38-11 不符合项管理程序

38-11不符合项管理

程序

-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN

38-11 不符合项管理程序目录

1目的

2适用范围

3参考文件

4定义

5责任

6程序

7记录

8附件

1目的

为有效地控制和管理海南昌江核电工程在建造施工过程中发生的不符合项，对不符合项的分类、报告、处理和关闭等过程做出规定，特制定本程序。

2适用范围

本程序适用于中国核工业第二二建设公司海南昌江核电工程项目经理部（以下简称项目部）在进行合同范围内工作，所产生的所有不符合项的管理。

3参考文件

HAF003《核电厂质量保证安全规定》

HAD003/03《核电厂物项和服务采购中的质量保证》

《工程不符合项管理》

《海南昌江核电工程土建施工质量保证大纲》

4定义

不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。

照用：当可以证实不符合项并不影响质量时，接受按原目的使用。

修理：把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害。

返工：通过完善化、再加工、再装配或其他纠正措施，使不符合项符合原规定要求的过程。

报废：不按原目的使用。

退货：不按原目的使用，退回原供货单位。

验证：为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。

处理：确定如何处置解决偏离规定要求所采取的行动。

记录：为各种物项或服务质量以及影响质量的各种活动提供客观证据的文件。

5责任

质保部：是不符合项的归口管理部门，负责组织对不符合项的调查、分析、判定，对提交的不符合项报告进行审查、报批，并跟踪、监督不符合项的实施过程，负责不符合项报告的关闭。

质检部：负责对不符合项处理过程和结果的检查、验收。

技术部：负责编制不符合项的建议处理方案。

责任单位：负责组织按经批复的不符合项处理方案实施纠正。

凡属项目部的各部门、专业施工队或相关人员，都有责任和义务及时主动地对发生的不符合项向质保部报告。

本程序由质保部负责编制、修订，总工程师审核，项目经理批准。

6程序

不符合项的分类

根据不符合项的复杂程度和业主相关程序规定，现将不符合项分为Ⅰ类、Ⅱ类和Ⅲ类三个类别。

第Ⅰ类不符合项

涉及下列情况之一时定为第Ⅰ类不符合项：

——不违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但违反项目部的内部标准的不符合项；

——责任施工队在预制或加工中处理方案为“报废”的不符合项；

——器材部在材料采购中发生的处理方案为“退货”的不符合项。

第Ⅱ类不符合项

涉及下列情况之一时定为第Ⅱ类不符合项：

——违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但可按现有的标准、图纸、规程进行处理后能达到原设计要求和验收标准的不符合项；

——责任施工队在预制或加工中的焊缝同一部位返修次数超过2次的不符合项或返修次数不超过2次，但焊缝中普遍都存在相同的超标缺陷或大面积超标缺陷的不符合项。

第Ⅲ类不符合项

涉及下列情况之一时定为第Ⅲ类不符合项：

——违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，需要制定新的工艺方案、技术规范和验收准则才能处理的不符合项；

——违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，原则上需要征求设计院意见按“照用”处理的不符合项。

不符合项的处理方法

不符合项的处理方法有五种，即：照用、返工、修理、报废和退货。

不符合项确认

无论内部或外部发现有潜在的“不符合项”时，都应及时将信息反馈到质保部。

质保部接到信息后应立即组织调查、分析和鉴别。确认为不符合项后，质保部会同技术部在1个工作日内完成不符合项报告的审查确认工作，并将第Ⅱ类或第Ⅲ类不符合项报告报送监理公司。

不符合项标识

被确认为不符合项后，质保部负责通知责任单位在4小时内对该不符合项做出标识，并停止一切在该不符合项上的后续活动。

不符合项的标识可分为四种，即：标签、标记、隔离或移植。

标识必须清楚醒目，对于施工过程中产生的不符合项可采用标签或标记予以区分，对于采购物项中产生的不符合项应尽可能采用隔离或移植的方法（也可用标签或标记），并有红色“禁用”字样。

质保部负责对不符合项标识情况的监督和检查。

不符合项的报告

确定为不符合项后，责任部门或单位工程技术负责人填写“不符合项报告”（格式见附件二）中施工单位、不符合项名称、子项号和部位、质保级别、验收标准、缺陷描述及原因分析、建议处理方案等栏目，并由部门负责人签署意见后报送质保部。

质保部接收到不符合项报告后负责报告编号、类别、标识、处理方法的填写，并由部门负责人签署意见。当不符合项采用返工或修理的方法时，单位工程技术负责人编制返工或修理方案，技术主管审核、总工批准后与不符合项报告一并报批，批复后责任单位实施。

当不符合项的处理过程需重新编制或更改原来的质量计划时，由单位工程技术负责人编制，按质量计划报批手续履行。

不符合项的编号

不符合项编号采用下列格式：

NCR-EE-YY-NNN

说明：EE 代表二二公司；

YY 代表年份，如2005年用“05”表示；

NNN 代表流水号，每年从001开始顺序流水。

不符合项处理方案审批权限

第Ⅰ类不符合项：项目部内部审批；

第Ⅱ类不符合项：项目部内部审批后，由综合部档案室报送监理审批（再由监理报业主工程处和质保处审批、认可）。

第Ⅲ类不符合项：项目部内部审批后，由综合部档案室报送监理审批（监理再向业主工程处和质保处、现场设计代表报送）。

处理方案和不符合项报告批复由综合部档案室统一接收，原件发质保部，复印件发责任单位和质检部，责任单位负责按批复后的处理方案实施纠正。

不符合项的验证和关闭权限

不符合项处理完成后，单位工程技术负责人通知质检部验证，质检部验收符合要求后应按不符合项的类别分别对待，责任方单位工程技术负责人收集验证记录。

第Ⅰ类不符合项：质检部负责验证，质保部负责不符合项报告关闭。

第Ⅱ类不符合项：质检部和监理实施验证，质保部初审关闭签字后由综合部档案室报送业主质保处最终关闭。

第Ⅲ类不符合项：质检部、监理和业主工程处共同验证确认，质保部初审关闭后由综合部档案室报送业主质保处最终关闭。

不符合项报告关闭后由综合部接收、复印，原件（含附件）返回质保部，复印件（不含处理方案）发责任单位的单位工程技术负责人和商务部。

7记录

不符合项报告必须记载整个处理过程的信息，包括对处理方案的提出及审批信息，已按批准的方案实施处理的信息，验证处理符合规定要求的信息等。

鉴于报告格式的局限，这些信息可作为不符合项报告的附件，并在不符合项报告中“附件”栏内注明，以确保附件与报告内容相对应。这些附件包括：