2014年证券交易考试模拟试题与答案(4)

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证券法练习试卷4(题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 4. 综合题

单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在试题卷上无效。

1．下列人员中，不属于内幕信息知情人员的是( )。

A．发行股票或者公司债券的公司副经理

B．持有公司5％以上股份的股东

C．证券监督管理机构工作人员

D．发行股票的公司的关联企业董事长

正确答案：D

解析：本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。

2．根据规定，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的一定比例时属于内幕信息。该比例是( )。

A．15％

B．20％

C．25％

D．30％

正确答案：D

解析：本题考核内幕信息的范围。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％的，属于内幕信息。

3．2010年1月10日，甲上市公司发布虚假的重大利好消息。2010年2月20日，在全国范围发行的乙证券报首次揭露了甲公司的虚假消息。2010年3月30日，甲公司在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述。下列投资者中，属于因甲公司虚假陈述造成损失的是( )。

A．张某在2009年12月15日买人甲公司的股票，在2010年1月5日卖出，产生亏损

B．李某在2010年2月5日买入甲公司的股票，在2010年2月15日卖出，产生亏损

C．王某在2010年2月15日买入，在2010年3月5日卖出甲公司的股票，产生亏损

证券从业历年考试真题及答案汇总

2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完

一、单项选择题

1.证券交易所所采取的交易的组织方式是___。

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

2.___，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日

B.1999年7月1日

C.1999年10月1日

D.2000年1月1日

3.融期货证券是一种___。

A.商品证券

B.凭证证券

C.资本证券

D.货币证券

4.有价证券是___的一种形式。

A.商品证券

B.虚拟资本

C.权益资本

D.债务资本

5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有___的凭证。

A 所有权或使用权

B 租赁权或转让权

C 收益权或处分权

D 使用权或转让权

6.资本证券主要包括___。

A.股票、债券和基金证券

B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券

D.股票、债券和金融期权

7.有价证券具有___的经济和法律特征。

A.产权性。收益性。变通性。风险性

B.产权性。收益性。变通性。非返还性

C.产权性。收益性。流动性。风险性

D.产权性。期限性。收益性。风险性

8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为___。

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场

C.短期资金市场和长期资金市场

9.世界上第一家股票交易所在___成立。

A.纽约

B.阿姆斯特丹

C.伦敦

D.巴黎

10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的___业务。

A.政策性

B.投融资

C.保值

D.公开市场操作

2014年4月自学考试00103《证券投资学》真题试卷及参考答案

2014年4月高等教育自学考试全国统一命题考试

证券投资学试卷

(课程代码0103)

第一部分选择题 (共45分)

一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．投资者从事证券交易时，选择投机行为的目的是希望【】

A．获得稳定的利息收入

B．获得长期的资本利得

C．在短期内获得证券买卖的高额价差

D．分散投资风险

2．证券市场按照市场职能不同，可以分为【】

A．筹资市场和投资市场B．发行市场和流通市场

C．股票市场和债券市场D．交易所市场和场外交易市场

3．证券市场最显著的功能是【】

A．筹集资金B．转换机制C．配置资源D．分散风险

4．公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份数量占公司股份总量的比例应【】

A．不少于10％B．不少于15％C．不少于25％D．不少于35％5．在香港股票市场上，中资控股在港注册、上市的公司所发行的股票被称为【】A．蓝筹股B．二线股C．H股D．红筹股

6．依据不同的分类标准，证券发行有不同的类型．按发行方式可分为【】A．公募发行和私募发行

B．股票发行、债券发行和基金单位发行

C．直接发行和间接发行

D．包销发行和代销发行

7．在股票、债券、证券投资基金这三种投资工具中，其风险程度按从小到太的排序是【】

A．股票、债券、证券投资基金

B．债券、股票、证券投资基金

C．债券、证券投资基金、股票

D．证券投资基金、股票、债券

8．认股权证内在价值的计算公式是【】

A．内在价值=(普通股市价-认股权证投机价值)×换股比率

2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）

跟着证券从业频道来看一下“2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）”，希望能帮助大家顺利通过考试!

2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。

A.资产收益率视为盈利性指标

B.销售利润率视为盈利性指标

C.周转率视为安全性指标

D.杠杆比率视为安全性指标

2.自律性组织包括证券交易所和( )。

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券信用评级机构

D.会计师事务所

3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A.信用公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券

D.收益公司债券

4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

A.短期国债

C.长期国债

D.无期限国债

6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。

A.封闭式基金

B.股票

C.国库券

D.可转换公司债券

7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

A.支配公司财产的权利

B.营销权

C.基本权利和义务

D.特种经营权

8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

证券从业考试：证券法律法规模拟4及答案

证券法律法规4

1(单选题)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。A1918

B1920

C1914

D1872

解析：正确答案“A”

北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918 年。

2(单选题)根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A1000

B2000

C3000

D5000

解析：正确答案“D”

根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，必须采取承销团的形式来销售。

3(单选题)根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

A1/3

B1/2

C2/3

D3/4

解析：正确答案“B”

根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。

4(单选题)全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

A 中国人民银行

B 中央国债登记结算有限责任公司

C 证监会

D 银监会解析：正确

答案“A”

交易中心是中国人民银行直属事业单位。

5(单选题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

D10

解析：正确答案“A”

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1 家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》提分题及答案

一、单项选择题

1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是________.

A.实际资本

B.虚拟资本

C.生产资本

D.货币资本

2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易对象的期限

D.交割的时间

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。

A.债券

B.股票

C.商业票据

D.国家债券

4.美国的证券市场是从买卖________开始的。

A.商业票据

B.企业债券

C.政府债券

D.股票

5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________.

A.天津证券交易所

B.北平证券交易所

C.上海股份公所

D.青岛市物品证券交易所

6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________.

A.定向募集

B.认购证

B.与储蓄存单挂钩

D.上网定价

7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A.6亿

B.5亿

C.4亿

D.3亿

8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面________是间接融资的金融机构。

A.证券公司

B.非银行金融机构

C.商业银行

D.保险公司

9.股票从性质上看，是一种________证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.既是物权证券又是债权证券

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1、（）通常需要买人某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。

A．交易型策略

B．多—空组合策略

C．事件驱动型策略

D．投资组合保险策略

2、下列说法正确的是（）。

A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存

以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年

B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益

D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

3、债务依存度是指当年的（）的比例关系。

A．债务支出与财政支出

B．债务支出与财政收入

C．倚各收入与财政支出

D．债务收入与财政收入

4、（）是最高国家权力机关的执行机关，能对证券市场产生全局性的影响。

A．国家发展和改革委员会

B．国务院

C．中国证券监督管理委员会

D．财政部

5、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（）类型的市场结构。

A．垄断竞争

B．部分垄断

C．寡头垄断

D．完全垄断

6、下面不属于波浪理论考虑的因素是（）。

A．成交量

B．时间

C．比例

D．形态

7、该公司的股票获利率是（）(见附表2)。

A． 85%

B． 14．16%

2014证券从业资格证券交易模拟试题及答案汇总(4套)

2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案

2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案 (2)

2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 (2)

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最

符合要求) (2)

二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求) (18)

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。) (30)

2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2 (40)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符

合要求) (40)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求

) (58)

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。) (68)

2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案 (76)

2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1 (76)

2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1 (76)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只

有一项最符合题目要求。) (76)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少

有两项符合题目要求。) (90)

三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错

2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2013年6月证券从业资格考试《证券交易》

真题及答案

一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 >

1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制

B.委托价格限制

C.委托订单的数量

D.买卖证券的方向

正确答案：D,

2.证券交易竞价原则是（）。

A.价格优先，时间优先

B.价格优先，客户优先

C.价格优先，数量优先

D.时间优先，数量优先

正确答案：A,

3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价

B.集合竞价

C.招标竞价

D.连续竞价

正确答案：D,

4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。

A.经营权限

B.席位资格

C.交易资格

D.基金账户

正确答案：C,

5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。

A. 10美元

B. 5美元

C.1美元

D.2美元

正确答案：C,

6.上海证券交易所于（ )正式开业。

A. 1990 年 12 月

B. 1990 年 11 月

C. 1991 年 2 月

D. 1991 年 7 月

正确答案：A,

7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。

A.委托人

B.密码

C.营业部

D.受托人

正确答案：B,

8.证券指数的编制遵循（ )原则。

A.公平竞争

B.公开透明

C.公开、公平、公正

D.客户优先

正确答案：B,

9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。

A.T+1

B. T

C.T+2

D.T+3

10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。

A.国债

B. A股

C.基金

D. B股

正确答案：C,

11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》必考试题及答案

2014年证券从业考试《证券发行与承销》必考试题及答案

2014年证券从业考试

《证券发行与承销》必考试题及答案

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1．意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。

A．《格拉斯•斯蒂格尔法》

B．《证券法》

C《金融服务现代化法案》

D．《证券交易法》

2．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。

A．注册制

B．审核制

C．审批制

D．核准制

3．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。A．15

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题及答案

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

1. 可转债的最长期限为( )年。

A. 5

B.6

C.10

D.15

【答案】 B

2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。

A.控股股东参股企业

B.发行人参与的联营企业

C.发行人总经理控制的企业

D.发行人主要供应商

【答案】 D

3. E市公司公开发行新股是指( )。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

【答案】 A

4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5

B.10

C.15

D.20

【答案】 B

5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

A. 1.6

B.3，6

C.6，3

D.6，1

【答案】 D

6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)

A. 5

B.8

C.10

D.15

【答案】 C

7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分

A.5

B.1，3

C.1，6

D.1，2

【答案】 B

8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】 D

2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释

2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。))

1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A.证券服务机构

B.发行人

C.上市公司

D.证券投资者

答案A

解析:证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A.公司信用风险

B.公司经营风险

C.公司利率风险

D.公司亏损风险

答案D

解析:对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。

3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A.基金份额面值

B.基金资产总值

C.市场的供求状况

D.基金份额资产净值

答案D

解析:开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A.经营风险

B.管理风险

C.公司亏损风险

D.信用风险

答案C

解析:考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。

5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A.配股

B.增发

C.定向增发

D.发行可转换公司债券

答案B

解析:股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。

6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

2014年证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整版)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A．董事

B．高级管理人员

C．控股股东

D．基层员工

2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。

A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金

B．原油

C．农产品

D．金融工具

4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况

C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

5、公司的财产包括（）。

A．动产

B．不动产

C．货币组成的有形财产

D．货币组成的无形财产

6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。

A．存续期限不同

B．规模可变性不同

C．可赎回性不同

D．市场主体不同

7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。

A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

2014年6月证券市场基础知识真题及答案解析

为了帮助广大学员备战2015年证券从业资格考试，金考网精心为大家整理了2014年6月证券市场基础知识考试真题及答案解析，希望能够帮大家巩固知识点，提高学习效率！

一、单选（60题，每题0.5分，共30分）

1.股东大会一般每（）定期召开一次。

A、两年

B、一年

C、半年

D、一月

答案：B

解析：股东大会一般每年定期召开一次。

2.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。

A、大额投资资金

B、大额储蓄资金

C、小额储蓄资金

D、小额投资资金

答案：C

解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金。

3.按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）。

A、远期合约

B、金融远期合约

C、远期汇率合约

D、远期利率合约

答案：C

解析：此题考察远期汇率合约的定义。

4.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。

A、证券市场网络化

B、金融机构的去杠杆化

C、金融监管的改革

D、国际金融合作的进一步加强

答案：A

解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。

5.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A、面值

B、市场价格

C、内在价值

D、清算价值

答案：A

解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

2014证券资从业格证券交易全真模拟试题及答案4

2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析

2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析4

1、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。【单选题】

A 、5个月

B 、4个月

C 、3个月

D 、2个月

【答案】C 教材页码：224

2、一般来说，信用等级最高的债券是()。【单选题】

A 、政府债券

B 、金融债券

C 、长期债券

D 、短期债券

【答案】A 教材页码：4

3、证券公司应当( )编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。【单选题】

A 、周

B 、月

C 、季

D 、半年

【答案】C 教材页码：235

4、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。【单选题】

A 、董事会

B 、业务执行部门

C 、业务决策机构

D 、分支机构

【答案】C 教材页码：245

5、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。【单选题】

A 、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

D 、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

【答案】C 教材页码：39-40

6、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。【单选题】

A 、正常交易日15：00-15：15

B 、正常交易日14：57-15：00

2014年证券从业资格考试投资基金试题及答案标准试题4

2014年证券从业资格考试投资基金试题及答案标准试题

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。.

A.基念份额上市交易公告书

B.基金成立公告

C.基金合同

D.招募说明书

2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

A.基金托管人

B.中国证监会

C.基金机构投资者

D.基金管理公司

3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国

家是( )。

A.日本

B.中国

C.美国

D.欧洲

4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金

的设立上实行严格的( )。

A.审批制

B.申报制 C核准制

D.注册制

5.债券基金主要以( )为投资对象。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.其他证券投资基金

6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。

A.国际股票基金

B.洲际型股票基金

C.区域型股票基金

D.单一国家型股票基金

7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。

A.按复利计息

B.按单利计息

C.折现的利率

D.贴现

8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最优

9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

A.1

B.2

C.4

D.6

10.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。