全面风险管理手册

.

全面风险管理手册

（试行稿）

发布日期：二O 一二年三月

目录

第一章综述 (1)

1.1 编制目的及原则 (1)

1.2 参考风险管理标准 (1)

1.3 手册适用范围及发布 (1)

1.4 总队全面风险管理目标及原则 (2)

1.5 全面风险管理理念 (2)

第二章全面风险管理体系框架 (4)

2.1 风险管理运行框架 (4)

2.2 风险管理组织 (4)

2.3 风险管理流程 (5)

2.4 风险管理信息报告体系 (6)

第三章全面风险管理组织职责 (8)

3.1 全面风险管理组织结构 (8)

3.1.1 组织结构图 (8)

3.1.2 组织管理原则 (8)

3.2 队长联席会 (9)

3.2.1 构成 (9)

3.2.2 职责 (9)

3.3 风险管理主管部门 (9)

3.3.1 构成 (9)

3.3.2 职责 (10)

3.6 执行部门 (11)

3.6.1 构成 (11)

3.6.2 职责 (11)

第四章全面风险管理流程 (13)

4.1 风险管理流程框架 (13)

4.1.1 风险管理流程框图 (13)

4.1.2 流程符号说明 (13)

4.2 风险评估 (13)

4.2.1 流程目标 (13)

4.2.3 流程描述 (15)

4.3 风险管理策略制定 (18)

4.3.1 流程目标 (18)

4.3.3 流程描述 (20)

4.4 风险管理解决方案制定 (21)

4.4.1 流程目标 (21)

4.4.3 流程描述 (23)

4.5 风险管理监控与改进 (25)

4.5.1 流程目标 (25)

4.5.3 流程描述 (27)

第五章全面风险管理考核机制 (29)

5.1 总队全面风险管理考核机制 (29)

5.2 总队风险管理考核参考方案 (29)

5.2.1 风险管理办公室考核评价标准 (30)

5.2.2 各职能部门考核评价标准 (30)

附录一相关词汇表 (32)

附录二总队风险分类模型 (35)

风险分类原则 (35)

风险分类框架 (36)

风险-组织责任分工 (37)

附录三安徽总队风险评估标准 (38)

附录四安徽总队风险评估工作原理和评估模型 (38)

附录五安徽总队风险库 (38)

附录六安徽总队风险事件部门关联矩阵 (38)

附录七工具和模板 (38)

第一章综述

1.1 编制目的及原则

为贯彻落实中材集团有限集团公司（以下简称“中材集团”或“集团”）《关于开展全面风险管理工作的通知》，促进地质勘查中心安徽总队（以下简称“安徽总队”或者“总队”）风险防控机制的建立，在充分结合中材集团风险管理建设标准和原则的基础上，以及安徽总队现存管理框架基础上，特制定《安徽总队全面风险管理手册（试行）》，作为总队全面风险管理体系建设及持续推进的指导性文件。

编制的具体目的包括：

●明确总队全面风险管理理念，提高风险意识和风险管理水平；

●构建与集团公司全面风险管理体系相配套的风险管理机制；

●明确总队风险管理组织职能、基本工作流程，以及持续运行的方式；

《安徽总队全面风险管理手册》编制原则概括为：

●先进性与实用性相结合

●前瞻性与渐进性相结合

●统一部署与内部提升相结合

1.2 参考风险管理标准

1、COSO《企业风险管理-整合框架》

2、国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》

3、集团公司风险管理体系建设各项要求和标准

1.3 手册适用范围及发布

本手册由总队指定的风险管理办公室负责解释，适用于总队各部门的风险管

理工作。

本手册自发布之日起生效，并由风险管理办公室每年更新和发布一次。

1.4 总队全面风险管理目标及原

则目标：

1、建立完善的全面风险管理组织体系，形成规范化的风险管理流程；培育

总队内部风险管理文化理念，为总队的规范化管理和科学决策提供支

持；

2、科学和系统的管理总队当前面临的八大类风险：战略类、政策类、财

务类、人力资源类、运营类、安全类和法律类风险；

3、为总队未来发展战略的稳步实施提供有效保障，实现经营管理目标的

有效性，降低经营目标的不确定性。

原则：

1、服务于战略——全面风险管理是以企业的整体战略为纲领来建立的，内

嵌于总队的战略、服务于战略，为总队的战略目标的实现提供有力支

持；

2、面向于全员——全面风险管理通过组织流程、文化渗透的方式，使每

一个员工都能充分认识到自身的风险管理责任，履行全面风险管理工

作职责，自觉防范和控制风险；

3、体现于整合——全面风险管理体系应与总队其他管理体系充分整合，

对现有的组织职能、制度程序和信息系统的梳理，加入了风险管理要

素，使风险管理落实到日常管理工作中去。

1.5 全面风险管理理念

风险管理理念：

●追求利益的最大化和可持续发展的平衡

●风险是未来损失的可能性，是未来收益的不确定性

●风险与市场相伴，无处不在，无时不在