第三章政府经济职能
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政策低效率
如各地政府推行的政府雇员制（本意： 如各地政府推行的政府雇员制（本意：政府 高薪聘请专业人才，减少行政成本， 高薪聘请专业人才，减少行政成本，给公务 员制度造成冲击。） 员制度造成冲击。）
政府机构工作的低效率
门难进、脸难看、 门难进、脸难看、事难看
2009
金陵科技学院
“马上就办”办公室
特殊历史时期，维护公共利益就意味着准备 牺牲个人利益目标
• 彭德怀，邓小平 • 当官不为民作主，不如回家卖红薯 清官与贪官的区别 ？
不在于其目标函数中是否存在个人利益目标， 不在于其目标函数中是否存在个人利益目标，而在于其目标函 数中对个人利益的诉求是否超过了公共利益的内存约束。 数中对个人利益的诉求是否超过了公共利益的内存约束。
金陵科技学院
二、政府的经济职能 1、含义：P38
指政府从社会经济生活宏观的角度，履行对 国民经济进行全局性地规划、协调、服务、 监督的职能和功能。 政府管理经济的三层含义：
• 主体：中央及各级地方政府 主体： • 客体：整个国民经济 客体： • 目的：实现阶级利益，促进社会经济增长 目的：实现阶级利益， • 管理的方法、方式和手段带有综合性 管理的方法、
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（3）2000年，找到转变政府职能的突破 2000年 口，即行政审批制改革。
实现了由量的减少到质的飞跃
• 减少行政审批程序 • 行政许可：2004年7月1日开始实施《行政许可 法》 • 信息化模式的探索:如电子政务
2009
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2008年，“大部制”改革
大部制含义：即在大部门制，为推进政府事 务综合管理与协调，按政府综合管理职能合 并政府部门，组成超大部的政府组织体制。 特点：扩大一个部所管理的业务范围，从而 最大限度地避免政府职能交叉、政出多门、 多头管理，从而提高行政效率，降低行政成 本。 方向：改革后国务院为27个部门。但“大文 化”、“大金融”、“大农业”不在大部制 这列。
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在1972年的总统大选中，为了取得民主 1972年的总统大选中， 年的总统大选中 党内部竞选策略的情报，1972年 17日 党内部竞选策略的情报，1972年6月17日， 以美国共和党尼克松竞选班子的首席安 全问题顾问詹姆斯·麦科德（ 全问题顾问詹姆斯·麦科德（James W. Jr.）为首的5 McCord, Jr.）为首的5人闯入位于华盛顿 水门大厦的民主党全国委员会办公室， 水门大厦的民主党全国委员会办公室， 在安装窃听器并偷拍有关文件时， 在安装窃听器并偷拍有关文件时，当场 被捕。 被捕。
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信息分析处理能力的约束
如：2008年3月，无锡市政府蕴酿炸掉建成 2008年 高近百米，造价3000 3000多万的医院大 刚7年，高近百米，造价3000多万的医院大 原因是卖地政府可得12 12亿 楼，原因是卖地政府可得12亿，可在离老城 公里的地方重建新医院。 区3公里的地方重建新医院。 地方政府官员说“政府不亏” 地方政府官员说“政府不亏” 政府不亏，亏了谁？ 政府不亏，亏了谁？
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2、政府与官员的行为约束因素 实际可利用信息的约束
信息不足 信息未被有效利用
• 如发改委对成品油定价权的垄断 • 2009年2月1日起，四年内全面推行“家电下乡” 年 月 日起，四年内全面推行“家电下乡” 日起 政策。今后4年 农民购买热水器、计算机、 政策。今后 年，农民购买热水器、计算机、摩 托车、空调等家电产品， 托车、空调等家电产品，可享受政府财政给予销 售价格13%的资金补贴。 的资金补贴。 售价格 的资金补贴
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2、政府职能P37 指国家行政机关在一定时期内，根据国 家和社会的发展需要而承担的职责和功 能。
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3、两者关系 国家职能包含政府职能 政府与国家承担共同的职责， 政府与国家承担共同的职责，但政府履行 职责的侧重点有所不同。 职责的侧重点有所不同。
政府侧重于组织和干预社会经济生活， 政府侧重于组织和干预社会经济生活，以及 处理和管理社会公共事务。 处理和管理社会公共事务。 国家权力机关侧重于整体职能的把握。 国家权力机关侧重于整体职能的把握。
（1）1988年七届人大一次会议最早提出国务 1988年 院机构改革
目标：转变职能、下放权力、调整机构、精简人员 精简人员
（2）1988-2000年 19百度文库8-2000年
途径：政企分开为主线， 途径：政企分开为主线，减少政府微观经济管理职 能为核心 问题： 问题：
• 陷入精简---膨胀---再精简---再膨胀的怪圈 陷入精简---膨胀---再精简-----膨胀---再精简---再膨胀的怪圈 • 政府管理经济和社会的方式仍以行政审批为主，政府职能 政府管理经济和社会的方式仍以行政审批为主， 转变步履维艰。 转变步履维艰。
2009 金陵科技学院
2、政府职能转变的困难 权力整合难 人员分流难 机制磨合难 运行监督难
公共利益部门化，部门利益审批化
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第二节 政府经济管理效能 一、政府经济管理的有限性与有效性
有限政府实质上是市场经济的一种政治表达 种政治表达： 种政治表达
• 保护个人基本权利和经济自由的政府 • 职能限制在公共领域的政府 • 透明行政的政府 • 法治的政府
第三章 政府经济职能与管理效能 政府经济职能 政府经济管理效能
第一节
政府经济职能
一、国家职能与政府职能
1、国家职能：P34指国家机器活动的总方向、总任 、国家职能： 指国家机器活动的总方向、 指国家机器活动的总方向 务及其基本使命和基本目的， 务及其基本使命和基本目的，是国家在实施其阶级 统治和社会管理活动过程中担负的职责和功能。 统治和社会管理活动过程中担负的职责和功能。
尼克松“水门事件” 尼克松“水门事件”
2010
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教材P51“判断有限政府与无限政府的尺度在于一个政府或者说一个政权，在 判断有限政府与无限政府的尺度在于一个政府或者说一个政权， 判断有限政府与无限政府的尺度在于一个政府或者说一个政权 权力、职能、规模上是否受到来自法律的明文限制， 权力、职能、规模上是否受到来自法律的明文限制，是否公开自愿接受社会 的监督与制约。政府的权力和规模在越出其法定疆界时， 的监督与制约。政府的权力和规模在越出其法定疆界时，是否得到及时有效 的纠正。 的纠正。”
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我国行政成本高出世界平均水平25% 我国行政成本高出世界平均水平
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二、政府行为的经济学分析 1、支配政治家和官员行为的动机
公共利益目标
• 根据公共部门不同职位要求，为公众和社会提供 根据公共部门不同职位要求， 行政服务 • 通过自身努力振兴一个国家和民族的远大志向。 通过自身努力振兴一个国家和民族的远大志向。
211年2月
如何提高行政 效能？ 效能？
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政府部门的自我扩张：人员、支出水平 的扩张 政府寻租
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2、政府的四大经济职能 、
资源配置 收入再分配 稳定经济 市场管制
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（1）资源配置 资源配置的方式
传统社会的习惯
• • • • • •
男耕女织 社会性别与公共政策 子承父业 蜂群的“生物本能” 蜂群的“生物本能” 企业集群 瑞士军刀、 瑞士军刀、手表
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计划方式
如：电风扇的计划
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1974年 25日 1974年6月25日，司法委员会决定公布与 弹劾尼克松有关的全部证据。 月底， 弹劾尼克松有关的全部证据。7月底，司 法委员会陆续通过了三项弹劾尼克松的 条款。尼克松于8 条款。尼克松于8月8日宣布将于次日辞 职，从而成为美国历史上首位辞职的总 统。
行政权力不能凌驾于法律之上
个人利益目标：满足政治家和官员个人偏好 的动机
• 职位和权力：如同企业家追求利润 职位和权力： • 物质性利益：收入、福利待遇 物质性利益：收入、 • 行政系统内部、媒体和公众的评价，以实现个人 行政系统内部、媒体和公众的评价， 满足感，并利于职位的提升。 满足感，并利于职位的提升。
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2、两重目标的关系 互动和统一
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事件发生后尼克松曾一度竭力掩盖开脱， 事件发生后尼克松曾一度竭力掩盖开脱， 但在随后对这一案件的继续调查中， 但在随后对这一案件的继续调查中，尼 克松政府里的许多人被陆续揭发出来， 克松政府里的许多人被陆续揭发出来， 并直接涉及到尼克松本人， 并直接涉及到尼克松本人，从而引发了 严重的宪法危机。 严重的宪法危机。
市场方式
价格机制
企业的方式
H.Coase《企业的性质》——用交易成 Ronald H.Coase《企业的性质》——用交易成 本说明了企业的产生。 本说明了企业的产生。
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资料：发改委振兴十大产业
2009年，我国确定钢铁、汽车、船舶、石化、纺织、 年 我国确定钢铁、汽车、船舶、石化、纺织、 轻工、有色金属、装备制造和电子信息、 轻工、有色金属、装备制造和电子信息、物流这十大 产业振兴规划 思考：政府为什么振兴十大产业？属于哪一种资源配 思考：政府为什么振兴十大产业？ 置方式？ 置方式？
以公共利益为目标并做出成就→ 以公共利益为目标并做出成就→更大正面评 更快职务提升→更多物质性收益→ 价→更快职务提升→更多物质性收益→更利 于个人目标的实现 获取更大权力→更好造福公众和社会→ 获取更大权力→更好造福公众和社会→实现 个人抱负
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两种目标的矛盾
个人目标与公共利益目标冲突
• 以权谋私、滥用职权
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2、政府经济管理的有效性
市场失灵→政府干预≠政府有效 有效性：
政府作为公共权力的代表者， 政府作为公共权力的代表者，能否有效地履行一般 政府都应履行的基本职能。 政府都应履行的基本职能。
有效性的标准：
高效率： 高效率：尽可能节省成本的廉价政府 强效能：国家意志，政府目标符合社会公众利益； 强效能：国家意志，政府目标符合社会公众利益； 政府能以较强的行为能力实现其管理目标 优效益：政府行为、 优效益：政府行为、决策方向符合社会经济发展的 要求。 要求。
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（3）稳定经济 当社会总需求AD≠总供给AS时，经济就 会波动，出现经济周期。所以稳定经济 是相对于经济波动而言的。 主要政策工具
财政政策的自动稳定器功能 相机抉择的财政政策和货币政策 产业政策：如十二五规划等 如十二五规划等
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（4）市场管制职能 通过建立完善的法律体系来规范交易双 方经济行为 保证公共利益
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政府机构和官员的利益约束
常导致地方政府的设租、寻租， 常导致地方政府的设租、寻租，可能导致政 府行为偏离社会整体的最佳目标。 府行为偏离社会整体的最佳目标。 案例：P64“馒头办 馒头办” 2008年馒头国家标 案例：P64“馒头办”；2008年馒头国家标 准
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三、政府失灵的表现 政策偏差
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资源配置的政策工具 财政收入 财政支出：
三农补贴 社会保障支出 出口退税 灾后重建
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（2）收入分配职能 含义：有独立的经济利益的经济主体参 与经济活动应获得相应的报酬，为避免 两极分化，政府的收入分配职能主要是 公平分配。 主要政策工具：
转移支付 税收 财政投资：如2009年4万亿财政刺激计划 如2009年 财政补贴：如国家对农业的补贴 如国家对农业的补贴
政策带来的额外满足大于损失，为好政策， 否则为坏政策
• 如苏州“空心老二”， 如苏州“空心老二”
以为国家、集体谋福利之名，做损害公众利 益，为自己谋福利之实。
• 如：湖北大冶政府规定邀请世界500强企业来考 湖北大冶政府规定邀请世界500强企业来考 500 每人次由当地财政奖励1.2万元， 1.2万元 察，每人次由当地财政奖励1.2万元，若成功引 最高可奖50万元。（2009.3.17扬子晚报 50万元。（2009.3.17扬子晚报） 进，最高可奖50万元。（2009.3.17扬子晚报）
防止垄断 保护消费者和公众利益
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二、我国政府经济职能的转变 我国经济体制改革的核心一直是政府经 济职能的转变，而政府经济职能的转变 主要体现为历次政府机构改革。 从1988年最早进行政府机构改革至今一 共经历了三个阶段：
精简机构 审批制改革 制度创新
2009 金陵科技学院
1、历次政府机构改革
政策低效率
如各地政府推行的政府雇员制（本意： 如各地政府推行的政府雇员制（本意：政府 高薪聘请专业人才，减少行政成本， 高薪聘请专业人才，减少行政成本，给公务 员制度造成冲击。） 员制度造成冲击。）
政府机构工作的低效率
门难进、脸难看、 门难进、脸难看、事难看
2009
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“马上就办”办公室
特殊历史时期，维护公共利益就意味着准备 牺牲个人利益目标
• 彭德怀，邓小平 • 当官不为民作主，不如回家卖红薯 清官与贪官的区别 ？
不在于其目标函数中是否存在个人利益目标， 不在于其目标函数中是否存在个人利益目标，而在于其目标函 数中对个人利益的诉求是否超过了公共利益的内存约束。 数中对个人利益的诉求是否超过了公共利益的内存约束。
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二、政府的经济职能 1、含义：P38
指政府从社会经济生活宏观的角度，履行对 国民经济进行全局性地规划、协调、服务、 监督的职能和功能。 政府管理经济的三层含义：
• 主体：中央及各级地方政府 主体： • 客体：整个国民经济 客体： • 目的：实现阶级利益，促进社会经济增长 目的：实现阶级利益， • 管理的方法、方式和手段带有综合性 管理的方法、
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（3）2000年，找到转变政府职能的突破 2000年 口，即行政审批制改革。
实现了由量的减少到质的飞跃
• 减少行政审批程序 • 行政许可：2004年7月1日开始实施《行政许可 法》 • 信息化模式的探索:如电子政务
2009
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2008年，“大部制”改革
大部制含义：即在大部门制，为推进政府事 务综合管理与协调，按政府综合管理职能合 并政府部门，组成超大部的政府组织体制。 特点：扩大一个部所管理的业务范围，从而 最大限度地避免政府职能交叉、政出多门、 多头管理，从而提高行政效率，降低行政成 本。 方向：改革后国务院为27个部门。但“大文 化”、“大金融”、“大农业”不在大部制 这列。
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在1972年的总统大选中，为了取得民主 1972年的总统大选中， 年的总统大选中 党内部竞选策略的情报，1972年 17日 党内部竞选策略的情报，1972年6月17日， 以美国共和党尼克松竞选班子的首席安 全问题顾问詹姆斯·麦科德（ 全问题顾问詹姆斯·麦科德（James W. Jr.）为首的5 McCord, Jr.）为首的5人闯入位于华盛顿 水门大厦的民主党全国委员会办公室， 水门大厦的民主党全国委员会办公室， 在安装窃听器并偷拍有关文件时， 在安装窃听器并偷拍有关文件时，当场 被捕。 被捕。
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信息分析处理能力的约束
如：2008年3月，无锡市政府蕴酿炸掉建成 2008年 高近百米，造价3000 3000多万的医院大 刚7年，高近百米，造价3000多万的医院大 原因是卖地政府可得12 12亿 楼，原因是卖地政府可得12亿，可在离老城 公里的地方重建新医院。 区3公里的地方重建新医院。 地方政府官员说“政府不亏” 地方政府官员说“政府不亏” 政府不亏，亏了谁？ 政府不亏，亏了谁？
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2、政府与官员的行为约束因素 实际可利用信息的约束
信息不足 信息未被有效利用
• 如发改委对成品油定价权的垄断 • 2009年2月1日起，四年内全面推行“家电下乡” 年 月 日起，四年内全面推行“家电下乡” 日起 政策。今后4年 农民购买热水器、计算机、 政策。今后 年，农民购买热水器、计算机、摩 托车、空调等家电产品， 托车、空调等家电产品，可享受政府财政给予销 售价格13%的资金补贴。 的资金补贴。 售价格 的资金补贴
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2、政府职能P37 指国家行政机关在一定时期内，根据国 家和社会的发展需要而承担的职责和功 能。
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3、两者关系 国家职能包含政府职能 政府与国家承担共同的职责， 政府与国家承担共同的职责，但政府履行 职责的侧重点有所不同。 职责的侧重点有所不同。
政府侧重于组织和干预社会经济生活， 政府侧重于组织和干预社会经济生活，以及 处理和管理社会公共事务。 处理和管理社会公共事务。 国家权力机关侧重于整体职能的把握。 国家权力机关侧重于整体职能的把握。
（1）1988年七届人大一次会议最早提出国务 1988年 院机构改革
目标：转变职能、下放权力、调整机构、精简人员 精简人员
（2）1988-2000年 19百度文库8-2000年
途径：政企分开为主线， 途径：政企分开为主线，减少政府微观经济管理职 能为核心 问题： 问题：
• 陷入精简---膨胀---再精简---再膨胀的怪圈 陷入精简---膨胀---再精简-----膨胀---再精简---再膨胀的怪圈 • 政府管理经济和社会的方式仍以行政审批为主，政府职能 政府管理经济和社会的方式仍以行政审批为主， 转变步履维艰。 转变步履维艰。
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2、政府职能转变的困难 权力整合难 人员分流难 机制磨合难 运行监督难
公共利益部门化，部门利益审批化
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第二节 政府经济管理效能 一、政府经济管理的有限性与有效性
有限政府实质上是市场经济的一种政治表达 种政治表达： 种政治表达
• 保护个人基本权利和经济自由的政府 • 职能限制在公共领域的政府 • 透明行政的政府 • 法治的政府
第三章 政府经济职能与管理效能 政府经济职能 政府经济管理效能
第一节
政府经济职能
一、国家职能与政府职能
1、国家职能：P34指国家机器活动的总方向、总任 、国家职能： 指国家机器活动的总方向、 指国家机器活动的总方向 务及其基本使命和基本目的， 务及其基本使命和基本目的，是国家在实施其阶级 统治和社会管理活动过程中担负的职责和功能。 统治和社会管理活动过程中担负的职责和功能。
尼克松“水门事件” 尼克松“水门事件”
2010
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教材P51“判断有限政府与无限政府的尺度在于一个政府或者说一个政权，在 判断有限政府与无限政府的尺度在于一个政府或者说一个政权， 判断有限政府与无限政府的尺度在于一个政府或者说一个政权 权力、职能、规模上是否受到来自法律的明文限制， 权力、职能、规模上是否受到来自法律的明文限制，是否公开自愿接受社会 的监督与制约。政府的权力和规模在越出其法定疆界时， 的监督与制约。政府的权力和规模在越出其法定疆界时，是否得到及时有效 的纠正。 的纠正。”
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我国行政成本高出世界平均水平25% 我国行政成本高出世界平均水平
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二、政府行为的经济学分析 1、支配政治家和官员行为的动机
公共利益目标
• 根据公共部门不同职位要求，为公众和社会提供 根据公共部门不同职位要求， 行政服务 • 通过自身努力振兴一个国家和民族的远大志向。 通过自身努力振兴一个国家和民族的远大志向。
211年2月
如何提高行政 效能？ 效能？
金陵科技学院
政府部门的自我扩张：人员、支出水平 的扩张 政府寻租
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2、政府的四大经济职能 、
资源配置 收入再分配 稳定经济 市场管制
金陵科技学院
（1）资源配置 资源配置的方式
传统社会的习惯
• • • • • •
男耕女织 社会性别与公共政策 子承父业 蜂群的“生物本能” 蜂群的“生物本能” 企业集群 瑞士军刀、 瑞士军刀、手表
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计划方式
如：电风扇的计划
金陵科技学院
1974年 25日 1974年6月25日，司法委员会决定公布与 弹劾尼克松有关的全部证据。 月底， 弹劾尼克松有关的全部证据。7月底，司 法委员会陆续通过了三项弹劾尼克松的 条款。尼克松于8 条款。尼克松于8月8日宣布将于次日辞 职，从而成为美国历史上首位辞职的总 统。
行政权力不能凌驾于法律之上
个人利益目标：满足政治家和官员个人偏好 的动机
• 职位和权力：如同企业家追求利润 职位和权力： • 物质性利益：收入、福利待遇 物质性利益：收入、 • 行政系统内部、媒体和公众的评价，以实现个人 行政系统内部、媒体和公众的评价， 满足感，并利于职位的提升。 满足感，并利于职位的提升。
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2、两重目标的关系 互动和统一
金陵科技学院
事件发生后尼克松曾一度竭力掩盖开脱， 事件发生后尼克松曾一度竭力掩盖开脱， 但在随后对这一案件的继续调查中， 但在随后对这一案件的继续调查中，尼 克松政府里的许多人被陆续揭发出来， 克松政府里的许多人被陆续揭发出来， 并直接涉及到尼克松本人， 并直接涉及到尼克松本人，从而引发了 严重的宪法危机。 严重的宪法危机。
市场方式
价格机制
企业的方式
H.Coase《企业的性质》——用交易成 Ronald H.Coase《企业的性质》——用交易成 本说明了企业的产生。 本说明了企业的产生。
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资料：发改委振兴十大产业
2009年，我国确定钢铁、汽车、船舶、石化、纺织、 年 我国确定钢铁、汽车、船舶、石化、纺织、 轻工、有色金属、装备制造和电子信息、 轻工、有色金属、装备制造和电子信息、物流这十大 产业振兴规划 思考：政府为什么振兴十大产业？属于哪一种资源配 思考：政府为什么振兴十大产业？ 置方式？ 置方式？
以公共利益为目标并做出成就→ 以公共利益为目标并做出成就→更大正面评 更快职务提升→更多物质性收益→ 价→更快职务提升→更多物质性收益→更利 于个人目标的实现 获取更大权力→更好造福公众和社会→ 获取更大权力→更好造福公众和社会→实现 个人抱负
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两种目标的矛盾
个人目标与公共利益目标冲突
• 以权谋私、滥用职权
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2、政府经济管理的有效性
市场失灵→政府干预≠政府有效 有效性：
政府作为公共权力的代表者， 政府作为公共权力的代表者，能否有效地履行一般 政府都应履行的基本职能。 政府都应履行的基本职能。
有效性的标准：
高效率： 高效率：尽可能节省成本的廉价政府 强效能：国家意志，政府目标符合社会公众利益； 强效能：国家意志，政府目标符合社会公众利益； 政府能以较强的行为能力实现其管理目标 优效益：政府行为、 优效益：政府行为、决策方向符合社会经济发展的 要求。 要求。
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（3）稳定经济 当社会总需求AD≠总供给AS时，经济就 会波动，出现经济周期。所以稳定经济 是相对于经济波动而言的。 主要政策工具
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政府机构和官员的利益约束
常导致地方政府的设租、寻租， 常导致地方政府的设租、寻租，可能导致政 府行为偏离社会整体的最佳目标。 府行为偏离社会整体的最佳目标。 案例：P64“馒头办 馒头办” 2008年馒头国家标 案例：P64“馒头办”；2008年馒头国家标 准
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三、政府失灵的表现 政策偏差
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资源配置的政策工具 财政收入 财政支出：
三农补贴 社会保障支出 出口退税 灾后重建
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（2）收入分配职能 含义：有独立的经济利益的经济主体参 与经济活动应获得相应的报酬，为避免 两极分化，政府的收入分配职能主要是 公平分配。 主要政策工具：
转移支付 税收 财政投资：如2009年4万亿财政刺激计划 如2009年 财政补贴：如国家对农业的补贴 如国家对农业的补贴
政策带来的额外满足大于损失，为好政策， 否则为坏政策
• 如苏州“空心老二”， 如苏州“空心老二”
以为国家、集体谋福利之名，做损害公众利 益，为自己谋福利之实。
• 如：湖北大冶政府规定邀请世界500强企业来考 湖北大冶政府规定邀请世界500强企业来考 500 每人次由当地财政奖励1.2万元， 1.2万元 察，每人次由当地财政奖励1.2万元，若成功引 最高可奖50万元。（2009.3.17扬子晚报 50万元。（2009.3.17扬子晚报） 进，最高可奖50万元。（2009.3.17扬子晚报）
防止垄断 保护消费者和公众利益
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二、我国政府经济职能的转变 我国经济体制改革的核心一直是政府经 济职能的转变，而政府经济职能的转变 主要体现为历次政府机构改革。 从1988年最早进行政府机构改革至今一 共经历了三个阶段：
精简机构 审批制改革 制度创新
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1、历次政府机构改革