2014-12-31 SGS社会责任审核清单

社会责任审核指导

人权验厂人事资料和证件清单1.工卡或考勤记录（过去十二个月已发工资的月份开始计算）；2.工资表（过去十二个月已发放工资的月份开始计算）；3.人事花名册及员工个人档案（特别重要，花名册需提前提供以方便制作员工信息条、员工考勤记录、员工工资单、工资条）；4.入职档案表（要有身份证复印件正反面检验身份证是否过期，员工照片）、劳动合同（必须与所有员工签订劳动合同，一式两份）；5.社会保险缴费记录（或者商业保险缴费记录）；6.厂房平面图，厂房完工验收报告，厂房完工消防验收报告；7.工商营业执照；8.消防检查报告或合格证明文件；9.消防演习记录、车间员工危险化学品培训记录、机器正确使用培训记录、急救培训记录、禁止滋扰和虐待的培训记录、现场劳保用品培训记录、薪资和福利培训记录、员工手册培训记录、禁止招聘员工政策、反歧视反骚扰和妇女保护政策培训记录、EHS培训记录、迪士尼守则培训记录、员工意见记录、紧急疏散计划及工伤记录等；10.环保证明文件；11.厂规或员工手册；12.政府有关当地最低工资规定文件；13.设备安全许可证（如电梯使用许可证，厨房卫生许可证等）；14.特种工人上岗（如电梯工，电工，厨工，急救员证书，消防员证书，安全生产管理，卫生许可证等）；15.电梯检验报告；16.员工饮用水水质检验报告；17.压力表检验报告；18.危废处理资料（合同、五联单、资质）；19.食堂卫生许可证、健康证、承包合同（如外包）；20.当地劳动局关于延长加班之批；21.未成年工体检及劳动局登记记录（最好不要将未成年人做入花名册）；22.工人请假单/离职记录；23.断针换针记录。

验厂一、验厂流程图：BSCI验厂流程二、验厂内容1.社会责任验厂：主要检查人权，工厂对工人的保护和责任，对环境的责任，主要有禁止使用童工，反对歧视和压迫工人，禁止使用监狱工，工人有结社自由，工资的发放，工作时间等必须满足国际劳工组织和中国劳动法律法规的要求。

Kroger SA Checklist-SGS社会责任审核清单

E1 Does the factory have a copy of valid laws and regulations on working hours or understand its requirements?
E2
Does the factory have written policy for working hours, rest, vacations and overtime in accordance with local legal requirement?
G3 Does the factory arrange health and safety training for all workers? Does it include fire safety training?
G4 Are accidents or daily injury recorded?
Kroger SGS Social Responsibility Audit Content A list of the questions in the Kroger audit checklist SECTION A. Child Labour / Young Labour(童工及未成年工）
Requirement A1 Does the factory have a copy of valid laws and regulations on child labour OR understand its requirements? A2 Does the factory have effective procedures to verify the age of worker at the time of recruitment? A3 Does the factory keep adequate age documents of workers such as ID copies and personnel records?） A4 Is there any evidence identified that child labour is currently present at the factory? A5 Is there any evidence identified that child labour had been employed in the past at the factory? A6 Have young workers (between legal minimum age and 18) been protected? A7 Are laws or factory policies regarding Child Labour/Young Labour communicated to all employees?

sgs社会责任审核文件清单

员工花名册(ADD)
人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工) 所有员工的人事档案（如入厂登记表、身份证复印等）
7
未成年员工体检记未成年工体检及劳动未成年工体检证明/劳录及上岗登记证未成年工名单/登记证/工作安排规定局登记记录动部门登记表（如适用）
8
当地劳动局关于综合综合计时批文或延长计算工时工作制批文加班批文或延长加班批文
厂房消防合格证消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录 (含照片）
17
消防演习记录（最近灭火和应急疏散预案两个年度演习记录，、演练记录照片）
18
工伤记录等
最近 12 个月工伤记录 / 工伤处理程序
工伤事故记录
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
环保文件(环评登记表或报告/竣工验收报告 /排污许可证/危废回环评报告书(ADD) 收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单)
排污许可/环保监测报告
/
27 化学品清单，化学品物质安全资料表，危化学品危险品清单及险化学品事故应急救物料安全资料卡援预案和演练记录
排污许可证, 有害化学危险品仓管员上岗培训证书（危险）废物排放许可证，化学品列表，化学品之物质安全资料表，废物处理程序文件(如适化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范用) 应急措施/物料安全数据表/化学品清单
食堂卫生许可证/餐饮许可证 25 厨房餐饮服务许可证及厨工健康证食堂工作人员健康证厨房卫生许可证，食堂卫生许可证/食堂员工健康证厨工健康证、
26
环保文件（如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表），环评批复，建设项目危险废物处置单位的营业执照和经营许可证，危险废物处理合同，危险废物转移联单等

SGS审厂内容

薪资、福利与工作时间、工资工时、休假福利环境、化学品废弃物、消防、污染、降低能源消耗、化学品储存管理与运输，标识，废弃物清单、消防器材，消防演习集体自由与劳资谈判权，工会、员工代表员工健康与安全：一般安全、个人消防、急救、健康与安全培训，机械安全与隐患禁止童工、歧视、强迫性与束缚性劳务用工三、企业社会责任背景和重要性尊重人权法律的不断更新客户要求企业形象来自利益相关方的关注和压力战略的定位股票市场关注的社会责任全球化趋势/信息交流基本行为规范行为规范制定禁止强迫劳动的政策，明确哪些是强迫劳动。

公司不应保存员工的相关证件原件或押金制定合法适当的保安职责：保护企业固定资产、员工员工不应与公司有大额或长期借贷关系员工的行动自由不可被限制员工应有加班的自由选择权辞工自由公司不可使用囚犯或监狱工六、禁止童工、歧视、强迫性与束缚性员工当场发现时童工发现过去是童工户口簿代替身份证没有向劳动部门登记未成年工未成年工没有体检未成年工在危险地方工作未能在招聘过程中体现清晰的招聘标准无良好的员工年龄档案管理体系无全面的未成年工工作环境保障体系企业良好的实践制定明确的招工政策，规定最低工资年龄招聘时确认员工有效身份，并保留身份证复印件建立员工档案并定期更新明确未成年工管理规定，包括加班、体检、岗位安排规定。

七、惩戒性措施囚禁/限制人身自由体罚：打/猥亵心里压力：骂/威胁罚款企业良好实践制定合理合法的奖惩制度并与员工沟通制定监管纪律处分程序的规则和制度纪律处分应可追溯并符合程序没有不人道的纪律处分公司是否容许体罚和屈辱性的惩罚措施公司是否发生过打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂工人公司是否有明确的合理合法的奖惩制度，员工是否知晓明白工人申诉渠道罚款不能作为纪律惩罚措施八.集体自由、劳资谈判权承认和尊重工人参加和组织自己选择的工会的权利完好保存工会组织活动等相关文件建立工人和管理层沟通的程序提供工人和管理层的沟通渠道，如意见箱、定期会议、面对面沟通完好保存对员工反馈以及那的处理记录员工代表与其他工人有平等的待遇不向参与组织的工人报复尊重员工工资集体协商权利及诉求在结社自由和集体谈判权利受法律限制时，企业应协助所有员工童工类似渠道获取独立、自由结社以及谈判的权利。

2023年的社会责任及安全体系验厂审核资料清单

e.灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。

外部检查每年一次。

f.消防栓不可锁住，不可遮挡，g.消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。

h.应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识, 张贴使用说明并定期检查、记录5.消防演习a.每季度一次，做好演习记录和照片备查。

6.药箱及管理制度a.提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；b.每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）c.药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；d.药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、镶子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；e.药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、着香正气水等；f.每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；g.过期药品处置要按规定进行。

7.电线电闸灯具a.电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；b.电闸要有标示危险标记，如“有电危险！” ；c.所有仓库的照明灯具应采用防爆灯。

8.机器维修和保养a.提供机器维修保养管理制度；b.提供机器维修保养操作规程；c.提供机器维修保养计划和保养记录；d.现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象。

9.机器保护装置a.冲床、注塑机等保护装置要有效；b.机器设备转动局部应有保护罩或人员接近自停保护；c.机器设备位置应张贴有受控有效的操作规程；d.操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表；e.所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等；f.升降台、走台应该加围栏，围栏高度不能低于1m。

10.个人防护a.提供个人防护用品使用管理制度，明确防护用品种类、领用岗位、更换频率或条件，检查频率等规范；b.提供防护用品领用记录；C.各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品；d.在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。

SGS审核文件FCCA清单

SGS
工厂产能能力（质量管理）审核文件清单
NO。 6.7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 9.1 9.2 备注项目与内容过程不良的纠正预防终检验程序(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 终检验标准(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 成品不良处理机制及记录成品不良的纠正预防成品出货放行机制标识及可追溯性:批次标识/日期标内部测试清单/测试手册(操作指引)/测试记录仪器校验记录测试人员资质培训记录培训的机制及记录(包括入职前,岗前培训,定期培训, 包括普通操作员/检验员/工程技术人员) 对熟练工技术人员的招聘前的考核在现场抽查与公司生产运作有关的任何其它相文件与记录, 谢谢支持和合作 YES NO N/A
sgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no101112131415162122313233414243444546474851525354555657616263646566项目与内容工厂自我评估表工厂简介营业执照公司组织架构图公司厂区厂房平面图生产工序流程图管理系统证书质量环保社会责任等虫鼠控制防潮防霉控制程序制度及记录利器刀片断针等收发控制断针控制验针记录仪器设备校验程序记录和报告设备生产机械检验设备工具备件清单设备维修保养记录质量手册质量方针目标程序文件客户投诉处理程序及记录产品紧急事故处理程序包括召回程序及记录品管组织架构图质量管理体系控制关键人员职责定期不定期质量管理体系控制会议的机制记录潜在危害风险评估物理异物如金属玻璃等化学微生物方面的危害控制生产及产品受物理异物化学微生物等污染风险的控制程序及记录可能对产品或人造成伤害来料检验控制程序各种来料检验标准及缺陷分类iqc来料检验报告不良品处理退货挑选及让步接收等记录来料中免检产品的符合性证书或测试报告物料库存周转控制的程序或规定供应商评审程序及记录包括初次供应商挑选批准评估及后续定期的供应商表现评估供应商来料状况统计产品设计程序及记录适合时量产前进行试产的制度记录及相应的纠正改善措施有需要时产前会议制度及记录制造各工序包括包装的作业指导规格要求参考样版批准版过程质量控制的程序标准记录首件检验在线检验巡检抽检全检批次检验过程不良处理机制及记录yesnonasgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no677172737475768182839192备注项目与内容过程不良的纠正预防终检验程序可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa终检验标准可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa成品不良处理机制及记录成品不良的纠正预防成品出货放行机制标识及可追溯性

SGS工厂审核文件清单

SGS工厂审核文件清单No.项目与内容备注1.1 公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布1.2 公司组织架构图－（相关人员名片）1.3 （公司）厂区/厂房平面图1.4 供应商评审记录1.5 营业执照2.1 员工手册2.2 厂纪、厂规/奖惩记录2.3 宿舍规章制度3.1 招工指引/程序3.2 人事记录/员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4 体检记录3.5 未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7 社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证3.8 请假单3.9离职记录3.10警告信4.1 工卡/考勤表4.2 计件工生产（台班）记录4.3当地政府最低工资文件4.4工资表（一年）4.5有工人签名的工资条4.6工资扣除/罚款记录5.1厂房建筑结构安全合格证5.2厂房消防合格证6.1公司的健康安全政策6.2（消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）6.3消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.3设备维修工/技工资格证书7.4锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证7.5司炉上岗证8.1化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表8.2化学危险品仓管员上岗培训证书8.3车间有毒有害作业环保监测报告8.4发电房噪音测试报告8.5排污许可证/环保监测报告9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2医护人员资格证书9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4定期除虫杀虫记录10 保安守则/条例－保安上岗证11 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责。

社会责任审核文件清单

BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITEDConsumer Products Services – Inspection, Audit & Assessment SA AUDIT DOCUMENT LIST社会责任审核文件清单 Updated on Jan 19, 2015 Page 1 of 1No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单Yes NoN/A 1 Floor plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图 / 生产工艺流程图 2 Business license 营业执照3 Name list of employees 员工花名册 (全厂员工名册/12个月内离职员工名册)4 Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers, Piece Rate Record)最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)5 Attendance records related to above payroll and attendance record of recent unpaid month 对应对应以上工以上工以上工资表的资表的12月工时记录月工时记录以及最近未以及最近未以及最近未发发薪月的工时记录6 Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records 综合计时综合计时批文批文批文及相关工时记录及相关工时记录 (12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)7 Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form 最近12个月社会保险个月社会保险和和个人所得税个人所得税之缴费之缴费之缴费凭证凭证凭证，，收据 / 人员人员申报单申报单8 Records of paid annual leave 有薪年假记录9 Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.) 厂规或员工手册厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等） 10 Personnel files with ID Copy 员工入职登记表附身份证复印件 (体检表-如有) 11 Labor contracts (Dispatch agreements) 劳动合同 (劳务派遣协议)12 Leave applications 员工请假表员工请假表（最近12个月） 13 Health examination / registration of juvenile workers 未成年工体检证明/劳动部门登记表 14 Trade Union / Worker organization 工会委员名单工会委员名单，，章程章程，，会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供) 15 Grievance procedure and record 申诉投诉程序和记录 16 Disciplinary Procedure and record 纪律处分程序和记录17 Occupational disease hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告 18 O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness 安全委员会架构图安全委员会架构图，，工厂安全制度工厂安全制度，，紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)19 First aid responder certificates 急救员证书20Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records 消防演习记录消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录危险化学品事故应急演习记录21 Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction 厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证22 Injury records / Injury procedure 工伤记录 / 工伤处理程序 23 SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals 化学品危险品清单及物料安全资料卡24 Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical) 安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个人防护用品/化学品使用等) 25 Occupational health examination records 职业病危害职业病危害健康检查健康检查/体检报告26 Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate 特种作业操作证 / 特种设备作业人员证种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等） 27 Registration / Safety Inspection documents for Special equipment 特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告) 28 Hygiene Certificate for the canteen in factory 食堂食堂餐饮餐饮餐饮服务服务服务许可证许可证29 Health Certificate of food handler/ Radiation work permit 食堂食堂厨工厨工厨工健康证健康证 / 放射工作人员证30 Environmental documents 环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等) 31 Subcontractor information 外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 32Production records 生产记录生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）。

SA8000-2014社会责任管理体系审核清单

-Periodical Training (SA Policy, Social System Knowledge, Health & Safety)定期训练（SA政策，社会制度的知识，健康和安全）
-Resignation Arrangement辞职安排
on Records职工代表选举记录
-Worker Feedback Records / Worker Representative Meeting工人的反馈记录/工人代表大会
-Special Position Permits & Licenses特殊岗位许可证
-Factory related Permit & Relevant Government Document
Factory floor plans厂房平面图
Employee manual员工手册/Factory rules and regulations厂规厂纪
1.Child labor &Young worker童工及未成年工
Child labor prohibition policy禁用童工守则
Recruitment Procedure招募程序
2.5h小時
1200
A
Quick Lunch, Schedule Review and Auditor Meeting午餐，附表审查及会议
1300-1330
A
SA Management Representative管理者代表
Management System Establishment管理制度的建立
-Qualification Certificate of Personal Protection Devices个人防护设备的资质证书

SGS质量管理体系审核所需文件、证件清单

SGS质量管理审核所需文件/证件清单分类：企业社会责任2010—07-14 15:361.1工厂简介1。

2营业执照1.3公司的组织架构图1。

4(公司)厂区/厂房平面图1。

5生产工序流程图2.1ISO9000证书及最近一年的外审报告2。

2质量手册2。

3程序文件2.4质量计划2。

5文件更改收发记录2。

6员工培训计划2.7员工质量培训记录2.8内部审核计划\记录2。

9订单评审和客户关注程序及记录2.10客户投诉处理记录2.11纠正与预防措施记录,仪器设备清单\内外校记录报告2。

12设备维护计划和记录2。

13CE/EMS/相关的产品测试化验报告2。

14其他相应有效的安全证书3.1开发设计控制程序3。

2设计计划或任务书及审核记录3.3验证和确认记录3.4设计产品检测报告3。

5设计输出（技术文件，物料单,包装,使用说明)3.6设计变更记录4。

1供应商评审程序及记录4.2供应商清单/合格供应商清单4.3采购单\采购合同5.1来料中免检产品的质量保证书5.2来料验货标准及规格书IQC5.3来料检验和测试报告5.4来料收发记录5。

5不良品退货\让步接受记录6.1作业指导书6。

2巡拉记录6.3IPQC检验测试标准\记录6.4不良品处理记录6。

5组装线工具利器（刀片,断针等）收发控制记录6.6金属探测记录7。

1终检检验测试记录标准，记录7。

2终检不良品处理记录7.3包装工段工具利器（刀片,断针等）收发控制记录7。

4终检金属探测记录7。

5发货记录下面总结范文为赠送的资料不需要的朋友,下载后可以编辑删除！祝各位朋友生活愉快！员工年终工作总结【范文一】201x年就快结束，回首201x年的工作，有硕果累累的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，时光过得飞快，不知不觉中，充满希望的201x年就伴随着新年伊始即将临近。

可以说，201x年是公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年.现就本年度重要工作情况总结如下：一、虚心学习,努力工作(一）在201x年里，我自觉加强学习，虚心求教释惑,不断理清工作思路，总结工作方法，一方面,干中学、学中干，不断掌握方法积累经验.我注重以工作任务为牵引,依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼,较快地完成任务。

ISO9001质量管理体系认证 SGS社会责任部分所需文件清单

SGS
SRS-CN-F-OPS-19-01(V3.0)
社会责任审核所需文件/证件清单
Requested Document List (COC Audit )
NO 工厂概况部分
项目与内容 I tmes
提供(Available) 复印(Copied) YES NO N/A YES NO
公司概括简介- 人员/产量/产值/(品牌)市场分布
for workplace
22 工资扣除/罚款记录 Wage deduction / Penalty records
社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花
名册 Social security insurance
23 (in jury / retirement / medical / unemployment etc .) payment
11 registration approval from local labor bureau / regulations
on shift arrangement for young workers
12 请假单 Leave records
13 离职记录 Resignation records
14 奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records / Warning notification letters
records / Precaution Measures on Reocurrence 34 电梯等起重设备: 使用登记证/ 验收/年检合格证 (如:电动葫芦/电动叉车)
Register of elevator & lift and annual inspection certificate 35 锅炉,压力容器使用登记证/年检合格证 Register of pressure vessels &

ALGI社会责任验厂审核文件审核清单 Document Checklist

12
其他特种设备- others
13
机器设备清单-Machine inventory
Chemical Safety
1
化学品安全使用培训– Chemical safety training records
2
危险废弃物处置商经营许可证– Hazardous waste disposal license
3
4
食堂工作人员健康证-Cafeteria Worker's health certificate
II.法定文件及工厂内部文件-Legaldocuments&Facilitypolicy/procedure
Yes
III.劳工-Labor
Yes
Yes
No
No
பைடு நூலகம்No
N/A
N/A
N/A
1
工资表(最近12个月)–Payroll records (latest 12 months)
健康安全healthsafetyyescommentsfiresafety建筑消防验收报告厂房firesafetyinspectionreportproductionbuilding次紧急疏散计划消防演习记录包括照片latesttwiceemergencyevacuationplanfiredrillrecordsincludingphotos建筑消防验收报告宿舍firesafetyinspectionreportdormitorymachinesafetyoperatorlicenseelectricianslicenseboileroperatorslicense锅炉检验合格证boilerinspectionreport内部interior外部exterior内部interior外部exterior电梯操作工许可证cargoliftoperatorlicense电梯检验合格证cargoliftinspectionreportforkliftoperatorlicenseforkliftinspectionreportcraneoperatorlicense起重机械检验合格证eg

SGS社会责任COC审核文件_证件清单

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SGS审核所需文件

认证供应商审核文件清单(Rev 07)必须审核项一、公司基本信息•营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）(温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件)•营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件•主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）•组织人事结构图表及各部门人数(人员花名册或工资表或考勤表)，关键人物的简介（员工信息表或个人简介）可选择审核项二、外贸能力（贸易企业必选）•对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件•原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等•上年度和本年度的外贸出口收入，出口地区的比例列表•外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等•出口区域及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同•国外代理商列表及相关的合同•供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录•客户投诉程序和处理记录•产品的可追溯性文件及记录•是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录三、产品设计开发能力•研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责•设计开发及更改程序及成功项目的运作记录•设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单•专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）四、体系和产品认证•体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等•产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等，ROHS 测试报告五、生产能力和质量管理（生产企业必选）•典型产品生产工艺流程图•主要产品的月度及年度产量统计（最多三种产品）•主要生产设备列表（名称，品牌/产地，数量）•来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录•产品制造过程控制方法（品质控制流程图）•制造车间不合格品控制•企业的发展计划六、财务信用•连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第六项，必须提供该审计报告）•公司开户行信息、银行评定的信用等级•针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同七、工作环境与节能减排注：建议通过SA8000的企业选择该模块。

社会责任验厂清单

Required Document List for Social Compliance audit社会责任审核文件清单1.Business license / 营业执照2.Tax registration license/税务登记证anization structure code permit /组织结构代码证4.Construction completion acceptance permit/ 建筑竣工验收合格证明5.Custom (import and export) permit / (海关进出口许可证（若工厂有出口许可权）6.Fire permit / 消防许可证（或消防大队提供的消防验收合格证明）7.Social insurance wavier & Recent social insurance receipt (3 months)/社保局合格或达标证明 / 购买社会保险的收据（三个月）8.Hygiene license for kitchen / Health examination card 厨房卫生许可证/ 厨工健康证（工厂若有食堂需提供此项）9.Employees’ personal file / 员工人事档案bor contact / 厂方与员工签署之劳动合同11.Working hours & Payroll records / 工资表及考勤记录（过去十二个月已发放工资的月份开始计算）prehensive working hours wavier/ 当地劳动部门批准的加班批文13.Fire drills records & first aider certificate/ 消防演习记录/急救员资格证书14.Employees’handbook & Benefit policy / 员工手册及有关福利制度15.Employees’ health examination card /员工体检报告（如果有未成年工或从事有毒物品作业的成年）16.Special equipment registration for elevator, boiler & forklift etc./特种设备使用证明（如：电梯、锅炉、叉车等）17.Professional certificate for special equipment for elevator, boiler &forklift driver etc. / 特种设备操作工证（如：电梯工、锅炉工、叉车工等）18.Material Safety Data Sheet for Chemicals / (工厂使用的所有危险化学品的《物质安全数据表》（若工厂有使用）19.Factory floor plan / 厂房平面图20. Local minimum wage standard from local government dept. / 当地最低工资标准24.Pollutant discharge permit/排污许可证25.Environmental permits and environmental impact assessments /环评报告26.Environmental check and acceptance report/环保竣工验收报告23.Policy and practice on Health & Safety, including management training/健康与安全政策，包括培训管理27.Dangerous chemical waste handling qualification,records/ 危险废弃物处理记录,供应商资质证明文件备注:备注:审核员在现场可能查看与公司运作有关的其它相关文件与记录。

SGS社会责任审核所需文件证件清单

提供(Available)复印(copied)YES NO YES NO 1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile/Employee No.＆structure/Productioncapability(Brands)Marketing□ □ □□ □2公司组织架构图Organization chart□ □ □◇ □3厂区/厂房平面图Factory floor plans□ □ □◇ □4营业执照Business license□ □ □◇ □5员工手册/厂纪厂规及处罚记录Employee manual/handbook，Factory rules & regulations/Disciplinary practices policy & Records□ □ □◇ □6宿舍规章制度Dormitory regulations (curfew rules)□ □ □◇ □7招工指引/程序Recruitment policies & program□ □ □□ □8人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employments' personalfiles/ Employment registration /roster(all employees)□ □ □◇ □9劳动合同(所有员工)Labor contracts (all employees)□ □ □◇ □10未成年工人体检＆职业健康体检Young worker health examination &occupational health examination records,(if applicable)□ □ □□ □11未成年工名单/登记证/工作安排规定List of young workers/registration approval from local labor bureau/regulations onshift arrangement for young workers□ □ □◇ □12请假单Leave recodrds□ □ □□ □13离职记录Resignation records□ □ □□ □14奖惩记录/警告信Awards ＆ Penalty Recoreds/Warning notificationletters□ □ □□ □15工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility ofworkers’ Rep./Complaint＆handling record□ □ □◇ □16工作时间记录(12个月）Time cards/attendant records（12 months)□ □ □◇ □17休假记录（有薪年假/女工产假/婚丧假）Leave record (paid annualleave/Maternity leave/Marriage＆funeral leave)□ □ □□ □18综合计时批文/加班批文Consolidated working hours permit by locallabor bureau/Extended Overtime Hours Waiver□ □ □◇ □19当地政府最低工资文件Legal/ Local official minimum wage document□ □ □□ □20工资表(12个月)（含工人签名） Payroll records withemployees'signatures(12 months)□ □ □◇ □21记件工生产(台班)记录/计件工资表Production records of piece rate workers□ □ □□ □22工资扣除/罚款记录Wage deduction/fine records□ □ □□ □23社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册Socialsecurity insurance (injury/retirement/medical/unemployment etc.)payment evidence/Approval from local government□ □ □□ □24公司的健康安全政策/规章制度Health & safety policy□ □ □□ □25房屋建筑工程竣工验收报告/备案表 Building structure safetycertificate /legal real estate certificate□ □ □□ □26厂房消防验收合格证/报告Building fire safety certificate□ □ □□ □27安全主任资格证(任命书/培训结业证书)Safety officer certificate□ □ □□ □28保安守则/保安上岗证 Security guard regulation & jobdescription/security guard certificate□ □ □□ □29消防应急预案/程序，消防演习记录(含照片)Fire drill program &records and fire evacuation plan & procedure/first aid training records (pictures)□ □ □□ □项目社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)工程概况部分人事行政管理部分工时工资福利部分提供(Available)复印(copied)YES NO YES NO 项目社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)。

BSCI审核清单

1、管理实践1.1社会责任方针政策1.2厂规或员工政策1.3任命书（BSCI负责人和负责更新法律法规相关人员）1.4分包商的名单、地址、联系人等1.5对分包商的工厂评估记录1.6分包商的营业执照和分包商关于遵守BSCI行为准则的承诺书1.7投诉制度及相关记录，投诉处理程序1.8管理层和员工沟通会议记录2、文件证据2.1营业执照副本2.2厂房消防验收报告和建筑工程竣工验收报告2.3餐饮服务许可证，厨工健康证2.4环境影响登记表，环评批复，建设项目竣工环境验收报告（如涉及）2.5花名册2.6员工登记表（抽样）2.9劳动合同（抽样）3.0保安人员合同3.1卫生和安全培训记录（消防演习，个人防护用品，入职培训，机器操作，化学品安全培训）3、员工考勤记录3.1近12个月考勤记录（查看考勤系统）3.2工厂申请的加班许可文件或综合计时批文（如涉及）3.3近3个月员工请假休假记录单3.4工厂作息时间制度4、员工工资记录4.1近12个月的工资记录4.2近3个月离职员工工资记录4.3近3个月的保险收据、社保批文（如涉及）4.4产假，晚育假，年休假，法定假期等相关假期记录4.5生产资料（近3个月）A、前道、裁剪日记录B、前道、仓库进出料记录C、缝制日产记录D、车间内流转记录E、后道、整烫记录F、后道、仓库进出记录G、断针记录单H、生产日报表5工厂缴纳的保险文件5.1童工拯救计划5.2未成年工的登记和体检5.3童工拯救行动（如涉及）6、卫生和社会设施6.1急救员证6.2医疗应急预案（医生负责，护士负责或者和医院签署合约）6.3急救程序文件6.4饮用水测试报告7、职业健康安全7.1岗位风险评估7.2传染病和非传染病的分类和评估文件7.3职业病体检报告（如涉及）噪声和室内空气检测报告（如涉及）7.4孕妇，新生妈妈和未成年工人的风险评估7.5化学品清单和相应物质资料安全表7.6分配、使用和弃置化学品记录7.7电力装置定期检查记录7.8电工证7.9特种设备（锅炉、电梯、叉车等）检验记录和相应操作工证书7.10工厂处理程序和工伤记录8、环境8.1危险废弃物处理单位的经营许可证（如涉及）8.2危险废弃物处理过程中五连单（如涉及）8.3废水和废气检测报告（如涉及），节能减排文件9、其他9.1节能减排政策9.2产能控制程序9.3饮用水测试报告。

ISO的SGS公司的审核检查表

公司是否规划与及管制产品之设计及开发？(7.3.1)
产品设计与开发作业中公司是否居领导地位
公司是否有管理设计与开发流程
方案的纪录〔例如重要查核点〕公司是否加以控制与核准
当设计及开发规划时，公司是否决定以下事项：
a)设计及开发的阶段？
b)审查、查证与确认活动，对每个设计及开发阶段是否适切？
c)设计及开发之职责与权限？(7.3.1)
d)公司所决定之任何附加的要求？(7.2.1)
符合政府、平安性与环保法规的流程
公司内部的产品规格
顾客沟通
公司是否决定及实施有效的安排，以便就以下相关工程与顾客沟通：
a)产品信息？
b)查询、合约或订单之处理，包括修订时？
c)顾客回馈，包括顾客抱怨？(7.2.3)
接口层级的共通语言
设计与开发
设计与开发规划
要求
可能的查核方向/线索
查核结果
4.品质管理系统
总体要求
公司是否已依照ISO9001：2000之要求，建立文件化之品质管理系统？(4.1)
根据ISO9001：2000要求建立的品质手册或有转换对照表的品质手册
公司是否已依照ISO9001：2000之要求，实施与维持公司已建立之品质管理系统？(4.1)
a)在文件发行前批准其适切性？
b)在必要时，审查与更新以及重新批准文件？
c)确保文件之变更与最新修订状况，已加以识别？
d)确保在使用场所可取用相关版本之适用文件？
e)确保文件易于阅读与容易识别？
f)确保外来之文件已加以识别，并对其分发加以管制？
f)防止失效文件被误用，以及这些文件假设为任何目的而保存时，应查会议记录、出席纪录、频率是否恰当
矫正方案与跟催情形

最全面的社会责任验厂资料清单+要求与注意事项+员工访谈问答题

d.化学品操作工：关注劳动保护，培训பைடு நூலகம்防护用品等。
e.加班的员工：关注工作时间，劳动报酬，休息日等。
f.外地员工或住公司员工：关注工作时间，劳动报酬，非法扣款，食宿等。g.学徒工：关注工作时间，劳动报酬，休息日，劳动合同等。
h.兼职工：关注劳动报酬，劳动合同，工资发放等。
i.女性员工，面容老实的员工，反应迟缓的员工等。
答：没有，如果这样我不会在这里做的。
8、你进厂时需要办理什么手续？
答：需要填写入职表、签订劳动合同。
9、你们进厂有体检吗？有扣钱吗？
答：进厂时有体检，自己出钱（如果是未成年工，则需要工厂支付费用）。10、你们厂里有没有新进员工？有没有被辞退的？
答：不太清楚。
11、你们有没有试用期？有没有培训？培训期有没有工资？（试用期间有工资吗？有多少？）
答：平时与星期六可能有加班，但也比较少，星期天与法定节假日更是几乎不加班。如果加班，平时加班按工资的1.5倍计算，星期六星期日加班按工资的2倍计算，法定节
假日（如元旦、春节）加班按工资的3倍计算。
18、有没有在公司以外工作？有没有工资？
答：从来没有在公司以外工作19、公司有带薪年休假吗？带薪年休假是怎么规定的？有婚假、丧假、产假吗？
11、你明白工资单上的扣除费用吗？公司有没有收取工具费用或扣除诸如伙食、水电等费用？这些扣款是否合理？工厂有没有向你解释工资里面的扣除项？
答：明白。没有工具或工装费用。伙食费用公司补贴，水电费用扣除。发工资时我们可以核对金额是否正确，工厂会给合理的解释。
12.你们有没有什么奖金？
答：有，做的好肯定有，按工资单回答。
12、车间、仓库、宿舍所有的电器及设备是否安全，电器上面的警示标识是否齐全，有没有防护装置，有没有木制配电箱，有没有电线裸露及乱拉乱接现象，存不存在配电箱无保护盖及开关箱无保护盖且没有开关功能标示，有了保护盖使用完毕后有没有及时关闭。