ISO22000内审员培训
iso内审员培训
ISO内审员培训1. 简介ISO（国际标准化组织）内审员培训是为那些希望成为内审员的人员设计的一项培训课程。
内审员是指负责评估和审核一个组织的质量管理体系或环境管理体系是否符合ISO标准的人员。
这个培训课程旨在为学员提供必要的技能和知识，使他们能够有效地执行内审任务，并确保组织达到ISO认证的要求。
2. 培训内容ISO内审员培训课程通常包括以下内容：2.1 ISO标准概述培训将介绍ISO标准的背景和目的，以及各个ISO标准的应用范围和要求。
学员将了解ISO标准在质量管理和环境管理方面的重要性，以及为什么组织需要符合这些标准。
2.2 内审原理和方法学员将学习内审的基本原理和方法，包括规划内审活动、执行内审、编写内审报告以及跟踪纠正措施的进展。
他们还将学习如何有效地采访组织的员工，收集证据并评估符合度。
2.3 内审技巧和沟通培训将强调内审员需要具备的沟通和人际交往技巧。
学员将学习如何有效地与组织的员工进行沟通，如何提出问题、倾听和解决问题，并如何在内审过程中保持客观和不偏颇的态度。
2.4 风险管理和持续改进学员将了解如何在内审过程中识别和评估组织面临的风险，并学习如何提出改进建议以促进组织的持续改进。
他们还将学习如何与组织的管理层合作，制定和实施改进计划。
3. 培训方法ISO内审员培训通常采用多种学习方法，包括但不限于：•授课：培训师将向学员传授ISO标准、内审原理和方法等知识内容。
•案例研究：学员将参与实际案例的分析和讨论，以加深对内审工作的理解。
•角色扮演：学员将扮演内审员和组织员工的角色进行模拟内审活动，提高实际操作能力。
•讨论和互动：学员将有机会与培训师和其他学员进行交流和讨论，分享经验和观点。
4. 培训效益参加ISO内审员培训将给学员带来以下效益：•熟悉ISO标准：学员将了解ISO标准的要求和应用，提高对质量管理和环境管理体系的理解。
•提高内审能力：学员将掌握评估和审核组织的能力，能够有效地执行内审任务。
iso22000(食品安全管理体系)和iso9001(质量管.doc
ISO22000（食品安全管理体系）和ISO9001（质量管理体系）内部审核员资格培训（双证）班招生简章◆培训对象主要面向食品专业（食品安全、食品科学、食品营养学、制糖、发酵粮油、果蔬、水产和餐饮等）及相关专业（微生物、化学、机械、管理和营销等）。
◆培训时间/周期请以网上通知时间为准。
◆课程目的系统全面学习食品安全管理最新的ISO22OOO：2005《食品安全管理体系要求》标准和ISO9001：2000《质量管理体系要求》以及内部审核知识，经考核合格后具备食品安全内部审核员和质量管理体系内部审核员资格，可成为组织建立健全食品安全管理体系和质量管理体系、提高产品质量和安全性的主导力量。
◆课程（内容）食品安全卫生概述/食品行业通用基础知识（术语）和食品中的危害/六类食品中容易存在的主要危害/良好操作规范(GMP)/卫生标准操作程序(SSOP)/危害分析和关键控制点(HACCP)体系及其应用准则/ISO22000：2005标准的理解与实施(课堂练习)/食品安全管理体系内部审核概论/审核的启动和准备(课堂练习)/现场审核和审核报告/审核后续活动的实施，《质量管理体系内审员教程》/习题讲解和答疑/考试（180分钟）◆收费标准详细说明根据国家发改委《国家发展改革委关于重新核定认可收费标准通知》（发改价格[2004]349号），食品安全管理体系内审员培训费585元/人、质量管理体系内审员培训费为215元/人（均含教材和资料费、考试费、证书费和工本费），二者合计为800元/人。
（补考费：每个体系30元/人）◆培训师资具有丰富认证、咨询经验的教师任教。
◆培训教材采用国家认可的教材和学员手册。
◆培训考试和发证1）考试：本培训课程中对学员采取笔试方式。
2）证书：培训考试合格的学员在一个月内将获得“食品安全管理体系内审员资格证书”和“质量管理体系内审员资格证书”。
◆咨询电话：68250384 （联系人：陈老师）◆报名地点：食品科学学院二楼行政办公室（联系人：雷老师）◆报名截止时间：2010年5月7日（星期五）1.什么是内审员？内审员有什么作用？内审员是ISO国际标准化组织提出的一个专用名词，相对于ISO9000族标准来说，内审员的全称是“内部质量管理体系审核员”。
22000内审员培训PPT课件
希望积极参与讨论
可以随时提问 请勿吸烟 请保持安静 请将手机、呼机置于振动状态
1
DALIAN ZHONGZHI
GB/T22000-2006 idt ISO22000:2005
食品安全管理体系
内部审核员培训
、环境和食品安全管理体系培训专业机构
2
DALIAN ZHONGZHI
管理 体系审核
●
8.5.2/8.5.3
运输部
6.3/7.5.5
●
质保部
8.2.2/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2/
●
8.5.3
设备部
6.3/6.4/7.5.1/7.6
●
总经办
4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4
●
（集中式）
7 8 9 10 11 12
●
●
● ●
●
●
● ●
● ●
18 编制人：XXX 日期：
DALIAN ZHONGZHI 管理者代表：XXX 日期：
4、审核活动
审 核 活 动
19
任命组长和审核组
审核计划和准备
审核计划编制和发行
编制核查表
见面会（首次会议）
审核实施
现场审核
总结会（末次会议）
不符合项纠正
审核总结
纠正验证
DALIAN ZHONGZHI
审核报告
4.1 审核计划和准备
4.1.1审核计划要求
管代
2/8.2.2
销售部 采购部
7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.3.1/7.3.2/7.5. 5/8.2.1
7.4.1/7.4.2/7.5.4
设计部 生产部 质检部 运输部
ISO22000食品安全管理体系内审员培训试题
ISO22000食品安全管理体系内审员培训试题一、判断题（每题1分，共20分）下列各题中，你认为正确的在（）中划“√”，错误的划“×”（×） 1. 食品安全与消费时食品中食源性危害的存在和水平有关。
因此只与食品加工和消费阶段有关（×）2. 食品安全是指食品危害不造成消费者伤害的条件。
（×） 3. 饮料厂的罐装区域、奶粉厂的接粉区罐装区域同其他区域的洁净要求相同。
（√） 4. 高洁净区一般应有二次洗手消毒设施、二次更衣设施或单独更衣室。
（√） 5. 组织的食品安全方针应得到对其持续适宜性的评审；（×） 6. 食品安全管理体系的文件必须由手册、程序、和记录组成；（×）7. 验证是指通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。
（√）8. 在超出关键限值的条件下，生产的产品是潜在不安全产品。
（×）9. HACCP计划应得到食品安全小组的批准，前提方案可不得到食品安全小组的批准。
（√）10. 对内包装材料如聚乙烯膜应索要符合相应卫生标准的证据。
（√）11. 组织的食品安全方针应符合与顾客商定的食品安全要求和法律法规要求；（√）12. 组织要有相关的记录来证实食品安全小组具备食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备有关的食品危害的知识和经验。
（×）13. 过程流程图必须标出废弃物的排放点。
（√）14. 对危害进行评价时，应考虑安全危害造成不良健康后果的严重性及发生的可能性。
（×）15. 从事生制品加工的工人的工作服和从事熟制品加工的工人的工作服可在一起清洗。
（×）16. 食品企业地面大面积积水只要加强清扫即可。
（×）17. 操作性前提方案不应包括对污水排水系统的管理。
（√）18. 熟肉制品包装区是洁净区。
（×）19. 生产企业对使用的食品原料、辅料的卫生指标如重金属等必须本企业进行检验控制。
ISO22000内审员培训-十分有用的资料
现场审核方法
2、“查、看、问”的合理使用
2.1 查阅文件、记录 文件的审阅：检查文件的规定是否覆盖了产品
实现各关键过程、关键要求；是否符合相关质量管 理体系的要求。
记录的查阅：记录是质量管理体系运行的证据， 是产品质量控制、生产等过程控制的信息记录。通 过检查记录我们可以检查发现企业质量管理体系是 否有效运行，策划是否得到落实，计划是否得到执 行。“说得出是否做得到”。
10
内审准备
1、制订计划（年度计划、日程计划） 2、组成审核组（回避原则） 3、收集并审阅体系文件 4、编制检查表 5、通知受审核部门并约定具体的审核时
间
内审计划
年度审核计划规定本年度内审的月份、 审核的部门及审核内容；
审核日程计划规定本次审核的目的、范 围、审核分组、依据；主要是明确各部 门的审核时间及审核的具体内容（与部 门职责相关的标准条款）。
what、How）” “ 陈述ISO9000标准或组织体系文件的有关条款”
练习七
下列为内审时的审核发现，请判定是否 存在不符合项，如果存在不符合项请写 出不符合ISO22000:2005的具体条款号 。
不符合项报告案例一
在生产车间高温杀菌工序检查时发现， 该工序标识为CCP点，检查“杀菌过程监 控记录表”发现杀菌温度为72℃，杀菌时 间为40分钟。审核员又检查了该CCP点的 HACCP 计 划 表 ， 发 现 CL 值 规 定 为 杀 菌 温 度80--85℃，杀菌时间为30分钟。车间主 任解释这两种杀菌程序效果是一样的，产 品可以正常放行。
练习6
练习:根据提供的职能分配表编制审核计划: 一.审核组: 审核组长A:刘XX(行政部)
组员B:张XX (销售及物流部) 组员C:郭XX (品控部)
22000审核知识培训
方
审
审
审
核
核
核
认证(rènzhèng)机构
第十页，共五十九页。
第一(dìyī)方审核作用
为顺利通过第二、三方审核做好准备
第一方审核
保持、持续改进食品安全管理体系
第十一页，共五十九页。
第二方审核(shěnhé)作用
选择、评价、认可供应商
第二方审核
促进供应商改进质量管理体系
第十二页，共五十九页。
第三方审核作用
• 2天内，审核覆盖所有部门和要求 • 选定一人作为“审核组长〞写在白板上发表
，由另一组和教师讲评。 • 时间(shíjiān)：讨论、编写20分钟，发表并讲评
15分钟。
第二十九页，共五十九页。
管
理
4.1 总要求
总经理
管 代 质管部 技术部 生产部 供销部
体
4.2 文件要求
系 过
(●
程主
5.3 方针 5.4 策划 5.5 职责、权限和沟通 5.6 管理评审
审核日程安排
第二十四页，共五十九页。
审核(shěnhé)方案——范例
编号(biān hào)：
R822102
1.审核目的
序号：20070410
对本公司现有的食品安全管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的食品安全管理体系是否有效运 行，是否具备申请ISO22000认证条件。
2.审核范围
ISO22000涉及的全部要求,产品及有关部门。
(guò 要
chén (z
g) hǔ
职 yà o)
责
职 能
分○
配
相 关
表职 能
6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7.1 产品实现过程的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发 7.4 采购 7.5 生产和服务提供 7.6 监视和测量装.2 测量和监控
ISO22000内审员培训-十分有用的资料
审核类别
1、第一方审核（内部审核） 组织对自身的体系，程序和活动进行的检查，以确定
其是否合适并得到贯彻。由组织内部经过培训的内审员进 行。
2、第二方审核（或顾客审核） 顾客对组织进行的一种审核，以保证其适合于和/或符
合一种标准、规定的体系或合同要求。通常由客户经过培 训的人员或其代表进行。
现场审核方法
2、“查、看、问”的合理使用
2.1 查阅文件、记录 文件的审阅：检查文件的规定是否覆盖了产品
实现各关键过程、关键要求；是否符合相关质量管 理体系的要求。
记录的查阅：记录是质量管理体系运行的证据， 是产品质量控制、生产等过程控制的信息记录。通 过检查记录我们可以检查发现企业质量管理体系是 否有效运行，策划是否得到落实，计划是否得到执 行。“说得出是否做得到”。
1、使用过程方法检查企业 过程----通过使用资源和管理，将输入转化为输
出的活动可视为过程。 （ ISO9001：2008质量管理体系--要求定义） 生产过程 输入：生产计划、生产工艺、材料供应、人员要
求、 设备能力。 过程的监控：过程监控计划、监控装置、记录。 输出：输出产品的接收准则，验收记录。
在灌注工序中对灌注量是如何进 行控制?抽出2-3份灌注量检测记 录?
ISO22000:2005 7.6
16
封口工序中对卷封内部尺寸和卷
封外部尺寸如何抽样控制的？卷 封外观如何抽样保证其质量的? 抽出2-3份卷封内部和外部尺寸 检测记录表以及外观质量检测记 录核查.是否符合CCP点要求。
审核日期：XXXX 审核记录
审核频率
1、常规审核： 每月对一个或几个部门（全年覆盖） 每年1~2次，每次所有部门。 2、特殊情况追加审核
重大质量问题 重大变化 第二、第三方审核前
ISO22000内审员审核技巧培训测试题及答案
ISO22000内审员审核技巧培训测试题及答案一、单项选择题。
10道，每道8分，共80分。
1.食品安全管理体系的审核可以用于( ) [单选题] *a. 帮助选择供应商。
b. 验证合同要求的遵守情况。
c. 评估食品安全管理体系的有效性。
d. 以上答案全是。
(正确答案)e. 以上答案都不是。
2. 没有履行ISO 22000 的一个要求称为( ) [单选题] *a. 让步。
b. 不符合。
(正确答案)c. 纠正措施。
d. 以上答案都是。
e. 以上答案都不是。
3. 谁对制定审核计划，负责委托客户和审核员之间的联系，以及对审核小组成员分派工作？( ) [单选题] *a. 审核小组的陪同人员。
b. 食品安全小组组长。
c. 审核小组组长(正确答案)d. 以上答案都是。
e. 以上答案都不是。
4.选择审核小组的要求之一是：( ) [单选题] *a. 选择的审核员和被审核活动没有直接关系。
(正确答案)b. 只能选择已被国家鉴定注册的审核员。
c. 确保小组中有一个是管理层的。
d. 以上答案都是。
e. 以上答案都不是。
5. 审核员可以用以下哪些方式收集客观证据：( ) [单选题] *a. 和员工面谈。
b. 现场观察。
c. 查阅文档。
d. 以上答案都是。
(正确答案)e. 以上答案都不是。
6. 审核员可以通过以下哪些活动跟踪和关闭不符合项：( ) [单选题] *a. 文件评审。
b. 访问受审核区域。
c. 对提交的客观证据进行审核，记录细节，并在表格上署名。
d. 以上答案都是。
(正确答案)e. 以上答案都不是。
7. 食品欺诈是对食品和饲料供应链中任何形式的由于 ( )，产生的可能影响消费者健康的蓄意掺假的预防过程。
[单选题] *a. 受意识驱动b. 经济利益驱动(正确答案)c. 受意识和行为驱动d. 受行为驱动8. 关于服务和原料采购的管理额外要求，哪个说法是不正确的：( ) [单选题] *a. 组织应满足ISO22000: 2018条款7.1.6，b. 组织还应确保，如果使用实验室分析服务来进行食品安全的验证和/或确认，则这些测试应由有能力的实验室(适用时，包括内部和外部实验室)来进行，该实验室能够使用经过验证的测试方法和最佳实践产生精确和可重复的测试结果(例如成功参与能力测试方案、监管批准项目或认可的国际标准如ISO 17025)。
ISO内审员培训讲义
2．4，内审的频次 审核方案： 针对选定时间段所策划， 并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 （ISO9000：2000 8.2.2） 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性 以及以往审核的结果,组织应对审核方案进行策划, 应规定审核的准则、范围、频次和方法。 （ISO9001：2000 8.2.2）
第一部分 讲义 1.1审核概论 质量管理体系审核指南标准 ISO 10011.1-1990 质量体系审核指南——审核 ISO 10011.2-1991 质量体系审核指南——质量体系审核员评定准则 ISO 10011.3-1991 质量体系审核指南——审核工作管理 ISO 9001：2000的8.2.2 “内部审核” ISO 19011：2001 质量和环境审核指南
2．5、审核员的选择 1．基本标准： A、个人素质： 开放式思维、成熟——无偏见审核 充分彻底的判断——无断地评价审核结果 善于分析的技能和执着的精神——忠实于审核的目的， 实施无偏差审核 实干性——能够对组织的感觉（习惯和组织文化） 以及紧张的局面作出反应
3．4、文件审核 1．目的 O 检查体系文件是否满足审核目的、范围和审核准则 （如标准和法律法规）的要求 O 为审核作准备（如编制检查表） 2．文件 O 手册 O 质量方针 O 质量目标 O 相关程序（特别是标准条款中明确要求的程序） O 作业指导书 O 近几次内审和外审报告等
二、内审的策划 2．1、内审的起动 1．领导重视是关键 2．管理者代表亲自抓工作 3．专职部门来管理 4．组建内审员队伍 5．制订一套正规的程序 6．建立管理体系时应考虑内审工作
2．2、内审策划内容 审核策划应确保： ——分派具有适当资格、 经历的技术的审核员负责特定范围的审核 ——在充分的时间内， 按照适当的时间/频次进行审核 策划应包括： ——确定审核范围 ——确定审核间隔频次 ——确定审核员选择、培训和批准的标准 ——针对特定的审核，确定特殊的审核员/审核组 ——预计所需时间
ISO22000食品安全管理体系内审员培训指南.
职业教育农产品与食品质量检测技术教学资源库
质量体系培训
《ISO22000食品安全管理体系内审员》培训指南
培训名称：ISO22000食品安全管理体系内审员
参考学时：22
一、培训简介
本课程是面向高职院校，面向企业，培养具备ISO22000食品安全管理体系审核技能的人才，内容分为ISO22000标准简介等3个章节。
案例分析包括酸奶危害分析，基本技能包括会制定HACCP计划表等技能。
二、适用对象
本培训适用与高职在校学生，企业品控人员和致力于从事食品安全管理人员。
三、培训内容
培训内容详见表1。
表1 《ISO22000食品安全管理体系内审员》培训内容。
ISO20000 内审员培训笔记
ISO19011 标准（审核员分行业：背景要求）审核员特质1、开放的思想2、外交能力3、观察力4、理解力5、多才多艺6、不屈不挠7、坚定8、自信高质量的概念是：高于客户期望值ISO/IEC 20000-1 为审核活动提供了一个标准（强制标准，审核员用）ISO/IEC 20000-2 实践规则（实施参考）ITIL是最佳实践的解释比ISO/IEC 20000-2 更详细。
认证范围针对内部和外部的服务提供商认证（本身）不适用于提供最佳实践建议的组织对服务管理工具类的产品进行认证是不可能的咨询组织的作用是为独立审核的准备提供建议解决流程事件、服务请求和问题管理服务台提供单一的联系点服务的支持和维护解决方案的目标应该包含在服务级别协议里，应该基于优先级(影响和紧迫性) 影响应该基于破坏业务的规模紧迫性应该基于业务受影响的时间知识库应在工作有效性的基础上进行维护服务交付流程–服务级别、服务连续性和可用性、容量、财务、信息安全管理–以客户和业务为中心–长期流程，需制定计划–服务和服务级别的持续改进–注意ISO/IEC20000在流程名称上有‘服务报告’和其他细小的差别关系流程(1)关系流程应该确保所有相关方都：理解和满足业务需要理解能力和限制理解职责和义务▪ 流程应该确保客户满意度水平是适当的，未来的业务需求要得到充分的沟通和理解。
关系流程(2)▪ 应该确定和商定业务供应商关系的范围、角色和职责，包括:–识别利益相关方–联系人–沟通渠道和频率需考虑的角色?▪ 高管层 / 管理代表▪ 服务提供方▪ 供应商▪ 组织 / 内部小组▪ 客户 / 作为供应商的客户▪ 利益相关方▪ 内审员▪ 业务关系经理▪ 供应商经理▪ 服务经理▪ 流程负责人▪ 职能经理 (如：变革经理)业务关系管理是纯粹的客户感受服务管理体系要求▪ 一组强制性要求（13个流程）（必须） ▪ 内容目录引言1. 范围2. 标准化参考3. 术语与定义4. 服务管理体系总要求5. 新的或变更的服务的设计和转换6. 服务交付流程7. 关系流程8. 解决流程9. 控制流程计划P、执行D、检查C、处理A(戴明环) (4)▪ 计划：建立服务管理体系、形成文件并达成一致，体系包括满足服务要求必需的政策、目标、计划和流程▪ 执行：实施和运行服务管理体系▪ 检查：对照政策、目标、计划和要求对服务管理体系进行监督、衡量和评审，并报告结果▪ 处理：采取措施持续改进服务管理体系和服务的绩效监督和评审服务管理体系(检查) (4.5.4)▪ 服务提供方应使用合适的方法来监督和衡量服务管理体系和服务，包括内审和管理评审，这两者都:–把目标形成文档–证实服务管理体系和服务能够达成服务管理目标并满足要求的能力–识别出针对标准本部分要求、服务管理体系要求和服务需求的不符合项–应记录内审和管理评审的结果和处理措施并与相关方沟通监督和评审服务管理体系(检查) (4.5.4)应进行内审以确定服务管理体系和服务是否得到了有效实施和维护并且满足了相应的要求，包括:–程序文档，审核规划，以及确定的标准、范围、频率和方法–审核员的选择和行为应确保客观性和公正性(一定不能审自己的工作)–对不符合项进行沟通并划分优先级，对处理措施的责任进行分派–纠正措施不应该耽搁，应对采取的措施进行验证，并报告结果初始认证审计：DR(文件审计) +IV 初访IA 初审（做完DR-IV不能少于1个月,不超过3个月）PA 年审RA 重新认证审核管理评审：高管层应按照规划的间隔评审服务管理体系和服务的适应性和有效性，确定改进的机会。
3-04 ISO22000(HACCP) 食品安全管理体系内审员培训
ISO22000食品安全管理体系内审员培训培训受众:1、各企业、事业单位主管领导、部门领导、质量工作骨干；2、企、事业单位内审员、候选内审员；3、任何有志从事食品安全管理工作的个人（在校学生和社会人士）课程收益:1、熟悉并掌握 ISO22000食品安全管理体系基础知识和内部审核基本技能。
2、胜任企业在推行ISO22000食品安全管理体系过程中的内部审核员工作。
3、有效提升食品安全管理效能及专业素质。
课程大纲:第一部分：食品安全管理体系基础知识食品安全各体系产生的背景国际食品贸易的需要改变国内外食品安全现状的需要HACCP的起源与发展HACCP的概念食品安全法律法规及标准简介有关食品安全的法律法规和标准；食品安全法律法规的主要内容；HACCP与食品安全法律法规的关系；良好生产操作规范（GMP）和卫生标准操作（SSOP）食品中的危害及预防控制措施食品中的生物性危害及措施食品中的化学性危害及措施食品中的物理性危害及措施第二部分：ISO22000：2005（GB/T22000：2006）标准理解与实施4．1总要求4．2文件要求4.2.1 总则4.2.2 文件控制4.2.3 记录控制5．管理职责5.1 管理承诺5.2 食品安全方针5.3 食品安全管理体系策划5.4 职责和权限5.5 食品安全小组组长5.6 沟通5.7 应急准备和响应5.8 管理评审6．资源管理6.1 资源提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境7．安全产品的策划与实现7.1 总则7.2 前提方案（PRP(s)）7.3 实施危害分析的预备步骤7.4 危害分析7.5 操作性前提方案(PRPs)的建立7.6 HACCP 计划的建立7.7 预备信息的更新、规定前提方案和HACCP 计划文件的更新7.8 验证策划7.9 可追溯性系统7.10 不符合控制8 食品安全管理体系的确认、验证和改进8.1 总则8.2 控制措施组合的确认8.3 监视和测量的控制8.4 食品安全管理体系的验证8.5 改进第三部分：审核审核介绍审核的类型和相互关系职责和作用审核过程的管理。
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审核计划的内容
▪ 审核目的 ▪ 审核范围 ▪ 审核准则 ▪ 你希望见到的人员:
▪ 如主要经理,典型的职工 ▪ 时间安排
Audit Plan A审ud核it 计Pla划n Objective:
目的:
Scope: 范围:
Audit Criteria 审核准则
Time Table 时间安排
检查表的目的
什么是内部审核-第一方审核
• 对组织或部门进行独立地和准确地拍照 以反映组织或部门当时的状况。
内部审核的要求
策划：
➢ 规定时间间隔 ➢ 制定审核方案 ➢ 审核员应客观和公
正
结果：
➢ 形成文件 ➢ 采取措施、消除原因 ➢ 验证措施的有效性
目的:
➢ ➢ ➢ ➢ ➢
是否满足标准的要求 是否满足策划的安排 是否满足组织自己的体系的要求 体系是否得到有效实施和保持 向管理层报告结果
审核准则： “一组方针、程序或要求” 审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
审核证据： “与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息” 审核证据可以是定性的或定量的。
审核发现： “将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果” 审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。
审核结论： “审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果”
内部审核的其它益处
其它益处: • 查看符合性 • 查看有效性 • 明确存在的问题 • 改进的机会 • 帮助维持业务 • 分享管理业务的最佳做法 • 调查新的想法 • 找出问题的根本原因 • 使员工保持活力 • 帮助开发审核员的人际交往和管理能力 • 帮助审核员理解公司 • 可以模拟外部审核 • 满足标准的要求 • 一种管理工具
方针 手册 程序
“作为一个企业，我们力图达到什么？” “我们走向何方？”
“文件化体系汇总”-说明性文件 “每一主要业务过程的文件”
支持性文件，例如： －工作指导书 －表格 －惯例性规定
质量记录
“使程序能发挥作用的文件，指导具体 如何做？”
“满足要求和满足ISO 22000的证据 ”
方针、目标和过程
检查表基本内容
（审核的依据） 审核区域/部门 检查要点 审核方法（面谈、观察、查
记录） 抽样数或抽样原则 审核记录
检查表的四要素
去哪里 找谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
活动 应用练习
小组讨论，确定某区域/部门，编 制审核检查表
时间：讨论10分钟，展示及分享10分钟
制作检查表注意事项
纠正措施和跟踪
分发审核报告
4
更新审核计划 实施纠正措施 验证已完成的纠正措施
审核员应知
ISO22000的审核员要求具备能力：
➢ ISO 22000:2005 标准： ➢危害分析 ➢前提方案
➢ 审核技巧： ➢召开首次和末次会议 ➢过程方法审核技术 ➢报告审核
➢ 某食品领域域的专门知识
3 审核策划
方针
• 高层次战略，典型地说是企业力图实
现的，例如食品安全方针。
目标
• 通常用以表明满足方针的可测量的指 标，例如拒收数量小于0.1％。
过程
• 在组织内将输入转化为输出的活动， 例如，通过热处理使金属硬化，又如
接收原料青豆，加工冷冻成成品（通
常由目标进行控制）。
ISO22000内部审核的关键点
▪ 食品安全管理体系： ▪ 按规定实施 ▪ 是有效的 ▪ 符合 ISO 22000
内部审核期间要检查的内容
过程的3个关键方面
Improvement 改进
Effectiveness 有效性
Conformance 符合性
过程特性
每个过程具有下列特性：
➢ 过程负责人
➢ 过程是被确定的,若需要时,编制文件
➢ 各个过程的过程连接/接口已确定 ➢ 对其绩效进行监视，并在需要时进行改进。 ➢ 有记录显示证据。
常见的内部审核错误概念
▪ 将审核看成是浪费时间 ▪ 审核员的选择过程不正规 ▪ 缺乏培训审核员的适当系统 ▪ 评价从事审核的能力的过程不充分 ▪ 过度依赖质量部门 ▪ 审核员的不良判断导致对内审结果的不信任 ▪ 视审核员为挑错者或麻烦制造者
内部审核的主要成功因素
▪ 确保选择合适的人员作为审核员。 ▪ 建立合适的培训和评价制度。 ▪ 培养认同内部审核的文化氛围。
OUTPUT
输出
用什么做? (设备，材料)
审核员提问案例
▪ 谁是过程的负责人? ▪ 此过程的目的是什么? ▪ 此过程的输入是什么? ▪ 此过程的输出是什么? ▪ 你在操作什么样的过程? ▪ 过程的重要参数是什么? ▪ 你对你的过程进行哪些测量? ▪ 你用这些测量做了什么工作?
5 实施审核
实施审核
4 基于过程的审核
管理体系的目的是什么
➢ 控制业务 ➢ 确保满足顾客的需求 ➢ 不断发展以满足变化中的世界 ➢ 不依赖于现有的关键人员 ➢ 确保有效和高效的工作方式 ➢ 确保一致性和可再现性 ➢ 确保员工和管理层知道对他们的要求是什么 ➢ 产生利润？
典型的文件化管理体系结构
高层战略 过程 细节
过程分析
如何做？ (方法，技术)
INPUT
输入
Process 过程
什么是关键判据? (测量值，评估值)
4 过程有关的问题 • 人员—谁负责？负责人需要具备哪一种资格？ • 做什么–需要哪种资源来达到希望的结果? • 如何做–要配置哪种方法和技术来控制过程? • 多少–什么是此过程的绩效测量值?
由谁来做? (技能，培训)
“Set of interrelated or interacting activities which transforms inputs into outputs.” 将输入转换为输出的一组相关联的或相互作用的活动。 ISO 9000, 3.4.1
什么是过程方法?
对一个组织,可能存在许多内部相关联的过程,系统地确定和管 理这些过程及其之间的相互作用,可以称之为管理的“过程方 法”。
▪ 符合顾客的特殊要求 ▪ 符合适用的食品安全法律要求 ▪ 持续改进
不太重要的文件化程序
▪ 7处需要编制程序文件 ▪ 其他区域可以灵活考虑 ▪ 不强调文件的重要性 ▪ 重点是关键过程的审核结果
过程
INPUT输入
什么是过程？
转换
一个过程的输出可以是 下一过程的输入
OUTPUT输出
提出需求的顾客
需要此输出的顾客
上说应该发生的事情
➢ 保持审核的方向 ➢ 减少遗漏某阶段的可能性 ➢ 使审核更具系统化/逻辑化
审核路线例子
收到故障信息 做记录
派遣工程师 修复
故障关闭
文件评审
审核员获得有代表性的文件 文件评审是要 ：
- 确定文件的符合性 - 了解部门（确认关键过程） - 制定审核计划 - 编制检查表
审核计划
▪ 具体规定谁查看什么，何时进行 ▪ 要 ”遵循过程” ▪ 允许受审核方知道计划的内容 ▪ 有效地利用时间和资源 ▪ 要有灵活性 ▪ 要覆盖整个检查范围
为审核提供框架
确保覆盖所有相关的 方面
有提示审核员的功能
Check-list
检查项目清单
What? 检查内容? Where?地点? When? 时间? Why? 原因? How? 方法? Who? 人员?
制作检查表的资源
标准 法规 公司的文件化的体系 各个过程 已知或典型的问题（经验） 其他人的意见 行业知识 以前的检查表
➢ 根据实际情况，可以按部门也可按过程审核； ➢ 注意逻辑顺序，明确审核步骤；（过程） ➢ 与重大食品安全有关的问题和岗位及其主要职能； ➢ 抽样应有代表性和一定的数量； ➢ 审核组长负责对检查表进行检查，以保证审核的完整性。
审核员的工具
夹子 笔记本或记录薄 检查表 审核计划 审核报告表 标准
复习课 A 审核前的沟通应包括什么内容？ B 为什么我们需要审核范围？ C 审核计划应该包括什么？ D 为什么我们要有检查表？提醒
食品安全管理体系培训系列容
1 审核简介 2 审核过程概述 3 审核策划 4 基于过程的审核 5 实施审核 6 报告审核结果 7 审核后的措施
食品安全管理原理－PDCA
ACT
验证
监视 纠正措施
CHECK
改进
实施
DO
安全产 品的策 划与实 现
实施危 害分析 的预备 步骤
其他定义:不合格、纠正措施、预防措施 不合格 次要不合格 主要不合格 观察项 纠正措施 预防措施
审核类型
按审核委托方分
第一方、第二方、第三方
按时间分
初次审核、监督审核、再认证
按对象分
体系审核、产品审核、过程审核
按方式分
结合审核、联合审核
各类型的内部审核
质量管理体系（ISO9001）－表明有不断地满足顾客要求的能力 环境方面的（ISO14001）－表明你是一个“绿色” 公司 食品安全方面（ISO22000 ）－表明你是注重食品安全一个公司 健康和安全（OHSAS18001）－表明员工是安全的 道德方面的（SA8000）－确保人员不被滥用 业务优秀（EFQM）－达到比ISO9001更高的高度 财务方面的－表明财务是在受控状态 产品－表明产品符合相关标准
危害 分析
控制 措施 的确 认
建立 HACCP 计划
建立操作性 PRP
PLAN
1 审核简介
定义:审核
“为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程”
-来自ISO19011:2002
--内部审核 --外部审核 --结合审核 --联合审核
与审核有关的定义
2 审核过程概述
典型的内部审核循环