ISO14001环境体系内审检查表----维修 设备
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
ISO14001环境管理体系内审检查表
4.有无环境管理方案执行记录?
5.管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确?
4.4.1组织结构和职责
环境手册
1.实施环境管理体系部门间的职责为何?
4.4.2培训、意识和能力
环境教育训练管理程序
1.对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训?
2.员工对环境方针是否有相当的认知?
10.专业人员资格鉴定之记录列表、证件。
EMS内审检查表
ISO14000
对应文件名
审核内容
审核结果
(YES/NO/NA)
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.4.3信息交流
环境沟通管理程序
1.组织有无建立适当的沟通管理程序?
2.与内外部相关团体的交流方式为何?
3.有无指派人员负责与外部相关团体的交流?
4.与外部相关团体的交流有无留下记录?
EMS内审检查表
ISO14001
对应文件名
审核内容
审核结果
(YES/NO/NA)
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.2环境方针
环境手册
1.环境方针是否与本公司重大因素结果相匹配？方针制定原则。
2.环境方针是否包含持续改善与污染预防的承诺?
3.环境方针是否包含承诺符合相关的环保法规及其他要求?
4.环境方针有无经过高阶主管的签核?
5.环境管理体系审核与审查的结果如何与员工交流?
6.组织如何接受与回馈员工所提出的环境问题?
7.内外部交流记录是否保存?
4.4.6运行控制
废水处理程序
废水处理程序
废弃物管理程序
环境噪音管理程序
ISO14001内部审核检查表
记录编号：
受审核部门
总经理/管代
审核日期
审核员
页次
1/2
项目
审核内容
判定
审核结果讲明
不符合项报告编号
Y
N
NA
导入ISO14001的意愿、期望？
2.
是否建立环境方针？
3.
环境方针能否满足标准要求？
4.
环境方针是否适合于组织？
5.
环境方针如何宣传到有关人员？
6.
职员、公众能否方便地取得公司的环境方针？
14.
有无建立各部门的环境目标指标？如何宣传到有关人员？
15.
建立目标指标时，是否考虑到法规要求、其它要求？
16.
建立目标指标时，是否考虑到重大环境因素？
17.
建立或评审环境目标时，有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求？
18.
组织内部有无建立达成目标指标的职责？是否提供相应的资源？
19.
是否有规划达成环境目标与指标的时程？
20.
新的专案或进展打算，有无列入环境方案的修订中？
21.
有无定期评审环境治理方案之进度？
22.
环境方案执行完成后有无检讨其绩效？
23.
有无建立环境治理体系的组织结构？
24.
实施环境治理体系部门间的权责是否界定清晰？
25.
有无任命治理代表？治理代表的职责？
26.
对环境产生重要阻碍的职员，有无提供适当的训练？
34.
是否有对治理方案执行之监督机制？
35.
是否针对不符合、纠正及预防措施，界定权责以进行调查和纠正？
36.
环境治理体系的审核是否定期执行？
ISO14001内部审核检查表
内部审察查检表ISO14001对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境目标环境手册 1.环境目标能否与本企业重要因素结果相般配目标拟订原则。
2.环境目标能否包含连续改良与污染预防的承诺3.环境目标能否包含承诺切合有关的环保法例及其余要求4.环境目标有无经过高阶主管的签核5.环境目标如何对大众公然6.职工能否认识环境目标宣导方式7.环境目标如何按期审察8.手册能否包含有签核环境目标环境因素环境因素管理程式 1.环境因素判定需包含哪几种状态哪几种时间有无依照2.如何判定环境因素3.环境因素的评估有无判定出重要环境因素4.如何判定与管束间接因素法律於其余环境法例管理程式1．法例如何判定与传达，使职工认识要求目标和指标环境目标、指标管 1.组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎理程式样确定，成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求环境目标能否明确2.能否依据重要环境因素制定3.有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求4.组织有无按期审察环境目标与指标环境管理方环境方案管理程式1．有无按期审察环境管理方案的进度案2．环境方案履行达成後有无检讨其绩效3．如何保证管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确组织构造和环境手册 1.有无成立环境管理系统的组织构造职责 2.有无指派管理代表能否理解其环境管理职责3.有无供给人力或财务资源来实行环境管理体系..3 资讯交流环境交流管理程式 1.组织内部各部门、阶层讯息传达 ( 或交流 ) 的方式为什么监测和丈量环境监测管理程式 1.能否认期监督与丈量会对环境产生重要影响作业或活动本企业重要环境因素的改良情况如何2.能否记录与环境目标与指标之达成绩效环境管理体内部审察管理程式 1.环境管理系统的审察能否主持按期履行系审察 2.内部审察人员的资格能否规定并予以判定3.能否依规定提出审察计划与总结管理评审管理审察程式 1.如何按期地审察环境管理系统2.如何将有关各方的看法归入环境管理系统的审察3.如何将法例的更改归入环境管理系统的审察4.能否将环境目标、指标及环境绩效归入审察5.环境管理系统审察的结果能否归入审察被审察部门管理代表审察员审察组长内部审察查检表ISO14000对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境因素环境因素管理程 1.组织有无成立环境因素的判定程式式 2.组织有无评估环境因素对环境的影响3.环境因素的评估能否包含法例及管理要求事项4.能否有间接环境因素的评估5.环境因素能否判定完整6.有无考虑组织中正常和不正常运转及潜伏的紧迫事件7.环境因素的评估有无定出哪些重要环境因素有无对应管束方法8.环境因素的评估有无确认当前环境管理的履行状态9.环境因素的评估能否包含过去不切合事件检查的回馈10.环境因素鉴准时之原始数据能否保存11.重要环境因素能否有评估运营考量法律於其环境法例监定程 1.组织有无成立程式来判定有关的环保法例他要求式 2.组织如何获得其余法例要求3.组织如何了解环保法例的改动4.组织如何获得最新的法例改动资料5.组织在判定法例切合性时 , 能否考虑其余有关要求( 如 : 家产、规章、顾客要求等 )6.有害事业荒弃物能否依法清运7.能否规定不切合法例时所处理方法8.能否依照本企业活动判定法例，如何宣导4.3.3 目标和指环境目标、指标管5.管理部门有无按程式要求制定的环境目标和指标是标理程式哪些6.成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求7.成立环境目标指标时 , 能否依据重要环境因素制定8.成立或审察环境目标时 , 有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求9.环境目标能否明确10.组织有无按期审察环境目标与指标11.目标指标量的计算方式能否合理12.目标指标能否切合连续改良之精神环境管理环境方案管理程 1.组织内部有无成立各方案履行的职责方案式 2.有无按期审察环境管理方案的进度3.环境方案履行达成後有无检讨其绩效4.有无环境管理方案履行记录5.管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确4.4.1 组织构造环境手册1. 实行环境管理系统部门间的职责为什么和职责4.4.2 培训、意环境教育训练管 1.对环境产生重要影响的职工, 有无接受适合的培训识和能力理程式 2.职工对环境目标能否有相当的认知3.职工能否认识改良重要环境因素对环境的贡献能否认识重要因素的管束程式有无训练4.能否培训职工知道紧迫状态的应变方式5.职工能否知道偏离规定操作程式的潜伏後果6.新近的职工能否接受环境管理方面的培训7.培训记录保存能否明确8.审察人员能否经过适合的培训9.中班、夜班人员能否参加紧迫应变操练10.专业人员资格判定之记录清单、证件。
2020年新版ISO9001-14001内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
查检表ISO14001要素--环境管理体系审核通用检查表样本
環境管理體系審核通用檢查表注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标
ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表
备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符
合要求？
对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节
8.1
8.1.1/8.1.2 约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染
物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清
单。
对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括 哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意 、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措 施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？ 检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符 合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否 考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性 是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是 否有效？ 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审 报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充 分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？ 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、 环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠 正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认 是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验 证？对有效的措施是如何处理的？ 询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措 施
检查结果
受审核部门：
序 号
内容
11 环境因素 危险源辨识、
iso14001内审检查表
iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方 面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程 序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内 容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措 施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响 进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？ ♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符 合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V VVVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。
ISO9001和IS014001质量环境二合一内审检查表(含完整记录)
ISO9001和ISO14001二合一质量环境内审检查表ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-组装车间ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-采购部ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-产品开发部ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-储运部、仓库ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-电商部ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-工程部-ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-管理层ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-行政中心（行政、人资）ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-机加工车间ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-生管部ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-市场部-ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-销售服务部ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-研发工艺部ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-质量部质量、环境管理体系内部检查及报告表受审部门组装车间接待人审核员审核日期2017年10月30日质量、环境管理体系内部检查及报告表受审部门采购部接待人审核员审核日期2017年10月25日质量、环境管理体系内部检查及报告表受审部门产品开发部接待人RS/QER06-02 审核员审核日期2017年11月1日质量、环境管理体系内部检查及报告表受审部门储运、仓库接待人RS/QER06-02 审核员审核日期2017年10月26-27日质量、环境管理体系内部检查及报告表受审部门电商部接待人RS/QER06-02 审核员审核日期2017年11月8日质量、环境管理体系内部检查及报告表受审部门工程部接待人RS/QER06-02 审核员审核日期2017年10月28日**提要：重要设备是否建立清单，建立维护保养计划。
设备故障后的维修情况。
是否根据维修情况增减维护保养的频次。
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
41
应急准备 和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展 规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运 行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划 和控制
ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和 权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职 询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实 施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？ 询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包 括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？ 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完 整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？ 查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风 险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险 进行评价
2
制？是否有按照策划的要求实施？
8.1.1/8.1. 2
询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产品（服务）要求 的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要 求？抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理
8.1.1/8.1. 2
询问负责人，设计开发的过程如何？各阶段的输出包括哪些？抽查设计开发的 相关记录，确认设计开发是否按流程实施？如果不适用则审核其合理性。是否 考虑了生命周期的观点，提出了哪些环境要求？
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理 评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得 到贯彻执行？
询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？
41
应急准备和响 应
ISO14001环境管理体系内审检查表
是否对确定的重要环境因素建立相应的控制文件 并实施？
是否有与重要环境因素相关的运行控制文件包含 对运行标准的规定？是否按照文件要求实施？ 一 般环境因素的控制情况？
对化学品是否收集MSDS资料并编制化学品物质 安全特性及管理措施表进行标识、管理和检查？
在产品实现的策划过程中是否考虑相关环境因素
环境管理方案中是否明确实现每一U标、指标 的职责、方法和时间表？
是否按环境管理方案的要求进行实施？
如何评审、更新环境管理方案？
4.4实施与运行
4. 4.1资源、作 用、职责与权限
是否为确保建立、实施、保持和改进环境管理 体系提供所必需的资源？包括人力资源和专项 技能、基础设施、技术以及财力资源。
是否明确了环境管理工作的组织机构、作用、 职责、权限并形成文件，并得到沟通？
*废物和副产品
次产品本身
次其他当地环境问题和社区性问题
次保存和运输
环境因素是否有规定时间的更新要求？
4. 3.2法律法规和
其他要求
有否建立、实施并保持了识别、获得和更新法 律法规与其他要求的程序？
如何获取这些法律法规和其他要求？
是否将法律法规以及其他应遵守要求与公司的 环境因素进行识别并建立对应关系以应用于公 司的环境因素的控制？
4.2环境方针
公司是否制定了形成文件的环境方针并加以实施 和保持？
环境方针是否适合于本公司的产品、规模，并与
其活动、产品和服务的环境影响相适应？
环境方针内容是否有对持续改进和污染预防的承 诺？
环境方针内容是否有对包括对遵守适用法律要求 和公司应遵守的其他与环境因素相关的要求的承 诺？
是否提供建立和评审环境U标和指标的框架？
14001-环境-审核检查表(适合各部门)
环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
1 / 222 / 22续表注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
3 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
4 / 22续表5 / 226 / 227 / 22续表8 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表9 / 2210 / 2211 / 2212 / 2213 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
14 / 2215 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
16 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
17 / 22续表18 / 22续表19 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表20 / 22续表21 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
22 / 22。
iso14001内审查检表
审核部门：总经理、管理者代表审核时间：审核人：
审核部门：管理者代表、管理部审核时间：审核人：
审核部门：管理部/文控审核时间：审核人：
审核部门：管理部/各部门审核时间：审核人：
审核部门：管理者代表/管理部审核时间：审核人：
审核部门：总经理、管理者代表审核时间：审核人：
审核部门：管理部审核时间：审核人：
审核部门：管理部审核时间：审核人：
审核部门：管理部、文控审核时间：审核人：
审核部门：管理部、文控审核时间：审核人：
审核部门：厂务部、业务部审核时间：审核人：
审核部门：厂务部审核时间：审核人：
审核部门：管理部、厂务部、业务部审核时间：审核人：
审核部门：管理部、管理者代表审核时间：审核人：
审核部门：管理部、厂务部、业务部审核时间：审核人：
审核部门：管理部、文控审核时间：审核人：
审核部门：管理者代表、管理部审核时间：审核人：
审核部门：总经理、管理者代表审核时间：审核人：。
iso14001环境管理体系审核检查表
iso14001环境管理体系审核检查表ISO140０1：2０0４环境管理体系审核检查表序号检查内容重点审核项目备注 4.1 总要求１。
最高管理者获其代表是否签署了EＭS文组织是否根据ISO１４００1:２0０4的要求建立、实件发布令,施、保持并持续改进环境管理体系，并确定了2．ＥＭS文件中是否有主要针对环境问题的组织简介，如何实现这些要求的,组织是否确定环境管理E4。
1-０3。
是否有社区简图, 体系覆盖的范围并形成文件.？ (4。
1) 4. 是否有一份生产工艺简介（包括有毒有害1原材料,潜在危险地,重要污染物)，5。
文件是否有受控标识和发放清单,6．是否有修改记录页,７. 是否包含了ＩSO１４０01的所有条款, ４.2 环境方针1。
是否有明确的文件化的环境方针, 最高管理者是否确定本组织的环境方针并确保２。
最高管理者是否签了字,它在环境管理体系的覆盖范围内：3．是否与组织的特点相适应(主要针对环境特性), Ｅ4.２-０ａ）适合于组织活动、产品和服务的性质、规4. 是否承诺持续改进和污染预防, 1 模和环境影响；５．是否承诺遵守法律法规和其它要求，6。
是否被公司的母公司认可， b) 包括对持续改进和污染预防的承诺;７。
是否提供环境目标和指标的框架，c）包括对遵守适用的法律、法规要求和与其8. 是否保证传达到所有的员工,并实施，9。
是否可为公众所获取，环境因素有关的的其他要求的承诺;d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架;e）形成文件,付诸实施，并予以保持；ｆ) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员;ｇ) 可为公众所获取, (4。
2）４．３策划1．是否有识别环境因素的程序，组织是否建立并保持一个或多个程序,用来：2. 是否有包含重要环境因素评价的内容，确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、a）3．是否有关于环境因素方面信息更新的规定, 产品和服务中它能够控制或施加影响的环４. 是否有环境因素和重要环境因素清单,境因素，此时是否还考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务Ｅ4．3—0等因素; １ｂ）判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素(即重要环境因素),组织是否将这些信息形成文件并及时更新,组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时,对重要环境因素加以考虑。
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2．涉及本部门的目标、指标、方案如何展开？
3．方案的实施进度如何？有无执行记录
1．是否了解各自的职责？
2．人员变动时如何保证每位员工对下环保意识的培训
环境方针、职责、紧急应变方式、标准基本要求和程序
2．面谈1－2员工，是否了解本岗位产生的危废如何处理？
5．化学品有无实施定量、定置管理
6．现场确认化学品的取用有无佩戴PPE？
7．现场确认设备的点检记录。
8．对排气管道的设施有无进行定期检查？
9．承建工程项目前，是否就安全环保规范与承包商签订协议，并在其施工过程中进行监督管理？
1．现场显著位置是否有紧急避难图？是否备有紧急处理设施，确认灭火器堆放的有效性？
3．人员变动时如何保证员工对岗位的责任的认识？
内部审核检查表
部署：维修检查日期：
涉及要素
检查内容方法
检查结果
4.4.3信息交流
4.4.4文件
4.4.5文件管理
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备与响应？
1．是否通过会议、培训、宣传等方式在内部进行环境交流？
2．对内部的信息，是否及时反馈与人总课进行交流处理？
3．对外部相关方提供的环境信息，是否及时与人总课进行交流处理？
1．现场确认是否在相关作业现场可以取得相关文件的现有版本？
2．相关的文件的受控状态？
1．是否有将废液直接倒入下水道的现象？
2．确认现场废弃物的处理情况
3．化学品的堆放是否有防泄漏、渗漏的处理，邻近是否有灭火器？
4．化学品的MSDS资料是否具备，员工是否能够获取？
2．询问员工是否清楚逃生通道？
空压机报警装置、煤气报警装置是否有效？
内部审核检查表
部署：EHS事务局检查日期：
涉及要素
检查内容方法
检查结果
4.5.3不符合、纠正和预防措施
1．查看本部门的记录清单，确认是否对点检的不符合项提出纠正措施？
2．检查纠正措施的有效性，纠正措施是否与出现的问题相适应？
内审员：审核组长：
3．是否有考虑相关方的环境因素？
4．本部门重要的环境因素如何控制，是否所有的环境因素均有相应的控制措施？
5．当发生以下情况时，是否及时更新环境因素
－公司的产品、服务或活动有变更时
－环保法律法规有变更时
－相关方的意见或要求有变更时
－
1．是否有建立相关渠道收集相应法律法规
2．如何知晓最新法律法规，并进行更新
内部审核检查表
部署：设备课检查日期：
涉及要素
检查内容方法
检查结果
4.2环境方针
4.3.1环境因素
4.3.2法律法规和其他要求
4.3.3目标、指标和方案
4.4.1资源作用、职责和权限
4.4.2能力、培训和意识
1．是否有环境方针的传达。
1．环境因素是否收集齐全，现场确认是否有环境因素的
遗漏？
2．是否有考虑异常紧急状态下的环境因素？