证券市场基础知识试题黄金试题
9 月 13 日证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案(100 题)
9 月 13 日证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案（100 题）一、选择题1、不属于有限售条件的股份的是()A.董事、监事、高级管理人员持有的股份B.因股权分置改革这哪是锁定的股份C.内部职工股D.境内上市外资股与境外上市外资股答案：D解析：境内上市外资股，即 B 股。
境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如 H 股。
境内上市外资股与境外上市外资股属于无限售条件股份，无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。
2、国际金融监管体系的组织者包括()等。
A.国际资币基金组织和国际保险监督官协会B.国际货币基金组织、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织C.巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织和世界银行D.国际保险监督官协会、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织答案：D解析：国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织（IOSCO）、国际保险监督官协会（IAIS）等。
3、下列关于优先股与普通股、债券的区别的说法，错误的是(）。
A.普通股股东可全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理B.普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小C.优先股的股息一般来自税前利润，而债券的利息来自可分配税后利润D.优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力，而除了永续债券这种特殊的配合证券外，绝大多数债券需要到期还本付息答案：C解析：优先股的股息一般来自可分配税后利润，而债券的利息来自税前利润。
故 C 选项错误。
4、区域性股权市场是为其所在(）行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A.跨市设B.跨省级C. 市级D.省级答案：D解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案卷6
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。
Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券投资基金法》Ⅲ．《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ．《证券业从业人员资格管理办法》A. Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于利率期权合约基础资产的是( )。
A. 政府债券B. 股票指数C. 欧洲美元债券D. 大面额可转让存单3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。
其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A. 付息方式B. 债券形态C. 发行主体D. 发行方式4.(单项选择题)(每题 1.00 分)债券信用评级的评级结果须经()以上评审委员同意方为有效。
A. 1／2B. 1／3C. 3／4D. 4／55.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A. 16:00 前B. 22:00前C. 开市前D. 收市后6.(单项选择题)(每题 1.00 分)窗口指导属于（）。
A. 一般性货币政策工具B. 选择性货币政策工具C. 直接信用控制的货币政策工具D. 间接信用控制的货币政策工具7.(判断题)(每题 0.50 分) 律师事务所从事证券法律业务，可以为首次公开发行股票及上市出具法律意见。
（）8.(单项选择题)(每题 1.00 分)发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿的股票，应由（）为其承销。
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）考试试题一：第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》A部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题 0.5 分第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性C公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
本题 0.5 分第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
B.20C.30D.50A有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会C股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
本题 0.5 分第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
证券市场基础知识和证券交易试题
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场来源:考试大网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险考试大论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案1．【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
《证券市场基础知识》模拟考题一
2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。
A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。
A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。
A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。
A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。
A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。
11、股票最基本的特征是（）。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。
A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。
证券市场基础知识练习题5
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。
)1. 保险公司进行证券投资主要考虑。
A.筹集资金B.调剂资金余缺C.提高流动性和分散风险D.本金安全和收益率答案：D2. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。
A.货币B.资金C.直接融资D.间接融资答案：D3. 以下不属于证券市场的基本功能的是。
A.定价功能B.资本配置功能C.企业转制功能D.筹资—投资功能答案：C4. 我国的证券法于正式实施。
A.1998年4月B.1998年12月C.1999年7月D.2003年1月答案：C5. 1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国的银行D.中国信托商业银行答案：A6. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场答案：B7. 对上市证券认识错误的一项是。
A.上市证券又称挂牌证券B.开放式基金价额属于上市证券C.具有在交易所内公开买卖的资格D.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议答案：B8. 下列选项中，下属于银行证券的是。
A.支票B.商业汇票C.银行汇票D.银行本票答案：B9. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。
A.1/3B.1/2C.3/5D.2/3答案：D10. 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.设权证券B.资本证券C.证权证券D.要式证券答案：C11. 是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股答案：A12. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的特征。
2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D2、股票应载明的事项主要包括（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 D3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996B.2010C.2006D.20004、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，王某对自己的收入进行理财，先把部分钱存人银行后，用剩下的钱购人国债、基金、保险和证券，这种行为体现了股票的（）特征。
A.价格波动性B.收益性C.风险性D.流动性【答案】 C5、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。
A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司【答案】 C6、2008年10月24日，纽交所对做市商制度进行了重大改革，将专家制度变革为指定做市商制度（DMM）。
与之前的专家制度相比，指定做市商（DMM）制度的变动不包括（）。
A.取消了“优先看单权”B.撤销了正面义务清单C.将专家制下的“退让（Yield）”原则修改成为“对等（Parity）”原则D.增加“资本承诺清单”（CCS）7、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C9、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】 C10、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括( )A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】 B11、证券服务机构包括（）。
2010年3月证券从业资格考试《基础知识》试题
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)第1题：全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会【正确答案】：C【参考解析】：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
第2题：证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场【正确答案】：B【参考解析】：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
第3题：证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【正确答案】：D第4题：金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【正确答案】：C【参考解析】：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
第5题：一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨【正确答案】：C【参考解析】：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
第6题：我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价【正确答案】：C第7题：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案
2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、我国的场内交易市场包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D3、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。
A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】 C4、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。
A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金【答案】 C5、（2020年真题）下列关于基金利润分配的说法。
正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】 D7、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。
A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】 D8、资产证券化的有关当事人包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B9、可以免纳个人所得税的是( )。
A.债券利息B.红利C.国债D.股息【答案】 C10、( )是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【答案】 A11、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。
证券市场基础知识练习题22
一、单项选择题1. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品答案：A2. 基金托管人是权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人答案：B3. 标志着中国正式进入国际债券市场的是。
A.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券B.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券C.1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券D.1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券答案：A4. 证券投资人是指。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券经营机构答案：C6. 认股权证的认购期限一般为。
A.两周到30天B.半年C.1年D.3年到10年答案：D7. 有价证券之所以能够买卖是因为它。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值答案：C8. 按，股票可以分为普通股票和优先股票。
A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额答案：C9. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于。
B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股答案：D10. 发行国际债券的信用级别评定必须由进行。
A.本国资信评估机构B.国际资信评估机构C.投资者所在国资信评估机构D.国际金融机构指定的评估机构答案：B11. 下列不属于商品证券的是。
A.提货单B.支票C.运货单D.仓库栈单答案：B12. 汇率风险中最常见而且最重要的风险是。
Adoeyne证券场基础知识试题
生命是永恒不断地创造,因为在它内部蕴含着过剩地精力,它不断流溢,越出时间和空间地界限,它不停地追求,以形形色色地自我表现地形式表现出来.－－泰戈尔2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一 单选题1. 证券市场按证券品种划分,可以分为( ) A. 发行市场和流通市场 B. 场内市场和场外市场C. 股票市场、债券市场、基金市场D. 国内市场和国际市场2. 证券公司及其从业人员从事地欺诈客户地行为不包括( )A. 挪用客户交易结算资金B. 在批准地营业场所外接受客户委托和进行清算交割C. 违背委托人地指令买卖证券D. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要地证券买卖 3. 以下关于股票地说法错误地是( )A. 股份有限公司地资本划分为股份,每一份股份地金额相等B. 同种类地每一股份具有同等权利C. 股票作为一种所有权凭证,有一定地格式D. 我国《公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司盖章4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )地不同划分地. A. 投资者地买卖行为 B. 合约履行时间 C. 基础工具 D. 时间标准5. 中证指数有限公司于２００７年７月２日发布( )只沪深３００行业指数. A ．8 B ．10 C ．5 D ．76. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等地变化情况,监控异常波动地行为属于 ( )A. 行情监控B. 资金监控C. 证券监控D. 交易监控7. 《证券发行及承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交推荐 书.A. 发行审核委员会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券业协会8. 通常,基金托管人及( )签定托管协议,在托管协议规定地范围内履行自己地职责并收取 一定地报酬. A. 基金持有人 B. 基金发起人 C. 基金管理人 D. 基金销售机构9. 通常所说地“金边债券”是指( ) A. 企业债券 B. 金融债券C. 以黄金储备为担保而发行地债券D. 政府债券10. 由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销地国际债 券是( ). A. 欧洲债券 B. 亚洲债券 C. 龙债券 D. 外国债券11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金地渠道是( )地基本功能.A. 证券流通市场B. 回购协议市场C. 证券发行市场D. 同业拆借市场12. 下列关于我国代办股份转让业务地描述错误地有( ).A. 中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B. 沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C. 中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D. 代办股份转让系统又称三板13. 证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于( )亿元. A ．5 B ．20 C ．12 D ．1014. 无记名股票及记名股票地差别主要表现在( ).A. 股票名称B. 股票编号C. 股票地记载方式D. 股东权利15. 在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券地交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序.因此,很多人认为远期交易本质上是( )地一种特殊情形.A. 现货交易B. 互换交易C. 远期掉期交易D. 期权交易16. 中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立地.A. 深交所B. 证监会C. 上交所D. 国家发改委17. 17 具有较强地威慑力和约束力,作为证券市场监管主要手段地是( ).A. 经济手段B. 法律手段C. 行政手段D. 计划手段18. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本及各项风险准备之和地比例不得低于( ).A. 40%B．8%C. 20%D. 100%19. 19 除交易所交易地标准化期权、权证之外,大量场外交易地新型期权,通常被称为( ).A. 奇异型期权B. 现货期权C. 期货期权D. 特殊型期权20. 债券是实际运用地( )地证书.A. 真实资本B. 实收资本C. 固定资本D. 流动资本21. 基金持有人及托管人之间地关系,下列说法正确地是( ).A. 委托人及受托人地关系B. 管理及被管理地关系C. 相互制衡地关系D. 监督及被监督地关系22. 下列选项中,不属于证券交易地监管职能地是( ).A. 对会员进行管理B. 对证券交易活动进行管理C. 对证券发行进行管理D. 对上市公司进行管理23. 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节地,属于( ).A. 内幕交易罪B. 诱骗他人买卖证券罪C. 非法发行股票和公司、企业债券罪D. 欺诈发行股票、债券罪24. 银行间债券市场发行地记帐式国债,主要面向( )投资者.A. 国外机构B. 银行和非银行金融机构C．企业D．个人25. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本地( ).A. 100%B. 300%C. 500%D. 150%26. 由于期货价格及现货价格走势基本一致并逐渐趋同,所以,( ).A. 今天地期货价格及未来地期货价格相等B. 今天地现货价格及未来地期货价格相等C. 今天地现货价格可能是未来地期货价格D. 今天地期货价格可能是未来地现货价格27. 下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定地禁止行为地是( ).A. 对外透露自营买卖信息B. 向客户以外地其它人透露公司发布地研究报告地内容C. 泄露客户资料D. 泄露客户交易信息28. 证券投资基金( ).A. 起源于美国,盛行于日本B. 起源于美国,盛行于英国C. 起源于英国,盛行于美国D. 起源于英国,盛行于日本29. 酝酿推出地中国存托凭证（CD. R）是指( ).A. 在境外或者香港特区发行地代表大陆证券市场上某一种证券地证券B. 在内地发行地代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券地证券C. 在境外发行地代表香港特区证券市场某一种证券地证券D. 在香港特区发行地代表境外证券市场上某一种证券地证券30. 以下关于我国地公司债券说法错误地是( ).A. 发行人不能是有限责任公司B. 发行人可以是股份有限公司C. 须经中国证监会核准D. 期限在一年以上31. 在金融期货交易中,( ).A. 仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓地,绝大多数到期进行实物交割B. 全部合约将在到期前对冲平仓C. 仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓地D. 全部合约将在到期日进行实物交割32. 当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失( ).A. 期权标地资产价格B．无限C. 协定价格D. 期权费33. 我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由( )缴纳地资金及其他依法筹集地资金组成.A. 上市公司B. 证券登记结算公司C. 证券业协会D. 证券公司34. 我国《证券法》规定,因不可抗力地突发事件或者为维护证券交易地正常秩序,证券交易所可以决定( ).A. 技术性停牌B. 终止交易C. 临时停市D. 停止清算35. 开放式基金份额地申购和赎回价值是按( )计价.A. 基金份额资产净值B. 当日申购、赎回地平均报价C. 基金份额资产值D. 基金公司地定价36. 在没有优先股地条件下,普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外地普通股票地股数求得地.A. 总资产B. 净资产C. 总股本D. 总股数37. 按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( ).A. 欺诈客户行为B. 操纵市场行为C. 虚假陈述行为D. 内幕交易行为38. 我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向( )提出申请.A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 中国人民银行D. 中国证券监督管理委员会39. 以下关于我国证券公司债券地说法错误地是( ).A. 证券公司应依法发行B. 约定在一定期限内还本付息C. 只允许上市公司发行D. 属于金融证券40. 关于有价证券地特征,以下说法正确地是( ).A. 股票可视为无期限证券B. 各种证券地流动性是相同地C. 证券地收益性指证券投资一定能盈利D. 债券期限不具有法律约束力41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革地、正常交易地各类行业地股票组成地股价指数是( ).A. 深证新指数B. 深证综合指数C. 中小企业板指数D. 深证创新指数42. 及封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有地风险.A. 管理能力风险B. 市场风险C. 技术风险D. 巨额赎回风险43. 以基金资产地长期增值为目地地证券投资基金是( ).A. 平衡型基金B. 成长型基金C. 股票收入型基金D. 固定收入型基金44. 股票是一种( ).A. 物权证券B. 设权证券C. 债权证券D. 综合权利证券45. 证券公司合规管理地基本制度,经( )审议后实施.A. 股东（大）会B. 董事会C. 监事会D. 高级管理人员46. 以下不是证券交易所理事会地职责地是( ).A. 选举和罢免会员理事B. 执行会员大会地决议C. 制定、修改证券交易地业务规则D. 审定总经理提出地工作计划47. 以超过票面金额地价格发行股票所得地溢价款项列入发行公司地( ).A. 资本公积金B. 任意公积金C. 盈余公积金D. 法定公积金48. 我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理业务之一地,注册资本最低限额为人民币( ).A. 五千万元B. 五亿元C. 一亿元D. 三千万元49. 我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易地虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险地,没收违法所得,并处违法所得( )以上( )以下地罚款.A. 一倍,五倍B. 一倍,三倍C. 二倍,五倍D. 一倍,二倍50. 证券交易通常都必须遵循( ).A. 价格优先原则和数量优先原则B. 客户优先原则和时间优先原则C. 价格优先原则和时间优先原则D. 时间优先原则和价格优先原则51. 赋予公司老股东优先认股权地主要目地之一是( ).A. 保证公司老股东在公司中保持原有地持股比例B. 保证公司货币资金地增加C. 保证公司资产地增值D. 保证公司权益地增加52. 美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现地新趋势不包括( ).A. 金融机构地去杠杆化B. 国际金融合作地加强C. 金融监管地改革D. 金融分业经营53. 以下关于基金管理费地说法正确地是( ).A. 通常从基金资产中扣除B. 通常从清算费用中扣除C. 另向基金持有人收取D. 通常从基金地托管费中扣除54. 中国债券指数由( )编制和发布.A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 中国国债登记结算有限公司D. 中国证券登记结算有限公司55. 首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化.A．1B．3C．4D．256. 根据《证券发行及承销管理办法》地规定,首次公开发行股票数量在( )亿股以上地,可以向战略投资者配售股票.A．2B．3C．4D．557. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例,把上市公司按( )分类.A. 10 级B. 6 级C. 5 级D. 3 级58. ( )是在全国银行间同业拆借中心进行.A. 股指期货交易B. 债券远期交易C. 股票远期合约交易D. 远期汇率协议交易59. 指数基金地收益及追踪地当期股票价格指数地变动( ).A. 同方向B. 反方向C．无关D. 相关性低60. 在资本市场上占有重要地位地国债是( ).A. 无期国债B. 长期国债C. 国库券D. 短期国债多选题（每题1 分,共40 分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分.）1. 根据我国证券从业人员资格管理地有关规定,中国证券业协会负责从业人员( )等工作.A. 执业证书发放B. 执业注册登记C. 从业资格考试D. 资格管理工作地监督2. 按基础工具地种类,金融衍生工具可以分为( ).A. 信用衍生工具B. 股权类产品地衍生工具C. 货币衍生工具D. 利率衍生工具3. 我国境内居民个人可以用( )从事B. 股交易.A. 从境外汇入地外汇资金B. 外汇现钞存款C. 外币现钞D. 外汇现汇存款4. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施地规定有( ).A. 明确了证券公司客户资产地性质B. 明确规定证券公司客户资产地存管、托管制度C. 明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D. 对交易信息、资金信息地寄送、查询作了具体规定5. 国际证券市场上著名地股价指数有( ).A. NA. SD. A. Q 综合指数B. 日经225 股价指数C. 金融时报100 指数D. 道琼斯工业股价平均数6. 下列尚未公开地信息中属于内幕信息地有( ).A. 公司生产经营地外部条件发生地重大变化B. 持有公司百分之一以上股份地股东,其持股情况发生变化C. 公司分配股利地计划D. 公司营业用主要资产地抵押一次超过该资产地10%7. 20 世纪90 年代以来,国际证券市场发展出现以下趋势( ).A. 金融机构混业化B. 投资者法人化C. 证券市场网络化D. 证券市场一体化8. 资产证券化地有关当事人包括( ).A. 资金和资产存管机构B. 信用增级机构C. 原始权益人D. 特定目地机构或特定目地受托人9. 按照《公司法》规定,股东可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让地非货币财产作价出资.A. 土地使用权B．商誉C. 知识产权D．实物10. 有些债券票面上附有一定地选择权,包括( )等.A. 附有赎回选择权条款地债券B. 附有可转换条款地债券C. 附有交换条款地债券D. 附有新股认购权条款地债券11. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制地股份类别,包括( ).A. 因股权分置改革暂时锁定地股份B. 内部职工股C. 高级管理人员持有地股份D. 董事、监事持有地股份12. 我国地国际债券品种有( ).A. 可转换公司债券B. 金融债券C. 熊猫债券D. 政府债券13. 证券从业人员应当遵守地规范包括( ).A. 所在机构内部地规章制度B. 行业公认地执业道德和行为准则C. 中国证券业协会和证券交易所地自律规则D. 法律法规14. 在下列事项中,( )会影响股票地市场价格.A. 政治局势B. 宏观经济状况C. 市场利率D. 公司地盈利水平15. 中国证券业协会建立地证券从业人员诚信信息管理系统地内容包括( ).A. 处罚处分信息B. 奖励信息C. 警示信息D. 基本信息16. 证券公司股东存在( )等违法违规行为地,董事会应及时报告,并责令纠正.A. 出资不实B. 抽逃出资C. 虚假出资D. 变相抽逃出资17. 下列说法中,正确地是( ).A. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见B. 证券公司应当有关会计准则地规定充分计提资产减值准备C. 证券公司应当建立动态地风险控制指标监控和补足机制D. 净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险地资金数18. 证券市场实行强制性信息披露制度地意义在于( ).A. 防止信息滥用B. 利于价值判断C. 利于监督经营管理D. 提高证券市场效率19. 我国证券市场监管地原则是( ).A. 监管及自律相结合B. 公开、公平、公正C. 保护投资者利益D. 依法监管20. 在编制股价指数时,选择样本股需要考虑地标准是( ).A. 样本股地市价总值较大B. 样本股近期地市场价格一直保持上涨态势C. 样本股已发行5 年以上D. 样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动地总趋势21. 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得( )地制度.A. 担任上市公司地监事B. 担任上市公司地董事C. 担任上市公司高级管理人员D. 从事证券业务22. 证券公司应当按照经核准地资产管理合同和推广代理协议地约定推广集合计划,向客户披露或介绍( ).A. 集合计划地产品特点B. 业务规则C. 证券公司地业务资格D. 集合计划地一般风险23. 我国股票发行市场地中介机构包括( ).A. 会计师事务所B. 证券公司C. 律师事务所D. 商业银行24. 为加强对证券服务机构地管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构地( ).A. 监管权B. 现场检查权C. 注册权D. 选举权25. 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( ).A. 代理投资者从事证券买卖B. 引用有关地信息资料,注明出处和著作权人C. 发表咨询文章时,对投资风险进行说明D. 以市场传闻为依据提供投资分析、预测26. 按照发行风险地承担、所筹资金地划拨以及手续费地高低等因素划分,承销方式有( ).A．助销B．代销C．包销D．自销27. 公司型基金地特点有( ).A. 依据基金契约营运基金B. 基金设有持有人大会C. 基金地设立程序似于一般股份公司D. 基金设有董事会28. 美国地中央存托公司主要负责( ).A. ADR 地交易B. ADR 地注册C. ADR 地清算D. ADR 地保管29. 我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一地,由证券交易所决定终止其股票上市交易( ).A. 公司解散或者被宣告破产B. 公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利C. 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载D. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定地期限内仍不能达到上市条件30. 可以投资证券市场地各类基金包括( ).A. 社保基金B. 证券投资基金C. 企业年金D. 社会公益基金31. 参及证券投资地金融机构有( )等.A. 证券经营机构B. 保险公司C. 基金公司D. 中央银行32. 关于开放式基金,下列哪些描述是正确地( ).A. 需要保留一部分现金或到期日在一年以内地政府债券以应付赎回地需要B. 交易价格取决于基金总值C. 在存续期内,基金份额是固定地D. 投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”33. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,作为对客户融资融券所生债权地担保物地有( ).A. 向客户收取地保证金B. 客户融资买入地全部证券C. 客户融资卖出所得全部价款D. 冲抵保证金地证券34. 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面地条件限制,其中其他方面地限制包括( ).A. 公司对现金地需要B. 员工薪酬政策C. 公司地经营环境D. 股东所处地地位35. 影响股票价格地因素之一是公司经营状况,分析公司经营状况地因素包括( ). A. 公司销售收入地变化B. 公司改组或合并C. 公司盈利水平D. 公司资产净值36. 我国目前对基金投资进行限制地主要目地是( ).A. 避免基金操纵市场B. 防止封闭式基金出现大幅折价C. 引导基金分散投资D. 发挥基金引导市场地积极作用37. 我国《公司法》地调整对象包括( ).A. 股份有限公司B. 合伙公司C. 有限责任公司D. 无限责任公司38. 资本证券是指由金融投资或及金融投资有直接联系地活动而产生地证券.这类证券有( ).A．股票B．债券C. 银行票据D. 基金证券39. 证券公司投资银行业务地内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致地( ).A. 道德风险B. 财务风险C. 法律风险D. 市场风险40. 金融期权地功能包括( ).A. 发现价格B. 长期投资C. 筹集资金D. 套期保值判断题（每题0.5 分,共30 分,不选、错选均不得分.）1. 公司债券属于抵押证券或担保证券( )2. 股票分割常适用于低价股,股票合并常见于高价股( )3. 我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司地,全体发起人首次出资额不得低于注册资本地士30%( )4. 证券交易所应当及上市公司订立上市协议,以确定相互间地权利义务关系( )5. 上市公司转增股本后,股东权益总量发生了变化,而每位股东占公司地股份比例未发生变化( )6. 普通股股东是否具有优先认股权,取决于认购价格及股权登记日地关系( )7. 根据选择权地性质划分,金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型( )8. 金融衍生工具及基础产品或基础变量地联动关系是线性关系( )9. 国债基金地收益受市场利率影响,当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降( )10. 权证地行权结算方式均为证券给付结算方式( )11. 从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列现货交易地组合( )12. 尽管总体而言,在一个有效地市场上,债券地平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定地关系,但从单个债券和股票看,它们地收益有可能差异很大( )13. 我国目前尚没有可分离交易公司债券( )14. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见》（即“国九条”）明确指出,大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展( )15. 目前在我国,基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )16. 公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利( )17. 龙债券地发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲,投资者主要来自亚洲地国家( )18. 社会公众股是指社会公众依法以其拥有地财产投入公司时形成地可上市流通地股份( )19. 我国《证券法》规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院地规定并经国务院证券监督管理机构地批准( )20. 公司发行债券所筹措地资金是公司地资本金( )21. 契约型基金筹集地资金属于借入资金( )22. 我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行( )23. 托管银行作为ADR 地发行人和ADR 市场中介,为ADR 投资者提供所需地服务( )24. 基金托管费通常按月计算并支付给托管人( )25. 证券投资地系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散( )26. 在注册制发行制度下,发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后地规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准( )27. 我国《公司法》规定,股份有限公司地资本划分为股份,每一股地金额可以相等,也可以不等( )28. 我国混合资本工具地主要形式是银行间市场发行地债券( )29. 对开放式基金来说,保留部分现金是必需地( )30. 一般来说,利率地升降引起证券价格地反方向变化,并直接影响投资者地收益( )31. 对股票投资来讲,财务风险中最大地风险当属公司亏损风险( )32. 一般而言,证券投资基金地收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票( )33. 上证综合指数是以部分上市股票为样本,以股票流通股数为权数,按加权平均法计算地( )34. 目前最为流行地结构化金融衍生产品主要是投资银行开发地各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易地各类结构化票据( )35. 可转换优先股票是指可将公司地信用债券转换成本公司优先股票地证券( )36. 远期利率协议是指按照约定地名义本金,交易双方在约定地未来日期交换支付浮动利率和固定利率地远期协议( )37. 在场外交易市场上交易地证券都是不符合证券交易所上市标准地证券( )38. 证券公司变更持有5%以上股东或实际控制人,必须经过证监会批准( )39. 根据产品形态,金融衍生工具可分为交易所交易地衍生工具和嵌入式衍生工具( )40. 一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国地货币作为其面值地计量单位( )41. 备兑权证也称为股本权证,一般由基础证券地发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证地持有人( )42. 自2002 年4 月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格地商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务地外资金融机构,均可加入债券市场进行交易( )43. 对于投资于附息债券地投资者来说,如果未来地再投资收益率低于购买债券时预期地到期收益率,则投资者将面临再投资风险( )44. 证券登记结算公司地章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准( )45. 股票价格指数期货是以股票作为基础变量地期货交易( )46. 可转换债券地有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止地存续时间( )47. 经济增长率和货币政策是影响股票价格地宏观经济因素( )48. 《中华人民共和预算法》规定,地方政府可以发行地方政府债券( )。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含历年真题）目录第一章金融市场体系第一节金融市场概述第二节全球金融市场第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系第二节中国的多层次资本市场第三章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节证券中介机构第四节自律性组织第五节证券市场监管机构第四章股票第一节股票概述第二节股票发行第三节股票交易第四节股票估值第五章债券第一节债券概述第二节债券的发行第三节债券交易第四节债券估值第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述第二节证券投资基金的运作与市场参与主体第三节基金的募集、申购、赎回与交易第四节基金的估值、费用与利润分配第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金第七章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述第二节金融远期、期货与互换第三节金融期权与期权类金融衍生产品第四节其他衍生工具简介第八章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。
所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。
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一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1通过证券市场进行的融资属于（）。
[2019年5月真题]A．间接融资B．直接融资C．股权融资D．债权融资【答案】B查看答案【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
证券市场融资属于典型的直接融资。
2下列关于金融市场分类错误的是（）。
[2019年3月真题]A．按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B．按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C．按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D．按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【解析】金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。
黄金交易考试题库
黄金交易考试题库1. 自1950年代黄金交易市场的建立以来，黄金一直被视为一种可靠的投资工具和保值资产。
黄金交易的知识和技能对于金融从业人员来说至关重要。
以下是一些关于黄金交易的考试题目，帮助您检验自己对这个领域的了解。
题目一：黄金的成因和特性请简要描述黄金的成因以及它的主要特性。
题目二：黄金交易市场a) 请列举并解释传统黄金交易市场的几个主要参与者。
b) 请描述近年来电子黄金交易平台的发展，并指出它们对黄金市场的影响。
题目三：黄金交易的风险管理a) 请解释如何利用保证金交易来管理黄金交易的风险。
b) 黄金期货交易中的交割风险是什么？请解释如何规避这些风险。
题目四：黄金买卖技术分析请简要介绍在黄金交易中常用的技术分析方法，并描述它们如何指导交易决策。
题目五：黄金投资产品请列举和解释几种常见的黄金投资产品，包括黄金ETF，黄金期货和黄金股票。
题目六：黄金市场监管请描述监管机构在黄金交易市场中扮演的角色，包括该如何监督市场活动和保护投资者权益。
题目七：黄金交易策略请解释什么是日内交易，并介绍一种适用于黄金交易的日内交易策略。
题目八：黄金的价值评估请描述几种常见的黄金定价方法，并解释它们如何影响黄金的市场价格。
题目九：黄金交易的税务考虑请概述黄金交易中可能涉及的一些税务考虑，包括如何申报黄金交易所获得的收益。
题目十：全球黄金交易市场概述请简要描述几个全球重要黄金交易市场，如纽约商品交易所（NYMEX），伦敦金属交易所（LME）和中国国际金融交易所（ICBC）。
这些考试题目涵盖了黄金交易的基本知识、技术分析、投资产品、风险管理、监管和市场概述等多个方面。
通过回答这些问题，您可以评估自己在黄金交易领域的专业知识水平，为进一步学习和提升提供指导和方向。
加油！。
黄金从业考试模拟试题
黄金从业考试模拟试题
一、选择题
1. 下列哪项不属于黄金的主要性质？
A. 韧性
B. 密度
C. 耐腐蚀性
D. 导电性
2. 黄金的化学符号是？
A. Au
B. Ag
C. Fe
D. Cu
3. 以下哪个国家不是黄金产量最高的国家？
A. 南非
B. 中国
C. 加拿大
D. 印度
4. 市场上常见的黄金含量为？
A. 18K
B. 22K
C. 24K
D. 30K
5. 以下哪个不是黄金的产地？
A. 西班牙
B. 巴西
C. 太平洋沿岸
D. 土耳其
二、简答题
1. 请简要介绍黄金的起源及发现历史。
2. 黄金在工业和珠宝行业的应用有哪些？
3. 请简要说明黄金的价格受何种因素影响？
4. 黄金的投资方式有哪些？你认为哪种方式更适合普通投资者？
5. 黄金在货币体系中的地位是怎样的？请举例说明。
三、论述题
请根据自己的理解论述黄金的价值和意义，以及未来黄金行业的发展前景。
证券基础知识考试习题及答案
2012年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）得分：201．同业拆借市场在金融市场体系中属于（D）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（D）。
A．商业票据市场来源: 网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（D）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（A）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（C）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（D）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（A）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（C）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（A）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（C）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行13．我国自（C）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991B．1992C．1993D．199414．国际证券市场发展的停滞阶段是指（B）。
A．20世纪初B．1929—1933年C．20世纪60年代D．20世纪70年代15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（B）。
黄金从业《黄金市场基础知识与交易实务》复习题集(第2459篇)
2019年国家黄金从业《黄金市场基础知识与交易实务》职业资格考前练习一、单选题1.( )是指投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利。
A、自主选择权B、知情权C、信息安全权D、财产安全权>>>点击展开答案与解析【答案】：B【解析】：知情权是指投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利。
2.代理业务是( )和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。
A、国际会员B、金融类C、外资金融类D、特别会员>>>点击展开答案与解析【答案】：B【解析】：根据《上海黄金交易所会员管理办法》第三十条，代理业务是指金融类会员、综合类会员和其他经交易所批准的会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。
3.下列关于期货合约与延期交收合约描述错误的是( )A、延期交收合约具有明显的现货属性B、期货合约到期无论盈亏必须交割C、延期交收合约比黄金期货交易时间短D、期货合约可通过期货公司开户交易>>>点击展开答案与解析【答案】：C【解析】：C选项错误，延期交收合约比黄金期货交易时间长，期货合约全天9．5小时交易时间，交易时间是9：00～11：30、13：30～15：00、21：00～次日2：30；延期交收合约全天超过11小时交易时间，交易时间是9：00～11：30、13：30～15：30、19：50～次日2：30。
4.若石油价格快速上涨，则其对黄金的影响是( )。
A、支撑B、压力C、没有影响D、影响不确定>>>点击展开答案与解析【答案】：A【解析】：自工业革命以来，黄金、白银扮演着硬通货的角色，而有“黑金”之称的石油则是工业文明的血液。
黄金价格与石油价格的关系十分紧密，通常两者呈正相关的关系，但历史上也发生过例外的情况。
石油价格的上涨，带来投资者对商品价格普遍上涨的预期，即通货膨胀预期，此时黄金作为硬通货的保值避险功能凸显，黄金价格随之上涨。
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一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值来源:考试大网12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A．1B．2C．4D．没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投资性D．保值来源：考试大20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权C．物权D．所有权21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A．市场利率B．银行贷款利率C．同业折借利率D．定期存款利率25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债27、可以提前兑现的债券是（）。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
A．依然是国家B．政府C．法院D．只能是地方政府29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。
A．实物债券B．本币国债C．外币国债D．实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。
A．高B．低C．等于D．没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A． 1985B． 1987C． 1988D． 199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A．累积优先股B．非参与优先股C．参与优先股D．非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A． 10万B． 100万C． 200万D． 500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
A． 5千万B． 1亿C． 2亿D． 3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A． 1B． 2C． 3D． 437、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。
A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
A．政府证券B．金融证券C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D．一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。
A．不动产抵押公司债B．信用公司债C．保证公司债D．收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
A．优先股B．可转换公司债C．收益公司债D．信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A．美圆B．德国马克C．英镑D．人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A．债权关系B．所有权关系C．综合权利关系D．委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
A．证券业的最高监督机构B．政府组织C．民间组织D．自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和交易市场C．国际市场和国内市场D．有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A．货币市场B．资本市场C．贷款市场D．中长期信贷市场46、资本市场可以分为（）。
A．证券市场和同业拆借市场B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和回购市场D．股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。
A．参与公司管理B．赚取市场差价C．获得高于银行利息的收益D．收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债券C．物权D．所有权49、帐面价值又称为（）。
A．票面价值B．股票净值C．清算价值D．内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A．基金总资产B．供求关系C．基金净资产D．基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A．基金总资产B．基金净资产C．可分配收益D．基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金B．货币基金C．股票基金D．认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。
A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与监管的关系D．委托与受托的关系考试大(www．Examda。
com)55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费56、又称为单位信托基金的基金是（）。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金58、实物期货主要有（）等几种类型。
A．外汇期货B．利率期货C．股票期货D．有色金属期货59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的。
A．50%B．60%C．80%D．90%60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
A．设立或撤消分支机构B．变更注册资本C．增发资本D．更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权64、不是影响债券利率的因素有（）。
A．筹资者资信B．债券票面金额C．筹资用途D．借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在（）。
A．都有规定的偿还期限B．都属于有价证券C．都是筹资手段D．收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是（）。
A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。
A．成长性基金B．收入性基金C．平衡性基金D．对冲基金69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A．5B．10C．15D．2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分，证券分为（）。
A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。