香港证券及期货从业员资格测验考试卷七题库及答案六216
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執行。
6. 證監會可向法庭申請命令：
III. 加強對市場參與者的監督控制。
I. 禁止任何人處置其資產
IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。
II. 禁止繼續經營其全部或部份業務
A. 只有 I 及 II。
III. 要求任何法團清盤或個人破產
B. 只有 II 和 IV。
IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌
IV. 發行公司可延期於到期付款日以後才派發利息。
B. 只有 I、III 和 IV。
Hale Waihona Puke C. 只有 II、III 和 IV。
2
卷一3(21-3)
D. 只有 I、II、III 和 IV。
A. 只有 I 和 III。
B. 只有 II 和 IV。
15. 《證券及期貨條例》對中介人的有聯實體的規定包括：
C. 只有 I 和 IV。
I. 債權證是由公司發行並作為貸款證明的文件。
III. 可權任何人士稽查有關持牌法團有否遵循財政
II. 債權證持有人為公司的債權人，可按固定利率
資源規則。
收取利息。
IV. 如持牌法團未能證明本身遵守財政資源規則經
III. 債權證可由發行人提供的資產作為抵押，也可
營，可暫時吊銷其牌照。
無抵押。
A. 只有 I、II 和 III。
的﹖
IV. 公司聘請的專業會計師預測未來 3 年公司將持
I. 公司股東可控告公司。
續虧損。
II. 若公司未能償還債項，董事須個人負責。
A. 只有 I 和 III。
III. 公司享有永久延續權。
B. 只有 II 和 IV。
IV. 公司股東承擔無限責任。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案三
1. 香港的基準債務證券的期限範圍為：A. 90天至7年B. 90天至10年C. 10年至20年D. 28天至10年2. 在香港負責直接日常監管股票沽空交易的機構是﹖A. 聯交所B. 證監會C. 金融管理局D. 香港結算公司3. 以下哪一項證券最有可能被視為無風險資產﹖A. 政府債券B. 企業債券C. 商業票據D. 保證基金4. 以下哪一種外匯兌換報價被國際公認為交叉盤報價﹖A. 日圓/歐羅B. 美元/日圓C. 英鎊/美元D. 歐羅/美元5. 負責對證券保證金融資活動作出審慎的規管的監管機構是﹖A. 聯交所B. 金融管理局C. 香港交易所D. 證監會6. 為使客戶更有信心，財務顧問最重要是具備：A.善解人意的性格B.投資理論的專業知識C.善於溝通的技巧D.最高標準的道德行為7. 一間公司所發行的債券，其息率與基準利率相差80點子，這表示投資者：A.願意承受較低的風險水平，而獲得比基準利率為高的回報。
B.願意承受較高的風險水平，而獲取比基準利率為低的回報。
C.願意承受較高的風險水平，而獲取比基準利率為高的回報。
D.願意承受較低的風險水平，而獲取比基準利率為低的回報。
8. 某投資者手持為期兩年的浮息債券，他估計在未來市場利率會下跌，他應如採取甚麼策略﹖A.沽出為期兩年的利率期貨，於兩年後到期時買入期貨平倉。
B.買入為期兩年的利率期貨，於兩年後到期時沽出期貨平倉。
C.買入為期兩年的股票期貨，於兩年後到期時沽出期貨平倉。
D.沽出為期兩年的利率期權。
9. 一間非美國的跨個公司的財資部門擬於兩個月後投資100萬美元於美國股票，這間公司所面對的甚麼風險﹖I.信貸風險：該等美國股票發行人出現倒閉或其他信貸事件的風險。
II.營運風險III.市場風險：未來兩個月美元與其所持貨幣匯率變動的風險。
IV.市場風險：未來兩個月該等美國股票股價變動的風險。
A. I、IIB. II、IIIC, I、IIID. III、IV10. 政府就金融市場方面最重要的策略性目標是﹖A.促進外商來港投資。
香港证券及期货专业资格考试 模拟题(含答案)
1. 香港應採取甚麼措施來吸引國際投資者進入本地市場﹖I. 提供投資機會。
II. 高技術人員積極向外地尋找發展機會。
III. 提供保險及再保險。
IV. 吸收大量低技術勞工來港工作。
A. 只有I及II。
B. 只有II和IV。
C. 只有I和III。
D. 只有III和IV。
2. 香港監管的理念和宗旨是：I. 主要採取以監管機構評審結果為本，輔以披露為本。
II. 致力確保金融法律制度得以明確、完善及公平執行。
III. 加強對市場參與者的監督控制。
IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。
A. 只有I及II。
B. 只有II和IV。
C. 只有I和III。
D. 只有III和IV。
3. 以下哪些關於各監管機構的關係是正確的﹖I. 財政司司長對證監會具有全部有效權力。
II. 證監會與財經事務及庫務局長保持密切的聯繫。
III. 對處理關於投資相聯保險產品的事宜，證監會須聽從保險業監督的指示。
IV. 證監會主席、副主席及董事均由財政司司長委任。
A. 只有I及II。
B. 只有II和IV。
C. 只有I和III。
D. 只有III和IV。
4. 以下哪個監管機構主要依賴數個自律監管機構來進行監管﹖A. 金融管理局B. 證券及期貨事務監察委員會C. 聯合交易所D. 保險業監督5. 以下哪項活動屬受香港融服務監管的範圍﹖A. 購買了一個商舖，並用作出租用。
B. 接受其朋友的邀請，代其管理該朋友持有的一間公司的業務。
C. 購買一幅土地，並在其上蓋一座廠房。
D. 一間公司向另一間公司貸出款項以興建新的廠房，並收利息。
6. 證監會可向法庭申請命令：I. 禁止任何人處置其資產II. 禁止繼續經營其全部或部份業務III. 要求任何法團清盤或個人破產IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌法團的受規管活動的業務。
A.只有I和II。
B.只有I、II和III。
C.只有II、III和IV。
D.只有I、III和IV。
7. 個別人士擁有至少_________港元投資組合，且擁有必需的經驗及知識，可成為專業投資者。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止:I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势, 或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中, 哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉, 必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定, 就证券及期货合约而言, 在任何情况下, 如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况, 则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
hksi paper7 模拟题
HKS1 Paper 7 模拟题一、简介香港证监会证券从业人员资格考试（Securities and Futures Commission (SFC) Licensing Examination）是香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission, SFC）设立的专业资格考试，旨在确保证券及期货业中的从业人员具备足够的专业知识和技能，以保护投资者及维护市场稳定。
Paper 7是考试的一部分，内容涵盖了香港金融市场的法律法规、业务道德和风险管理等知识点。
以下为HKS1 Paper 7 模拟题，希望考生认真思考，并按要求填写完整的答案。
二、模拟题题目一：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）在金融市场监管中扮演着重要的角色，请简要描述SFC的职责和功能。
题目二：简要阐述《证券及期货条例》对于金融市场参与者的监管要求，并指出其中的重要内容。
题目三：风险管理在金融机构中起着至关重要的作用，请列举并详细讨论一种金融市场中常见的风险，并提出相应的管理措施。
题目四：道德在金融业务中具有重要意义，请描述一种可能出现的业务道德问题，并提出解决该问题的建议方案。
三、解答范例题目一：SFC 职责和功能SFC 是香港的金融监管机构，其主要职责和功能包括：1. 监管金融市场：SFC 负责监管香港证券和期货市场，监督市场参与者的交易活动和行为；2. 制定监管规定：SFC 不断完善和制定证券和期货法规，保障市场透明、公平、有序运行；3. 执法监管：SFC 进行执法行动，确保金融市场参与者遵守相关法规，打击市场操纵、内幕交易等违法行为；4. 保护投资者利益：SFC致力于维护投资者利益，加强信息披露、保护投资者隐私和资金安全。
题目二：《证券及期货条例》监管要求《证券及期货条例》对金融市场参与者的监管要求主要包括：1. 牌照和注册要求：金融市场参与者，如证券经纪公司和投资顾问须先获得SFC的许可和注册，方可从事相关业务；2. 信息披露：金融市场参与者应遵守信息披露要求，如披露财务报告和相关信息，确保投资者充分了解市场情况；3. 内幕交易禁止：《证券及期货条例》禁止市场参与者从事内幕交易，以维护市场公平和透明；4. 风险管理要求：金融市场参与者须建立健全的风险管理体系，包括资本充足、风险控制和外部审计等。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
香港证券与期货从业员资格考试 卷七题库与答案六(216)
1.以下哪一項不是接受存款公司主要的服務﹖A.按揭貸款B.貿易融資C.信託服務D.銀團貸款2.以下哪一項可以最貼切地描述金融管理局外匯基金的主要宗旨﹖A.保持匯率的穩定B.維持利率的穩定C.監管認可財務機構的操守及運作D.教育公眾對金融的認識3.以下哪一項最貼切地形容貼現窗﹖持牌銀行及有限制牌照銀行可：A.得到貼現率，可在外匯基金指定的市場買賣指定的認可證券。
B.通過回購協議，由外匯基金獲得短期流動資金。
C.通過回購協議，由外匯基金獲得長期的資金。
D.向其他銀行以指定的認可證券作抵押獲得短期流動金。
4.即時支付結算系統是指：A.即日結算銀行所有支付交易，從而降低銀行間的結算風險。
B.投資者可與經紀作特別安排，在買賣證券時，即時交收款項和股票。
C.客戶與銀行之間所有交易可即時結算，可降低客戶及銀行風險。
D.客戶可隨時將資金從一間銀行於翌日之內調撥到其他銀行的安排。
5.香港交易及結算所有限公司包含：A.香港聯合交易所、香港證券及期貨事務監察委員會、香港期貨交易所。
B.香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司。
C.香港聯合交易所、香港金銀貿易場、香港中央結算有限公司。
D.香港期貨交易所、香港聯合交易所、香港證券專業學院。
6.以下哪一項不是貨幣在金融體系中的重要作用﹖A.儲存財富的工具B.交換媒介C.用以評估其他貨品價值的單位D.用以量度通脹的指標7.哪一項能最貼切地說明國際貨幣基金組織的宗旨﹖A.透過一個永久性的機構就國際貨幣問題進行磋商與協作，從而促進國際貨幣領域的合作。
B.充當各國中央銀行的銀行，並提供多元化的金融服務。
C.致力於建立民主政府及市場經濟。
D.確保國際貿易在可預期的情況下自由暢通地運作。
8.經濟全面增長，家庭及商業開支上升，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。
以上的情況會在哪一個經濟周期出現﹖A.由高峰到萎縮B.由萎縮到低谷C.由低谷到擴張D.由擴張到高峰9.各國政府從1997年亞洲金融危機中汲取了教訓，因而：A.提高政府及公司事務的透明度及問責性。
香港证券及期货从业资格考试-卷七
試卷七
L06120701
試卷七
<26>. 於 1983 年 10 月，為了減低匯率的不穩，香港政府採用了下列哪種匯率制度？
A 聯繫匯率制度。 B 固定匯率制度。 C 浮動匯率制度。 D 黃金標準制度。
<27>. 信貸評級公司在風險管理過程之中非常重要，下列哪一項並非其原因？
A 它們提高公司透明度。 B 它們加強公司問責制。 C 它們為公司進行信貸風險的分析。 D 它們為公司進行內部審計。
試卷七
<19>. 下列哪項有關固定匯率制度的陳述是正確的？
A 貨幣的價值是根據市場的供求而改變的。 B 貨幣的價值是由中央銀行決定的。 C 貨幣的波幅是根據市場的供求而改變的。 D 貨幣的波幅是由中央銀行決定的。
<20>. 下列哪一項是亞洲金融風暴在 1997-98 年爆發的主要原因？
A 對該區的貿易減少。 B 短線投機令資金從區內流走。 C 美國帶動的經濟衰退。 D 區內政局不穩。
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L06120701
試卷七
<10>. 下列哪一項有關在香港從事證券及期貨交易的經紀行的陳述是不正確的？
A 進行證券／期貨買賣活動的公司必須獲得證券及期貨事務監察委員會(證 監會)發牌或向證監會註冊。
B 「經紀行」這個詞語包括證券／期貨經紀及交易商、證券保證金融資人及 投資顧問。
C 所有在經紀行內參與證券／期貨買賣活動的人士必須獲得證監會發牌或向 證監會註冊。
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L06120701
試卷七
<5>. 假設商業開支及工業生產均在下跌，而一般經濟增長也正在收縮。這現象最可能 代表經濟週期中的哪個階段？
A 高峰到萎縮。 B 萎縮到低谷。 C 低谷到擴張。 D 擴張到高峰。
香港证券及期货考试题目
<1>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可在下列哪些情況下披露其擁有的機密資料？I 當披露機密資料是符合公眾利益之時。
II 披露予與資料有關的人士的關連人士，而證監會認為此舉是符合與資料有關的人士的利益。
III 當披露資料有助另一間金融監管機構執行其職能之時。
IV 在收債公司提供債務證明的情況下向其披露資料。
A 只有I及IIIB 只有I、II及IVC 只有I、III及IVD 只有II、III及IV<2>.已發展金融中心的政府設法防止下列哪項活動的發生？I 恐怖活動的集資。
II 基金經理使令資金進出該金融中心。
III 投資項目的轉換，如物業及外滙之間的轉換。
IV 國際營運者狙擊當地貨幣。
A 只有I及IIB 只有I及IVC 只有I、II及IVD 只有II、III及IV<3>.以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的活動？A 為穩妥保管理由代朋友持有其自經營集成電路業務所賺得款項而不收報酬。
B 出租廠房予集成電路製造商。
C 提供貸款以助開設一間集成電路工廠並收取利息。
D 投資金錢開設並經營集成電路業務。
<4>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)的發牌科進行以下哪兩項活動？I 定期實地探訪中介人。
II 監察持牌個人及負責人員的持續專業培訓。
III 發牌予集體投資計劃。
IV 審閱持牌人士提交的週年申報表。
A 只有I及IIB 只有I及IIIC 只有II及IVD 只有III及IV<5>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可運用其權力採取下列哪項行動？I 證監會可把案件提交商業罪案調查科或廉政公署處理。
II 證監會可檢取並處置中介人的資產以防止其債權人及客戶有所損失。
III 如持牌人違反守則及指引，證監會可暫時吊銷其牌照作處罰。
IV 對於被證監會處罰的人士，證監會可禁止該等人士就其裁決提出上訴。
A 只有I及IIIB 只有II及IVC 只有I、III及IVD I、II、III及IV<6>.下列哪項正確地說明公司在法律上的地位？I 公司可涉及犯罪及侵權。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案一
1. 證券及期貨事務監察委員會負責監管及認可：A. 黃金產品B. 單位信託基金C. 貿易融資D. 人壽保險產品2. 當金管局向貨幣行發行局買入美元沽出港幣時：A. 貨幣供應上升，利率會上升。
B. 貨幣供應上升，利率會下跌。
C. 貨幣供應下降，利率會上升。
D. 貨幣供應下降，利率會下跌。
3. 中央銀行在甚麼情況下會扮演金融中介人的角色﹖A. 實施貨幣政策。
B. 維持貨幣匯價穩定。
C. 監管銀行體系。
D. 作為最後貸款人。
4. 金管局以甚麼工具來管理流動資金﹖A. 利率遠期協議B. 外匯遠期協議C. 回購協議D. 掉期協議5. 以下哪些關於價格與供求的描述是正確的﹖I. 價格與供應量成正比。
II. 價格與供應量成反比。
III. 價格與需求量成正比。
IV. 價格與需求量成反比。
A. I、IIIB. I、IVC. II、IIID. II、IV6. 2001年中國加入了哪個國際組織﹖A. 經濟合作暨發展組織B. 世界銀行C. 國際貨幣基金組織D. 世界貿易組織7. 以下哪項屬中介融資過程﹖A. 直接向借款人提供貸款。
B. 發行債務證券。
C. 間接向供款人提供貸款。
D. 參與銀團貸款基金。
8. 為何集資市場及交易市場兩者的關係十分重要而密切﹖A. 集資市場可令發行人以較高價格發行股票，而交易市場則可令投資者獲利。
B. 集資市場提供高流通量，而交易市場的交易成本較低。
C. 集資市場主要適合機構投資者，而交易市場則以散戶為主。
D. 集資市場需要有一個高流通量的交易市場來支持。
9. 以下哪一項是聯交所買賣的衍生工具﹖A. 恒指期權B. 認股權證C. 盈富基金D. 優先股10. 以下哪一項是最常見的高槓桿比率機構﹖A. 對沖基金B. 債券基金C. 保險公司D. 股票基金11. 如果經濟全面增長，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。
但對這種「繁榮」時期，並預期不會持續很久。
投資者應：A. 沽出股票，因預期股市會上升。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
7月证券从业资格考试真题与答案
7月证券从业资格考试真题与答案一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)1、【题干】下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法，不正确的是( )。
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.证券公司应当向客户明确告知相关法律、行政法规、国务院证券监督管理机构、中国证券业协会及证券公司的有关规定C.证券公司为客户买卖股票提供便利而受到损失的，应当承担相应的赔偿责任D.证券公司应当为客户建立专门的账户，用以存放客户买卖证券的资金和证券【答案】D.证券公司应当为客户建立专门的账户，用以存放客户买卖证券的资金和证券。
2、【题干】按照《证券法》的规定，设立证券公司应当具备的条件不包括( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要股东具有持续赢利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元C.有符合规定的注册资本最低限额，其中证券公司注册资本不低于人民币1亿元D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】C.有符合规定的注册资本最低限额，其中证券公司注册资本不低于人民币1亿元。
3、【题干】关于代办股份转让服务业务，以下说法错误的是( )。
A.股份转让公司已确认的可进行代办股份转让股票数量达到该公司总股本5%的，可以进行股份转让B.在代办股份转让业务中，投资者的委托指令可以采取纸质或者先进的电子申报方式下达C.在代办股份转让业务中，投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商进行D.主办券商代办股份转让业务，实行自律管理【答案】A.股份转让公司已确认的可进行代办股份转让股票数量达到该公司总股本5%的，可以进行股份转让。
4、【题干】关于基金托管费计提标准的说法，以下错误的是( )。
A.基金托管费率与基金的规模、基金类型有关B.基金托管费从基金财产中提取C.基金托管费率应该在基金招募说明书中予以公布D.基金托管费由基金管理人承担【答案】D.基金托管费由基金管理人承担。
HKSI香港证券执业考试-卷六-温习问题
第一章一般监管架构2、法律及规例架构问题1：谁负责规管香港的基金经理？答案1：香港的基金经理须获证监会发牌或注册。
证监会为主要的主管，但是注册机构的前线主管是金管局。
问题2：说出证监会规管集体投资计划的两大类活动。
答案2：认可集体投资计划，以及监控和监督参与集体投资计划的中介人。
问题3：说出在《证券及期货条例》定义下视为“资产管理”中的一项“资产”种类。
答案3：为另一人以组合形式管理的证券及期货合约。
问题4：在《证券及期货条例》的制度下，集体投资计划与资产管理有何关连？答案4：在资产管理的释义中，“证券”属于一个资产类别，其管理可根据第9类受规管活动进行，而证券的释义亦包含集体投资计划。
问题5：在证券及集体投资计划方面，财政司司长有何权力？答案5：财政司司长可依据《证券及期货条例》发出公告，宣布《证券及期货条例》界定以外的某个安排列为证券（《证券及期货条例》第392条）或集体投资计划（《证券及期货条例》第393条）。
问题6：为何集体投资计划的广告须经证监会认可？答案6：因为证监会有责任确保：旨在诱使公众对某些发售投资的广告，并无虚假的陈述，或以其他方式误导公众，从而产生令公众损失的风险。
3、监管机构问题7：试列举证监会负责认可集体投资计划及向管理该计划的人士发出牌照的部门。
答案7：投资产品部负责认可集体投资计划，而发牌科负责向从事受规管活动的法团及个人发出牌照。
问题8：证监会是否政府机构？答案8：不是，证监会是依法成立的非政府组织。
问题9：金管局为何要参与资产管理及集体投资计划规管？答案9：由于受金管局规管的认可财务机构可能从事第9类受规管活动（即提供资产管理），因此认可财务机构不再免受《证券及期货条例》的规管。
认可财务机构亦可能从事与强积金有关的活动，并被纳入积金局的规管及监督范围。
此外，认可财务机构亦可能从事与保险有关的集体投资计划的业务，故在保监局的监督范围内又出现重迭。
因此，金管局及其他监管机构必须共同参与有关的规管。
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1.以下哪一項不是接受存款公司主要的服務﹖A.按揭貸款B.貿易融資C.信託服務D.銀團貸款2.以下哪一項可以最貼切地描述金融管理局外匯基金的主要宗旨﹖A.保持匯率的穩定B.維持利率的穩定C.監管認可財務機構的操守及運作D.教育公眾對金融的認識3.以下哪一項最貼切地形容貼現窗﹖持牌銀行及有限制牌照銀行可：A.得到貼現率，可在外匯基金指定的市場買賣指定的認可證券。
B.通過回購協議，由外匯基金獲得短期流動資金。
C.通過回購協議，由外匯基金獲得長期的資金。
D.向其他銀行以指定的認可證券作抵押獲得短期流動金。
4.即時支付結算系統是指：A.即日結算銀行所有支付交易，從而降低銀行間的結算風險。
B.投資者可與經紀作特別安排，在買賣證券時，即時交收款項和股票。
C.客戶與銀行之間所有交易可即時結算，可降低客戶及銀行風險。
D.客戶可隨時將資金從一間銀行於翌日之內調撥到其他銀行的安排。
5.香港交易及結算所有限公司包含：A.香港聯合交易所、香港證券及期貨事務監察委員會、香港期貨交易所。
B.香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司。
C.香港聯合交易所、香港金銀貿易場、香港中央結算有限公司。
D.香港期貨交易所、香港聯合交易所、香港證券專業學院。
6.以下哪一項不是貨幣在金融體系中的重要作用﹖A.儲存財富的工具B.交換媒介C.用以評估其他貨品價值的單位D.用以量度通脹的指標7.哪一項能最貼切地說明國際貨幣基金組織的宗旨﹖A.透過一個永久性的機構就國際貨幣問題進行磋商與協作，從而促進國際貨幣領域的合作。
B.充當各國中央銀行的銀行，並提供多元化的金融服務。
C.致力於建立民主政府及市場經濟。
D.確保國際貿易在可預期的情況下自由暢通地運作。
8.經濟全面增長，家庭及商業開支上升，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。
以上的情況會在哪一個經濟周期出現﹖A.由高峰到萎縮B.由萎縮到低谷C.由低谷到擴張D.由擴張到高峰9.各國政府從1997年亞洲金融危機中汲取了教訓，因而：A.提高政府及公司事務的透明度及問責性。
B.加強對市場參與者的監控。
C.增加對外匯市場的管制。
D.加強對外來資金進出境的限制。
10.何謂「套戥」活動﹖A.套戥是指對沖手上資產的風險。
B.套戥是在某一市場以低價買入資產，再在另一市場同時以高價出售該資產，從而賺取無風險利潤。
C.套戥是投資者與交易商之間的協議，以取特殊優惠。
D.套戥是利用交易所交易與場外交易價格上的差異而獲利。
11.證券交易商必須向哪一機構申請牌照﹖A.強積金管理局B.香港聯合交易所C.香港證券及期貨事務監察委員會D.香港金融管理局12.投資5,000元，為期三年，年利率4%，每年複息計算，到期可得利息：A.$600.00B.$624.32C.$634.43D.$647.4513.哪個機構負責監管散戶單位信託基金的銷售﹖A.金融管理局B.香港證券及期貨事務監察委員會C.香港基金公會D.香港投資基金公會14.風險價值是用以：A.衡量市場風險B.控制市場風險C.監察市場風險D.補償市場風險15.在香港，認可機構須透過外匯基金票據及外匯基金債券持有_____的風險調整資產。
A.5%B.8%C.10%D.15%16.通過約務更替，________充當每筆交易所交易的對手，確保在交易對手違約的情況下，每一筆交易都能夠兌現。
A.香港聯合交易所B.香港中央結算有限公司C.香港期貨交易所D.香港投資者賠基金17.以下哪一項不是風險管理的基本方法：A.消除風險B.減低風險C.保留風險D.轉移風險18.風險為本的監管側重於：A.加強對認可金融機構的現場稽核。
B.評估認可金融機構的風險管理系統、過程及程序。
C.確保認可金融機構的風險得以完全消除。
D.加強對員工作培訓和教育，以降低操作風險。
19.為何一般認為財務策劃是一個動態的概念﹖A.市場上金融產品日新月異。
B.客戶的需求不斷改變。
C.市場資金流性不斷增加。
D.這個行業的流動性很大。
20.以下哪一項形容財務顧問服務最為貼切﹖A.為客戶管理資產。
B.協助客戶達到其個人及財務目標。
C.為客戶撰寫市場分析報告。
D.協助客戶的投資達到最佳的回報。
21.根據《單位信託及互惠基金守則》，基金持有單一發行人發行的普通股不得超過其所發行股份總數的________。
A.5%B.8%C.10%D.20%22.從事機構融資的專業人士的職責包括：I. 向企業提供策略性建議II. 向企業提供資金投資的建議III. 為企業提供融資貸款IV. 就公司的合併及收購策略提供建議A.I、II、III。
B.I、II、IV。
C.II、III、IV。
D.I、III、IV。
23.某投資者持有10股A公司股票，每股市價$2.00，現A公司進行供股集資，每2股供1股，作價$1.50，問除權價應為：A.$1.50B.$1.75C.$1.83D.$2.0024.以下哪一項不是場外的衍生工具﹖A.利率掉期B.貨幣期貨及遠期合約C.盈富基金D.利率期權25.以下哪一項最貼切地形容國際金融市場的最新趨勢﹖A.先進的現代科技促進了資金在國際間快速而有效率地流動。
B.各國致力加強對資金流動的控制。
C.監管機構對創新的金融產品特別是衍生工具的態度日趨審慎。
D.監管機構加強對金融市場作出直接監管。
26.以下哪一項並非投資股票，而是投債券的好處﹖A.在股東大會享有投資權。
B.以股息式形式分享公司盈利。
C.不需承擔公司的債務責任。
D.公司清盤時可獲優先索償權。
27.某基金經理預期利率會下調，現時其投資組合內持有30%的定息債券及70%的浮息債券，問他應該採取甚麼策略﹖A.增加浮息債券的投資比重。
B.增加定息債券的投資比重。
C.減少整體債券的投資比重。
D.保持投資比例不變。
28.利率可視為：A.公司債務的成本。
B.借款人須承擔的風險成本。
C.借款人的投資回報。
D.債券買賣的價格單位。
29. 以下的收益率曲線屬於：年期利率A. 正向或正常收益率曲線B. 反向收益率曲線C. 平直型收益率曲線D. 穩定型收益率曲線30. 出現以下的收益率曲線，可反映：收益率曲線圖年期利率A.短期利率將會高於長期利率。
B.長期利率將會高於短期利率。
C.短期利率將會高於長期利率但低於中期利率。
D. 短期利率將會低於長期利率但高於中期利率。
31. 以下哪一項不是推廣債券市場發展的直接措施﹖A. 制定基準收益率曲線。
B. 外匯基金債券在聯交所上市。
C. 香港按揭證券有限公司的成立。
D. 債券交易在香港中央結算系統交收。
32. 在貨幣發行局制度下，港元兌美元的匯率固定於每1美元兌：A. 7.50港元B. 7.80港元C. 8.00港元D. 8.30港元33.資產管理是：A.個人投資者將其資金的投資管理權全部委託予專業投資者。
B.個人投資者將其資金的投資管理權部份地委託予專業投資者。
C.為個人投資者提供專業的投資分析及意見。
D.為個人投資者訂定適合的投資計劃及策略。
34.香港居民的存款率高，以及對住宅按揭的需求殷切，推動：A.外匯基金票據的需求。
B.按揭證券化。
C.存款證券化。
D.債券交易無紙化。
35.貨幣發行局的主要宗旨是：A.穩定本港利率B.穩定本港匯率C.穩定香港金融體系D.實施財政政策36.金融中介融資過程可帶來最大好處是甚麼﹖A.降低借貸成本B.增加科技的應用C.達到規模經濟D.消除信貸風險37.政府在經濟界別類可視為：A.資金借款人，因政府需要耗用資金以達致其經濟及社會目標。
B.資金貸款人，因政府會向公司或個人提供貸款。
C.兩者皆不是，因政府沒有涉及有關活動。
D.資金借款人，因政府需要向公眾人士舉債。
38.通過掉期交易協議，A.從而有效鎖定本身的借款息率，使其低於不作掉期時須付的息率。
B.從而有效鎖定本身的借款息率，即使略高於不作掉期時須付的息率。
C.從而讓定息息率低於浮息息率。
D.從而讓浮息息率低於定息息率。
39.以下哪些關於外匯基金計劃的描述是正確的﹖I.金管局發行一系列政府組合式債券。
II. 計劃的目的是發展香港的債務市場。
III. 通過制定基準收益曲線來提高債務市場的流通量。
IV. 外匯基金計劃的目的是為應付政府財赤而舉債。
A.只是I、II、III。
B.只是II、II、IV。
C.只是I、III、IV。
D.只是I、II、IV。
40.以下哪一項不是信貸評級公司的功能﹖A.評估發債公司的長期債務償還能力。
B.評估發債公司的短期債務償還能力。
C.評估政府機關對債務的償還能力。
D.評估匯率的基本因素，以作為貨幣估值。
41.一位年逾七十的投資者，不願冒風險，希望得到較平穩的收益，並隨時可提取現金，他的投資組合應：A.將全部份資金投放於高息企業債券。
B.將大部份資金投放於政府短期或優質企業的短期債券，並保留少許現金。
C.將一半資金投資於股票，另一半資金投資於政府債券。
D.將全部資金投資於藍籌股票。
42.從風險管理的角度看，安龍事件的教訓是：A.董事會在良好的企業管治中作用重大。
B.最高管理層需了解對沖策略的本質。
C.對沖計劃所需的現金需量化。
D.交易責任、交收、結算及匯報等責任必須劃分。
43.以下哪一項不是證監會關於內部監控指引的範疇﹖A.管理及監督B.責任及職能的劃分C.人事及培訓D.運作應變計劃44.投資者願意通過外國基金公司投資的原因是：A.可更有效地進行海外投資B.這些公司技能最佳C.基金收費低廉D.投資額較低45.以下哪一項同時是證券保證金融資的優點和缺點﹖A.以較小的資金進行較大金額的交易。
B.交易成本較低。
C.增加證券的交易量。
D.市價計值可降低風險。
46.以下哪種機構最可能發行衍生認股權證﹖A.商業銀行B.投資銀行C.外貿公司D.聯交所47.甚麼因素促進集體投資計劃的需求﹖I.市民日趨長壽，使人口老化。
II 金融及投資市場日趨成熟，市民的金融知識有所增長。
III. 人們承受風險的能力有所下降。
IV. 強制性公積金制度的設立。
A.I、II、III。
B.II、III、IV。
C.I、II、IV。
D.I、III、IV。
48.信貸評級對發行人有甚麼好處﹖I.可降低借款成本。
II. 可接觸更多資本市場。
III. 可提高融資的靈活性。
A.I、II。
B.II、III。
C.I、III。
D.I、II、III。
49.股本認股權證：A.給予投資者按指定價格購買普通股的權利。
B.給予投資者按指定價格購買普通股的義務。
C.給予發行人按指定價格出售普通股的權利。
D.給予發行人按指定價格贖回普通股的權利。
50.為何要對金融體系進行資金供求分析﹖A.資金供求對利率水平雖無影響，但會影響企業融資能力。
B.資金供求影響利率水平，進而影響企業資金成本。
C.利率水平由資金供求決定，雖然利率水平對企業資金成本影響有限。