023 不符合,桥正与预防措施管理程序

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不符合、纠正与预防措施程序

9）体系运行不符合方针、目标、指标和程序的要求。
10）设施设备不满足要求。
11）资源、人力不足等。
4.2导致不符合的典型原因
1）信息交流渠道不畅。
2）缺乏相应的程序或程序有缺陷。
3）设备故障或缺乏维护。
4）员工培训不足，缺乏资源保障。
5）对有关要求不了解或理解不充分。
6）违反程序要求和规定。
4.3应充分利用发现不符合的渠道，如：
4.7.2当纠正和预防实施计划完成日期已到或当品质部接到责任部门纠正和预防措施已完成的通知,品质部应负责通知有关部门派人进行验证，最后品质部进行核实，品质部的“纠正和预防措施报告”由管理者代表进行核实。
4.7.3对在规定期限内未能完成的纠正和预防措施，品质部应对此进行跟踪。并查明未能按期完成的原因。责任部门无正当理由或未能确定出可能接受的修正期限，该问题应向管理者代表报告。
1）出现重大的质量事故；
2）重复出现一般不合格品/项；
3）工序中重复出现问题；
4）售后服务中发现严重问题；
5）顾客及其他相关方投诉，包括政府部门的投诉；
6）供方交货中重复出现不合格；
7）超标排放(事故性、偶发性)及违反法律和其它要求。
8）文件化的质量&环境&职业健康安全管理体系不符合ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准。
4.9记录的保存
纠正和预防措施的各项原始记录应存档，由品质部按《质量记录控制程序》处理。
5.相关文件及记录
----《纠正和预防措施报告》
4.4.2严重性评价可分为”严重”和”一般”二级。
a严重不合格指会严重影响产品性能，批量较大，返工或报废损失严重，客户投诉反映强烈的问题,以及多次重复出现的问题。

1.不符合、纠正和预防措施管理程序

修订记录1. 目的对质量/环境/能源管理/职业健康安全体系所发生的不合格进行有效控制，采取必要的纠正和预防措施，以防止不合格再发生。

2. 范围本程序适用于本厂所有与质量/环境/能源管理/职业健康安全体系不合格的控制。

3. 职责和权限3.1 质检部负责对原(辅)材料、半成品、成品和生产过程的不合格品进行检验判定、标识隔离及不合格品进行处理工作。

3.2 管理者代表负责组织对体系不合格进行纠正预防。

3.3 责任部门要分析不合格项产生的原因，确定和实施纠正与预防措施。

3.4 重大纠正与预防措施由管理者代表审批后实施。

3.8 办公室负责对已发生的事件、事故调查处理。

4. 工作程序4.1 对质量体系需求的纠正及预防措施具体执行4.1.1出现以下情况必须采取纠正和预防措施。

A．质量体系审核发现的不符合项。

B．最终检验时整批返工或返修。

C．检验和试验设备或文件出错而影响或可能影响产品质量D．客户投诉和客户退货。

E．制造中出现大量不合格品。

F．其它重大不符合项。

4.1.2生产过程中（指“4.1.1”中的“B、C、D、F”项）的纠正和预防措施。

4.1.2.1 a.发现不合格品必须采取纠正和预防措施时，发现问题的部门或人员填写“纠正和预防措施要求表”。

b.发现部门或人员填写完后，将“纠正和预防措施要求表”交质检部负责人。

C.办公室负责人接到“纠正和预防措施要求表”后，调查造成问题的责任部门，视时间解决的难易程度，预测完成纠正和预防措施时间，并且选择合适的人员对纠正和预防措施进行跟踪审核（跟踪审核人员必须独立于责任部门），填写完后将“纠正和预防措施要求表”交责任部门。

4.1.2.2纠正和预防措施的制定与实施。

a.责任部门接到“纠正和预防措施要求表”后，部门负责人或部门负责人委派合适人员对不合格品问题进行调查，查明问题原因，制订防止问题重复出现的纠正和预防措施，并且指定实施纠正和预防措施的负责人，规定纠正和预防措施完成的时间。

【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序

【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序方案计划参考范本1目的为及时纠正与预防职业健康管理体系运行中出现的不符合项，减少对环境的不良影响。

2范围本程序适用于公司各部门、各单位在发现职业安全健康管理和环境管理的不符合项的纠正与预防措施的制定和实施。

3职责3.1安全管理部3.1.1负责组织纠正公司总目标、指标和环境管理方案实施过程中发现的不符合项，督促主管部门制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。

3.1.2负责组织纠正内审、管理评审和外审发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。

3.2各下属单位对自查所出现的不符合项，采取纠正与预防措施，并实施整改。

4程序4.1对监测、监控及监督发现的不符合的纠正4.1.1安全管理部每季度对各部门的职业安全健康、环境目标、指标和管理方案实施情况进行检查，检查情况填入巡查表，受检单位针对存在的或潜在的不符合制定纠正措施，并由安全管理部负责验证。

4.1.2各部门在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。

4.2对内审、管理评审和外审发现的不符合项的纠正4.2.1内审发现的不符合项，纠正步骤按《内部审核程序》进行。

4.2.2管理评审、外审发现的不符合项由综合管理部召集有关部门召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施。

4.3对被检查单位无法立即解决的不符合项，检查单位下发《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，由被检查单位整改,纠正或整改步骤如下：4.3.1不符合项的确认和原因分析：发生不符合项的单位就不符合项进行现场确认，并进行原因分析。

4.3.2如果检查单位认为重要的，应召集发生不符合项的单位召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施，填写《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，以明确责任人、完成日期。

4.3.3被检单位纠正完毕后上报检查单位，检查单位对实施效果进行确认。

不符合纠正和预防措施管理程序

不符合纠正和预防措施管理程序
xx年xx月xx日
目录
• 目的和范围 • 程序概述 • 不符合的纠正措施 • 不符合的预防措施 • 记录和报告 • 相关文件和链接
01
目的和范围
目的
确保不符合项得到及时、有效的纠正，消除或降低潜在的不符合项对组织的影响。
通过实施预防措施，降低不符合项的发生率，提高组织的质量管理水平。
预防措施的实施
落实责任ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ门
将预防措施计划分配给相应的责任部门，确保各项措施得到有效执行。
实施预防措施
责任部门根据计划开展实施工作，包括对管理体系进行修订、对过程进行改进、对产品进行质量提升等。
保持记录
对预防措施的实施过程和结果进行记录，确保可追溯性。
预防措施的跟踪和验证
定期检查
定期对预防措施的执行情况进行检查，了解各项措施的进展情况。
总结词
提供详细的流程指导
详细描述
该流程图应清晰地描绘出不符合纠正和预防措施管理程序的全过程，包括从不符合项的发现、报告、分析、纠正、验证直至预防措施的采取等各个环节。流程图应尽可能详细地描述每个环节的执行者、执行对象及执行方式，确保使用者能直观地理解并参照执行。
不符合纠正和预防措施管理程序的表格模板
顺利实施。
跟踪纠正措施的实施情况
03
密切关注措施的实施进展情况，及时发现问题并采取相应措施
进行解决。
纠正措施的跟踪和验证
对纠正措施实施效果进行跟踪
定期对纠正措施的实施效果进行跟踪和评估，了解各项措施是否达到了预期目标。
验证纠正措施的有效性
对已实施的纠正措施进行有效性验证，确保问题得到了根本解决。
对未达到预期目标的纠正措施进行调整

不符合纠正和预防措施管理程序

不符合纠正和预防措施管理程序不符合、纠正和预防措施管理程序（Nonconformity, Correctiveand Preventive Action Program）是一个组织用于识别、纠正和预防不合规问题的管理程序。

通过对不符合的原因进行调查和分析，实施纠正和预防措施，组织可以提高其质量管理体系的有效性和效率。

以下是一个针对不符合、纠正和预防措施管理程序的示例，超过1200字：1.引言2.定义-不符合：指与组织的规定、标准或要求不一致的情况，包括过程、产品或服务的不合规。

-纠正措施：指对已经发生的不符合进行处理和解决，以确保及时纠正不符合；-预防措施：指通过分析已发生的不符合，采取措施来防止其再次发生。

3.不符合的识别和报告3.1不符合的识别组织应建立一个有效的机制来识别不符合。

应该鼓励员工报告不符合，并确保他们了解如何识别和报告不符合。

3.2不符合的报告当不符合发生时，相关人员应及时填写不符合报告，包括以下信息：-不符合的描述，包括时间、地点和相关方面；-不符合的影响，包括可能的风险和损失；-不符合的原因初步判断；-可能的纠正和预防措施。

4.不符合的调查和分析4.1调查的目的对不符合进行调查的目的是确定不符合的根本原因以及可能的纠正和预防措施。

调查应该由经验丰富的团队进行，并确保其独立性和客观性。

4.2调查的步骤4.2.1收集和分析相关证据，包括文件记录、目击证人和相关数据等。

4.2.2进行原因分析，使用常用的工具如5W1H（谁、什么、何时、何地、为什么、怎么办）和鱼骨图等来确定根本原因。

4.2.3对根本原因进行评估和验证，确保所找到的原因能够解释不符合的发生。

4.2.4制定纠正措施，即对当前的问题进行解决和处理。

4.2.5制定预防措施，即通过分析已发生的不符合，提出措施来防止其再次发生。

5.纠正和预防措施的实施纠正和预防措施的实施应该根据调查的结果进行。

实施者应明确纠正和预防措施的责任和时间表，并确保所有相关人员了解和理解相关措施。

不符合、纠正和预防措施管理程序

不符合、纠正和预防措施管理程序1 目的针对已发现或潜在的不合格因素，主管部门应查明原因，分析风险，采取适当的措施，消除不合格原因，防止管理体系潜在不合格的发生。

2 适用范围本程序规定了对公司环境/职业健康安全管理体系运行中实际存在的或可能发生的不符合进行有效纠正和采取预防措施的程序和方法。

本程序适用于公司环境/职业健康安全管理体系运行过程中出现的不符合的纠正与预防。

3 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。

GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南GB/T 28001—2007 idt OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系规范4 职责4.1 安全环保部负责对公司环境/职业健康安全管理体系运行中的不符合组织调查，并负责对纠正与预防措施的实施情况进行监督，并向管理者代表作出报告。

4.2 各单位对本单位出现的不符合制定纠正与预防措施并负责实施。

5 管理内容和方法5.1 不符合项分类：a) 监测与测量过程中反映出的问题；b) 外审、内审、管理评审反映出的问题；c) 相关方信息反馈中反映出的问题；d) 法律、法规符合性评价中反映出的问题；e) 环境/职业健康安全事件、事故和处理中反映出的问题f) 其他监督、监控和检查中发现的问题。

5.2 各单位负责人对本单位内发生的不符合情况，负责进行调查、分析，制定纠正与预防措施并实施，实施结果反馈给安全环保部。

5.3 涉及单位间的不符合，经安全环保部确认后，发出“不符合与纠正措施实施表”，经有关责任部门签字后进行调查、分析，制定纠正与预防措施并实施，实施结果及时反馈给安全环保部。

5.4 在内审和外审中出现的不符合问题，由审核组发出《不符合报告单》，按《环境/职业健康安全管理体系内部审核程序》进行处理，实施结果及时反馈给安全环保部。

不符合、纠正与预防管理程序

N
5
6
N
Y
7
8
发现或被发现不符合的单位
产生不符合的单位
产生不符合的单位
纠正与预防措施的制定单位
实施纠正与预防措施的单位
实施纠正与预防措施的单位
评估实施纠正与预防措施后有效性的职能部门
实施纠正预防措施的单位
不符合的来源可能产生于以下（不限于）情况：
1.1内部审核；
1.2外部审核；
1.3安全审计/检查；
执法
1.8目标或管理方案；
1.9其他
4.1危险源识别及风险评价规程
5.1纠正和预防措施
6.1运行控制标准
6.2纠正和预防的预期效果
7.1持续改进
不符合、纠正与预防管理程序
1、目的：为了及时纠正公司生产和管理工作中出现的不符合，并采取预防措施避免类似不符合的再次发生，使环境职业健康安全管理体系有些运行和不断改进，特制定本程序。
2、范围：本规程适用于在公司范围内不符合的纠正和预防活动。
3、流程图与说明：
流程
权责
说明
产生记录
引用文件
备注
1
2
3
4
Y风险评估
3.2产生不符合的单位对提出针对不符合的预防性措施；
3.3产生不符合的单位负责人确认对不符合的纠正和预防措施。
4.1实施单位需要判定针对不符合的纠正和预防措施是否产生可能的风险；
4.2实施单位对涉及设备设施和作业更改可能会产生风险的纠正和预防措施进行风险评估；
4.3风险评估的过程按危险源识别和风险评价管理程序进行。
1.4法规符合性评价；
1.5投诉；
1.6对生产运营产生影响的组织或机构；
1.7事件；
1.8验证或评审目标或管理方案；

32、不符合、纠正和预防措施管理制度

不符合、纠正和预防措施管理制度(1)目的本程序规定了公司质量、环境、安全管理体系运行中出现的不符合规定要求的事项后，采取纠正和预防措施的方法和要求，同时也规定了对潜在的不符合采取预防的方法和要求。

(2)适用范围本程序适用于质量、环境、安全活动所采取的纠正和预防措施的控制(内部管理体系审核中的不符合的纠正措施执行《内部审核控制程序》)。

(3)职责1)管理者代表有责任对所有纠正和预防措施进行监督检查和协调指导。

2)纠正和预防措施涉及的部门负责人均须负责组织原因分析和本部门纠正和预防措施的制定和实施。

3)纠正和预防措施由质检部负责协调、监督和检查其执行情况。

(4)作业程序1)不符合信息来源①不符合的信息来源于：a．监视和测量记录；b．环境污染事故的调查处理报告；c．法律法规和其他要求变更引起的不符合；d．相关方的投诉或相关方信息反馈；e．管理评审报告；f．相关方不符合记录；g．其他不符合质量、环境、职业健康安全方针、目标、指标或质量、环境、安全管理体系文件要求的信息等。

②上述信息均应以书面形式报告给质检部，如记录、报告、反馈单等。

2)不符合的应急处理①轻微不符合的应急处理采取口头纠正和辅导，不必采取更进一步的纠正和预防措施。

②严重不符合的应急处理发生严重不符合后，要积极采取补救措施，以减少或消除不良的环境影响。

同时应根据不符合对环境影响的程度，决定是否采取纠正和预防措施。

3)纠正和预防措施任务的下达①对某个部门的问题，由质检部填写《不符合、纠正和预防措施要求表》，经管理者代表批准后，交责任部门负责调查和处理。

②涉及多个部门的问题，则由安全环保部组织有关部门召开有管理代表参加的问题分析专题会，以初步分清问题产生的原因和落实责任部门。

由质检部根据专题会议的决定向有关责任部门发出经管理者代表批准的《不符合、纠正和预防措施要求表》。

③相关方出现不合格时，由安全环保部向相关方发出《不符合、纠正和预防措施要求表》要求其在3个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后回传。

不合格品不符合纠正与预防措施控制程序

不合格品不符合纠正与预防措施控制程序不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序是一种质量管理措施，旨在确保产品或服务符合相关质量标准和客户要求。

这些程序可以帮助组织及时识别和纠正不合格品或不符合要求的产品，同时采取预防措施以防止类似问题再次发生。

本文将详细介绍不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序的关键步骤和实施方法。

一、不合格品和不符合的定义和分类不合格品和不符合是指不符合产品或服务规范要求的物品或事项。

不合格品是指已经生产或加工完成的产品在质量检验或评估中，不符合技术规范的要求，不能继续使用或销售的产品。

而不符合是指在生产过程中出现的不符合技术规范的事件、不完全符合文件规定的工作规程、不适当的方法或者未能修正的复杂不合格。

根据不同行业的特点和要求，不合格品和不符合可以进行不同的分类。

常见的分类包括：严重不合格品，即严重违反技术规范，可能对产品质量造成严重影响的产品；一般不合格品，即违反技术规范，但对产品质量影响不大的产品；系统不合格品，即与所要求的程序、流程和要求不符合的产品；过程不合格品，即满足技术规范要求，但在制造过程中出现违规或不合规操作而产生的产品；供应商不合格品，即从供应商处购买的原料、零部件或成品不符合技术规范的产品；顾客不满意反馈，即客户对产品或服务不满意、投诉的情况。

二、不合格品和不符合的识别和处理流程1.识别不合格品和不符合：通过质量检测、员工自查、客户反馈等途径，及时发现不合格品和不符合情况。

可以利用质量监控图表、检验记录等工具，跟踪产品质量指标，及时发现异常。

2.隔离和标识不合格品和不符合：对于识别到的不合格品和不符合，应该立即进行隔离和标识，避免误用和混淆。

可以使用特定的标记或颜色进行标识，确保被隔离的不合格品或不符合不会被用于生产或销售。

3.进行原因分析：对不合格品和不符合进行原因分析，找出根本问题并提出改进措施。

常用的原因分析方法包括5W1H法（即何、谁、何时、为什么、如何、何地）、鱼骨图法、六西格玛法等。

不符合、纠正措施和预防措施控制程序

1目的为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正词典和预防措施。

2范围适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系、过程和产品所发生的不符合。

3定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合或其它不期望情况的原因所采取的措施，采取纠正措施是为了防止再发生。

3.2预防措施：为消除潜在不符合或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施，采取预防措施是为了防止发生。

3.3纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。

4职责4.1管理者代表：归口管理本程序，监控各部门纠正措施和预防措施的制订、实施及有效性验证。

4.2管理部：对内审、外审、管理评审的不符合情况采取纠正措施，并对措施的有效性进行验证的管理。

4.3各车间/品质管理部：对生产过程出现的不符合情况采取纠正措施，并对措施的有效性进行验证和管理。

4.4行政部：对环境不符合情况、职业健康安全不符合情况采取纠正措施，并对措施的有效性进行验证和管理。

4.5各职能部门：分别负责各自职能范围的纠正措施和预防措施的识别、判定和原因分析，制定和实施纠正措施和预防措施，并跟踪验证。

5工作流程图见附件6程序6.1不符合项信息的来源a)过程控制和检测不合格报告；b)出现意外事件和紧急情况；c)内审、外审、管理评审和自检提出的需要纠正的问题；d)经确认不符合、不合格而由顾客或相关方提出的抱怨、投诉；e)日常监控和测量所发现的不符合；f)体系日常运行中各部门发现的不符合；g)公司所属各部门在项目科研、设计、生产、施工中发现的环境与职业健康安全事件（含事故和未遂事件）；h)数据分析的异常趋势。

6.2评价不符合（不合格）6.2.1不符合包括不合格品和不符合项。

6.2.2各部门发现不合格品或不符合项都应立即将信息反馈到责任部门，由责任部门会同现场生产或管理人员进行调查分析，根据性质、原因和所承受的风险制定纠正措施。

6.2.3定期内审和管理评审中发现的不符合项由职责部门分析原因，制定纠正措施并实施。

28、不符合项、纠正和预防措施管理程序

不符合项、纠正和预防措施管理程序第一条范围本标准规定了不符合项管理，及纠正和预防措施的制定、实施、验证的方法和步骤。

本标准适用于国电电力宁波穿山风电场项目管理服务和工程项目建设过程和活动，对在质量、环境和职业健康安全管理中发生（或潜在）的不符合项，及采取纠正（或预防）措施的控制；也适用于对供方的不符合项及纠正（或预防）措施的监督。

第二条规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 19001—2008idt ISO 9001：2008 质量管理体系要求GB/T 24001—2004 idt ISO 14001:2004 环境管理体系要求及使用指南GB/T 28001—2001 职业健康安全管理体系规范第三条术语3.1 不符合（不合格）：未满足要求。

未满足要求的产品或服务包括不合格品、不符合项、事故和事件。

3.2 不符合项：过程中的不符合（不合格）事项。

指任何与法律、法规、程序文件、作业文件、工作标准、惯例等的偏离。

3.3 预防措施：为消除潜在的不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，以防止不合格品的发生。

3.4 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，以防止不合格品的再发生。

第四条职责4.1 公司各部门负责本部门质量、职业健康安全及环境、造价管理活动中发生的不符合项进行控制，对不符合项按规定进行管理，必要时制定纠正措施和预防措施，并对措施的实施过程跟踪控制。

4.2 公司综合管理部负责在质量、职业健康安全、环境、造价管理体系审核、评审中对不符合项的监督控制管理。

4.3 各施工方、监理方不符合的控制按照其自身的管理体系进行，各施工方、监理方应及时向公司工程管理部报告。

不符合、纠正与预防措施控制程序

不符合、纠正与预防措施控制程序目录1.原则与目标2.程序步骤–不符合的识别与记录–纠正措施的执行–预防措施的制定与实施–监控与验证–文件与数据管理3.持续改进与评估4.常见挑战与解决方案5.总结2. 程序步骤不符合的识别与记录不符合包括产品、过程或服务未能满足规定要求的情况。

不符合的识别与记录是程序的第一步，以确保问题能够及时得到发现和记录。

步骤：1.建立不符合识别的方法和标准，确保所有人都了解如何判断是否存在不符合。

2.定期进行质量检查和审核，以发现和记录不符合情况。

3.将不符合情况记录在不符合报告中，包括不符合的描述、影响、根本原因等信息。

纠正措施的执行纠正措施是针对不符合情况采取的行动，以消除不符合并防止其再次发生。

步骤：1.根据不符合报告，制定纠正措施计划，明确纠正措施的目标和执行方式。

2.分配责任人负责执行纠正措施，并确保措施的有效性和执行进度。

3.监控实施过程，及时处理可能出现的问题和障碍。

4.完成纠正措施后，进行验证和确认，确保不符合情况已被解决。

预防措施的制定与实施预防措施主要是针对潜在的不符合情况，通过采取预防措施来避免问题的发生。

步骤：1.根据不符合情况的根本原因，制定相应的预防措施计划。

2.分配责任人负责实施预防措施，并确保措施的有效性和实施进度。

3.监控实施过程，及时处理可能出现的问题和障碍。

4.完成预防措施后，进行验证和确认，确保潜在不符合情况已被有效预防。

监控与验证监控与验证是确保纠正措施和预防措施的有效性的重要环节。

步骤：1.确定监控指标和方法，用于衡量纠正措施和预防措施的有效性。

2.定期进行监控和验证，分析结果并采取相应的行动。

3.如果发现纠正措施或预防措施无效，重新制定并实施新的措施。

文件与数据管理文件与数据管理是程序的一部分，用于记录和管理不符合、纠正措施和预防措施的相关文件和数据。

步骤：1.确立文件与数据管理的规范和要求，包括文件命名、存储位置和访问权限等。

不符合、纠正措施和预防措施管理程序

不符合、纠正措施和预防措施管理程序1 目的和范围为了识别和消除公司生产经营活动过程中存在的HSE不符合项，采取有效的纠正和预防措施，预防和减少事故的发生，特制定本程序。

本程序规定了公司HSE不符合项、纠正措施和预防措施管理的范围、职责和内容。

本程序适用于公司HSE不符合项的消除、纠正措施和预防措施的控制及管理。

2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。

3 职责3.1 安全环保科为本程序的归口管理科室。

负责对HSE管理体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理和监督检查。

3.2 机关各科室负责对本业务系统内HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。

3.3 各基层单位负责对本单位HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。

4 程序内容4.1 不符合项的来源:公司基层单位（科室）应从以下方面搜集信息，根据现行有效法律法规及其它要求、HSE管理体系标准和文件、相关规章制度识别和判定不符合：✧检查；✧合规性评价的结果；✧危害因素辨识和评价的结果；✧作业许可有关票证执行的结果；✧测量和监视的结果；✧内、外部审核结果；✧事故✧管理评审✧来自员工及周边社区的意见和建议，承包商、顾客、政府的信息等。

4.2 不符合项的分析、纠正措施和预防措施制定4.2.1基层单位（科室）从以下方面对不符合项进行调查和分析：✧人的因素；✧物的因素；✧环境的因素；✧管理的因素。

4.2.2 对发现的不符合，能在现场纠正的，检查人员应责令其立即纠正；现场不能及时纠正的，责任单位（科室）应立即采取必要的防范或控制措施，减少不符合所带来的风险和影响。

4.2.3 对发现的不符合应由责任单位（科室）调查和分析产生的原因，制定切实可行的纠正措施和预防措施；4.2.4 拟定的纠正措施和预防措施实施前，应进行风险评价，避免产生新的风险，具体执行《危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序》（PD/YS/HSE-05）。

事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序

事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序1目的和范围本程序规定了公司环境/职业健康安全管理中事件调查、不符合、纠正和预防措施管理的职责、工作内容和管理要求。

本程序适用于公司环境/职业健康安全管理运行中事件调查、不符合、纠正和预防措施的管理。

2引用文件信息交流和沟通、参与和协商管理程序文件控制程序职业病防治管理程序应急准备与响应控制程序3术语和定义本程序采用以下术语和定义。

3.1事件指发生或可能发生伤害或健康损害（无论严重程度）、或死亡的与工作相关的情况。

注1：事故是指造成伤害、健康损害或死亡的事件。

注2：紧急情况是特定的事件。

3.2不符合指不满足适用的法律法规和标准、管理手册、程序文件、操作规程、管理体系绩效及工作惯例等要求的问题。

3.3纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

注1：一个不符合可以有若干个原因。

注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。

3.4预防措施为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。

注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。

4职责4.1安全环保质量部负责下达《事件调查分析表》、《不符合项报告》和《限期整改单》，组织各有关部门进行事件（事故）调查并监督各部门纠正和预防措施的实施并进行验证。

负责职业病防治情况、危险化学品储存及使用情况、能源使用检查中不符合、纠正与预防措施的管理。

负责环境/职业健康安全事故调查和处理。

4.2生产部负责本部门、车间事件（事故）调查、不符合项原因调查与处理，制定纠正和预防措施并组织有效实施。

5工作程序和规定要求5.1事件调查5.1.1事件调查主要针对公司生产活动中隐含的和可能导致事件发生的职业健康安全危险源、风险、缺陷和其他因素，也包括已发生过的事故原因（事故的调查处理见本程序5.2）。

5.1.2事件调查的主要内容：a)潜在的或隐含的可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，如：危险源、风险、活动、过程等；b)针对性纠正措施经验做法、方案和解决办法；c)针对性采取预防措施的经验、方案及做法；d)改进的方案和计划、要求；e)与员工和相关方沟通的结果；f)其他要求。

不符合、纠正措施和预防措施管理程序

纠正不符合、纠正措施和预防措施管理程序1 目的为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正措施和预防措施，并与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，以确保能源管理体系有效运行。

2 职责2.1 设备处是本程序的归口管理部门，负责不符合、措施和预防措施的监督管理。

负责对所主管的业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。

2.2 其他各部门负责各自业务范围内能源管理的不符合、纠正措施和预防措施的控制。

2.3 管理者代表负责本单位范围内所有的能源管理不符合、纠正措施和预防措施的控制。

3 工作程序3.1 能源管理体系不符合事项按类型可分为：•文件性不符合 --- 指能源管理体系文件没有完全达到法律、法规及标准的要求。

•实施性不符合 --- 指能源管理体系的运行与体系文件的规定不符合。

•效果性不符合 --- 指能源管理体系活动未达到预期的效果。

•未建立或未达到能源目标、指标；•未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测；•未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标； •未执行管理和运行标准等。

3.2 能源管理不符合事项按其性质可分为：•严重不符合•体系性不符合。

•有关活动在某一区域或某一系统未能实施有效的控制。

•已造成重大损失或重大影响的不符合，例如能源利的浪费、重大环境污染等。

•已造成重大损失或重大影响的法律性不符合。

•般不符合纠正措施实施无效，再次发生类似的不符合也可构成严重不符合。

•一般（轻微）不符合--- 指非严重性不符合。

3.3 能源办在能源管理体系发生不符合事项后，应立即以可追溯的客观事实为基础进行调查，并填写《能源管理体系不符合项记录表》。

3.4 在对能源管理体系及其运行进行监测、审核或评审发现有潜在不符合项时也应填写《能源管理体系不符合项记录表》。

3.5 不符合事实的描述应完整、准确、清楚、简洁地陈述观察到的事实，包括时间、地点、人员（应注明职务、职称）、环境情况等，使其有可追溯性。

不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序

文件编号 KH/CX —33版本号 A/0 受控状态持有部门不符合、纠正、纠正措施和预防措施管理程序编制部门：办公室审核人：批准人：2013年2月28日发布 2013年3月1日实施唐山市丰南区凯恒钢铁有限公司发布受控更改状态表1 目的为消除已发生的不符合和预防潜在的不符合的发生，实现持续改进。

2 适用范围适用于不符合、纠正、纠正措施和预防措施的制定、实施和跟踪验证。

3 术语3.1 不符合：为满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望，一个不符合可能有若干原因。

3.2 纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施，纠正可连同纠正措施一起实施。

3.3 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施，采取纠正措施是为了防止再发生；3.4 预防措施：为消除签字不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，采取预防措施是为了防止再发生。

4 主要职责4.1 办公室负责组织对内审、外审、管理评审中的不符合项进行跟踪、验证。

4.2 各体系主管部门负责本管理体系不符合项的纠正和预防措施管理。

4.3 各单位、部门负责具体实施纠正和预防措施。

5 管理程序5.1 发现不符合项或潜在不符合项信息（以下所指不符合项都包括潜在不符合项信息）时，需要进行评审，分析其产生原因，评价其纠正或预防措施的需求。

5.1.1不符合项包括但不限于以下内容：（1）日常管理中检查发现的不符合项；（2）内部审核、管理评审、外部审核中发现的不符合项；（3）管理方针、组织机构、管理职能等不适宜或发生变化产生的不符合项；（4）管理目标、管理制度、作业文件、有关标准不适宜或偏离产生的不符合项；（5）过程控制、数据分析异常或过程能力不足时产生的不符合项；（6）事件、事故进行调查分析时发现的不符合项；（7）顾客、供方和其他相关方需求、期望、异议、合理抱怨、投诉等产生的不符合项；（8）法律法规合规性评价中发现的不符合项。

5.1.2 不符合的分类5.1.2.1不符合按符合性、有效性分类，可分为文件性不符合、实施性不符合、效果性不符合。

不符合、纠正和预防措施控制程序

1.0目的采取纠正和预防措施，控制不符合、消除实际或潜在的不符合因素，防止不符合再发生，确保环境管理体系的持续改进和不断完善。

2.0范围适用于体系运行过程中对存在或潜在的不符合因素的控制和改进。

3.0定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.2预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4.0职责4.1管理者代表：负责组织对管理评审、内部审核、监测和测量过程中发现的或潜在的不符合，制定纠正和预防措施并跟踪和验证。

4.2行政部：负责组织合规性评价中发现的不符合，制定纠正和预防措施并跟踪验证。

4.3各部门：负责本部门的不符合原因分析，实施纠正和预防措施。

5.0程序细则5.1纠正和预防措施的立项5.1.1对于存在或潜在的不符合应采取纠正和预防措施，以消除不符合原因，防止不符合再发生，纠正和预防措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。

5.1.2当出现以下情况时应采取纠正和预防措施：(1) 在进行环境内审时发现的不符合；(2) 监测和测量中发现的不符合；(3) 合规性评价中发现的不符合；(4) 管理评审中出现的不符合；(5) 相关方的投诉和抱怨,管理者代表确认需作纠正和预防措施时。

5.2纠正和预防措施的调查处理5.2.1管理者代表组织相关部门对不符合进行综合分析、通过对照规定、查阅相关资料及现场调查的方法来确定体系运行过程不符合产生的原因。

5.2.2各部门通过分析不符合产生的原因，采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。

包括：A、查出不符合情况的原因；B、根据原因制定纠正和预防措施；C、明确所采取的纠正和预防措施、包括具体方案、承诺人、承诺完成的日期、跟进人等。

5.3纠正和预防措施的实施和验证5.3.1当发现不符合时，管理者代表应向相关责任部门发出“纠正和预防措施通知单”。

责任部门在承诺的时间内制定相关的纠正和预防措施。

5.3.2纠正和预防措施完成后，由管理者代表组织进行跟踪验证。