2017年上半年吉林省期货从业期货法律法规：举证责任考试试题
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2017年)【圣才出品】
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答
期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答单选题（共20题）1. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B3. 期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4. 中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.120％B.130％C.150％D.160％【答案】 A5. （）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B6. 期货交易所联网交易的，应当（）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A7. 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。
A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】 B8. 期货交易所联网交易的，应当（）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A9. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)1. 【单项选择题】在价格形态分析中，( )经常被用作验证指标。
（江南博哥）A. 威廉指标B. 移动平均线C. 持仓量D. 交易量正确答案：D收起知识点解析参考解析：在价格形态分析中，交易量经常被用作验证指标。
比如，头肩形顶成立的预兆之一是：在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量应该较大。
故此题选D。
2. 【单项选择题】在公司制期货交易所中，（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
A. 股东大会B. 董事C. 总经理D. 监事会正确答案：C收起知识点解析参考解析：总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
3. 【单项选择题】期货交易有( )和实物交割两种履约方式。
A. 背书转让B. 对冲平仓C. 货币交割D. 强制平仓正确答案：B参考解析：期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。
故此题选B。
4. 【单项选择题】在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。
A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的正确答案：C收起知识点解析参考解析：在正向市场进行牛市套利时，损失相对有限而获利的潜力巨大。
这是因为：在正向市场进行牛市套利，实质上是卖出套利，而卖出套利获利的条件是价差要缩小。
由于在正向市场上价差变大的幅度要受到持仓费水平的制约，因为价差如果过大超过了持仓费，就会产生套利行为，会限制价差扩大的幅度。
而价差缩小的幅度则不受限制，在上涨行情中很有可能出现近期合约价格大幅度上涨远远超过远期合约的可能性，使正向市场变为反向市场，价差可能从正值变为负值，价差会大幅度缩小，使牛市套利获利巨大。
吉林省2017年上半年期货从业资格法律法规：制度实施办法和操作指引试题
吉林省2017年上半年期货从业资格法律法规：制度实施办法和操作指引试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、交易者以43500元/吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大损失额限制为100元/吨，因此下达止损指令时设定的价格应为__元/吨。
(不计手续费等费用) A．43550B．43600C．43400D．435002、依法对保证金安全实施监控。
A：期货交易所B：期货保证金安全存管监控机构C：中国期货业协会D：中国证监会3、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。
A．0B．50%C．-100%D．100%4、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨____元。
A：2825B：2821C：2820D：28185、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有__。
A．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10%C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%6、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请7、基金托管人的主要职责有__。
A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C．对期货投资基金进行具体的交易操作D．签署基金决算报告8、期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业人员考试试卷历年真题15页word文档
期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任2.《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A: 2019年7月1日B: 2019年7月10日C: 2019年6月31日D: 2019年7月31日3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年5.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险7.期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员9.期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表10.我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所11.我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编(总分：120.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
（分数：0.50）A.2003 年 7 月 1 日√B.2003 年 9 月 1 日C.2008 年 10 月 1 日D.2008 年 4 月 30 日解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》于 2008 年 4 月 30 日公布施行。
2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
（分数：0.50）A.错误指令B.交易指令√C.错误信息D.交易信息解析：《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
3.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
（分数：0.50）A.国家外汇管理√B.国际外汇法规C.国家期货管理D.国际期货规定解析：《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。
4.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
（分数：0.50）A.隐瞒、欺诈和阻碍B.隐瞒、误导和阻碍C.拒绝、阻碍和隐瞒√D.拒绝、欺诈和隐瞒解析：《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
2017年吉林省期货从业《期货法律法规》资料：对投资者责任试题
2017年吉林省期货从业《期货法律法规》资料：对投资者责任试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融期货的基本功能有__。
A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．稳定产销功能2、根据风险监管指标标准，在经营过程中净资本不得低于客户权益总额的．A：3％B：5％C：6％D：10％3、期货投资咨询从业人员开展投资咨询业务，应当接受的自律管理A：国务院B：中国期货业协会C：中国证监会D：期货交易所4、期货头寸应与现货头寸______。
A．相同B．无法确定C．相反D．无关5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。
A：宣传B：备份C：销毁D：储存6、期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。
A．流动性B．可行性C．实用性D．敏感性7、期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。
如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。
A．由证监会对期货交易所进行处罚B．由期货交易所承担赔偿责任C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失8、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。
A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高9、某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是（）。
A．1 400点到1 500点B．1 500点到1 600点C．小于1 400点D．大于1 600点10、下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是__。
A．期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东B．公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告C．中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东D．期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告11、期货交易中套期保值的基本类型有__。
2017年上半年吉林省期货从业资格《法律法规》：提交报告考试题
2017年上半年吉林省期货从业资格《法律法规》：提交报告考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员3、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．154、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本5、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎6、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司7、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某9、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
吉林省2017年上半年期货资格从业证材料法律法规：期货结算业务办法模拟试题
吉林省2017年上半年期货资格从业证材料法律法规：期货结算业务办法模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在____个工作日内向协会报告。
A：5B：7C：10D：152、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。
A．标的物市场价格波动频繁程度B．标的物市场价格波动波幅大小C．标的物交割月份D．标的物交易时间3、指定期货交割仓库并监管其业务，是的职责。
A：中国证监会B：中国期货保证金监控中心C：中国期货业协会D：期货交易所4、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。
A：40％B：50％C：80％D：60％5、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险6、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应__。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标7、下列选项中，关于我国期货市场法律法规和自律规则，说法不正确的是（）。
A．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的B．《期货交易管理条例》是由国务院颁布的C．《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的D．《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的8、期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请?A：六个月B：九个月C：十二个月D：以上皆非。
9、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有__。
A．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10%C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%10、客户可以通过__等委托方式下达交易指令。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-60
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-601、平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
2、总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
总经理、副总经理由中国证监会任免。
总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。
3、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。
4、期货交易所总经理的职权包括( )。
【多选题】A.主持期货交易所的日常工作B.决定结算担保金的使用C.拟订风险准备金的使用方案D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
期货考试试题及答案-24页精选文档
期货从业资格证考试历年试题及答案单选题1.题干 : 1975 年 10 月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
A: 政府国民抵押协会抵押凭证B: 标准普尔指数期货合约 C: 政府债券期货合约 D: 价值线综合指数期货合约参考答案 [A]2.题干 : 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。
A: 期货价格的超前性 B: 占用资金的不同C: 收益的不同D: 期货合约条款的标准化参考答案 [D]3.题干 : 1882 年， CBOT 允许 ( ) ，大大增强了期货市场的流动性。
A: 会员入场交易 B: 全权会员代理非会员交易C: 结算公司介入D: 以对冲方式免除履约责任参考答案 [D]4.题干 : 国际上最早的金属期货交易所是（）。
A: 伦敦国际金融交易所（ LIFFE ）B: 伦敦金属交易所（ LME ）C: 纽约商品交易所（ COMEX D: 东京工业品交易所（ TOCOM ）参考答案 [B]5.题干 : 期货市场在微观经济中的作用是 ( ) 。
A: 有助于市场经济体系的建立与完善B: 利用期货价格信号，组织安排现货生产C: 促进本国经济的国际化发展D: 为政府宏观调控提供参考依据参考答案 [B]6.题干 : 以下说法不正确的是（）。
A: 通过期货交易形成的价格具有周期性 B: 系统风险对投资者来说是不可避免的C: 套期保值的目的是为了规避价格风险D: 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能参考答案 [A]7.题干 : 期货交易中套期保值的作用是（）。
A: 消除风险B: 转移风险C: 发现价格D: 交割实物参考答案 [B]8.题干 : 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。
A: 实物交割B: 现金结算交割C: 对冲平仓D: 套利投机参考答案 [C]9.题干 : 现代市场经济条件下，期货交易所是 ( ) 。
2017年上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题
2017年上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题------------------------------------------作者------------------------------------------日期2017年上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题一、单项选择题（共 题，每题 分，每题的备选项中，只有 个事最符合题意）、在美国期货市场中，关于期货佣金商☎☞✆说法正确的有♉♉。
✌．不可以独立开发客户．可以向客户收取保证金．保存账薄和交易记录．必须维持最低净资本要求、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。
✌：市场指令：阶梯价格指令：限价指令：止损指令、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是♉♉。
✌．上一交易日的结算价．上一交易日的开盘价．本日开盘价．本日结算价、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。
✌． ． ． ． 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前 个会计年度中，至少 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
✌． 万元． 万元． 万元． 亿元、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有♉♉。
✌． ☜的 个月期国债期货合约目前采用实物交割方式． ☜的 个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的．所有到期而未平仓的 ☜的 个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓． ❆的 年期国债期货合约目前采用实物交割方式、期货从业人员必须遵守♉♉。
✌．中国期货业协会的自律规则．中国证监会的规定．期货交易所的自律规则．相关法律、行政法规经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
✌．．．． 、所谓是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。
2017年吉林省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题
2017年吉林省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算3、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]4、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员5、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易6、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
期货从业考试不定项选择题和答案一
期货从业考试不定项选择题和答案一期货从业考试不定项选择题和答案一张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。
甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。
后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。
李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。
乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据以上情况，回答下列问题：1.在本案中，( )应承担该损失。
A.甲期货公司B.乙期货公司C.张某D.张某和乙期货公司2.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。
张某可能受到的行政处罚是( )。
A.给予警告B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.并处1万元以上5万元以下的罚款D.刑事起诉3.张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。
A.向李某承诺一定会使李某盈利B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露C.代理客户进行期货交易D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金4.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由( )承担责任。
A.甲公司B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担C.张某D.离任前由甲公司承担，离任后由张某5.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司( )。
A.不承担任何民事责任B.承担违约责任和侵权责任C.只承担违约责任D.只承担侵权责任6.孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。
现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是( )。
A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上7. A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )。
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2017年上半年吉林省期货从业期货法律法规：举证责任考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货交易所的负责人由任免。
A：期货交易所B：中国期货业协会C：国务院D：国务院期货监督管理机构2、下列关于会员制交易所和公司制交易所，说法正确的是______。
A．会员制法人对期货交易所承担有限责任B．公司制法人一般适用于《民法》的有关规定C．会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格金D．会员制交易所的盈余部分作为红利分给会员3、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。
A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B．以本人名义从事期货交易C．向客户充分揭示期货交易风险D．具有良好的职业道德与守法意识4、结算机构的职能包括__。
A．设计期货合约B．结算期货交易盈亏C．担保交易履行D．控制市场风险5、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。
A．交割等级B．期货价格C．最后交易日D．报价单位6、在反向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者该进行。
A：牛市套利B：熊市套利C：蝶式套利D：跨市套利7、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A：3B：5C：7D：158、以下有关需求法则说法错误的是__。
A．商品价格越高，需求量就越小B．收入增加导致对商品需求量的增加C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加9、我国豆油进口的主要来源国是__。
A．阿根廷B．巴西C．美国D．欧盟10、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。
A．期货投资者B．期货交易所C．期货结算组织D．期货经纪人11、______是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
A．保证金制度B．套期保值制度C．大户持仓披露制度D．涨跌停板制度12、下列关于期货居间人的说法错误的是。
A：居间人与期货公司没有隶属关系B：居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人C：居间人不得从事投资咨询代理交易D：居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人13、期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所．A：通知书B：说明书C：计划书D：申请书14、（）应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A．期货公司B．中国期货业协会C．期货交易所D．中国证监会派出机构15、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。
A．期货投机者B．套期保值者C．套利者D．期货公司16、中国期货业协会的成立，标志着我国（）级监管体系的形成。
A．一 B．二 C．三 D．四17、6月1日，武钢CWB1的Gamma值为0.056，也就是说理论上____A：当武钢股份变化1元时，武钢CWB1的Delta值变化0.056。
B：当武钢股份变化1元时，武钢CWB1的Theta值变化0.056。
C：当武钢股份变化1元时，武钢CWB1的Vega值变化0.056。
D：当武钢股份变化1元时，武钢CWB1的Rh0值变化0.056。
18、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格．A：5年B：6年C：7年D：8年19、下列选项中，不属于技术分析手段的是______。
A．价格B．供给量C．交易量D．持仓量20、下列关于结算担保金制度的说法，正确的有__。
A．结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金B．结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金C．期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案D．实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权21、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A．3个工作日B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日22、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小23、6月5日某投机者以95.45的价格买进10份9月份到期的3个月欧元利率(EURIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下。
该投机者的净收益是__欧元。
A．1 250B．-1 250C．12 500D．-12 50024、在圆弧顶形成过程中，成交量是__。
A．两头多，中间少B．两头少，中间多C．为零D．两头和中间差不多25、投资分析师的道德规范的三大原则不包括A：公平对待已有客户和潜在客户原则B：独立性和客观性原则C：诚实、正直、公平原则D：信托责任原则二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（）。
A．因果联系原则B．过错责任原则C．责任自负原则D．公平责任原则2、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是__。
A．经纪公司不得混码交易B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D．经纪公司应按照规定为客户申请交易编码3、如果基金同时持有某品种的2万手多单和1万手空单，则A：2万手的多头寸将归入“多单”B：1万手的净多头寸将归入“多单”C：1万手双向持仓归入“套利”头寸。
D：1万手双向持仓归入“空单”。
4、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制__，并及时公布。
A．周报表B．月报表C．季度报表D．年报表5、加工商和农场主通常所采用的套期保值方式分别是____A：卖出套期保值；买入套期保值B：买入套期保值；卖出套期保值C：空头套期保值；多头套期保值D：多头套期保值；空头套期保值6、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。
A．各方当事人是否有过错B．各方当事人过错的性质与大小C．过错和损失之间的因果关系D．过错方是否采取了补救措施7、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是（）。
A．仓库所在地区的生产或消费集中程度B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件D．仓库的运输条件和质检条件8、循环周期理论中的交易周期长度为__。
A．1年B．6个月C．3个月D．4周9、从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足条件的人员，应当为其办理从业资格申请。
A：已被本机构聘用B：最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D：最近3年内未困违法违规行为被撤销证券、期货从业资格10、必须有足够多数据的集中分析方法是A：平衡表法B：线性回归分析法C：季节性分析法D：分类排序法11、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人12、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验B．具有大学专科以上学历C．通过期货人员从业资格考试D．通过中国证监会认可的资质测试13、水平套利又称__。
A．价格套利B．日历套利C．货币套利D．时间套利14、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。
A．申请人依法解散B．申请人撤回申请材料C．拟任人死亡或者丧失行为能力D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释15、1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有__。
A．上海期货交易所B．大连商品交易所C．广州商品交易所D．郑州商品交易所16、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。
A．根据期货合同规定确定B．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C．一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失D．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任17、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A．公开B．公平C．公正D．诚实信用18、下列关于商品期货的说法，正确的有__。
A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物B．商品期货是最早的期货交易种类C．能源期货不属于商品期货D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约19、下列关于期货交易结算的表述，正确的有__。
A．客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容B．期货公司对客户进行结算，经与客户协商一致，结算科目的内容、格式、处理方式C．期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算D．期货公司应当建立结算数据的备份制度20、一般来说，期货市场流动性的强弱取决于的多少。
A：合约品种B：投机成分C：手续费D：套利成分21、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。
A．有关开户、变更、销户的客户资料档案B．交易结算记录C．错单记录D．客户投诉档案22、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A．高度负责B．诚实守信C．恪尽职守D．公平公正23、中国期货业协会依据，对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒A：《期货从业人员管理办法》B：《期货交易管理条例》C：《期货公司期货投资咨询业务管理办法》D：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》24、以下关于供给的价格弹性说法正确的是.A：商品供给量对价格的反应敏感性可用供给弹性说明B：它是供给量变动率与价格变动率之比C：当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数大于1D：当价格大幅度上涨而供给少量增加，则称供给缺乏弹性，其弹性系数小于1 25、结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行职能。