2014年证券交易考试模拟试题与答案(4)
2014年9月证券市场基础真题及答案
9月一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资-投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功能答案：D解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
2.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。
A、挪用客户保证金B、欺诈客户行为C、内幕交易D、操纵市场答案：B解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。
3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。
A、5％B、8％C、10％D、15％答案：C解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10％计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。
A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。
A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。
6.财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。
A、公司财产B、现金C、股票D、现金以外的其他财产答案：D解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于（）。
A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金的受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。
A、限制基金投资B、减少基金的投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、避免投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(4)
2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、（）通常需要买人某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多—空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2、下列说法正确的是（）。
A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待3、债务依存度是指当年的（）的比例关系。
A．债务支出与财政支出B．债务支出与财政收入C．倚各收入与财政支出D．债务收入与财政收入4、（）是最高国家权力机关的执行机关，能对证券市场产生全局性的影响。
A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部5、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（）类型的市场结构。
A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断6、下面不属于波浪理论考虑的因素是（）。
A．成交量B．时间C．比例D．形态7、该公司的股票获利率是（）(见附表2)。
A． 85%B． 14．16%C． 15%D． 20%8、负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，并对其相关制度进行解释的管理机构是（）。
A．中国证监会B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．B和C9、财务报表分析遵循的原则（）。
A．坚持全面原则B．坚持考虑个性原则C．既坚持全面也要考虑个性D．以上说法均不正确10、下列不属于中央银行的货币政策对证券市场影响的是（）。
2014证券从业资格证券交易模拟试题及答案汇总(4套)
2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 (2)一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) (2)二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求) (18)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (30)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2 (40)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) (40)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求) (58)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (68)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1 (76)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) (76)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
) (90)三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
) (101)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷答案1 (104)一、单项选择题 (104)二、多项选择题 (107)三、判断题 (109)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (111)一、单选题(60*0.5分) (111)二、多项选择题 (128)三、判断题(40*0.5分) (147)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
2014年6月证券市场基础知识真题(含答案解析)
2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）来看一下2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析），希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。
A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。
A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。
A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。
A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。
2014年证券从业资格《证券交易》模拟及答案(必备资料)
1、股份有限公司的股东大会分为（）。
A．年会B．季度会C．月会D．临时会议2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票4、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金5、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示6、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告7、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》9、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任10、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。
最新 2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案-
2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存( )年。
A.3B.5C.2D.12.( )有权对违反法律、规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.人院3.以下基金品种中适用我国《基金法》的是( )。
A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。
A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B.当事人有要求举行听证的权利C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。
A.再融资的监管B.公司治理监管C.信息披露的监管D.并购重组的监管9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。
A.中国证券登记结算机构B.社保基金理事会C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.证券投资基金10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。
2014年证券交易考前模拟试卷含答案解析
2014 年证券交易考前模拟试卷含答案解析一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。
以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ A．记名证券 B．不记名证券 C．无纸化证券 D．实物证券 2．在年度报告中，对持股（ 经营范围及持有股份的质押情况。
A．2% B．5% C．8% D．10% 3．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设 的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 4．证券公司自营买卖业务的首要特点是（ A．决策的自主性 ） 。
） 。
）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、 ）过户的行为。
B．交易的风险性 C．收益的不确定性 D．管理的规范性 5．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险 6．创业板上市公司股票连续 120 个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交 易量低于（ A．50 B．80 C．100 D．120 7．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必 须符合国家（ A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 8．目前在我国，A 股账户不可用于买卖（ A．B 股 ） 。
）的规定。
）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
） 。
B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金 9．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡 包含（ ）两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户 10．金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ 金融工具的权利。
2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题(2).
2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题（2）.一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
A．2007年4月B．2006年4月C．2005年5月D．2004年5月2．金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约B．金融远期合约C．金融期权合约D．权证3．回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在（）交易中运用。
A．现货B．基金C．股票D．债券4．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于法律规定的限额。
A注册资本最高限额B．注册资本最低限额C．实收资本最高限额D．实收资本最低限额5．从积极的意义上看，证券市场的（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A．流动性B．有效性C．稳定性D．风险性6．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A．30B．20C．15D．57．对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A．证券公司B．交易参与人C．中国证券登记结算有限责任公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司8．市价委托的缺点是（）。
A．容易坐失良机，遭受损失----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------B．必须等市价与限价一致时才有可能成交C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格D．成交速度慢9．深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
2014年证券从业考试基础模拟卷一(解析)
基础模拟卷一（解析）单选题(1) 随着金融危机的不断蔓延，各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对( )的重新界定。
A、金融衍生产品B、金融监管边界C、金融自由化D、监管目标专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：30随着金融危机的不断蔓延，各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。
(2) 下列不属于有价证券的是（）。
A、邮票B、栈单C、封闭基金D、股票专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：2根据有价证券的定义，邮票不属于有价证券。
(3) 证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A、商品凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：1常识题，考察证券的定义。
(4) 下列说法正确的有（）。
A、证券市场难以化解资本的供求矛盾B、证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C、证券的风险与收益成反比关系D、证券市场是价值直接交换的场所专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：3证券的风险与收益成正比关系；证券市场可以化解资本的供求矛盾；证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
(5) 对社会公益基金认识不正确的是( )。
A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、对各类基金会的投资对象和范围，目前并无明确规定D、基金会应当按照合法、安全、有效的原则实现基金的保值、增值专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：中页码：16企业年金不属于社会公益基金。
(6) （）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A、对冲基金B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：9保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
2014年12月证券投资分析真题及答案解析
临考的同学请看这里!证券从业资格考试网给大家整理了2014年12月证券投资分析真题及答案解析，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!!!2014年12月证券投资分析真题及答案解析一、单选题(60小题，每道题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制【答案】B2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形【答案】A解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
3、( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口【答案】A解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA 为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530【答案】A5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶【答案】B6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KDJC.OBVD.WMS【答案】C7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
2014证券从业资格证券交易考点预测试卷及答案2
2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (2)一、单选题(60*0.5分) (2)二、多项选择题 (19)三、判断题(40*0.5分) (36)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所【答案】B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券【答案】A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月【答案】C4、从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的()不属于金融期货。
A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货【答案】A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险【答案】C6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户【答案】D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损【答案】A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券【答案】B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15B.20C.25D.30【答案】D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定【答案】C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12【答案】C12、债券上市交易条件中，最为重要的是。
2014证券资从业格证券交易全真模拟试题及答案4
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析41、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
【单选题】A 、5个月B 、4个月C 、3个月D 、2个月【答案】C 教材页码：2242、一般来说，信用等级最高的债券是()。
【单选题】A 、政府债券B 、金融债券C 、长期债券D 、短期债券【答案】A 教材页码：43、证券公司应当( )编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
【单选题】A 、周B 、月C 、季D 、半年【答案】C 教材页码：2354、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
【单选题】A 、董事会B 、业务执行部门C 、业务决策机构D 、分支机构【答案】C 教材页码：2455、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。
【单选题】A 、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D 、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻【答案】C 教材页码：39-406、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
【单选题】A 、正常交易日15：00-15：15B 、正常交易日14：57-15：00C 、正常交易日13：00-15：00D 、正常交易日15：00-15：30【答案】D 教材页码：597、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。
【单选题】A 、经营证券经纪业务已满3年B 、最近6个月净资本均在12亿以上C 、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D 、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围【答案】D 教材页码：2078、证券交易体现出证券的( )特征。
2014年证券从业考试考前模拟练习(含答案)_证券市场基础知识题库
2014年证券从业考试考前模拟练习（含答案）_证券市场基础知识题库第一章证券市场概述一、单项选择题1、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是（）的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，属于证券自律管理机构的是证券交易所和（）。
A.证券监管机构B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
2014年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题及答案解析
2015年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题一、单选题（60*0.5分）1、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算B．交割C．交收D．登记正确答案：A2、证券回购的实质是A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资正确答案：B3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A． 1995B． 1997C． 1998D． 1999正确答案：C4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。
A． 10%B． 20%C． 30%D． 40%正确答案：B6、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A．买入期权B．卖出期权C．利率期权D．外汇期权正确答案：B7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A． 0.0366B． 0.05C． 0.266D． 0.5正确答案：A网址：/8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A．当日开盘价B．当日收盘价C．当日按成交量的加权平均价D．当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%正确答案：C10、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
2014年证券从业资格《证券交易》模拟及答案考资料
1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的3、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托4、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
A．高级管理人员B．中国证监会C．董事会D．中国证券业协会6、下列属于上市证券的是（）。
A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货7、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立8、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件9、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。
2014年证券从业考试投资分析及答案最新考试题库(完整版)
1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( ).A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》2、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）. A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名3、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户4、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（).A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务5、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函6、证券公司的( ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格. A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人7、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行8、单位有下列( ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款.A．以自己为交易对象,自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的9、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行10、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( ）。
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2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(4)一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A．发行者B．持有者C．管理者D．中介人2. 证券回购市场属于( )。
A．货币市场B．资本市场C．中期资金市场D．长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A．中国证监会B．国务院C．中国人民银行D．全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司管理不善D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A．A股资金账户B．H股账户C．A股账户D．B股资金账户6. 人民币特种股票（B股）于( )年在上海证券交易所上市。
A．1986B．1988C．1990D．19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A．公开B．公平C．公正D．高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A．口头委托B．书面委托C．电话委托D．电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．15B．10C．5D．311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A．融资专用资金账户B．融券专用证券账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A．9.89元B．11.10元C．8.90元D．10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
A．现货交易B．回购交易C．期货交易D．远期交易14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A．25%B．10%C．15%D．20%15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C．交纳特别会员费及相关费用D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A．2006年8月10日B．2006年10月4日C．2007年2月20日D．2007年4月20日17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A．相互促进B．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C．相互制约D．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18. 目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。
A．债券B．基金C．A股D．B股19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。
A．优先股B．普通股C．基金凭证D．认股权证20. ETF是一种( )。
A．保本型基金B．债券型基金C．货币型基金D．指数型基金21. 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易22. 我国现行有关交易制度，( )实行当日回转交易。
A．A股B．B股C．债券D．基金23. 某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。
那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。
A．121850万元B．154750万元C．1000万元D．1270万元24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。
A．完善的交易记录制度B．投资对象备选制度C．研究与交易之间的交流制度D．有效的投资风险评估制度25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。
A．2个交易日前B．3个交易日前C．4个交易日前D．5个交易日前26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。
A．100%B．150%C．180%D．200%28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为( )股以上。
A．100B．500C．1000D．3000029. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，( )确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
A．证券交易所B．中国证券业协会C．承销商D．保荐代表人30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B．违规为客户证券交易提供融资。
融券等信用交易C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务32. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借B．将集合计划资产中的证券用于回购C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划大部分资产用于申购新股33. 目前我国证券市场采用的是( )模式。
A．法人结算B．企业结算C．投资者结算D．银行结算34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D．向投资者提示股份转让风险35. 新股上网定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1B．2C．3D．436. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。
A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B．买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C．买断式回购期间，交易双方可以换券D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回37. 清算与交收最根本的区别在于( )。
A．是否发生交易行为B．是否发生财产实际转移C．是否形成盈亏D．是否导致证券持有者改变38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。
A．1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下B．1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下C．1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下D．1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别于其他股票。
A．*STB．STC．PTD．CT40. 按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A．股票B．债券回购C．债券现货D．证券投资基金41. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是( )A．融资专用资金账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易证券交收账户D．客户信用交易担保资金账户42. 买断式回购又被称为( )回购。
A．封闭式B．固定式C．非固定式D．开放式43. 在证券经纪业务中，( )是客户填写委托单的第一要点。
A．品种B．证券账号C．买卖价格D．买卖数量44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起( )内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．10个交易日B．15个交易日C．10个工作日D．15个工作日45. 根据发行主体的不同，债券类型不包括( )。
A．金融债券B．公司债券C．政府债券D．可转换公司债46. 如果上市公司发生( )等事项，不需要进行除息或除权。
A．权益分派B．公积金转增股本C．配股D．兼并47. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A．证券登记结算机构B．证券交易所C．中国证监会D．中国证券业协会48. 股票的日价格振幅的计算公式为( )。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅B．（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%C．当日成交股数/流通股数*100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数49. 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．如实填写开户书C．选择证券经纪商D．采用正确的委托手段50. 关于股票帐户，下述说法错误的是( )。
A．股票帐户是认定股东身份的重要凭证B．股票帐户具有认定股东身份的法律效力C．开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D．要想买卖股票的人都可以开立股票帐户51. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。
A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场52. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。
A．自有资金或证券买卖证券差价B．客户资金或证券手续费收入C．自有资金或证券手续费收入D．客户资金或证券买卖证券差价53. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A．10%B．20%C．5%D．30%54. 上海证券交易所于( )正式开业。
A．1991年7月B．1991年2月C．1990年11月D．1990年12月55. 证券的( )是证券市场生存的条件。
A．流动性B．效率性C．稳定性D．有效性56. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟开盘参考价格B．虚拟匹配量C．虚拟未匹配量D．虚拟匹配剩余量57. 净价交易以( )成交，( )结算。
A．净价，净价B．净价，全价C．全价，全价D．全价，净价58. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的( )。