第三章 外部性理论 Microsoft Word 文档

第三章外部性理论

外部性的定义

外部性的类型

外部性的理论应用

教学目的：

1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。

2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。

教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。

第一节外部性的定义

外部性定义

图解外部性

一、外部性的定义

1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。

外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。

2.图解外部性

第二节外部性的类型

外部性的分类

外部性的特征

外部性的测度

外部性对资源配置的影响

一、外部性的分类

1. 按有无产权划分

公共外部性

私人外部性

2.按影响方向划分

正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。

负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。

3.按影响途径划分

•金钱的（市场的）外部经济

例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。

(2)铁路开通与马车运输废业

(3)火车提速与飞机乘客减少的关系

特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场

技术的外部经济

概念的缘由：Pigou，A．C．

例：(1)渔场过量捕捞的例子

(2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格

4)可转移的外部性

二、外部性特征

1.外部性独立于市场机制之外。经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。因此，外部性发生于市场运行机制之外。

2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性

3.外部性与受损者之间具有某种关联性

4.外部性具有某种强制性。外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。例如，某工厂造成的空气污染，使附近居民因呼吸有害的空气而损害身体。

5. 外部性不可能完全消除

6.负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的差异

三、外部性的测度（清华大学31页）

1）外部费用

2）私人费用

3）社会费用

4）环境费用

5）边际费用

6）边际私人成本

7）边际社会成本

8）边际成本递增规律（边际收益递减规律）

四、外部性对资源配置的影响

1.外部不经济性对资源配置的影响

从社会的观点来看：企业核算成本时，应考虑生产的所有费用，包括私人费用和外部费用。

从企业角度来看：只将私人费用纳入成本核算。

从企业角度讲要求的最佳产量大于社会考虑的该厂最佳产量。其差值代表了该企业的“过剩”产量。

2.外部经济性对资源配置的影响

此时，存在外部收益，社会费用低于私人费用。该企的最佳产出低于社会

考虑的最佳产出。

结论：（1）代表外部不经济性的外部费用是社会费用上升，代表外部经济性的外部收益是社会费用下降。

（2）只有不存在外部性时，完全竞争的市场才能实现资源的最优配置或达到均衡。

3.外部不经济性的内部化

（1）含义：外部不经济性的内化就是使生产者或消费者产生的外部费用进入生产或消费决策，由他们自已来承担或消化，即环保界普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。

（2）类型：管制和经济刺激

①管制：是指有关当局根据相关的法律、法规和标准等，直接规定当事人产生外部不经济性的允许数量及其方式。

结论：管制手段靠牺牲经济学效率换取相应的社会公平，它需要借助其他更有效率的经济手段进行补充。

②损失赔偿：是通过法律补救和纠正外部不经济性的一种法院仲裁方法。

③排污权的交易市场

④非市场性的经济手段：主要是借助政府的强制力量，通过价格、税收、信贷和收费等强制手段，向使用环境资源的厂商和消费者征收费用。

第三节外部性的理论应用

外部性对价格和资源配置的影响

外部性的帕累托最优定价

外部性的受害者

外部性和产权

科斯条件下的庇古税

外部性与资源配置效率

一、外部性对价格和资源配置的影响

1.对个人预算的解释

2.个人i效用最大化的条件

RCS(h,n)i=RCS(h,n)j=Ph/Pn

3.原因（1）存在帕累托相关外部效果，要求正确确定价格。（2）Pn为高

效率的负价格，i有忍受外部不经济性的经济动力，Yi将随着Xnj的增加而增加。

4.对资源配置的影响（略）

二、外部性的帕累托最优定价

1.不可减少的外部性——与环境政策关系密切

2.竞争性外部性

三、外部性的受害者

1.受害者的权益问题

（1）受害者应得到赔偿（2）在某些条件下，应对受害者征税？（3）只要有众多的受害者，就不应该使用赔偿方式。

2.解决措施

四、外部性和产权

1.产权

四个特点：（1）明确性（2）排他性（3）可变性（4）强制性

2.非有效的产权和外部性

3.科斯定理

在产权明确，交易成本为零的前提下，通过市场交易，可以消除外部性。

4.科斯定理消除外部性的途径

（1）对外部不经济性的受害方过、规定了所有权或使用权，受害方有免受外部不经济性的权力，这种权力可以转让，受害方与行动方可以交易。

（2）规定受害方没有免受外部不经济性的权力，除非它愿意购买这种权力。

五、科斯条件下的庇古税

1.图中横轴—A的活动水平，纵轴—价值，曲线CD是A活动产生的边际

效益，曲线JK是由于A的活动对B产生外部性而造成的边际损害。

2.正常情况下，A的效用最大化行为将导致一种活动水平OD，此时A的

边际效益为零。