证券从业资格考试 市场基础知识(数字) 备考精华
证券从业资格考试_分析(数字)_备考精华
20世纪60年代美国财务学家尤金。
法默提出了有效市场假说1973 美国芝加哥大学教授Fisher Black和Myron Scholes 提出了第一个期权定价模型1979 J.Cox，S.Ross，M.Rubinstein 提出了二项式模型，以更简单的方式导出期权定价模型，更具有操作性2005.07.21 颁布的《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》确定了人民币“以市场供求为基础，参考一篮子调节的有管理的”浮动汇率制度1991～1997（证券公司，信托公司，老基金，非专业投资的企业法人）机构投资者发展的三个阶段：1998～2000（封闭式基金，保险资金，银行资金通过质押贷款入市，三类企业作为战略投资者）2006.08 我国批准基金管理公司启动QDII 2001～X （开放式基金）2005.10.27 十届人大常委会十八次会议审议通过了修定《证券法》《公司法》，于2006.01.01 施行道－琼斯指数中选取了工业类30家公司（采掘业制造业商业），运输类20家（航空铁路汽车运输航运业），公用事业类6家（电话公司煤气公司电力公司）我国公司某类业务收入比重>50%划入该类别，如果没有一项达标就选其他收入比重超30%的划入该类别，否则归入综合类2001.04.04《上市公司行业分类指引》将上市公司分为13个门类（农林牧渔采掘制造电力煤气及水的生产供应建筑业交通运输仓储信息技术批零金融保险房地产社会服务传播与文化）90个大类，288 个中类2007最新分类沪市分为10 大行业（金融地产原材料工业可选消费主要消费公用事业能源电信业务医药卫生信息技术）摩尔定律：微处理器速度18 个月翻一番吉尔德定律：未来25 年主干网带宽每6 个月增加1倍（二个定律不能搞混）WTO于1995.01.01 诞生，中国在2001.12.11 日加入2008.01.01 实施的新税法的税制改革原则：简税制宽税基低税率严征管四个统一：内企，外企适用统一的税法统一降低企业所得税税率统一税前扣除办法和标准统一税收优惠政策实行产业优惠为主区域优惠为辅黄金比率：0.191 0.382 0.500 0.618 0.809 百分比线：1/8、2/8、3/8、4/8、5/8、、6/8、7/8 11.919 1.382 1.618 1.8092.000 1/3 2/3（最为重要）证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理.马柯威茨于1952 年系统提出夏普，特雷诺和詹森分别于1964 年1965 年1966 年提出了资本资产定价模型（CAPM）［1976 年理查德。
证券从业《金融市场基础知识》必背数字篇1：金融市场体系.doc
证券从业《金融市场基础知识》必背数字篇1：金融
市场体系
一、金融市场体系
1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具
有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
证券从业。
证券考证知识点总结
证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。
一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
证券从业考试《证券市场基础知识》数字类考点 知识点复习考点归纳总结
三一文库（）*电大考试*2011年证券从业资格考试证券市场基础知识数字类考点1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名；1790年美国费城证券交易所成立（第一个）。
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802 年政府正式批准）（最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）。
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准，中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”。
1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家），1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。
1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的），1987 年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）。
1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展），1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）。
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展），2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33%，加入后3年内不超过49%。
2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位，2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII。
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%，其余部份 2 年内缴足，募集方式发起人认购股份不低于35%。
全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%，股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过。
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为。
同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍。
证券从业资格《金融市场基础知识》必记数字
金融市场基础知识考试必记数字比例篇：投资基金与衍生工具1.货币市场基金投资于相关金融工具的比例应当符合下列规定：①同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。
②货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过5%。
2.货币市场基金投资组合应当符合下列规定：①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%。
②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%。
③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%。
④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。
3.封闭式基金分配原则：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
4.开放式基金分配原则：开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金分配的最低比例。
实践中，许多基金合同规定：基金收益分配比例不低于基金净收益的90%。
5.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。
扫二维码下载环球网校移动课堂APP移动学习职达未来金融市场基础知识考试必记数字金额篇：股票首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
证券基础数字知识点整理
5.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当有承销团承销
6.证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元；设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；资产管理业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
32专职会长、专职副会长每届任期4年，连任不超过两届。因特殊情况需要延长任期的，须经会员大会2/3以上会员表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意后方可任职。兼职副会长每届任期4年，可连选连任，但连任超过两届比例不得超过兼职副会长总数的1/3.超过60周岁的，连任不得超过两届。秘书长连任不超过两届.
(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元
3.债券发行的条件：
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
4.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下的发起人。股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%
7证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
8证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
9限定性集合资产管理计划：投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
证券从业资格考试_交易_(数字)_备考精华
1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04 起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001 深交所基金为0.001B股为0.001 美元B股0.01 港元** 债券质押回购0.005 ,A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% ［债券回购无限制］连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C 24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值 E 连续120 个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。
证券从业资格证数字类知识整理
有关处罚擅自公开发行或变相公开发行证券的1.退还所募集资金并加算银行存款利息2.处以非法所募集资金的1%~5%的罚款3.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元擅自改变公开发行证券所募集资金用途1.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元2.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，处罚30~60万元集资诈骗罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并罚款2~20万2.情节严重的，处以5~10年有期徒刑，并罚款5~50万非法设立期货公司、擅自从事期货业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足20万的，罚款20~100万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款1~10万擅自设立证券公司、非法从事证券业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足30万的，罚款30~60万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万未按规定进行信息披露或信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏1.罚款30~60万2.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万属于变相公开发行证券1.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准1.发行数额500万以上非法集资类犯罪的立案追诉标准1.个人集资诈骗10万以上2.单位集资诈骗50万以上利用未公开信息交易罪的立案追诉标准1.证券交易成交额累计在50万以上2.期货交易占用保证金数额累计在30万以上3.获利或者避免损失数额累计15万以上欺诈发行股票、债券罪1.对直接负责的主管或其他直接负责人处以5年有期徒刑或拘役2.并处或单处非法募集资金的1%~5%罚金属于内幕信息1.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%属于内幕信息的知情人1.持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司实际控制人及其董监高内幕信息交易、泄露内幕信息罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金利用未公开信息交易罪1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金3.单位犯罪的，对直接负责的主管或其他负责人处以5年以下有期徒刑或拘役操作证券、期货市场罪判断标准1.单独或合谋，持有或实际控制证券的流通股份达到该证券实际流通股份的30%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖股份数累计达到该证券同期成交量的30%以上2.单独或合谋，持有或实际控制期货合约数量超过证券交易所业务限制的持仓量50%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期成交量的30%以上操作证券市场1.没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或者违法所得不足30万，处以30~300万罚款3.单位操纵市场的，对直接负责的主管或其他负责人罚款10~60万4.处以5年以下有期徒刑或拘役，单处或并处罚金5.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处罚金证券相关工作人员故意提供虚假讯息、伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1~10万罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处2~20万罚金背信运用受托财产罪1.情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员或其他直接负责人处以3年以下有期徒刑或拘役，并处3~30万罚金2.情节特别严重的，处以3~10年有期徒刑，并处5~50万罚金对于自营业务，以下没收违法所得、3~30万罚款，暂停自营业务0.5~1年1.持有上市公司或其关联公司10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司股票2.将自营业务与代理业务混合操作3.以自己名义为他人、以他人名义为自己买卖证券4.委托其他证券机构代为买卖证券5.不配合证监会检查、不按规定上报自营业务资料等证券经营机构在取得自营资格之前或资格失效轴，从事自营业务的，单处或并处警告，没收违法所得，3~30万罚款期货公司有下列行为之一，没收违法所得，并处以违法所得的1~3倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万的，罚款10~30万；情节特别严重的，停业整顿或者吊销期货业务许可证1.接受不符合条件的单位或个人委托2.允许客户在保证金不足的情况下交易3.从事或变相从事期货自营业务4.为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资或者担保等收购人未履行收购要约义务的，处以10~30万罚款，对直接负责的主管和其他直接负责人员处以3~30万罚款。
《证券市场基础知识》_重要数字、年份、指数、法律法规等汇总
《证券市场基础知识》——沧海拾遗—重要数字、年份、指数等汇总【重要数字】1.记名股票可以分次缴纳出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%。
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
2.股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3.社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本超过4亿的，向社会公开发行达到公司股本总数的10%以上。
4.短期国债是1年或1年以内，中期国债是1年以上，10年以下，长期国债是10年或10年以上。
5.混合债券的发行须在15年以上，且10年之内不能赎回。
如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。
6.封闭式基金的存续期通常在5年以上，一般为10年到15年。
7.基金份额持有人大会由基金管理人召集召开，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份额持有人的10%召集。
8.基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币，且为实缴资本，主要股东的注册资本不得低于3亿元。
9.基金管理费在美国通常是按基金净值的1%提取，其中货币市场基金为0.25%-1%，债券基金为0.5-1%，股票为1%-1.5%，认股权证为1.5%-2.5%。
在我国，一般是1.5%。
债券型基金低于1%，货币基金为0.33%。
10.基金托管费。
香港怡富东方小型企业信托基金的托管费为0.2%，香港渣打世界投资基金的管理年费：股票为0.25%，债券为0.125%。
在我国，封闭基金为0.25%，开放式基金低于此。
11.基金投资者于周五申购活转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
12.股票基金的60%以上投资于股票，债券基金的80%以上投资于债券，两者均不符合的为混合基金。
证券从业数字类知识点总结
1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.预先核准的公司名称保留期为6个月。
3. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
4.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
5.人民法院依法强制转让时，其他股东同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
6.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
7.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%8.股份有限公司董事会成员为5至19人。
9.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
10.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/311.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
12.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
13.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
14.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
15.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%16.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。
证券从业证券市场基础知识考点知识
证券从业证券市场基础知识考点知识
2017证券从业证券市场基础知识考点知识
2017证券从业证券市场基础知识考点知识有哪些呢?一起来看看吧!更多内容请关注店铺!
证券市场基础知识考点一：证券交易机制
(一)定期交易和连续交易、指令驱动和报价驱动
(二)证券交易机制目标(熟悉)
(一)交易所重组与公司化
例：2000年由荷兰阿姆斯特丹、法国巴黎、比利时布鲁塞尔合并成立泛欧交易所(Euronext)。
2002年，又与伦敦金融期权期货交易所、葡萄牙证券交易所进一步合并;2007年纽约证交所收购前者以后合并而成纽约-泛欧交易所。
2011年该集团与德意志交易所集团合并，尚未完成。
(二)证券市场网络化
(三)金融风险复杂化
21世纪以来，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大，2007
年次贷危机引发金融风暴;2009年欧债危机。
金融全球化不仅意味着全球金融活动一体化，而且意味着全球金融风险日益紧密联系并相互传递。
金融风险已成为20世纪90年代以来影响世界经济稳定发展的最重要的因素。
(四)金融监管合作化
次贷危机带来的影响：1.金融机构去杠杆化、2.金融监管改革、3.国际金融合作的进一步加强。
速记证券从业资格考试《基础知识》考点
速记证券从业资格考试《基础知识》考点速记证券从业资格考试《基础知识》考点证券从业考试知识点较多，考生们平时要多做练习来巩固知识。
以下是店铺为大家整理的速记证券从业资格考试《基础知识》考点，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
速记证券从业资格考试《基础知识》考点1、股票合并：又称并股，是将若干股票合并为1股。
2、增发：公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。
(可以向公众，也可以向少数特定机构和个人。
增发之后，公司注册资本相应增加。
)3、增资(或增发)可能对股价的影响：(1) 增资之后，若在会计期内在增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则称为稀释效应，会促进股价下跌;(2) 从另一个角度，若增发价格高于增发前每股净资产，则增发后可能导致公司每股净资产增厚，有利于股价上涨;(3) 再有，增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能下跌。
4、配股：面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。
5、配股给股价的影响：(1) 由于配股价格通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌;(2) 对于那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。
6、转增股本：将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。
7、股东权益：又称净资产，是指公司总资产中扣除负债所余下的部分。
是指股本、资本公积、盈余公积、未分配利润的之和，代表了股东对企业的所有权，反映了股东在企业资产中享有的经济利益。
8、实收资本：是指企业投资者按照企业章程或合同、协调的约定，实际投入企业的资本。
我国实行的是注册资本制，因而，在投资者足额缴纳资本之后，企业的实收资本应该等于企业的注册资本。
所有者向企业投入的资本，在一般情况下无需偿还，可以长期周转使用。
证券从业的复习重点归纳
证券从业的复习重点归纳在证券从业资格考试中，复习是至关重要的一步。
为了帮助大家更好地准备考试，我将对证券从业的复习重点进行归纳，以帮助大家更好地掌握知识点。
以下将从法律法规、证券市场、证券投资、证券公司业务等方面进行介绍。
一、法律法规证券从业人员首先需要了解相关的法律法规知识，包括《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等。
这些法律法规对证券市场的基本规则、市场行为、监管要求等进行了规定。
考生需要牢固掌握这些法规的基本内容，例如证券市场的定义、证券的分类、市场交易的基本原则等。
二、证券市场了解证券市场的基本概念和运行机制是复习的重点之一。
证券市场分为一级市场和二级市场，一级市场是新股的发行市场，而二级市场是股票、债券、基金等证券品种的交易市场。
复习时需要了解一级市场发行的具体流程、二级市场的交易规则、交易所的基本职能等。
三、证券投资证券投资是证券从业人员的核心业务。
在复习时，需要重点了解投资基金、股票、债券等证券产品的特点、投资策略以及分析方法等。
此外，还需要掌握证券投资组合管理的基本原理和方法，以及投资者适当性管理、风险管理等方面的知识。
四、证券公司业务证券公司是进行证券交易的中介机构，因此了解证券公司的业务范围和职能非常重要。
在复习时，需要了解证券公司的基本业务，包括证券经纪业务、资产管理业务、投资银行业务等。
此外，还需要对交易制度、结算与清算、风险控制等方面进行深入了解。
在复习过程中，需要注意以下几点：1. 制定合理的复习计划，合理分配时间，重点复习重要的知识点和难点。
2. 多使用复习资料，如教材、辅导书、模拟试题等，有助于加深对知识点的理解。
3. 多做题、多练习，可以提高对知识点的掌握程度和应对考试的能力。
4. 相互交流、互相讨论，可以帮助更好地理解和记忆知识点，也可以从其他人的角度获取新的思路和见解。
以上就是对证券从业的复习重点的归纳总结。
希望大家能够根据这些重点进行有效的复习，取得好的考试成绩。
证券从业人员资格备考中的重要考点
证券从业人员资格备考中的重要考点一、证券市场基础知识证券市场是一个复杂而庞大的系统，涉及到大量的理论和实践知识。
在证券从业人员资格备考中，理解和掌握证券市场的基础知识是非常重要的。
1. 证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能1.2 证券市场的分类和特点1.3 证券市场的组织结构和运行机制2. 证券市场法律法规2.1 证券法及其衍生法规2.2 公司法和证券交易所法规2.3 证券从业人员的法律责任3. 证券交易制度3.1 证券交易的基本要素和方式3.2 证券市场的交易规则和流程3.3 证券交易的风险管理和监管机制二、证券投资基础知识证券投资是证券从业人员的核心工作之一，对于投资者而言，也是重要的资产配置手段。
了解和掌握证券投资的基础知识对于备考来说至关重要。
1. 证券投资理论1.1 证券投资的基本原理和理论体系1.2 投资组合理论和资本资产定价模型1.3 投资者行为与效用理论2. 证券分析2.1 基本面分析和技术分析2.2 公司财务分析和行业分析2.3 宏观经济分析和政策分析3. 证券投资策略3.1 长期投资策略和短期交易策略3.2 价值投资和成长投资策略3.3 风险管理和资产配置策略三、证券市场业务知识证券从业人员需要了解和熟悉证券市场的各类业务，包括证券交易、投资银行、证券投资咨询等。
对于备考来说，也需要对这些业务有深入的了解和掌握。
1. 证券交易业务1.1 证券交易的基本流程和业务操作1.2 证券投资基金的交易和申购赎回1.3 证券借贷和融资融券业务2. 投资银行业务2.1 企业融资和证券发行业务2.2 并购重组和资产证券化业务2.3 资产管理和财务顾问业务3. 证券投资咨询业务3.1 个人理财规划和投资咨询3.2 证券研究和投资报告评级3.3 投资顾问和基金销售代表的职责和义务四、法律法规和职业道德作为证券从业人员，要遵守相关的法律法规和职业道德准则，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和公平。
2022年七月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)
1、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询2、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值1.减少2.增加3.不变4.都不是4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长6、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他7、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制8、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性9、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场10、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6911、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日12、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
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1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”
1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业
1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）
1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11 中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3 年内不超过49%
2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%
全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为
同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍
股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。
股份超5%出售在12 个月内不超5% 在24 个月内不超10%
1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便
成本低安全），可记名可挂失
50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场
1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券
国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易
混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15 年以上，10年内不可赎回
保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付
2007.08 证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万
1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）
基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》
2004.06.01 我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）
封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会
基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。
主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿
我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25%
封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券
一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%
外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。
发行起6个月后可转换公司股票
首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000 万元应当由承销团承销
上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业
2004.05 国务院批准中小企业板设立
中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30 基点1000点）
沪深300 指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31 基点1000）
中证100（排名前100）＝沪深300-中证200 中证700＝中证500+中证200 中证800＝中证500+沪深300
上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19 基点100点）
公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%
2007年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元
证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。
不批准要说明理由
单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人
风险控制指标：
经纪业务净资本不低于2000 万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项＝净资本1亿
经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8%
净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本／营业部家数>500 万
自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值
承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算
定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备
单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备
〈证券法〉1998.12.29 通过1999.07.01 实施〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订2006.01.01 生效
证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01 实施新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3万元
非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%
融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6 个月净资本在12亿以上
2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的
20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金
中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施
申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由。