第六章 证券市场运行-终止股票上市交易

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券市场基础知识

第六章 证券市场运行

知识点：终止股票上市交易

● 定义：

我国《证券法》规定，上市公司不符合相关条件时，由证券交易所决定终止其股票上市交易

● 详细描述：

出现以下情形时，公司股票可能面临终止上市：

公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其账务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；公司最近有年连续亏损，在其后一个所度内未能恢复盈利；公司解散或者被宣告破产；证券交易所上市规则规定的其他情形。

例题：

1.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未

能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。

A.对其股票交易做特别处理

B.终止其股票上市交易

C.暂停其股票上市交易

D.对其股票交易做退市风险警示

正确答案：B

解析：我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

2.公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上

市。

3.创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请情形的,由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：公司因故解散、法院宣告公司破产等情形的，由深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市。

4.我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：题干中表述的是在限期内未能消除的，由证券交易所终止（而非暂停）其公司债券上市交易

5.公司上市的资格并不是永久的，当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监管机构或交易所可以对该股票实行（ ）。

A.特别处理

B.退市风险警示

C.暂停上市

D.终止上市

正确答案：A,B,C,D

解析：P216-222证券上市制度，证券分为上市、特别处理、暂停交易、终止交易4种情况，B退市风险警示是特别处理中的一种方法，也是正确的.