u20130419提纲[1].pdf 曹质量实务

建设工程质量问题法律实务上海市建纬律师事务所高级合伙人曹文衔博士（时间长度5-6小时）第一章建设工程质量问题概述1.1工程质量的含义1.1.1 技术层面的含义建设工程固有特性满足要求的程度。

2000年版ISO9000族标准的质量定义：一组固有特性满足要求的程度。

1.1.2 法律层面的含义我国现行法律法规未对建设工程质量明确法律定义。

参考原建设部2000年6月第80号令《房屋建筑工程质量保修办法》第三条关于房屋“质量缺陷”的定义：房屋建筑工程的质量不符合工程建设强制性标准以及合同的约定。

工程质量合格，并不仅指安全性合格。

比如：房屋层高、采光面积达不到规定标准。

概而言之，建设工程质量的范围包括法定质量要求和约定质量要求。

狭义范围包括法定的和约定的建设工程安全要求和使用功能要求。

广义理解，建设工程合同中约定的除工程安全性和功能性要求以外的对建设工程本体及其室外总体环境（建设工程占地范围内）的其他要求，也属于建设工程质量要求的范畴。

1.2工程质量缺陷的分类1.2.1 按工程进展阶段分类（1）建设工程的形成过程项目预选址及场地初勘——项目建议书（项目可行性研究）的行政许可（投资、财政、环境、土地、规划）——建设工程方案设计——行政许可（环境、土地、规划、建设）——建设工程场地详细勘察——建设工程初步设计——行政许可（规划、建设、人防）——建设工程施工图设计——施工图设计文件强制审查（规划、建设、人防、防灾）——建设工程项目施工行政许可（建设）——建设工程项目施工——建设工程竣工验收及行政备案（建设）——建设工程移交——建设工程保修（2）工程质量缺陷形成阶段勘察阶段：基础性资料错误或失效；勘察程序或分析计算错误。

设计阶段：基础性资料错误或失效；设计错误。

施工及竣工验收阶段：基础性资料或数据错误或失效；施工技术、工序、工艺缺陷；材料、构配件或设备缺陷；监理人或发包人指令错误；相邻人致损；不可抗力等其他原因（如外源性意外事故、极端自然因素等）。

保修阶段：使用不当；维护不当；相邻人致损；不可抗力等其他原因（如外源性意外事故、极端自然因素等）。

1.2.2 按建设工程质量责任主体分类勘察人责任设计人责任建设单位责任施工人责任（总包人、分包人、实际施工人）监理人责任供货人责任其他人责任（如相邻人、基础资料或数据提供人、施工图文件审查人等）混合责任（多主体责任）1.2.3 按工程质量瑕疵性质分类（1）安全性质量缺陷：可导致人身、财产直接损害的缺陷。

法律规定要求最为严格。

通常指地基、基础、主体结构、消防疏散。

争议焦点：擅自改建工程、破坏原有结构，是否一定产生安全性质量缺陷？结构安全度的概念。

人行斑马线。

（2）适用性质量缺陷：除安全性之外的不能满足约定的或法定的工程正常使用的生产适应性、生活工作舒适性要求的功能缺陷。

法律一般不直接规定，通常规定在技术标准中。

特点：缺陷隐蔽性强。

不熟悉技术标准的人有时难以察觉。

（3）感观性质量缺陷：明显的外观缺陷。

一般规定在技术标准（工程验收规范）中。

特殊要求在合同中约定。

特点：国标要求较低，特殊高要求应当约定。

否则难以举证。

（4）耐久性质量缺陷：达不到法定或约定的耐久性时限要求的质量缺陷。

在规定的耐久期限内，此类缺陷往往演化为安全性、适用性或感官性质量缺陷。

特点：质量缺陷高发但竣工验收期间及以后短期内难以察觉。

1.3工程质量评价的依据1.3.1 工程质量评价的技术依据以建筑工程为例，其他专业工程（如公路、铁路、水利工程、港口工程等另有施工质量验收标准）（1）在建建筑工程，以及建成不满两年，或者建成虽满两年但未投入使用的建筑工程的质量鉴定技术依据为：建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）以及各分部工程验收规范：建筑地基基础工程施工质量验收规范（GB50202-2002）.砌体工程施工质量验收规范（GB50203-2002）.混凝土结构工程施工质量验收规范（GB50204-2002）.钢结构工程施工质量验收规范（GB50205-2001）.木结构工程施工质量验收规范（GB50206-2002）.屋面工程施工质量验收规范（GB50207-2002）.地下防水工程施工质量验收规范（GB50208-2002）.建筑地面工程施工质量验收规范（GB50209-2002）.建筑装饰装修工程施工质量验收规范（GB50210-2001）.建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范（GB50242-2002）.通风与空调工程施工质量验收规范（GB50243-2002）.建筑电气工程施工质量验收规范（GB50303-2002）.电梯工程施工质量验收规范（GB50310-2002）.村镇农民、居民自建的二层及二层以下住宅施工质量的标准目前没有国家强制性标准，（GB50300-2001）仅供参照。

（2）建成满两年且已投入使用的民用建筑的可靠性（主要指安全可靠性和功能可靠性）鉴定，主要技术标准是《民用建筑可靠性鉴定标准》（GB50292）；对既有工业建筑的可靠性（主要指安全可靠性和功能可靠性）鉴定，主要技术标准是《工业建筑可靠性鉴定标准》（GB50144）。

（3）工程质量争议中涉及建筑材料、构配件（如预制混凝土桩）或设备（如配电箱）的质量标准，分别依照相应的材料、构配件或设备的验收标准。

就技术标准而言，又分为下列层次：（1）国家级技术标准（2）国家行政主管部门标准或行业标准（3）地方部门标准（4）经备案的企业标准（5）建工领域内被普遍认可的技术成果（6）当事人约定的技术标准（7）上述标准未有规定的，司法鉴定机构根据鉴定经验自行制定的且普遍适用的有关技术方法就技术标准的约束力而言，又分为：（1）强制性标准；（2）推荐性标准。

强制性标准必须遵守，必须作为工程质量评价的技术依据，而推荐性标准可作为且只能作为工程质量评价的技术参考。

1.3.2 工程质量评价的法律依据法律、行政法规：主要是建筑法、建设工程质量管理条例、产品质量法（仅适用于建筑材料、构配件、设备质量问题）、公路法、铁路法等及其配套行政法规。

司法解释：施工合同司法解释、合同法司法解释。

地方性法规、部门规章：房屋建筑工程质量保修办法等。

1.4工程质量的法律责任主体1.4.1 建设单位（1）委任（委托）过错，承担质量缺陷的间接责任：A确定勘察设计人、施工承包人、供货人时依法应招标而未招标。

B 选择不具有相应资质等级或生产销售许可的勘察设计人、施工承包人、供货人。

C 将建设工程肢解发包。

（2）指示过错，承担质量缺陷的部分直接责任或全部责任：A 明示或暗示勘察设计人、施工承包人、供货人违反质量和安全标准进行勘察设计或施工作业（包括压缩合理工期、合同工程价款低于成本价）。

B 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，未委托具有相应资质的设计单位进行设计。

C指定施工人购买或使用的建筑材料、构配件、设备不符合安全质量强制性技术标准。

D 直接指定分包人分包专业工程。

（3）行为过错，承担质量缺陷的主要责任：A 提供的设计文件或者勘察、设计、施工、监理所依据的基础性资料数据有质量缺陷。

B 提供的建筑材料、构配件、设备不符合安全质量强制性技术标准。

C 未经竣工验收通过，擅自使用工程（建设工程的合理使用寿命内的地基基础工程和主体结构质量责任除外）。

D 违反工程设计文件所依据的使用限制条件，对建设工程作不当使用、拆改、添附。

E 实施降低工程质量标准的其他行为。

1.4.2 勘察设计人（1）接受建设单位降低工程质量的指令，承担质量缺陷的部分责任。

（2）提供的设计文件（包括对工程质量事故的技术处理方案）有缺陷：包括设计错误以及选用的材料、设备、建筑构配件的技术指标标注不明，承担质量缺陷的主要责任或全部责任。

（3）对设计文件中选用的建筑材料、配构件、设备指定生产厂、供应商，承担质量缺陷的部分责任。

（4）对工程设计文件向施工单位技术交底不清或错误，承担质量缺陷的部分责任。

1.4.3 施工承包人（1）接受建设单位降低工程质量的指令，承担质量缺陷的部分责任。

（2）施工过程中发现提供的设计文件有差错，未及时提出意见或建议，承担质量缺陷的部分责任。

（3）对其分包、转包的工程质量缺陷，与分包人或实际施工人承担连带责任。

（4）擅自修改工程设计，承担质量缺陷的主要责任或全部责任。

（5）施工方法、工序、工艺、检验过错的，承担主要责任或全部责任。

（6）使用建设单位提供的或指令采购的不符合强制性质量标准的材料、构配件、设备的，承担主要责任。

（7）不及时履行保修义务的，承担主要责任或全部责任。

（8）因施工人原因只是工程在合理使用期限内造成让你身财产损害的，承担主要或全部损害赔偿责任。

1.4.4 监理人（1）接受建设单位降低工程质量的指令，承担质量缺陷的部分责任。

（2）违反工程监理规范要求致质量缺陷的，承担部分责任。

（3）对其转包监理业务的工程质量缺陷，与实际监理人承担连带责任。

1.4.5 材料、构配件、设备的供货人按产品质量法及合同约定承担因供货缺陷导致的工程质量缺陷责任。

在工程质量纠纷中，通常由货物采购人先承担责任，然后再向供货人追偿。

1.4.6工程使用人违反工程设计文件或工程使用说明所注明的使用限制条件，对建设工程作不当使用、拆改、添附。

承担主要责任或全部责任。

1.4.7 其他责任主体如相邻人、基础资料或数据提供人、施工图文件审查人等。

在工程质量纠纷中，通常由建设单位先承担责任，然后再向实际责任人追偿。

第二章建设工程合同中的质量条款2.1 建设工程合同中质量条款的常见问题2.1.1 约定不明或自相矛盾2.1.2 无法评判2.1.3 难以实现2.1.4 质量责任分配不合理2.2 建设工程合同中质量条款的约定技巧2.2.1 明确质量评价的技术标准2.2.2 协调整体质量与单位工程、分部工程的质量要求和检验程序2.2.3 合同工期、价款中应当考虑特殊质量要求的影响2.2.4 明确质量责任分配规则2.2.5 明确质量责任的确定程序2.2.6 明确质量责任处理规则2.3 建设工程合同中质量条款履行的风险防控2.3.1 工程质量签证文件的签署和管理要点：（1）防止该签未签。

主要针对不属于己方质量责任的有关质量缺陷认定或质量缺陷处理工作的签证。

（2）杜绝糊涂签证。

情形1是不懂乱签；情形2是过失误签；情形3是恶意签证。

有效签证的构成条件：A 签证事由须发生在合同双方当事人之间，或后果须由合同双方当事人分担或一方承担；B签证内容应针对责任、费用、工程量和（或）工期的明确处理结果。

C合同双方有权代表均应有效签署。

所谓有效签署，是指不仅签名，还要有确认上述内容的类似文字表示，至少是可合理推定双方确认签证文件的实质性内容。

D 符合合同双方约定的签证程序。

过失签证源于重大误解或显失公平，尽管从法律理论上讲，属于可撤销可变更的合同或合同条款的情形，但司法实践中几乎难以被认定为过失签证。