第三章外部性理论与环境问题
第三章----外部性理论-Microsoft-Word-文档
第三章外部性理论外部性的定义外部性的类型外部性的理论应用教学目的：1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。
2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。
教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。
第一节外部性的定义外部性定义图解外部性一、外部性的定义1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。
外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。
换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。
2.图解外部性第二节外部性的类型外部性的分类外部性的特征外部性的测度外部性对资源配置的影响一、外部性的分类1. 按有无产权划分公共外部性私人外部性2.按影响方向划分正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。
负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。
3.按影响途径划分•金钱的（市场的）外部经济例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。
(2)铁路开通与马车运输废业(3)火车提速与飞机乘客减少的关系特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场技术的外部经济概念的缘由：Pigou，A．C．例：(1)渔场过量捕捞的例子(2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格4)可转移的外部性二、外部性特征1.外部性独立于市场机制之外。
经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。
市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。
如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。
因此，外部性发生于市场运行机制之外。
2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性3.外部性与受损者之间具有某种关联性4.外部性具有某种强制性。
资源与环境经济学第三章外部性
Qk
Q（数量）
案例——泰国虾类养殖的外部性
泰国苏拉塔尼省海岸的沙颇村，1100公顷的红树林湿地中一半多因 为村民开展商品虾养殖场而消失 养虾是当地主要产业，红果树林可以作为鱼类繁殖场所，可以作 为暴风雨和土壤侵蚀的屏障。 当地红树林破坏，引发捕捞量下降、暴风雨和水污染
经济学家研究证明，进一步破坏红树林湿地导致的生态服务价值损失 超出了取而代之的虾类养殖场的价值。保护剩余的红树林是有效率的 选择。
外部性类型-3
技术外部性和货币外部性 货币外部性：在纯粹竞争的条件下，当一个人 的活动水平影响另一个人的财务状况时，不一 定导致资源配置不当。 货币外部性产生于经济 活动中一些投入和产出的价格变化，但不会改 变生产函数，假外部性 技术外部性：作为一个自变量改变生产者的生 产函数或消费者的效用函数；作为一个因变量， 改变了生产者的产出水平或消费者的效用水平。
MC
数量
外部不经济性
价格
P1 P
MSC
MPC
•产量过高，Q1>Q MB •产生过多污染
O
Q
Q1
数量
生产无氟冰箱的企业
由于生产者选择了市场最优量的生产量，在市场最优量与社 会最适量之间的那段产量产生的社会福利没有能实现，因此， 在生产具有正外部性的情况下，社会总剩余变小了。
再生纸的消费
当消费者选择了市场最优量的消费量，在市场最优量与社会 最适量之间的那段产量产生的社会福利没有能实现，市场自 身的配置没有达到社会福利的最大化。
Pn P0
SS
F PS
N
G
E
SD
O
Qn‘ Qe’
Qk
Q（数量）
环境外部性对资源配置的影响：市场失效
第三章外部性理论
本章结束！
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况
第二节
外部效应与资源配置效率
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况 对负的外部效应来说，这种情况发 对负的外部效应来说， 生的可能性一般较小，为什么？？ 生的可能性一般较小，为什么？？ 原因是：外部边际成本的递减实际 原因是： 上意味着污染造成的总损害将按一个递 减的比率增加；而在某一点之后， 减的比率增加；而在某一点之后，追加 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 污染损失不可能存在一个最高限额. 污染损失不可能存在一个最高限额.
价格、效益和成本（元） 45 30 25 10 X Y D’=MPB+W=MSB D=MPB 0 10 12 疫苗接种量（万人次） R U V Z S=MSC
第三节
外部效应与资源配置效率
三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性财政补贴的作用 （1）将外部边际效益加计到私人边际效 益之上； （2）将产量调整到MSB=MSC； （3）增加带有正的外部效应的物品或服 务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物 品或服务的消费.
第三章 第一节 主要内容
外部性理论
外部效应的涵义及分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的内在化
第一节 外部效应的涵义及分类
一、外部效应的涵义
外部效应是指某些个人或企业 外部效应是指某些个人或企业 的经济行为影响了其他人或企业， 的经济行为影响了其他人或企业， 却没有为之承担应有的成本费用 或没有获得相应的报酬的现象。 或没有获得相应的报酬的现象。 换言之， 换言之，外部效应就是未在价格 中得以反映的经济交易成本或效 益。
第三节
第三章 外部性理论
第二节 外部性的分类
外部经济性和外部不经济性
生产外部性和消费外部性
公共外部性和私人外部性：外部性是否具有
公共物品的性质（即对某人的影响是否会减 少对其他人的影响） 可转移的外部性：指受害者有机会向第三方 “转移”的外部性现象。如垃圾转移、用污 染水做豆腐卖给别人等，也就是“向受害者 征税或收费”现象。
成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自 己解决外部性问题。 （2）指在产权明晰的基础上，只要交易费用较低且 交易有利可图，无论经济当事人哪一方拥有产权， 都存在向社会最优点移动的自然趋势。
科斯条件下的产权交易（由谈判达到的外部性消除）
科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
外部经济性
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边 际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以 植树为例：
价格 P！ P* MEB O
MSB
MPB MC
Q1
Q*
植树量
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q*
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
1、简述外部性的定义及其各种类型。 2、辨析私人物品外部性和公共物品外部性的区别，讨论两种 情况下利用谈判（交易）达到有效率资源配置的可能性。 3、试讨论“外部性”概念在环境经济学中的适用性及其应用。 4、简述环境外部性对资源配置的影响？ 5、试述环境外部性内在化的基本途径？ 6、经济学家认为污染问题是各种外部现象中的一种，当一个 部门的决策以无意的方式危害到其他部门而又没有给予相应 的补偿时就产生了外部性。这是否意味着造成污染的单位， 如发电厂，对受到其排放影响的部门给予补偿后污染问题就 解决了呢？
第三章 外部性理论(新)
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
第三章外部性理论与环境问题
外部性理论是资源与环境经济学的理 论基础。外部性理论揭示了市场经济 活动中一些资源配置低效率的根源， 同时为解决自然环境外部不经济性问 题提供了可供选择的思路和框架。
第三章外部性理论与环境问题
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 外部性概念及其分类 环境外部性对资源配置的影响 市场结构和环境外部性 外部性、产权和科斯定理 环境外部不经济性的内部化
污水从俺家门口流过
农民不得不 用污水浇地
被污水浇（烧） 过的麦苗稀稀 拉拉
康菲渤海溢油
第一节 外部性概念及其分类
一、外部性的定义
外部性（externality) 是在没有市场交换的情 况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消 费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生 产过程（或生活标准). 按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种 经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的 附带影响，是经济力量相互作用的结果。（所谓 非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机 制反映出来）。
所谓环境外部不经济性内部化，就是使生 产者或消费者产生的外部成本，进入它们 的生产和消费决策，由它们自己承担或 “内部消化”，即环境政策领域中普遍接 受的“污染者负担”或“污染者付费”原 则。 环境外部不经济性内部化的政策方法可分 为两大类：命令控制型方法和经济刺激型 方法。
命令控制型方法
命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关 的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者 产生外部不经济性的允许数量及其方式。即运 用行政和法律手段, 直接作用于政策对象, 强制 其执行环境标准的方法。 它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管 制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制 一般是通过对生产投入或消费的前端过程中， 可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控 制污染排放的目的。
外部性理论与环境资源保护
外部性理论与环境资源保护在现代经济学中，外部性理论被广泛地应用于分析环境资源保护的问题。
外部性是一种市场失灵的情况，指一个市场中交易双方对第三方或环境产生的影响，而这种影响并不在交易双方的考虑范围之内，即被视为外在的效应。
在环境资源保护上，如果企业在生产和经营过程中对环境造成了损害，那么第三方和环境就成为了这种损害的受害者，即受到了外部性的负面影响。
这时，市场机制无法有效的解决环境保护问题，政府就需要介入制定相应的政策，促进企业实现对环境保护的责任和义务，同时让企业面对因环境污染而产生的外部成本。
外部性理论最早由经济学家亚瑟·塞缪尔·卡齐在20世纪的50年代提出并得到了广泛的应用。
这一理论认为，市场机制不能充分反映交易的实际成本和效益，导致外部性出现。
尤其在环境资源保护方面，企业在进行生产和经营过程中可能会给环境造成一定的污染和破坏，从而对当地居民的健康和生活产生负面影响。
这时，因为环境污染是通过企业的生产和经营过程间接对第三方和环境造成的影响，这种影响并不被计入企业的生产和经营成本中，即企业不需要为这种影响付出任何代价。
这样一来，企业就有可能会对环境保护不予过多的重视，从而导致环境资源的消耗和损坏。
为了解决这些问题，政府需要采取一系列措施，例如税收、监管、标准制定等，来规范企业的行为，并要求企业履行环境保护的责任。
其中，税收政策是最常见的方式之一，通过对企业的环境污染产生财务代价来约束企业，从而推动企业在生产、经营中更加注意环境保护。
除此之外，政府还可以采取污染排放权交易机制，让污染排放权的持有者可以出售其污染额度，促进企业对环境保护的主动关注。
总的来说，外部性理论在环境资源保护领域具有重要的理论和实践意义。
它提供了一种新的思路和方法，在市场失灵的情况下，政府可以通过正确的干预来引导企业在生产和经营过程中更加注重环境保护，同时确保社会的整体利益最大化。
同时，这一理论还为我们认识自然生态环境和生态环境保护提供了深刻的思考，让我们更好地了解人类和自然之间的关系，提高环保意识，共建美好家园。
第三章-外部性理论PPT课件
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第二节 外部性的类型
一、公共外部性和私人外部性（public and private externalities）
公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色） 私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题）
二、可转移的外部性（transferable externality）
（特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害 者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一 规则。）
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三、外部性的受害者
对可转移的外部性应对受害者进行收费，因为赔 偿受害者还会产生过量的“受害者行为”，导致 无效率。例如工厂排放烟雾时，还会导致出现大 量洗衣店，导致过量供给。
（1）受害者应当因为受到损害而得到赔偿； （2）在某些条件下，应对受害者征税； （3）只要受害者的数目足够大，无论外部性是否
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庇古税：由权威机构给外部不经济性确定一个合理的 负价格的设想，是英国经济学家庇古首先提出来的， 据此征收的税或费被称为“庇古税”或“庇古费”。
庇古税是要把污染者强加给他人的外部成本内部化。 因此污染者将不仅考虑它们的常规生产成本，而且要 考虑它们的活动带来的其他形式的社会成本。一般来 说，对受害者不需要任何补充刺激。外部性给受害者 造成的损害提供了非常准确的刺激，能够引导受害采 取有效的防护措施。
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外部不经济性的例子
奔驰的汽车排出废气，发出噪声，引起交通阻塞 一个游泳池里的人太多了，每一个人都会成为他
人的障碍
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环境污染与外部不经济性
原料 生产
产品 废弃物 治理
直接排入环境 环境污染 社会损害
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3资源与环境经济学讲义 第三章 外部性理论
第三章环境外部性从某种意义上说，外部性理论是环境经济学的理论基础。
一方面，外部性理论揭示了市场经济活动中一些低效率资源配置的根源；另一方面，它又为如何解决环境外部不经济性问题提供了可供选择的思路或框架。
由于外部性理论总是与市场失灵或市场缺陷相关联，因此本章的内容就不得不放在市场机制这样一个背景下展开分析和讨论。
令人欣慰的是，我们面临的虽然是一个从计划经济体制变革过来的混合市场机制，但随着经济体制改革的不断深化和经济结构中私有成份的不断上升．一个突出政府宏观经济调控作用的市场经济体制，必将在不远的未来成长发育起来。
所以．外部性理论或市场失效问题的分析，不但对在以市场为导向的经济改革中，更多地采用环境经济手段来改善环境有所帮助，而且对政府在行使宏观调控职能过程中，如何有效地配置资源，提供最佳环境质量物品也将有所启发。
外部性理论是现代环境经济政策的理论支柱。
关于这一主题的文献(包括书籍和论文)很多，但本章并不试图对这些文献资料进行描述，而是针对与环境政策有关的外部性事物进行论述，以使读者清晰地掌握有关环境外部性的概念和基本理论，以及应用这些理论方法的技巧。
本章的内容是这样安排的：首先对更为广义的外部性概念作出定义和分类，然后介绍环境外部性与市场失效以及市场结构之间的关系。
在分析环境外部性对资源配置和价格的影响之后．转向探讨解决环境外部不经济性问题的若干方法。
第一节外部性概念及其分类从经济学理论研究的角度来说，外部性(externality)这个概念直接来源于30年代由庇古创立的旧福利经济学，即在分析边际私人纯产值与边际社会纯产值相背离的条件时提出的。
与外部性相对应的另一个概念是内部性(internality)，包括内部经济性和内部不经济性。
下面将重点对外部性概念作一描述。
一、外部性和外部不经济性概念(一)举例：河流污染与外部性在给出外部性和外部不经济性的经济学定义之前，首先来看一个简单的假想例子。
说明什么是外部性和外部不经济性。
第三章 外部性理论
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科斯手段产权作用的过程
确立产权
导致市场交易 市场交易
形成价格
规模经济
技术创新 引导生产 消费
扩大资源 基础存量
缓解资源 稀缺压力
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两省边界水污染案
江苏省吴江市盛泽镇是一个纺织印染业十分发 达的工业重镇, 素有“ 日出万匹, 衣被天下”! 之 称, 仅镇区就有规模较大的印染企业27 家, 日排 放印染废水超过10 万吨。
盛泽镇与浙江省嘉兴市王江泾镇仅一河之隔, 这条河就是麻溪江( 江苏称它为清溪塘) 。麻溪江 宽30 余米, 水深2 米, 河的两岸集聚着盛泽镇印 染企业的几个排污站。由于盛泽镇位于麻溪江的上 游, 因而大部分污水从盛泽顺流而下, 通过麻溪 江, 排入苏嘉运河, 王江泾镇受侵害程度最为严重。
15
对某一生产者而言，其生产费用包括：生产成本C1＝1000万 治理污染的成本C2＝100万 若生产者不治理污染，将使社会付出其成本，设为C3＝200万，并假定生产 者的产量为Q＝200万，产品价格为P＝10元。
（1）若不考虑外部不经济性，企业不治理污染，则： 企业的盈利为：R1 ＝P•Q－C1＝2000－1000＝1000万 社会福利：F1＝R1 －C3＝P•Q－C1－C3＝1000－100－200＝700万
请用图表或通过计算回答下列问题： （1）画图表示边际成本（MPC）、边际收益（MB）、边际外部成本（MEC）和 边际社会成本（MSC）。 （2）假设厂商获得的边际收益等于社会从木浆上获得的边际收益，请推导出厂商 取得利润最大化的木浆产出。 （3）推导出使社会纯收益最大化的木浆产出。 （4）解释为什么木浆的社会有效产出低于私人利润最大化时的产出。 （5）当不生产木浆时，使社会满意的边际外部成本应是多大？ （6）要使社会的最优产出为15时，在边际私人成本不变，边际外部成本应该变为 多少？
结合经济外部性理论分析环境问题产生的原因
结合经济外部性理论分析环境问题产生的原因环境问题是指由于人类活动作用于周围环境所引起的环境质量变化，以及这种变化对人类的生产、生活和健康造成的影响。
人类在改造自然环境和创建社会环境的过程中，自然环境仍以其固有的自然规律变化着。
社会环境一方面受自然环境的制约，也以其固有的规律运动着。
人类与环境不断地相互影响和作用，没有哪一个国家和地区能够逃避不断发生的环境污染和自然资源的破坏，它直接威胁着生态环境，威胁着人类的健康和子孙后代的生存。
本文将结合经济的外部性对环境问题产生的原因进行分析。
一、外部性的内涵从经济学的角度来看，外部性的概念是由马歇尔和庇古在20世纪初提出的，是指一个经济主体(生产者或消费者)在自己的活动中对旁观者的福利产生了一种有利影响或不利影响,这种有利影响带来的利益(或者说收益)或不利影响带来的损失(或者说成本)，都不是生产者或消费者本人所获得或承担的,是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。
对外部性内涵的理解可归纳为三个方面：第一，当一个行为人的行动不是通过影响价格而影响另一个行为人的环境时，便有外部性存在；第二，外部性是这样一种事件，它将可察觉的利益或损失加于某些人，而这些人并没有完全赞同或间接导致该事件的决策；第三，当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收益时就存在外部性。
外部性的存在是配置公共产品资源市场机制调节不足的必然结果。
外部性对人们的经济生活有着重要的广泛影响，最严重的外部性影响当首推环境污染。
工业化所带来的外部性已成为全球的公害。
工业污染造成环境恶化，资源枯竭，损害人的健康，总而言之，危及人类的生存条件。
自七十年代罗马俱乐部发表振聋发聩的报告以来，世界上对环境污染的损害发表了浩如烟海的报告和专著。
印度果伯尔的毒气泄漏事件，乌克兰切尔诺贝利核电站事故，使世人谈核色变。
土地的盐碱化、沙漠化和酸雨的影响，给全球粮食生产能力和人类生存条件都带来了不可估量的严重后果。
环境经济学第三章-外部性理论
而减少。
注意：这种价格的刺激作用同一商品的作用正好相反。
三、外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 ， 以燃煤发电厂的污染行为例：
不考虑外 部不经济
n 性时,X j
的价格为 零，电价 为Pe ,发电 量为Q e。
一、外部性的后果——低效的资源配置
当存在外部经济性时，边际社 会 效 益 MSB 大 于 边 际 私 人 效 益 MPB ，差额是外部环境效益 MEB 。 以植树为例： 种树人投资植树 造林时，其投资行为由 MPB 和 边际成本 MC 决定，这时私人 植树量 Q1 小于由 MSB 和 MC 决 定的有效植树量Q。当要求私人 植树量达到 Q 时 , 必须降低植树 的成本。因此，如果外部经济 性得不到有效补偿，会导致资 源的配置失误。
到他不喜欢的某个行人的身上，虽然这个行人无法选择他“消费”的泥水 数量，但这种影响不可以视为是一种外部性。
经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程 中，而是在市场运行机制之外。
数学表达
一般地，设Fi为经济主体i的生产（利润）函数或效用函
数：
Fi f(X i ,X i , ,X ; X )
游会为此感到担心，但这也是没有办法的事。”
外部性的分类
（5）按影响途径划分：货币外部性和技术外部性
货币外部性是指能通过市场价格体现出来的外部性。
例：鞋的需求量的增加会提高皮革的价格，因此
影响皮包消费者的福利，但这并不会改变皮包的 生产函数。因为皮包生产商可以通过改进制造工 艺，如改进皮革裁减技术，提高皮革利用率等来 抵消皮革价格上涨的因素。通过这样的价格机制 保证了市场条件下皮革资源的有效配置。
武大龚锋财政学第三章 外部性理论
一、外部性的概念和类别
1 ．外部性的概念
广义上讲，外部性就是一种第三方效应。 广义上讲，外部性就是一种第三方效应。 在标准的市场交易中，交易双方的厂商和消费者获 得交易带来的全部收益或承担相应的全部成本。有的时 候，交易双方之外的第三方从中获得了部分收益或承担 了部分成本。此时，市场经济中便出现了无效率，因为 直接的交易者没有激励去考虑第三方的收益或成本。 所谓外部性， 所谓外部性，是指未在价格中得到反映的经济成本 或效益。 或效益。 当一个人或企业的行为影响到另一个人或企业，而 后者并没有为此付费或收费，则外部性就会出现。
（3）比较 ） 哪种组织形式更有效率？ 哪种组织形式更有效率？ ①在共同所有制下，如果因为联合导致企业规模扩大， 需要进行更多的监督和协调以及内部管理，从而导致 组织成本提高。此时，共同所有将比契约方式更为昂 贵。 ②如果共同经营的两项业务关联度不高，导致联合契 约的经营者不能专注于某个核心专业领域，不得不同 时兼顾两种生产和两个市场，此时，共同所有制带来 的好处也要大打折扣。 ③契约关系下的独立私人所有权中，契约可能是不完 全的，在契约的执行中一旦产生分歧，法律成本可能 非常高昂，甚至可能导致契约不可执行。 ④合并产生的共同所有权企业，将形成垄断，拥有市 场控制能力，由此带来的福利损失可能会超过外部性 消除的收益。
二、外部性与公共品的联系和区别
1．联系。 ．联系。
外部性和公共品有很大共性。在外部性覆盖的范围内， 也具有共同消费性和非排他性，不管外部性的受益者 或受害者是否愿意，外部性的影响是无法拒绝的。甚 至可以说，公共品是外部性的极端特例。
2．区别 ．
（1）公共品提供出来能使所有人同等受益， 而外部性则不过是私人或企业活动的副产品， 是提供私人产品过程中附带产生的，对不同主 体带来的受益或成本是不同的。 （2）公共品的提供是有目的的，而外部性产 2 生者的活动目的是提供私人品，外部性的产生 是非故意的。带来外部性的人并不是故意损害 他人或为他人造福，正外部性中没有善意，负 外部性中也没有恶意。
第三章 外部性理论
将企业治理污染和不治理污染的盈利以及对 社会的福利贡献进行对比： R1－R´1＝（PQ－C生）－（PQ－C生－ C治）＝C治
说明企业不治理污染时将获得超额利润C治。 F1－F´1＝（PQ－C生－C社）－（PQ－
C生－C治）＝C治－C社 一般来说，C治＜C社，因此，F1＜F´1，这
所谓环境外部不经济性内部化就是使生所谓环境外部不经济性内部化就是使生产者或消费者产生的外部成本进入它们产者或消费者产生的外部成本进入它们的生产和消费决策由它们自己承担或的生产和消费决策由它们自己承担或内部消化即环境政策领域中普遍接内部消化即环境政策领域中普遍接受的污染者负担或污染者付费原受的污染者负担或污染者付费原环境外部不经济性内部化方法可分为两大环境外部不经济性内部化方法可分为两大类
当可能充分利用潜在收入进行自发交易时， 将达到一种有效率的产出。 一般来说，建立这种交易需要双方参与者人 数较少：一个或几个制造者对一个或几个受 害者。在这种条件下，科斯交易确实可以消 除任何资源使用的偏差。 显然，这时对庇古税或补贴没有需求。而且 在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置 失误。
第16页，共32页。
➢2.竞争的外部性 当工厂排放可减少的废物（如垃圾）时，有
两种可能情况。 第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没有
具体规定。 第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有具
体规定，并且有几个堆放点可供工厂选择。
第17页，共32页。
总之，不论外部性是可减少的还是不可减少 的，正确的纠正措施是对外部性的制造者征 收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对 受害者提供补充刺激。
➢五、外部性和产权 产权不明晰是外部性的一个典型来源。 根据“科斯定理”，如果外部性的制造者和
第三章 外部性理论
第三章 外部性理论第一节 外部性的定义1. 外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费 行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果则可以说生产者（或消费者）j 对生产者（或消费者）i 存在外部影响。
外部性分为外部经济性和外部不经济性。
外部经济性是指 i 因为 Xnj 的存在而受益，希望 j 能增加 Xnj。
外部不经济性则是指 i 因为 Xnj 的存在而受损，希望 j 能减少 Xnj。
2. 外部性的后果——低效的资源配置1.当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB 大于边际私人效益 MPB。
差额是外 部环境效益 MEB。
以植树为例： 种树人投资植树造林时，其投资行为由 MPB 和边际成本 MC 决定，这时私人植 树量 Q1 小于由 MSB 和 MC 决定的有效植树量 Q。
当要求私人植树量达到 Q 时， 必须降低植树的成本。
因此，如果外部经济性得不到有效补偿，会导致资源的配 置失误。
2.当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC 大于边际私人成本 MPC。
差额是 外部环境成本 MEC。
以伐木为例： 一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益 MB 和 MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1 大于由 MB 和 MSC 决定的有效水平 Q。
当要求砍 伐水平达到 Q 时，必须提高伐木的价格，因此，如果外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配置失误。
第二节 外部性的类型1.公共外部性和私人外部性公共外部性是“不可减少”的，具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排 他性。
受害（益）者是在相关范围内的一群体，且受害（益）者的增加，并不减 少他人承受的外部性。
私人外部性是“可减少”的，受害（益）者是明确的，一个受害（益）者对外部 性的消费减少了他人的类似消费。
2.可转移的外部性“可转移的外部性”。
特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。
环境经济学 外部性理论
外部性的受害者
对外部性的受害者实行零收费： 对外部性的受害者实行零收费：受害者既 不应该被收税，也不应该被赔偿。 不应该被收税，也不应该被赔偿。 学术界对于有效率地保护外部性受害者的 基本观点有： 基本观点有：1、给受害者赔偿 2、对受害 只要受害者数目众多， 者征税 3、只要受害者数目众多，就不应 赔偿也不应收税。 赔偿也不应收税。
4 3 2 1 0
纸张市场
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
外部成 本 供给 (私人成本)
外部成本 = 对旁观者负外部性 影响的价值 = $1/每吨 （废气、污水等造 成的损害的价值）
0 10 20 30
Q
11
P $5
4
纸张市场
市场经济下， 企业决策是基 于私人成本和 社会成 私 人 利 益 的 比 本 较。 S 造纸厂由于它 不考虑环境污 染成本，基于 私人成本决定 生产的数量会 高于从社会成 本评价角度确 定的最优产量。
思考题：
1、外部性的表现？ 2、外部性内部化的几个思路？
外部经济： 外部经济： 一个人的行为对旁观者的福利产生有利的 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。
• 接种预防传染病的疫苗不仅 保护你自己，而且保护了与 你密切接触的其他人 • Ｒ＆Ｄ创造出了别人也可以 使用的知识 • 人们上大学提高了教育水平， 并减少了犯罪和改善了政府
环境经济学
第三章 外部性理论
本章主要内容： 本章主要内容：
1、外部性理论的内容 2、市场失效、资源配置与外部性的关系 3、外部性的解决方案
火车的故事
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 世纪初的一天 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou) 他边欣赏风光， (A·C·Pigou)。 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou)。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过， 的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失， 的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。 但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力 之处，称为“市场失灵” 之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年 美国经济学家乔治· 70年后 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒和 阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上 阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车） 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说， 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了， 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受 当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费” 益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”
环境经济学03外部性理论讲解
4
数学表述
设第一个经济主体X有m种经济活动（X1， X2……Xm），第二个经济主体Y有n种经济活动 （Y1，Y2……Yn）。如果第一个经济主体的效用 函数为：
U1=U1（X1，X2……Xm，Yk） 1<K<n 则我们可以说第二个经济主体的决策行为或经济 活动对第一个经济主体产生了外部性。这也就是 说第一个经济主体的福利和效用受到他自己经济 活动水平的影响，同时也受到另外一个经济主体 所控制的经济活动Yk的影响。
25
科斯条件下的庇古税
假设一个洗衣店有两家洗衣工厂：甲厂位于发电厂附 近，乙厂远离发电厂。假设乙厂虽然不受污染的损害， 但运输成本很高。这时洗衣店发现让甲厂多干活更有 利可图，因为甲厂的生产能力越高，受到的边际损害 就越大，由此电力部门缴纳的赔偿费就越多。从社会 福利的观点看，其结果显然将是一个低效率的电力产 出。
但不能做到社会最优。如何解决外部性的问题？（BP34）
其基本思路是让外部性内部化，即通过制度安排将经济主体 经济活动所形成的社会收益或社会成本内部化，转化为私人 收益或私人成本，使技术外部性变为货币外部性，在某种程 度上强制实现原来并不存在的货币转让。
28
表1 不考虑外部性时化肥投入量的收益（BP33）
例：鞋的需求量的增加会提高皮革的价格，因 此影响皮包消费者的福利，但这并不会改变皮 包的生产函数。因为皮包生产商可以通过改进 制造工艺，如改进皮革裁减技术，提高皮革利 用率等来抵消皮革价格上涨的因素。通过这样 的价格机制保证了市场条件下皮革资源的有效 配置。
技术外部性
技术外部性是指一个经济主体的经济活动影响到了其 他经济主体的生产成本函数或效用函数的改变，而这 一改变并没有反映在价格上，致使经济主体的边际私 人成本和边际社会成本，边际私人收益和边际社会收 益出现差异。
第三章外部性、市场失灵与环境污染
第三章外部性与环境污染（方巍、李志青）第一节外部性概念的解释 (2)一、外部性的含义 (2)二、外部性的分类 (3)三、对外部性概念的批判 (5)四、外部性与市场失灵 (6)第二节环境外部性与最优污染水平 (9)一、环境外部性 (9)二、最优污染水平 (11)第三节环境外部性的纠正：庇古思路 (13)一、庇古对外部性的引申 (13)二、解决环境问题的“庇古思路” (14)三、“庇古思路”的局限性 (14)第四节环境外部性的纠正：科斯思路 (16)一、科斯定理 (16)二、解决环境外部性的“科斯思路” (16)三、“科斯思路”的局限性 (17)第五节庇古途径与科斯途径的比较 (18)一、两公司间的环境外部性 (18)二、庇古途径 (19)三、科斯途径 (19)四、结论 (20)思考题 (21)第三章外部性与环境污染在完全竞争市场中，当其他条件得到满足时，经济个体的理性决策足以带来长期的帕雷托最优状态，这儿的“其他条件”指的就是市场所配置的稀缺性资源对于价格有着足够的敏锐反应，而现实情况则是，在外部性的影响下，某些稀缺性资源的配置过程中存在着市场失灵，此时，资源价格被扭曲，资源被过度地、无效地利用，从而导致非帕雷托最优的状态，其中最为显著的例子就是环境资源的无效配置和破坏。
第一节外部性概念的解释一、外部性的含义作为经济学中一个经久不衰的话题，外部性是新古典经济学的重要范畴，也是新制度经济学的重点研究对象。
外部性问题不仅不断引发经济理论的创新，而且在环境保护等诸多领域得到广泛的应用。
但是，外部性概念的定义至今仍然是一个难题。
正如蒂博尔希托夫斯基所说，“外在经济概念是经济学文献中最难捉摸的概念之一。
”（蒂博尔希托夫斯基，1992）在斯蒂格利茨（）的《经济学》、范里安的（V arian）《微观经济学：现代观点》等著述中对外部性的定义均未有提及。
外部性是马歇尔于1890年在《经济学原理》一书中首先提出来的概念，而最先系统论述外部性理论的则是福利经济学创始人庇古。
运用经济外部性理论分析环境问题产生的原因
运用经济外部性理论分析环境问题产生的原因第一篇：运用经济外部性理论分析环境问题产生的原因运用经济外部性理论分析环境问题产生的原因经济外部性里理论是指在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准）。
按照传统福利经济学的观点来看，外部型是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。
（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反应出来）所以从概念我们可以得知当经济外部性对生产产生影响时，就会对环境产生影响，当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于私人边际效益MPB。
差额是外部环境效益MEB。
所以在外部性理论的影响下，环境中个人与社会之间的联系就紧密了，在社会生产过程中，个人在大环境的影响下就会变得突出。
当经济外部性理论的影响下，会产生资源分配不公的问题，资源使用效率低下，无法使社会各方面生产效率提高，最终使生产资源得到浪费，环境遭到破坏，以燃煤发电厂的污染为例，如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的成本，使供给减少，原料浪费增加，达到新的均衡点，但是这将会加剧对环境资源的浪费。
市场是资源配置的手段之一,给定一些理想化的假定条件,完全竞争市场能使资源达到最优配置。
如果一些理想化的条件不能得到满足,市场就会失灵,使资源不能得到有效配置。
市场失灵的原因有多种,如垄断、公共物品、外部影响、不完全信息等。
按照这一思路进行分析,如果环境资源具有使市场失灵的特性,那么市场就不能对其进行有效配置,从而出现环境问题。
环境资源是典型的公共物品,无论是作为生产性的环境资源(如牧场),还是作为服务性容量资源的大气环境(如良好的生态系统),都具有消费的非竞争性和非排他性。
这使环境资源产权较其他资产产权更难明晰清晰,从而导致环境问题的市场失灵。
另外,环境问题中存在外部性,使边际私人成本和边际社会成本存在差异,从而不能实现资源配置的效率。
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第三节 市场结构和环境外部性
市场结构与资源配置： 完全竞争市场:经济效率最高，资源配置最优。 垄断竞争市场:经济效率较高，资源配置较优。 寡头垄断市场:经济效率较低，资源配置较差。 完全垄断市场:经济效率最低，资源配置最差。 可见市场的竞争程度越高，则经济效率越高，资 源配置可以达到最优配置，也是最合理的配置。
三、外部性的两大特征
第一：外部性是经济活动中的一种溢出效应， 在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接 受的，而是由对方强加的。 第二：经济活动对他人的影响并不反映在市 场机制的运行过程中，而是在市场运行机制 之外。 与环境相关的外部性，主要是生产和消费上 的外部不经济性，尤其是生产的外部不经济 性，且都不是货币外部性，而是技术外部性。
第三章 外部性理论与环 境问题
外部性理论是资源与环境经济学的理 论基础。外部性理论揭示了市场经济 活动中一些资源配置低效率的根源， 同时为解决自然环境外部不经济性问 题提供了可供选择的思路和框架。
第三章外部性理论与环境问题
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 外部性概念及其分类 环境外部性对资源配置的影响 市场结构和环境外部性 外部性、产权和科斯定理 环境外部不经济性的内部化
3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染 物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标 准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费 又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延 甚至否决的可能性也越高。 4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小 型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构 发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段 加以解决。
垄断竞争市场与外部性
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的 结果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来 说，价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞 争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说， 却是价格偏高和产出水平偏低。 对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企 业，其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求 （考虑外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理 的价格和数量，将是何种状态？ 换言之，垄断和外部性这两种力量，促使企业的产品价 格和数量向不同的方向运动，为了取得最佳的社会效果， 则必须对这两种力量都予以纠正，否则就不能判断经济 体系是否朝有利于社会的方向变化。
计划失效与外部性
计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计 划经济导致的资源配置无效、与世界经济市场相 隔离、带来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶 化以及环境破坏等一系列后果。 在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或 产量，而无需核算成本和自然资源的消耗。再加 上能源价格市场和基础部门行业价格体系的严重 扭曲，促成了企业靠消耗大量资源和能源投入来 实现高产出，从而导致了资源迅速退化和环境严 重污染的后果。这样，污染的外部成本也不可能 由企业内部化（即由企业承担），除非政府提供 资金进行污染削减。
外部性的后果——低效的资源配置外部经济性
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际 私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树 为例：
MC为边际 成本
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
科斯定理 ：
是指在一个有效的财产权规定条件下，处于 外部性的有关双方之间的权利交易，将会消 除帕累托相关外部性，而且产生一个高效率 的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少 有一方要受到损失。而且，只要是在有效的 财产权条件下，资源配置最优效率状态或结 果与具体的财产权规定无关。
关于科斯定理的几点说明
对科斯定理的批评（续二）
交易成本高于支付方的预期收益并不等于 说在一切条件下维持环境污染的现状都是 最优选择。假定国家干预所需的成本既低 于上述交易成本，又低于上述支付方的预 期收益，那么，用国家干预来取代市场机 制在经济上就是更有效率的，因而此时只 有国家干预才是最优选择。
第五节 环境外部不经济性的内部化
如果 Fi = f(X1i, X2i, X3i, …, Xmi, Xnj,)， 其中，i ≠ j 则生产者或消费者j对生产者或消费者i存在 外部影响。 注意以下两个问题：（1）外部性不能等同 于经济主体之间的相互作用关系；（2）外 部性不包括某主体故意影响他人福利的情况。
二、外部性的分类
1、外部经济性和外部不经济性 2、生产的外部性和消费的外部性 3、公共外部性和私人外部性： 两者的主要区别在于：外部性是否具有公共物品的性质 （即对某人的影响是否会减少对其他人的影响） 4、货币外部性和技术外部性： 货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种 外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市 场失效的；是一种假的外部性。 技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现 的外部现象。 5、可转移的外部性：
管制手段的局限性：
1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放， 必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的 控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以 支持。 2、为了对新环境状况和变化作出反应，政府需 要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。 这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且 一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定， 政府很难对新技术的采用作出及时反应。
管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境 保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些 法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、 数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。 当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵 守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性 的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。 管制的矛盾：管理者认为管制手段的环境效果具 有较大的确定性，而且它是一项严肃的政策；企 业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通 过拖延谈判来延长实施管制的时间。
外部性是与非有效的财产权结构相关联的。 但是有效的财产权结构是针对经济效率而 言的，它代表的是财产权的一种极端情况， 在注重效率的同时，往往会失去公平或伦 理道德价值，因而有时往往是不现实的。 既然外部性与有效的财产权规定有关，那 么我们是否可以从财产权这个概念本身去 寻求克服或消除外部性？美国芝加哥大学 科斯回答了这个问题。
科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出。 对A征收庇 古税后，将导致CD下移至MN，若不对B进行补偿，则此 时的最优点为P，经济活动水平E偏离最优的活动水平。
科斯的产权方法与庇古税
交易需要双方参与者人数较少：一个或几个
制造者对一个或几个受害者科斯证明：在与 一种外部性有关的各方之间，当可能充分利 用潜在收入（因外部性而产生的灰色收入） 进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。 但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批 人群，此时使用产权方法会带来巨额交易成 本，对此应用庇古税却可能产生最优结果 。
我们在理解外部性时，应注意以下三点： （ 1）这种外部影响是否是故意的。例如，一 个人开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行 人的身上，虽然这个行人无法选择他“消费” 的泥水数量，但这种影响不可以视为是一种外 部性。 （ 2）要区别货币外部性和技术外部性，货币 外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是 真正的外部性。 （ 3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能 说不存在外部性，而只能说减少了外部性。
MB为边 际效益
MEC
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资 源的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，会增加电力生产 成本，供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
基于污染权的市场交易方法：排污权交易 非市场性的经济手段：是指根据价值规律，利 用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观 经济调节等经济杠杆，调整或影响有关当事人 产生和消除污染行为的一类政策。包括排污收 费、产品收费、使用者收费、管理收费、税收 减免、押金制以及广泛采用的补助金制度等。
所谓环境外部不经济性内部化，就是使生 产者或消费者产生的外部成本，进入它们 的生产和消费决策，由它们自己承担或 “内部消化”，即环境政策领域中普遍接 受的“污染者负担”或“污染者付费”原 则。 环境外部不经济性内部化的政策方法可分 为两大类：命令控制型方法和经济刺激型 方法。
命令控制型方法
命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关 的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者 产生外部不经济性的允许数量及其方式。即运 用行政和法律手段, 直接作用于政策对象, 强制 其执行环境标准的方法。 它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管 制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制 一般是通过对生产投入或消费的前端过程中， 可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控 制污染排放的目的。
科斯定理对于理解外部性和市场的作用有着重要 的意义： 1、科斯定理提出了一个更为广泛的市场概念， 这种市场主要建立在权利交易的基础上，而不 是一般的单纯物物交易。 2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交 易模式，只有在有效的或不减弱的财产权条件 下才可能实现。 3、科斯定理假设交易成本为零，同时不考虑收 入效果。这与实际情况往往不太一致，因为在 某些情况下，交易成本不但是正的，而且还可 能相当高，同时也存在一定的收入效果。
经济刺激型方法
经济刺激型方法：利用经济手段, 间接作用 于政策对象, 刺激其改变行为的方法。 易方法、非市场性的经 济手段。
财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性： 1、诉讼费用或交易费用可能很高； 2、法院裁决可能过严； 3、环境问题的扩散性； 4、环境损失的滞后性
第四节
外部性、产权和科斯定理
在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有 效或不减弱的财产权结构应该具有如下四个条件： 1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利 的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个 权利体系； 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有 效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通 过所有者才可转卖财产使用权； 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自 愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有 者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上； 4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它 人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的 惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处或期望的 非法收入。