通知国税发[2001]139号4 国家税务总局、国家外汇管理局关于加强外国公司船舶运输收入税收管理及国际海运业对外支付管理的补充通知国税发[2002]107号5 国家外汇管理局经常项目管理司关于办理航空运输项下售付汇手续有关问题的批复汇经函[2005]1号6 国家外汇管理局综合司关于国际运输专用发票取消后相关衔接工作的批复汇综复[2010]122号（3）-旅游外汇管理1 国家外汇管理局关于旅行社旅游外汇收支管理有关问题的通知汇发[2001]3号2 国家外汇管理局经常项目管理司关于国际旅行社延伸旅游业务外汇支付有关问题的通知汇经函[2001]26号3 国家外汇管理局关于旅行社旅游外汇收支管理有关操作问题的通知汇发[2001]122号4 国家外汇管理局关于对旅行社代售国际机票业务兑换外汇有关问题的批复汇复[2001]213号5 国家外汇管理局经常项目管理司关于边境旅游支付境外团费问题的批复汇经复[2002]3号6 国家外汇管理局关于旅行社组织境内居民赴香港、澳门地区旅游有关外汇管理问题的通知汇发[2002]31号7 国家外汇管理局关于调整中国公民出境旅游购汇政策的通知汇发[2002]55号8 国家外汇管理局关于旅游外汇管理有关问题的通知汇发[2002]84号9 国家外汇管理局关于旅行社组织内地居民赴香港澳门旅游有关外汇管理问题的补充通知汇发[2002]109号（4）-无形资产外汇管理1 国家外汇管理局关于加强对引进无形资产售付汇管理有关问题的通知 [98]汇管函字第092号2 国家外汇管理局关于修改《加强对引进无形资产售付汇管理有关问题的通知》并转发国家版权局国权［1999］15号文的通知汇发[1999]283号3 国家外汇管理局关于简化外商投资企业技术引进售付汇管理手续的通知汇发[1999]319号4 对外贸易经济合作部信息产业部国家税务总局海关总署国家外汇管理局国家统计局关于软件出口有关问题的通知 [2000]外经贸技发第680号5 国家外汇管理局关于调整专利权许可用汇审核凭证等有关问题的通知汇发[2002]34号6 对外贸易经济合作部、国家外汇管理局关于加强技术进口合同售付汇管理的通知外经贸技发[2002]50号（5）-对外支付税务凭证1 国家税务总局国家外汇管理局关于境内机构及个人对外支付技术转让费不再提交营业税税务凭证的通知国税发[2005]28号2 国家外汇管理局国家税务总局关于服务贸易等项目对外支付提交税务证明有关问题的通知汇发[2008]64号3 国家外汇管理局关于转发国家税务总局服务贸易等项目对外支付出具税务证明管理办法的通知汇发[2009]1号4 国家外汇管理局国家税务总局关于进一步明确服务贸易等项目对外支付提交税务证明有关问题的通知汇发[2009]52号5- 个人经常项目外汇管理1 国家外汇管理局关于个人对外贸易经营有关外汇管理问题的通知汇发[2004]86号2 国家外汇管理局综合司关于规范银行个人结售汇业务操作的通知汇综发[2007]90号3 国家外汇管理局综合司关于境外个人购汇管理有关问题的通知汇综发[2008]159号4 国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知汇发[2009]56号5 个人结售汇管理信息系统应急预案汇综发[2008]49号6 电子银行个人结售汇业务管理暂行办法汇发[2011]10号7 国家外汇管理局关于银行开办电子渠道个人结售汇业务试行个人分拆结售汇“关注名单”管理的通知汇发[2011]41号6- 外币现钞与外币计价管理1 国家外汇管理局海关总署关于下发《银行调运外币现钞进出境管理规定》的通知汇函[1998]65号2 国家外汇管理局海关总署关于银行调运澳门元现钞有关问题的通知汇发[1999]204号3 携带外币现钞出入境管理暂行办法汇发[2003]102号4 携带外币现钞出入境管理操作规程汇发[2004]21号5 国家外汇管理局综合司、海关总署办公厅关于调运卢布现钞进出境有关问题的通知汇综发[2004]44号三、资本项目外汇管理（140项）1- 资本项目综合1 国家外汇管理局关于启用新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》的通知汇发[2001]45号2 中国人民银行、国家外汇管理局关于调整资本项下部分购汇管理措施的通知银发[2001]304号3 国家外汇管理局关于取消部分资本项目外汇管理行政审批后过渡政策措施的通知汇发[2003]50号4 国家外汇管理局关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知汇发[2005]63号5 国家外汇管理局关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知汇发[2009]21号6 国家外汇管理局关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知汇发[2010]29号7 住房和城乡建设部国家外汇管理局关于进一步规范境外机构和个人购房管理的通知建房[2010]186号8 国家外汇管理局综合司关于下发《国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知》所涉资本项目业务操作指引的通知汇综发[2011]29号9 国家外汇管理局关于取消和调整部分资本项目外汇业务审核权限及管理措施的通知汇发[2011]20号10 国家外汇管理局关于进一步明确和规范部分资本项目外汇业务管理有关问题的通知汇发[2011]45号11 国家外汇管理局关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知汇发[2012]33号2- 外商直接投资外汇管理（1）-基本法规1 国家外汇管理局关于外商以人民币再投资外汇管理有关问题的复函汇复[2000]129号2 利用外资改组国有企业暂行规定国家经济贸易委员会、财政部、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2002年第42号3 外商投资创业投资企业管理规定对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局令2003年第2号4 国家外汇管理局关于完善外商直接投资外汇管理工作有关问题的通知汇发[2003]30号5 国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知汇发[2005]75号6 外国投资者对上市公司战略投资管理办法商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2005年第28号7 国家外汇管理局综合司关于保险中介机构开立外汇资本金账户有关问题的通知汇综发[2006]6号8 关于外国投资者并购境内企业的规定商务部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令2006年第10号9 境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理操作规程汇发[2011]19号（2）-资本金管理1 国家外汇管理局关于外商投资企业资本金变动若干问题的通知 [96]汇资函字第188号2 国家外汇管理局关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知汇发[2002]59号3 国家外汇管理局关于改进外商投资企业资本项目结汇审核与外债登记管理工作的通知汇发[2004]42号4 国家外汇管理局综合司关于对外商投资企业将资本金结汇归还人民币贷款行为定性处理的通知汇综发[2008]39号5 国家外汇管理局综合司关于外商投资创业投资企业资本金结汇进行境内股权投资有关问题的批复汇综复[2008]125号6 国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知汇综发[2008]142号7 国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的补充通知汇综发[2011]88号（3）-登记1 外商投资企业外汇登记管理暂行办法 [96]汇资函字第187号2 国家外汇管理局关于开展外商直接投资外汇登记工作有关问题的通知汇发[2002]42号3 财政部国家外汇管理局关于进一步加强外商投资企业验资工作及健全外资外汇登记制度的通知财会[2002]1017号4 国家外汇管理局关于在出口加工区、保税区和上海钻石交易所开展外商直接投资验资询证及外资外汇登记工作的通知汇发[2004]108号5 国家外汇管理局关于外商投资企业合并、分立的验资询证有关问题的批复汇复[2005]180号6 建设部商务部国家发展和改革委员会中国人民银行国家工商行政管理总局国家外汇管理局关于规范房地产市场外资准入和管理的意见建住房[2006]171号7 国家外汇管理局综合司关于下发第一批通过商务部备案的外商投资房地产项目名单的通知汇综发[2007]130号8 国家外汇管理局综合司关于实行网上公布通过商务部备案的外商投资房地产项目名单的通知汇综发[2007]138号9 国家外汇管理局关于直接投资外汇业务信息系统全国推广上线有关问题的通知汇发[2008]16号10 国家外汇管理局综合司关于直接投资外汇业务信息系统与外汇账户系统操作有关问题的通知汇综发[2008]129号11 国家外汇管理局综合司关于外商投资房地产企业外汇登记有关问题的通知汇综发[2009]42号12 国家外汇管理局综合司关于外商投资企业外方股东以境内股权出资办理验资询证有关问题的批复汇综复[2010]3号13 国家外汇管理局综合司关于“三来一补”企业不作价设备转作外商投资企业外国投资者出资所涉验资询证有关问题的批复汇综复[2011]155号14 国家外汇管理局综合司关于东软集团股份有限公司外资股东减持股份所涉外汇登记变更有关问题的批复汇综复[2012]34号（4）-年检1 财政部国家外汇管理局关于加强外商投资企业外汇审计工作的通知财外字[1998]607号2 对外贸易经济合作部国家经济贸易委员会财政部海关总署国家税务总局国家工商行政管理局国家外汇管理局关于对外商投资企业实行联合年检实施方案的通知 [1998]外经贸资发第938号3 国家外汇管理局、财政部关于调整外商投资企业外汇年检“外汇内容表”的通知汇发[2002]124号4 国家外汇管理局关于改进外商投资企业外汇年检工作有关事项的通知汇发[2004]7号（5）-投资清算1 国家外汇管理局关于授权分局办理外商投资企业转股、清算外汇业务的通知汇发[1999]397号（6）-其他1 国家外汇管理局关于境外企业承包境内工程外汇管理若干问题的复函 [98]汇资函字第204号2 国家外汇管理局关于转发《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》的通知汇发[2002]105号3 国家外汇管理局建设部关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知汇发[2006]47号4 国家外汇管理局综合司关于下放外国投资者竞标土地使用权专用外汇保证金账户、外国投资者产权交易专用外汇保证金账户审批权限的通知汇综发[2008]130号3- 境外投资外汇管理1 国家外汇管理局对外贸易经济合作部关于援外项目外汇管理有关问题的通知汇发[1999]251号2 境外带料加工装配项目、援外项目外汇管理操作规程汇发[1999]317号3 国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知汇发[2009]24号4 境内机构境外直接投资外汇管理规定汇发[2009]30号5 商务部国家外汇管理局关于境外投资联合年检工作有关事项的通知商合函[2009]60号6 国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知汇发[2010]31号7 国家外汇管理局关于上海贝尔股份有限公司境外放款有关问题的批复汇综复[2010]19号4- 境外融资及有价证券管理（1）-境外发债及上市1 境外进行项目融资管理暂行办法计外资[1997]612号2 国务院办公厅转发国家计委、人民银行关于进一步加强对外发债管理意见的通知国办发[2000]23号3 国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知汇发[2002]77号4 国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知汇发[2003]108号5 国家外汇管理局关于境外减持外汇收入上缴全国社保基金有关问题的通知汇发[2004]64号6 国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知汇发[2005]6号7 国家外汇管理局关于境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关问题的通知汇发[2012]7号（2）-套期保值1 国有企业境外期货套期保值业务管理办法证监发[2001]81号2 国有企业境外期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）汇发[2001]150号3 国家外汇管理局关于调整《国有企业境外期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）》中有关开立境内外汇账户问题的通知汇发[2003]72号4 国家外汇管理局关于修改《国有企业境外商品期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）》有关问题的通知汇发[2005]34号5 国家外汇管理局综合司关于安徽铜陵有色金属集团控股有限公司支付境外商品期货套期保值外汇资金有关问题的批复附件：国有企业境外商品期货套期保值外汇管理过渡期有关问题的处理原则汇综复[2008]78号6 国家外汇管理局综合司关于解决假日期间国有企业境外商品期货套期保值项下外汇备用金汇出问题的批复汇综复[2009]7号7 国家外汇管理局关于中央企业境外金融衍生业务外汇管理有关问题的通知汇发[2011]24号（3）-其他1 国家外汇管理局关于调整境内发行B股和境外上市股票外汇专用账户的开立和募股收入结汇审批权限的通知汇发[1999]380号2 中国人民银办公厅关于A股上市公司外资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知银办发[2009]178号3 国家外汇管理局综合司关于境内个人投资B股购汇有关问题的批复汇综复[2011]148号4 国家外汇管理局关于重庆长安汽车股份有限公司回购B股股份购汇额度等外汇管理事项的批复汇复[2012]21号5- 证券市场投资外汇管理（1）-境内证券市场投资外汇管理1 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令2006年第36号2 合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定国家外汇管理局公告[2009]第1号3 国家外汇管理局综合司关于绿庭（香港）有限公司减持A股资金管理有关问题的批复汇综复[2010]58号4 中国人民银行、财政部、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会公告[2010]第10号国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法5 国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知汇发[2011]50号（2）-境外证券市场投资外汇管理1 商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法银发[2006]121号2 商业银行代客境外理财业务外汇管理操作规程汇综发[2006]135号3 保险资金境外投资管理暂行办法中国保险监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令2007年第2号4 信托公司受托境外理财业务管理暂行办法银监发[2007]27号5 国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知汇发[2009]47号6- 外债及对外担保管理（1）-基本法规1 国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知附件：境内机构借用国际商业贷款管理办法 [97]汇政发字第06号2 国家外汇管理局关于调整购汇提前还贷管理措施的通知汇发[2002]38号3 外债管理暂行办法国家发展计划委员会、财政部、国家外汇管理局令2003年第28号4 境内外资银行外债管理办法国家发展和改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会令 2004年第9号5 国家外汇管理局关于实施《境内外资银行外债管理办法》有关问题的通知汇发[2004]59号6 国家外汇管理局关于完善外债管理有关问题的通知汇发[2005]74号7 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法中国人民银行、国家发展改革委员会公告[2007]第12号（2）-外债统计与管理1 外债统计监测暂行规定2 国家计委关于借用国外贷款实行全口径计划管理的通知计外资[1996]751号3 国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知附件：外债统计监测实施细则 [97]汇政发字第06号。

国家外汇管理局关于印发《境内外汇划转管理暂行规定》的通知-[97]汇管函字第250号

国家外汇管理局关于印发《境内外汇划转管理暂行规定》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局关于印发《境内外汇划转管理暂行规定》的通知（[97]汇管函字第250号1997年9月25日）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，深圳分局；各中资外汇指定银行：为进一步加强结汇、售汇、及付汇管理，规范境内外汇划转行为，根据《中华人民共和国外汇管理条例》第七条的规定，我局制定了《境内外汇划转管理暂行规定》（以下简称《规定》），现将该《规定》印发给你们，请在工作中严格执行并通知所辖单位。

执行中如遇新问题，请及时向总局报告。

境内外汇划转管理暂行规定第一条为规范境内外汇划转行为，根据《中华人民共和国外汇管理条例》第七条的规定，特制定本制定。

第二条本规定所称“外汇划转”是指境内机构之间通过经营外汇业务的金融机构（以下简称“金融机构”）办理的外汇汇款、转帐等行为。

第三条国家外汇管理局及其分、支局（以下简称“外汇局”）为境内外汇划转的管理机关。

第四条境内机构之间的外汇划转，应当遵守本规定。

境内金融机构之间的外汇拆借、资金清算等外汇划转，由国家外汇管理局另行规定。

第五条除本规定第六、七、八条所列情况外，任何单位和个人不得在境内以外币计价结算，金融机构不得为其办理外汇划转手续。

国家外汇管理局另有规定的，按照规定办理。

第六条下列情况，境内机构应当持规定的有效凭证和商业单据，向金融机构申请。

金融机构应当在审核规定的有效凭证和商业单据后办理外汇划转手续：（一）代理出口项下委托方为外商投资企业或者允许保留外汇收入的其他境内机构的，代理方应当在收汇后，持正本代理协议、出口合同、有效凭证和商业单据、委托方的《外商投资企业外汇登记证》（复印件）或者《外汇帐户使用证》（复印件），向金融机构申请。

国家外汇管理局关于印发《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》及配套文件的通知-汇发[2013]21号

国家外汇管理局关于印发《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》及配套文件的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局关于印发《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》及配套文件的通知（汇发[2013]21号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：为促进和便利外国投资者境内直接投资，规范外国投资者境内直接投资外汇管理，国家外汇管理局制定了《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》（见附件1）及配套文件。

现印发给你们，请遵照执行。

本通知实施后，之前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准，附件2所列法规即行废止。

国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各中资银行接到通知后，应及时转发所辖各分支机构。

执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。

附件：1.外国投资者境内直接投资外汇管理规定2.废止境内直接投资外汇管理法规目录3.境内直接投资业务操作指引国家外汇管理局2013年5月10日附件1外国投资者境内直接投资外汇管理规定第一章总则第一条为促进和便利外国投资者境内直接投资，规范外国投资者境内直接投资外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称外国投资者境内直接投资（以下简称境内直接投资），是指外国投资者（包括境外机构和个人）通过新设、并购等方式在境内设立外商投资企业或项目（以下简称外商投资企业），并取得所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。

银行外汇汇款管理办法(暂行)

银行外汇汇款管理办法(暂行)外汇汇款是指居民以法定货币兑换外币，向具有外汇支付资格的银行或非银行金融机构委托向境外收款人支付一定金额的外汇资金的行为。

为了规范银行外汇汇款业务，中国人民银行发布了《银行外汇汇款管理办法(暂行)》。

一、适用范围该办法适用于境内银行、非银行金融机构和其他外汇代理机构从境内居民提供外汇汇款服务的行为。

二、外汇汇款流程外汇汇款流程主要包括客户委托、银行验资、资金划拨、传递汇款信息等环节。

具体流程如下：1.客户委托：客户向银行提交外汇汇款委托书，写明汇款人及接收人姓名、账号、汇款币种和金额等信息。

2.银行验资：银行会要求客户提供身份证明、税收证明和资金来源证明等文件，核实客户身份和资金来源的真实性。

3.资金划拨：银行根据客户的委托，将汇款金额从客户账户中扣除，并且将该金额划拨至外汇汇款通道上，在经过交换行的确认后，将款项划转至受款人的户头。

4.传递汇款信息：银行通过Swift系统传递汇款信息，确保资金的及时汇出，汇款到位。

三、外汇汇款备案管理银行应当将提供外汇汇款服务的客户信息进行备案，包括客户单位名称、客户联系人、联系方式、负责人姓名和身份证号码等信息。

外汇汇款备案信息应当及时更新。

四、外汇汇款限额管理银行应当遵守外汇管理规定，按照合法购汇和转汇额度的限制，为客户提供合规、安全的外汇汇款服务。

五、外汇汇款业务报告银行应当按照中国人民银行规定，及时、准确地向主管部门报送外汇汇款业务报告，包括外汇汇款量、汇款主体、汇款目的等信息。

六、外汇汇款风险管理银行应当建立外汇汇款风险管理机制，加强对汇款客户的风险评估和监测，及时报告和处理异常交易，防范外汇汇款业务风险。

七、外汇汇款业务资费管理银行应当根据外汇市场汇率和费率的变化，合理确定外汇汇款手续费和汇率差价等资费标准，并在合同中公示。

总之，银行作为境内提供外汇汇款服务的机构，应当按照国家有关法律法规和规章要求，规范外汇汇款业务的管理和操作，保障客户资金的安全性和合规性。

境内外汇账户管理规定范本（三篇）

境内外汇账户管理规定范本第一章总则第一条为规范境内外汇账户的管理，促进国际收支平衡和外汇市场稳定，根据有关法律法规制定本规定。

第二条本规定适用于境内个人、企事业单位及其他组织在中国境内开立和使用境内外汇账户的行为。

第三条境内外汇账户是指在中国境内开设的、以外币计价的跨境支付、结算和存取款等的账户。

第四条境内外汇账户的开户机构及管理人员应当依法履行账户开立、使用、结汇和购汇等管理职责，保障境内外汇账户的正常使用和安全运行。

第五条境内外汇账户依法享有合法权益，并应当履行相应的义务。

第二章境内外汇账户的开立第六条境内个人在境内外汇账户开立机构申请开立境内外汇账户，应当提供真实、完整的相关资料，并按照规定填写开户申请表。

第七条境内个人申请开立境内外汇账户应当自行携带有效身份证件到指定开户机构办理开户手续。

第八条境内企事业单位在境内外汇账户开立机构申请开立、变更或者注销境内外汇账户，应当提供真实、完整的相关资料，并按照规定填写相关申请表。

第九条境内企事业单位申请开立、变更或者注销境内外汇账户应当提交与该账户有关的有效证明文件，并由法定代表人或者其授权代理人携带有效身份证件到指定开户机构办理开户、变更或者注销手续。

第三章境内外汇账户的使用第十条开设境内外汇账户后，境内个人可以在国内境内外汇账户间进行转账、提取现金、结汇和购汇等交易。

第十一条开设境内外汇账户后，境内企事业单位可以在国内境内外汇账户间进行转账、提取现金、结汇和购汇等交易。

第十二条境内外汇账户的使用应当符合中国人民银行和外汇主管部门的监管规定。

第十三条境内外汇账户的使用应当遵守外汇管理的法律法规，不得进行违反国家法律法规、危害国家安全和社会公共利益的交易。

第四章结汇和购汇第十四条境内个人从境外收入外汇款项，有结汇需求的，应当按照规定在规定时间内办理结汇手续。

第十五条境内个人办理结汇手续时，应当提供真实、完整的相关资料，并按照规定填写结汇申请表。

第十六条境内企事业单位收入外汇款项有购汇需求的，应当按照规定在规定时间内办理购汇手续。

6.19境内再投资专用账户资金原币划转

6.19境内再投资专用账户资金原币划转6.19境内再投资专用账户资金原币划转主要法规依据1.《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）。

2.《国家外汇管理局关于印发〈境内外汇划转管理暂行规定〉的通知》（〔97〕汇管函字第250号）。

3.《国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2012〕59号）。

4.《国家外汇管理局关于印发〈外国投资者境内直接投资外汇管理规定〉及配套文件的通知》（汇发〔2013〕21号）。

5.《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）。

6.《国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知》（汇发〔2015〕19号）。

7.其他相关法规。

审核材料一、向境内划入保证金专用账户划出（参与境内直接投资相关的竞标业务适用）1.书面申请（申请中应准确表述资金划出原因和用途、划出和接收主体信息、划出和划入行名称及账号信息、划出资金金额和币种等重要信息）。

2.证明该笔资金划出用于保证用途的真实性证明材料。

二、向非同名境内再投资专用账户划出（外商投资性公司境内外汇对子公司出资或收购境内企业中方股权业务适用）1.书面申请（申请中应准确表述资金划出原因和用途、划出和接收主体信息、划出和划入行名称及账号信息、划出资金金额和币种等重要信息）。

2.证明该笔资金划出用于境内出资用途的真实性证明材料（须经主管部门批准或备案的应收取相应批准或备案文件）。

三、因减资、股权转让、清算等减少或撤销投资原因退回原资本金账户、境内再投资专用账户或境内资产变现账户1.书面申请（申请中应准确表述资金划出原因和用途、划出和接收主体信息、划出和划入行名称及账号信息、划出资金金额和币种等重要信息）。

2.需返还至投资方原划出账户的真实性证明材料（须经主管部门批准或备案的应收取相应批准或备案文件）。

审核原则1.银行应审核划转交易的真实性、合法性。

银行外汇汇款管理办法(暂行)模版

外汇汇款管理办法(暂行)编制部门：版次号：生效日期：年 12 月25日目录修改与审批记录.............................................................................................................. 错误！未定义书签。

第一章总则 .. (3)第二章组织职责 (4)第三章基本规定 (4)第四章境内外汇划转管理 (5)第五章外汇汇出汇款业务 (8)第一节基本规定 (8)第二节业务处理 (9)第六章外汇汇入汇款 (10)第一节基本规定 (10)第二节业务处理 (10)第三节查询查复及档案管理 (11)第七章附则 (12)第一章总则第一条为规范银行（以下简称“本行”）外汇汇款业务（包括境内外的外汇汇入汇款和汇出汇款业务）管理，根据国务院《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定，结合本行实际，制定本办法。

第二条本办法所称的外汇汇款业务主要包括外汇汇出汇款、外汇汇入汇款、SWIFT支付指令、退汇转汇、办理境内外查询查复业务等。

第三条外汇汇款业务要做到实存资金、头寸控制、联动记账、国际接轨、内外通达。

（一）实存资金。

指发报行要按币种开立备付金账户，存有清算备付金，实现逐级实存资金清算；（二）头寸控制。

总行对各分支行统一进行头寸控制和管理；（三）联动记账。

外汇汇款业务纳入会计核算统一管理，业务录入、收发报文与核心系统联机登记账务；（四）系统接轨。

外汇汇款和清算参照国际清算SWIFT报文格式，报文中、英、电报码、系统内报文和SWIFT汇款报文自动转换，使用系统自动发送和接收境内、外外汇汇款、SWIFT支付指令和头寸调拨报文，实现境外外汇汇款与境内外汇汇款业务及外汇资金清算的统一。

第四条报文定义（一）资金报文：是指收款通知报文，在外汇汇款系统内称作资金报文，即非支付指令报文；第五条SWIFT支付指令报文：指由SWIFT网络发出，用于指示或授权本地按其要求实施对外支付的指令报文。

境内外汇帐户管理规定--银发(1997)416号

弹出窗口关键词设置书签打印下载正文字体[小中大]【颁布日期】1997.10.07 【时效性】有效【实施日期】1997.10.15 【分类号】239111199771【失效日期】【内容分类】外汇管理【颁布单位】中国人民银行【文号】银发[１９９７]４１６号境内外汇帐户管理规定第一章总则第一条为规范外汇帐户的开立和使用，加强外汇帐户的监督管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》和《结汇、售汇及付汇管理规定》，特制定本规定。

第二条国家外汇管理局及其分、支局（以下简称“外汇局”）为外汇帐户的管理机关。

第三条境内机构、驻华机构、个人及来华人员开立、使用、关闭外汇帐户适用本规定。

开户金融机构应当按照本规定办理外汇帐户的开立、关闭手续并监督收付。

第四条本规定下列用语的含义：“开户金融机构”是指经批准经营外汇业务的银行和非银行金融机构。

“外汇帐户”是指境内机构、驻华机构、个人及来华人员以可自由兑换货币在开户金融机构开立的帐户。

第五条境内机构、驻华机构一般不允许开立外币现钞帐户。

个人及来华人员一般不允许开立用于结算的外汇帐户。

第二章经常项目外汇帐户及其开立、使用第六条下列经常项目外汇，可以开立外汇帐户保留外汇：（一）经营境外承包工程、向境外提供劳务、技术合作的境内机构，在其业务项目进行过程中发生的业务往来外汇；（二）从事代理对外或者境外业务的境内机构代收代付的外汇；（三）境内机构暂收待付或者暂收待结项下的外汇，包括境外汇入的投标保证金、履约保证金、先收后支的转口贸易收汇、邮电部门办理国际汇兑业务的外汇汇兑款、铁路部门办理境外保价运输业务收取的外汇、海关收取的外汇保证金、抵押金等；（四）经交通部批准从事国际海洋运输业务的远洋运输公司，经外经贸部批准从事国际货运的外运公司和租船公司的业务往来外汇；（五）保险机构受理外汇保险、需向境外分保以及尚未结算的保费；（六）根据协议规定需用于境外支付的境外捐赠、资助或者援助的外汇；（七）免税品公司经营免税品业务收入的外汇；（八）有进出口经营权的企业从事大型机电产品出口项目，该项目总金额和执行期达到规定标准的，或者国际招标项目过程中收到的预付款及进度款；（九）国际旅行社收取的、国外旅游机构预付的、在外汇局核定保留比例内的外汇。

银行外汇汇款管理办法(暂行)模版

银行外汇汇款管理办法(暂行)模版银行外汇汇款管理办法(暂行)为规范银行外汇汇款业务，维护银行业稳健、安全、快速发展，特制定本办法。

一、适用范围本办法适用于银行从中国境内向境外汇出的各种外汇资金的管理。

二、管理原则1、依法合规原则：银行外汇汇款业务应严格规范管理，按照国家及银行有关法律法规和政策规定进行开展。

2、风险防范原则：银行应当建立外汇汇款风险评估制度，对汇出方进行实名制认证、信息比对等核查，预防和应对可能出现的风险。

3、工作职责分离原则：银行应该建立内部审核制度，将外汇汇款业务的职责分离开来，避免同一人员进行审批和发放的情况，确保审计过程公开透明、真实性和准确性。

4、信息披露原则：银行应遵循信息公开原则，对外公开外汇汇款业务的有关政策、规定和操作流程，并向社会公开必要信息，促进对外汇汇款业务的监督和管理。

三、业务流程1、客户申请：客户向银行提出外汇汇款申请。

2、审核核查：银行应核实客户身份、汇款信息及汇款审批程序。

3、系统录入：银行应将审核核查通过的汇款信息录入系统，生成汇款指令，并通知客户预约时间到银行柜台办理手续。

4、客户到柜台办理:客户持有效身份证件及其他必要资料，到银行柜台办理手续。

5、审核审批：银行应对客户汇款申请进行审核，并对汇出相关事项进行审批。

6、资金划拨：银行应当在审核接受汇款申请通过且资金充足的情况下，按时向客户指定的汇款收款人汇出相应外汇资金。

四、业务备案银行外汇汇款业务，应当按照银行的公司治理要求和监管要求，制定有关规范操作手册，详细记录每一笔外汇汇款业务操作的全过程，形成业务记录和备案。

同时，应按要求向银行业监督管理部门上报数据。

五、信息保密银行应严守客户信息的保密，参数控制外部或未授权内部人员访问、使用或披露涉及客户的任何信息。

如有违反，应追究相应人员的责任。

六、违规处理办法对未按规定程序、未审核核查实名认证申请人身份证件及相关信息等不严格执行管理的，依据《外汇管理条例》、《金融机构违法违规行为处罚办法》等相关法规和规定给予相应处理并支付相应的行政罚款。

境内外汇划转程序 - 厦门市外商投资

境内外汇划转业务的审核程序一、办理所需材料(一)外国投资者专用帐户资金向外商投资企业资本金帐户划转的审批1、领取并填写《投资外汇业务申请表》2、外国投资者本人或其委托人提交的书面申请（注明各有关帐户的种类、开户行、帐号、币种、资金余额等情况）3、申请之日外国投资者专用外汇帐户的银行对账单4、外经贸部门关于成立外商投资企业的批复文件5、经批准生效的企业投资协议、章程6、外商投资企业外汇登记证（验后返还）7、外商投资企业资本金帐户的开户核准件8、外国投资者委托境内自然人或法人申请境内划转的，应提供依法办理涉外公证的授权委托书9、视情况要求补充的其他材料3—5、7、8项须验原件或盖有原章的复印件，复印件留底（二）非居民个人现汇帐户资金向外商投资企业资本金帐户划转的审批1、领取并填写《投资外汇业务申请表》2、外国投资者本人或其委托人提交的书面申请（注明其境内非居民个人现汇帐户开户行、帐号、币种、资金余额等情况及所投资企业的基本情况）并提供现汇帐户存款证明3、外经贸部门关于外商投资企业成立或增资的批复文件4、所投资企业的营业执照5、经批准生效的企业投资协议、章程6、外商投资企业外汇登记证（验后返还）7、若非新设成立的企业，应提供最近一期验资报告和相关年度的财务审计报告8、外国投资者委托境内自然人或法人办理有关事项的，应提供依法办理涉外公证的授权委托书9、外汇局要求的其他材料3—5、7、8项须验原件或盖有原章的复印件，复印件留底（三）投资性外商投资企业境内投资款划拨的审批1、领取并填写《投资外汇业务申请表》2、书面申请（企业基本情况、所投资企业的股权结构、申请方企业的出资进度、本次注资金额、出资帐户）3、外汇登记证原件（验后返还）4、外经贸部门关于所投资企业股权结构（成立或增资）的批复文件5、所投资企业的营业执照、批准证书、经批准生效合资合同、章程6、同一投资项目多次划拨投资款的，应提交历次投资划拨核准件企业留存联（验后返还）7、申请之日出具的帐户银行对帐单，如以外债出资，应提供外债履约情况登记表8、验资报告9、视情况要求补充的其他材料4、5、7、8项须验原件或盖有原章的复印件，复印件留底二、法规依据1、《境内外汇划转管理暂行规定》2、《关于完善外商直接投资外汇管理工作有关问题的通知》（汇发[2003]30号）3、《关于外商投资企业资本金变动若干问题的通知》（[96]汇资函第188号）4、《外经贸部关于外商投资举办投资性公司的暂行规定》三、办理时限材料齐全，外汇局自受理申请之日起20个工作日内。