投资银行试卷、习题及答案2套

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大学投资银行学考试练习题及答案211

大学投资银行学考试练习题及答案211

大学投资银行学考试练习题及答案21.[单选题]短期融资券和中期票据最主要的区别是( )。

A)期限不同B)发行场所不同C)成本不同D)募集资金用途不同答案:A解析:2.[单选题]可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。

A)30B)50C)90D)100答案:D解析:3.[单选题]PPP项目合同约定的政府付费金额,必须要逐年覆盖我行融资本息,且该金额必须经当地( )决议后纳入当年度财政预算。

A)政府B)人大C)财政局D)政协答案:B解析:4.[单选题]证券公司财务管理的基本内容不包括A)资本金管理B)资产负债管理C)流动资金管理D)固定资产管理答案:D解析:5.[单选题]并购交易价款中并购贷款所占比例不应高于( )。

A)百分之八十B)百分之五十C)百分之七十D)百分之六十答案:D解析:6.[单选题]无记名式国债与凭证式国债相比在收益性上表现为A)相同B)较差C)略好D)无法比较答案:C解析:7.[单选题]并购公司采取增加发行本公司的股票,以新发行的股票替换目标公司的股票,这种并购方式称为A)现金并购B)股票并购C)新设合并D)杠杆并购答案:B解析:8.[单选题]以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中不正确的有A)证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票B)证券公司持有发行人7%以上的股份,或是其前5名股东之一的,不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商C)证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的,自该股票上市之日起,应当将该股票逐步卖出,并不得买入,直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求D)证券公司在包销中,不得为取得股票而故意囤积或截留,故意使股票在承销期结束时有剩余答案:A解析:9.[单选题]假设某公司净资产为 10 亿,净利润 5 亿,如果按照 15 倍市盈率对其进行估 值,那么该公司价值为 ( ) 亿。

A)150B)75C)10D)5答案:B解析:10.[单选题][]证券发行与承销业务也称为称为:()A)证券交易业务B)证券做市业务C)一级市场业务D)二级市场业务答案:C解析:11.[单选题]在融资类产品筛选过程中,下列哪项指标是最为重要的。

投资银行学试题及答案

投资银行学试题及答案

投资银行学试题及答案一、选择题1. 下列哪项不是投资银行的主要业务?A. 融资服务B. 资本市场业务C. 投资管理D. 零售银行业务答案:D2. 以下哪项不是投资银行的主要收入来源?A. 承销业务费用B. 交易佣金C. 利息净收入D. 存款利息答案:D3. 投资银行的创新融资工具中,不包括以下哪项?A. IPOB. 债券发行C. 合并与收购D. 金融衍生品答案:C4. 投资银行的风险管理中,以下哪项不属于市场风险?A. 利率风险B. 信用风险C. 操作风险D. 波动性风险答案:B5. 以下哪个部门通常不属于投资银行的组成部分?A. 投资银行部门B. 风险管理部门C. 资本市场部门D. 零售银行部门答案:D二、判断题判断下列说法是否正确,正确的请选A,错误的请选B。

1. 投资银行的主要职能是"拆借,募集,投资,兼并,整合"A. 正确B. 错误答案:B2. 投资银行的主要收入来自于承销业务、交易佣金和利息净收入A. 正确B. 错误答案:A3. 投资银行的业务范围包括资本市场业务和风险管理业务A. 正确B. 错误答案:A4. 投资银行的市场风险主要包括利率风险和信用风险A. 正确B. 错误答案:B5. 投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门和资本市场部门A. 正确B. 错误答案:A三、简答题请简要回答以下问题:1. 投资银行的主要业务包括哪些方面?答:投资银行的主要业务包括融资服务、资本市场业务、投资管理等方面。

2. 投资银行的收入来源有哪些?答:投资银行的主要收入来源包括承销业务费用、交易佣金、利息净收入等。

3. 投资银行的市场风险包括哪些?答:投资银行的市场风险包括利率风险、操作风险和波动性风险等。

4. 投资银行的组成部分有哪些?答:投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门、资本市场部门等。

5. 投资银行在创新融资工具方面有哪些业务?答:投资银行在创新融资工具方面包括IPO、债券发行和金融衍生品等业务。

《投资银行学》试卷及答案

《投资银行学》试卷及答案

《投资银行学》试卷及答案一、名词解释(4题,每小题4分,共16分)投资银行:混业经营:证券承销:私募:二、判断正误(10题。

每小题1分,共10分)1.()从商业模式而言,投资银行主要以存贷款利差收入为主要收入源。

2.()现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。

3.根据关于企业并购成因的“价值低估论”,当托宾比率(即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比)Q>1时,形成并购的可能性小;而当Q〈1时,形成并购的可能性较大。

4.()作为证券做市商,投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定。

5.()在我国,证券公司是指依照公司法规定,经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。

6.()投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物,是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。

7.()投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行(Merchant bank)。

8.()从历史上看,货币市场先于资本市场出现,货币市场是资本市场的基础。

而资本市场的风险要远远小于货币市场。

9.()两家或两家以上的公司合并组建为一家公司,若一家公司获得其它公司的控制权后,各方原法人资格都取消,而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权,则称为新设合并。

10.()证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。

三、单项选择(共1 0题,每小题2分,共20分)1.()并购企业的双方或多方原属同一产业,生产同类产品。

并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手,这种并购方式称为:A.纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购2.()根据关于企业并购成因的“市场势力论”,企业并购的主要动因是: A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率3.()以下不属于证券市场系统性风险的是:A. 利率风险B. 财务风险C. 购买力风险D. 外汇风险4.()在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,到期时仍按面额偿还本金的债券是:A. 复利债券B. 单利债券C. 贴现债券D. 记账式债券5.()在我国,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上市后止:A. 6个月B. 1年C. 18个月D. 2年6.()作为,投资银行代表着买卖双方,接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金:A. 证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商7.()注重资本长期增值,投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业,这钟风格的基金属于:A. 收入型基金B. 股票型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金8.()与并购意义相关有的三个概念,其中不包括:A. 合并B. 兼并C. 发行D. 收购9.()投资银行的部门主要从事公司企业(包括上市公司与非上市公司)的分析研究,向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论:A. 宏观研究B. 行业研究C. 公司研究D. 发展战略研究10.()证券发行与承销业务也称为称为:A. 证券交易业务B. 证券做市业务C. 一级市场业务D. 二级市场四、简答题(共4题,第1、2、3题每小题8分,第四小题10)1、投资银行有哪些基本业务?2、什么是合伙制投资银行?合伙制的投行组织形式有什么优点和缺点?3、投资银行的风险管理流程主要包括哪几个环节?4、如何理解VAR模型的含义及其在投资银行风险管理中的应用?五、论述题(共1题,20分)1、简述股票发行与承销的程序。

投资银行理论与实务试卷和答案

投资银行理论与实务试卷和答案

第-题、单项选择题〔毎題1分,5道题共5分)k采取粮证分惠型模式的国家是:BA. B.美園C、瑞士D、荷兰2、以卜属丁对投资银行自背业务管理内容的是:DA. 禁止对发行介业乩收过高的费用B.未经委托不能自作卞鞭替彎门买卖证券C. 紳营报告制度D宾行委托优先和客户优先原唧3、以下不属于英国白卸监骨系统的机构是:BA. 证券交易所协会B.金融服务监曾刑C.股权转让和合并专业小组D、证券业理出会4. 实行東中统一监管税式的国家是m CA.英国B.德国C.美国D.总人利5, 从理论上讲*投资保险糕僉中并投资银行应缴纳的款顼姒公平合理的依tE是;CA.绅沿毛利的定比例B.背业额的定比例G 祇担的风険人小D、猱利人小踌二题、务项选择题(每题2分.5道题共10分)k对投资恨行自营业务的沖理内容Tb ABCEA.限制承担的処险B.禁止慄纵证券价搭C.实行委托优先和客户优先原則D. 保靈嫌则E,维持市场隐宦和市场秩序2. 投资恨行保险制度的内容冇:ABCDEA. 设立专门的、非盈利性的投资锻行保险机构B、建立匕门的、山投资蚩行保险机构皆理的投资保险基金C.设立投资银分报;*制度D、允许投资银行保険机构6紧急情况K向财政部或小央银仃融資E、对客户赔偿制度3、政府曲管和fiiriEi??的区别足:ACDEA>性质不同&冃的不同G 监骨范稠不同D、采取的处罚不同E、监管依抿不同4, 对投资恨行证券承带业务的管理内容有:ABDLA.禁止欺i仁班弊、操纵市场和内蒋交易B,承担诚仁义务C.限制承担的风险D,禁止过度投机E.禁止时发行企业站收过高的费用5. 枚府监管和自律监管的1K系在于:ACDEA.目的一致B.性质相同n投资银行眾本源的业铮是;AAs证券承销乩证芬交易G兼并与枚购臥基金管理2, 在同零条件下*承带相等金额的下列证券毛利差額前百分比最大的是:AA、首次公开陵行的股宗B「再次发行的股票C.可转换债券g普通债券礼互换业务加初的形式为;AA,货币互换取商品互换C.利率互换D、胶票互换4. 可转换债券的推酎足采用创新产屈刃发模或中的:BA.模估法B.组合法U新创祛D.专家沬5. 为了享受到新卩品推出时带来的超额利润.投资崔行开发新产品应采取’ C扎、模仞法B、纽合法C、新创法6 专家法第二臥多项选择题(每题2处5逍题人10分)k在二级市场中、投资楸行粉演的角色冇:BCDA.承销|我B.做市商C.经纪商D.交搦商E、代理者2、投资银行为殆手公司從供的服务右:ABCDEA、物色牧购对彖B.堤出收憾血仪G利喑物企司的讀出或人胶永接触D,编制有黄的公告E.建应收购财务计划詆投资按行在对每一项业务的具休分析时,应谏考虑的问也仃;ABCDEX、法律上的限制B*町能的市场规揆C.滋爭和市场份额D,收益的计算E.风险4>投资很行业与基金业的黄系彳A ARCEA、作为慕金的发起人氏泮珅自己笈行的菽金C. 金的承销人D,作为皐金的交易人仪作为慕金的受托怦理人5、投资银行参与企业的并购祜动可以做的」.作的;A BCDA.寻找并购对象B,向猎手公创提供咨询G向第物公司提供番询D、楷助殆节公司答東協佥Er寻找猎于公司第二题、判断題(毎题1育* 5道題共5分〉♦决定啟销报酬的最主姿因素是发行成本”错许2. 互换业势的发展更梦采用的足纽合法的开仪模式「1&K3. 从本质上看•毛利差额也足…种働金口正确4. 施榊完毕后.投资很行-右义务维持读ij「券的市场价格稳定’止确5. 事部门的产品创新淸动可・单號突进。

投资银行试卷、习题及答案2套

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投资银行试卷、习题及答案2套----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------投资银行模拟试题一一、单选题(每题1分,共8分)1.以下不属于投资银行业务的是()。

A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于()。

A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于()。

aA 超大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是()A 市价委托B 当日限价委托C 止损委托D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间()A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底6.资产管理所体现的关系,是资产所有者和投资银行之间的()关系。

A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在()A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是()A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1.证券市场由()主体构成。

A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于()。

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投资银行试题及答案

投资银行试题及答案

投资银行试题及答案一名词解释。

(1题2分,8个小题,共16分)1、投资银行:就是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务得非银行金融机构,就是资本市场上得主要金融中介。

2、公募与私募:公募又称公开发行,就是指发行人通过中介机构向不特定得社会公众广泛地发售证券,通过公开营销等方式向没有特定限制得对象募集资金得业务模式。

私募就是指向小规模数量投资大户(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会得注册程序。

3、定向增发:就是指上市公司向符合条件得少数特定投资者非公开发行股份得行为,规定要求发行对象不得超过10人,发行价不得低于公告前20个交易市价均价得90%,发行股份12个月内(认购后变成控股股东或拥有实际控制权得36个月内)不得转让。

4、注册制:就是指证券发行申请人依法将与证券发行有关得一切信息与资料公开,制成法律文件,送交主管机构审查,主管机构只负责审查发行申请人提供得信息与资料就是否履行了信息披露义务得一种制度。

5、核准制:核准制就是指证券发行人不仅必须公开其发行证券得真实情况,而且该证券必须经政府证券主管机关审查符合若干实质条件才能被获准发行。

6、尽职调查:投资团队对企业得历史数据与文档、管理人员背景、企业市场、管理、技术、财务等以及可能存在资金风险与法律风险做全面深入得审核。

7、信用经纪业务:指投资银行作为经纪商,在代理客户买卖证券时,以客户提供部分资金或有价证券作为担保为前提,为其代垫交易所需资金或有价证券得差额,从而帮助客户完成证券交易得业务行为。

8、投资级债券:投资级债券就是指达到某一特定债券评级水平得公司债或市政债券,该类债券一般被认为信用级别较高,存在很小得违约风险。

9、风险资本:就是一种以私募方式筹集资金,以公司等组织形式设立,投资于未上市得新兴小型企业得一种承担高风险谋求高回报得资本形态。

10、敌意并购:也称为恶意并购或者强迫接管兼并,指收购公司在收购目标公司股权时,该收购行为遭到目标公司得抗拒,而收购者仍要强行收购,或者收购者事先未与目标公司经营者协商,而突然直接提出公开收购要约。

《投资银行学II》题库及答案

《投资银行学II》题库及答案

《投资银行学》题库及答案一单项或多项选择题(一)多项选择:1.狭义的投资银行一般仅指传统意义上的投资银行,主要指从事证券发行承销和( )的金融机构A.证券投资B.证券兑换C.证券交易D.证券管理2.1999年美国国会通过了( ),正式废止了象征分业经营体制的《格拉斯一斯蒂格尔法》,完成了从“分业经营”到“混业经营”的转变。

A.《放松管制法》B.《证券法》C.《国民银行法》D.《金融服务现代化法案》3.互联网在金融服务领域的广泛应用,引发了一场( ),改变着金融服务业的经营模式和竞争方式。

A.“新技术革命”B.“新资本革命”C.“新金融革命”D.“新知识革命”4.就目前现实情况而言,网上证券交易还存在着诸多制约因素,下列哪些问题亟待解决?( )。

A.网络费用及线路建设的限制B.网络安全问题C.法律法规滞后D.规范和监管问题5.亚洲证券市场的规模不及美国和欧洲证券市场,各市场之间的联系程度也不高,但是( )市场在全球范围比较已经初具规模和影响力。

A.日本证券B.新加坡证券C.韩国证券D.香港证券6.长期债券是指偿还期限在( )的债券,一般被用作政府投资的资金来源,在资本市场中有着重要的地位。

A.8年或8年以上B.9年或9年以上C.10年或10年以上D.12年或12年以上7.证券发行与( )业务是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

A.证券投资B.证券交易C.证券并购D.证券承销8.1997年以来我国证券公司进入了规范调整期,特别是1998年的《证券法》明确了银行、证券、信托之间的( )体制,推动了证券公司的兼并、重组与调整。

A.混业经营B.分业经营C.并购经营D.联合经营9.从动因上来看,投资银行业并购的背景是非常复杂的,主要是由( )等多项因素推动的。

A.法律管制的放松B.信息技术的推动C.宽松的融资环境D.客户需求的多元化10.( )是资本市场的核心组成部分,它是股票、债券、基金等有价证券及其衍生工具发行和交易的市场。

(完整版)(解答)投资银行业务知识考试试题题库

(完整版)(解答)投资银行业务知识考试试题题库

(完整版)(解答)投资银行业务知识考试试题题库一、选择题1. 下列哪个选项不是投资银行的主要职能?A. 资本市场融资业务B. 收购兼并业务C. 现金管理业务D. 研究分析业务答案:C. 现金管理业务解析:投资银行的主要职能包括资本市场融资业务、收购兼并业务和研究分析业务。

2. 以下哪个业务属于投资银行的支持性职能?A. IPO承销业务B. 债券发行业务C. 储蓄存款业务D. 清算结算业务答案:D. 清算结算业务解析:清算结算业务是投资银行的支持性职能,主要负责处理交易的结算和资金清算。

二、判断题1. 投资银行的核心业务是与中小企业开展业务合作。

A. 正确B. 错误答案:B. 错误解析:投资银行的核心业务是与企业和机构客户开展融资和投资服务合作,与中小企业的业务关系并不是核心。

2. 投资银行可以通过承销股票发行赚取中介费用。

A. 正确B. 错误答案:A. 正确解析:投资银行在公司时充当承销商,根据所承销发行的股票数量,可以获得相应的中介费用。

三、简答题1. 简要描述投资银行的主要职能和业务领域。

答:投资银行的主要职能包括资本市场融资业务、收购兼并业务和研究分析业务。

在资本市场融资业务方面,投资银行扮演着重要的角色,协助公司、债券等证券,为企业提供融资渠道。

收购兼并业务则是投资银行在企业兼并重组等交易中提供咨询和策划服务。

研究分析业务主要涉及对经济、行业和企业的研究与分析,为投资决策提供依据。

2. 简述投资银行的支持性职能,并举例说明。

答:投资银行的支持性职能主要包括清算结算业务、风险管理业务等。

清算结算业务负责处理交易的结算和资金清算,确保交易的顺利进行。

风险管理业务则是投资银行对各种风险进行评估和管理,以保障银行的利益和客户的利益。

例如,投资银行的清算结算业务可以通过提供结算服务来确保交易的安全和及时性;风险管理业务可以通过建立风险控制措施,降低投资和交易的风险。

3. 投资银行的中介角色有哪些优势?答:投资银行作为中介在市场中发挥着重要的角色,主要有以下优势:- 专业知识和经验:投资银行拥有丰富的专业知识和经验,可以为客户提供专业的金融服务和建议。

大学投资银行学考试练习题及答案231

大学投资银行学考试练习题及答案231

大学投资银行学考试练习题及答案21.[单选题]应收账款债权融资计划服务费费率:产品期限为一年(包含)以下的,按年化费率()收取;产品期限超过一年的,按年化费率千分之一点二收取。

A)千分之一点五B)千分之一C)千分之二D)千分之二五答案:A解析:2.[单选题]债务融资工具承销业务需要( )审批后才能实施。

A)投资银行部B)金融市场部C)授信审批部D)统一授信会答案:D解析:3.[单选题]并购预期 0 的能否实现,取决于 ( )A)公司整合B)管理措施C)资源分配D)公司规划答案:A解析:4.[单选题]企业并购效应不包括A)管理协同效应B)财务协同效应C)多元化效应D)企业发展效应答案:D解析:5.[单选题]有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。

( )A)投资者为上市公司持股 45%以上的控股股东B)投资者可以实际支配上市公司 股份表决权超过 20%C)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公 司董事会 2/3 以上成员任选D)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权 足以对公司股东大会的决议产生重大影响6.[单选题]一般来说,相对较好的发行时点为( )。

A)3月底B)6月底C)年末D)4月初答案:D解析:7.[单选题]目前企业资产证券化业务主要的发行场所是( )。

A)上海、深圳证券交易所B)北京金融资产交易所C)银行间市场D)银登中心答案:A解析:8.[单选题]为资产证券业务特别设立的资产支持专项计划的挂牌发行场所是( ),资产支持票据的挂牌发行场所是( )。

A)证券交易所;证券交易所B)证券交易所;银行间市场C)银行间市场;证券交易所D)银行间市场;银行间市场答案:B解析:9.[单选题]以下不是律师事务所从事证券法律业务的内容的是A)为公开发行证券上市的企业出具法律意见书和律师工作报告B)对招股说明书的内容的真实性、准确性和可靠性进行验证C)审查、修改、制作拟上市企业和上市公司的各种法律文件D)对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证, 咨询服务等相关业务,并出具审计报告、验资报告答案:D解析:10.[单选题]依据我国《基金法》规定,基金管理人由依法设立的( )担任。

投资银行概论考试试题

投资银行概论考试试题

投资银行概论考试试题第一部分:选择题(共40题,每题2分,共80分)请从每题所给的四个选项(A、B、C和D)中选出一个最佳选项,并将答案填入答题卡相应的位置上。

1. 投资银行的主要职能包括以下哪些?A. 存款和贷款B. 资本市场服务C. 零售银行服务D. 国际贸易融资2. 以下哪项是投资银行常见的业务领域?A. 风险投资B. 零售销售C. 个人储蓄账户D. 房地产贷款3. 投资银行参与的并购交易通常包括下列哪些方面?A. Fiscal解决方案B. 风险投资C. 公司估值D. 外汇交易4. 投资银行在证券发行过程中的主要角色是:A. 股权融资者B. 管理承销商C. 证券交易所D. 金融中介机构5. 以下哪项是投资银行常见的资本市场产品?A. 房地产抵押贷款B. 债券C. 消费贷款D. 个人储蓄账户(接下来列举25题省略)第二部分:简答题(共5题,每题10分,共50分)请简要回答以下五个问题,并将答案写在答题卡相应的位置上。

1. 请简述投资银行的核心职能及其在资本市场中的角色。

2. 什么是初创公司融资?请列举常见的初创公司融资方式。

3. 解释什么是杠杆收购(LBO),并描述其主要特点。

4. 请解释什么是风险投资,以及风险投资的主要目标和投资方式。

5. 请解释什么是衍生品,列举并描述三种常见的衍生品。

(接下来省略一些空白答题部分)第三部分:论述题(共2题,每题20分,共40分)请从以下两个问题中选择一个进行论述,并将答案写在答题卡相应的位置上。

1. 请论述投资银行对经济发展的重要性,并以具体案例加以说明。

2. 请论述当前投资银行面临的挑战,并提出相应的应对措施。

第四部分:分析题(共1题,共30分)请根据所提供的投资案例进行分析,并回答以下问题。

投资案例:某公司计划通过发行债券融资建设新工厂。

该公司面临的主要问题是融资金额和还款期限的确定。

请分析该公司应采取的融资方式,并解释你的选择。

第五部分:综合题(共1题,共50分)请结合你对投资银行概论的理解,综合回答以下问题。

投行智商测试题及答案

投行智商测试题及答案

投行智商测试题及答案一、选择题1. 以下哪项不是投资银行的主要业务?A. 股票发行B. 债券发行C. 风险投资D. 财务顾问答案:C2. 投资银行在IPO过程中扮演的角色是:A. 投资者B. 承销商C. 监管机构D. 上市公司答案:B3. 下列哪个指标用于衡量公司偿债能力?A. 市盈率B. 资产负债率C. 股息率D. 市净率答案:B二、填空题4. 投资银行在并购中通常提供______服务。

答案:财务顾问5. 投资银行业务中,______是衡量公司盈利能力的重要指标。

答案:市盈率三、简答题6. 简述投资银行在资本市场中的作用。

答案:投资银行在资本市场中扮演着资金中介的角色,通过发行股票、债券等方式帮助企业融资,同时也为投资者提供投资机会。

此外,投资银行还提供市场研究、财务顾问、资产管理等服务,促进资本市场的健康发展。

四、计算题7. 某公司发行债券,面值为1000元,票面利率为5%,市场利率为6%,求该债券的市场价格。

答案:首先计算债券的年利息收益:1000元× 5% = 50元。

然后根据市场利率计算债券的现值:50元 / 6% = 833.33元。

因此,该债券的市场价格为833.33元。

五、案例分析题8. 某公司计划进行IPO,预计发行股票1000万股,每股发行价为10元。

投资银行作为承销商,收取5%的承销费。

计算投资银行的承销收入。

答案:首先计算公司IPO的总募集资金:1000万股× 10元/股 = 1亿元。

然后计算投资银行的承销费:1亿元× 5% = 500万元。

因此,投资银行的承销收入为500万元。

六、论述题9. 论述投资银行在经济全球化背景下的机遇与挑战。

答案:投资银行在经济全球化背景下面临诸多机遇,例如跨国并购的增多为投资银行提供了更多的业务机会,资本市场的互联互通也为投资银行拓展业务提供了便利。

然而,全球化也带来了挑战,如跨国监管的复杂性、不同市场的文化差异以及全球经济波动对投资银行业务的影响等。

《投资银行理论与实务》试卷

《投资银行理论与实务》试卷

《投资银行理论与实务》试卷(第二套)课程号考试时间100 分钟单项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)1.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于( )。

A. 间接融资,侧重短期融资 B. 间接融资,侧重长期融资 C. 直接融资,侧重短期融资 D. 直接融资,侧重长期融资2.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。

A 分业经营战略 B 混业经营战略 C 人才战略 D 全球战略3.不属于按购并双方的行业关联性划分的是( )。

A.要约收购 B.混合收购 C.横向收购 D.纵向收购4.从事保荐业务的机构和个人,必须经( )核准。

A.证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.券登记结算中心5.公司的股权价值=( )。

A.公司整体价值一净债务值B.公司整体价值十总债务值C.公司整体价值一总债务值D.公司整体价值十净债务值适用专业年级(方向): 经济学考试方式及要求: 闭卷考试一、多选题(本大题共10小题,每小题3分,共30分)1. 投资银行与商业银行的区别包括()。

A.资金媒介机制不B.监管机构不同C.本源业务不同D.利润来源和构成不同E.经营管理风格不同2.按收购融资渠道分类,并购分为()。

A.要约收购B.协议收购C.混合并购D.杠杆收购E.管理层收购3.投资银行的早期发展主要得益于()。

A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展4.影响承销风险的因素一般有()。

A市场状况 B证券潜质C承销团 D发行方式设计5.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。

A 固定比例佣金B 前端手续费C 成功酬金D 合约执行费用6.投资银行研究工作的服务对象包括:()A 公司的发展战略B 公司领导层的经营决策C 公司自身业务部门D 外部相关者7.通常的承销方式有()。

A包销 B投标承购C代销 D赞助推销8.以下属于投资银行的功能的是()。

投资银行学试题与答案

投资银行学试题与答案

《投资银行学》模拟试题及答案1(中央财经大学)一、单选题(每题1 分,共 8 分)1.以下不属于投资银行业务的是()。

A.证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理2.现代意义上的投资银行起源于()。

A.北美B.亚洲C.南美D.欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于()。

A.A.超大型投资银行B.大型投资银行C.次大型投资银行D.专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是()A.市价委托B.当日限价委托C.止损委托D.止损限价委托5.XX证券交易所开始试营业时间()A.1989年10月1 日B.1992 年 12 月 1 日C.1992年12月19日D. 1997 年底6.资产管理所体现的关系,是资产所有者和投资银行之间的()关系。

A.委托一一代理B.管理一一被管理C.所有一一使用 D .以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在()A.1989年10月1 日 B .1992 年12月1日C.1992年 12月 19 日 D .1997年底8.客户理财报告制度的前提是()A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告二、多选题(每题 2 分,多选漏选均不得分,共30 分)1.证券市场由()主体构成。

A.证券发行者B.证券投资者C.管理组织者D.投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于()。

A.贸易活动的日趋活跃B.证券业的兴起与发展C.基础设施建设的高潮D.股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有()。

A.市场状况B.证券潜质C.承销团D.发行方式设计4.资产评估的方法有()。

A.收益现值法B.重置成本法C.清算价格法D.现行市价法5.竞价方法包括的形式有()。

A.网上竞价B.机构投资者(法人)竞价C.券商竞价D.市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬,按照报酬的形式可分为()。

A.固定比例佣金B.前端手续费C.成功酬金D.合约执行费用7.收购策略有()。

投资银行部试题附答案

投资银行部试题附答案

投资银行部试题附答案一、单选题1、公司内核小组成员为(C)人,主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。

(发行上市内核工作办法第四条)A、30B、15C、20D、102、内核小组成员每届任期(B)年,可以连任。

内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。

(发行上市内核工作办法第六条)A、3B、1C、2D、53、内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。

每次参加内核会议的内核小组成员不少于(B)人。

(发行上市内核工作办法第十三条)A、5B、7C、10D、154、项目完成后,(A)应对发行人定期回访,对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查,并出具回访报告报送相关的监管机构备案。

(业务管理办法第二十三条)A、质量控制小组B、内核小组C、风险控制小组D、项目小组5、投资银行业务人员实行资格考试,聘用上岗;资格考试是指证券发行与承销资格考试,投资银行业务人员(C)内未取得投资银行业务资格者,自动淘汰下岗。

(业务管理办法第三十七条)A、1年B、6个月C、2年D、3年6、公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划,原则上,投资银行业务人员每年累计培训时间不少于(C)个工作日。

(业务管理办法第三十九条)A、3B、5C、7D、107、公司(B)是公司投行业务的最高决策机构,负责评判和审议投资银行业务中重大事项,并具有最终裁决权。

(业务决策委员会议事办法第三条)A、风险控制执行委员会B、投资银行决策委员会C、银行总部决策小组D、内核小组8、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的(A)个工作日内给予答复,在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后,方可按规定流程继续执行有关业务。

(业务决策委员会议事办法第十三条)A、3B、5C、7D、109、决策委员会会议做出决议,必须经参会委员的(D)以上同意方可通过,表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。

大学投资银行学考试(习题卷2)

大学投资银行学考试(习题卷2)

大学投资银行学考试(习题卷2)第1部分:单项选择题,共52题,每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]从经营风险特征而言 投资银行的风险相对较小,风险有( )承担A)投资者B)投资银行C)借款者D)发行人答案:A解析:2.[单选题]从 19 世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了 ( ) 次系统性并 购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。

A)4B)5C)7D)6答案:B解析:3.[单选题]投资银行在欧洲国家经常被称作( )A)商人银行B)证券公司C)华尔街金融公司D)投融资公司答案:A解析:4.[单选题]杠杆收购采取倒金字塔式的融资结果,其中求偿权最优先的是A)银行贷款B)夹层债券C)优先股D)垃圾债券答案:A解析:5.[单选题]发行人的股票价格在-段持续的时间内连续高于转股价达到一定幅度是,发行人按照事先约定,将尚未转股的转债买回称为A)赎回条款B)回售条款C)修正条款D)转股期限条款答案:A解析:6.[单选题]我国信贷资产证券化的主管部门是中国人民银行和B)中国证监会C)交易商协会D)中国银保监会答案:D解析:7.[单选题]公司内在价值是指 ( ) 。

A)以历史成本为基础进行计量的会计概念,即在资产负债表中表现为资产总和减 去负债总和B)公司二级市场股票价格乘以公司的总股数C)企业在其剩余的寿 命中可以产生的现金流量的折现值D)企业在破产清算时的价值答案:C解析:8.[单选题]项目收益票据和普通债务融资工具最大的区别是( )。

A)期限不同B)额度不同C)募集资金用途不同D)主体资质不同答案:C解析:9.[单选题]目前企业资产证券化业务主要的发行场所是( )。

A)上海、深圳证券交易所B)北京金融资产交易所C)银行间市场D)银登中心答案:A解析:10.[单选题]关于询价区间公告、发行结果公告,下列说法中错误的有 ( ) 。

A)招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登初步询价公告B)发行 价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告C)询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容D)股票配 售完成后,发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告答案:C解析:11.[单选题]以下不属于基金投资风格分析的是( )。

投资银行学试题和答案

投资银行学试题和答案

投资银行学试题和答案一、名词解释(4题,每小题4分,共16分)经营协同效应:账面价值法:未来获利还原法:市场价值法:二、判断正误(10题。

每小题1分,共10分)1.()我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。

2.()从融资功能和方式而言,投资银行以间接融资为主,而商业银行以直接融资为主。

3.()金融工程的基本组件是远期、期货、期权、债券、股票等衍生金融工具。

4.()投资银行属于非银行金融机构,其主要服务于货币市场。

5.()根据现代投资基金的发展趋势,封闭式基金正越来越成为证券投资基金的主要形式。

6.()早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务,而目前的投资银行业务已经涉及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。

7.()在过去的一年里,基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%,基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%,因此基金管理人B的绩效比基金管理人A要好。

8.()在我国,对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。

9.()在证券发行的余额包销方式下,作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。

10.()健全内部控制机制和完善内部控制制度,是衡量证券公司经营管理水平高低的重要标志。

三、单项选择(共1 0题,每小题2分,共20分)1.()由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为:A.利率风险 B. 购买力风险 C. 政治风险 D. 财务风险2.()在我国,中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是:A.机构监管部 B. 发行监管部 C. 基金监管部 D. 上市公司监管部3.()某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略,则属于:A.战略性资产配置 B. 战术性资产配置C. 资产混合配置D. 积极的投资风格4.()在融资方式中,通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议,把项目建设及运营的特许经营权移交给后者:A. IPO新股发行B. 可转换债券C. BOT项目D. 金融租赁5.()对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定,进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项目采取止损手段,这种意味着风险投资在这一项目上基本失败的退出方式是:A. 创业板退出B. 清算C. 主板退出D. 股权协议转让6.()同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为:A. 升水B. 贴水C. 对冲D. 基差7.()我国《证券公司管理办法》规定,中国证监会对证券公司高级管理人员实行,按照该制度,对证券公司在经营管理中出现的问题,中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员,并责令其限期纠正:A. 谈话提醒制度B. 市场禁入制度C. 定期考核制度D. 风险提示制度8.(. )我国《证券法》规定,设立综合类证券公司,注册资本最低限额为人民币:A. 5000万元B. 1亿元C. 3亿元D. 5亿元9.(. )发行人的董事长以上董事或者总经理发生变动,即属于内幕信息:A. 三分之二B. 三分之一C. 四分之一D. 二分之一10.()是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露,并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件:A. 招股说明书B. 盈利预测的审核函C. 发行人法律意见书和律师工作报告D. 审计报告四、简答题(共4题,第1、2、3题每小题8分,第四小题10)1、企业并购有何主要动因?2、集合竞价和连续竞价的价格确定方式是什么?3、比较多元做市商制和特许交易商制。

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投资银行模拟试题一一、单选题(每题1分,共8分)1.以下不属于投资银行业务的是()。

A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于()。

A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于()。

aA 超大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是()A 市价委托B 当日限价委托C 止损委托D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间()A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底6.资产管理所体现的关系,是资产所有者和投资银行之间的()关系。

A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在()A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是()A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1.证券市场由()主体构成。

A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于()。

A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有()。

A市场状况 B证券潜质C承销团 D发行方式设计4.资产评估的方法有()。

A收益现值法B重置成本法C清算价格法D现行市价法5.竞价方法包括的形式有()。

A网上竞价B机构投资者(法人)竞价C券商竞价D市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。

A 固定比例佣金B 前端手续费C 成功酬金D 合约执行费用7.收购策略有()。

A 中心式多角化策略B 复合式多角化策略C 纵向兼并策略D 水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务的有()A 券商B 证券交易所C 资金清算中心D 证券投资咨询公司9.证券交易的风险主要有()A 体制风险B 信用风险C 市场风险D 流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为()存在。

A 投机商B 自营商C 经纪商D 做市商11.属于风险回避策略的是()A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略12.投资银行研究工作的服务对象包括:()A 公司的发展战略规划B 公司领导层的经营决策C 公司自身业务部门D 外部相关者13.用来风险转移的方法有()A期货交易B期权交易C调换转移D套期保值14.在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。

A 单一做市商制B 多元做市商制C 特许交易商制D 柜台交易商制15.制定收购价格的方法有很多,目前,国际上通用的实务上的方法有()。

A 账面价值法B 还原价值法C 市场价值法D 未来获利还原法三、名词解释(每题3分,共12分)1.尽职调查2.投机交易3.毒丸战术4.管理层收购四、判断题(每题2分,共10分)1.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。

2.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。

3.美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。

4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

5.投资银行在资产管理业务中,所接受客户委托资产只能是现金资产五、简答题(每题6分,共24分)1.股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比其优势是什么?2.报价驱动制度与指令驱动制度的区别是什么?3.简述证券承销业务的风险。

4.请简述风险管理的过程六、论述题(共16分)为什么说分业经营是中国现阶段金融发展的现实选择?投资银行模拟试题二一、单选题(每题1分,共8分)1.()是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。

A 证券承销B 兼并与收购C 证券经纪业务D 资产管理2.关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是()A.美国 B.英国 C.德国 D.日本3.(),中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐,这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体,以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。

A.1982年1月B.1983年1月C.1984年1月D.1985年1月4.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是()。

A发行人主营业务发展前景 B产品价格有无上升的潜在空间C投资项目的投产预期和盈利预期 D发行人所处行业的发展状况5.客户理财报告制度的前提是()A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告6.投资银行的核心业务是()。

A资产管理业务B发行业务C代理业务D自营业务7.上海证券交易所建立于()A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.按照并购方式划分,并购可分为()。

A 杠杆收购B 要约收购C 经理层收购D 协议收购二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1.通常的承销方式有()。

A包销 B投标承购C代销 D赞助推销2.以下属于投资银行的功能的是()。

A 媒介资金供需B 构造证券市场C 促进产业整合 D优化资源配置3.以下属于混业经营运作的前提条件是()。

A.银行本身具备较强的风险意识B.银行具备有效的内控约束机制C.当局的金融监管体系完善高效D.法律框架健全4.投资银行从业人员的职业道德包括()。

A诚实 B守信C遵纪守法 D公平5.新股发行定价应符合()原则。

A投资价值原则 B原则市场化原则C风险收益对称原则 D保护投资者利益原则6.做市商制度的风险包括()A 存货价格风险B 流动性风险C 制度风险D 信息不对称风险7.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。

A 固定比例佣金B 前端手续费C 成功酬金D 合约执行费用8.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略()。

A 金降落伞B 银降落伞C 锡降落伞D 养老金降落伞9.我国证券经纪业务的新动向包括()A 开拓网上交易业务B 提供理财顾问服务C 提供私人银行服务D 推行规范的经纪人制度10.在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。

A 单一做市商制B 多元做市商制C 特许交易商制D 柜台交易商制11.以下属于并购直接效应的是()。

A 价值低估效应B 合理避税效应C 股价涨升效应D 宣传广告效应12.投资银行业监管的原则()A依法监管原则B合理性原则C协调性原则D效率原则13.影响承销风险的主要因素有()A 发行公司所处产业发展前景因素B 股票发行价格确定因素C 股票发行时机的选择D 股票承销方式的选择14.从国际国内的经验来看,要防范和化解投资银行业的经营风险,必须发挥以下几个层次的力量()A监管机关的监管和调控作用B 社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用15.竞价方法包括的形式有()。

A网上竞价B机构投资者(法人)竞价C券商竞价D市场询价三、名词解释(每题3分,共12分)1.杠杆收购2.白衣骑士3.经纪业务4.要约收购四、判断题(每题2分,共10分)1.许可制需要有关主管机构的批准,而注册制的实质是,只要有关机构符合法定的条件,经过一定的注册程序即可从事证券业务,而无须主管机构的特别批准。

2.银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。

3.同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行,可以将两种业务交叉进行、同时管理。

4.证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。

5.资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户五、简答题(每题6分,共24分)1.简述做市商制度的优缺点。

2.自营投资要遵循哪些原则?3.从类别上,证券信用交易风险主要可分为哪几类?4.请简述风险管理策略六、论述题(共16分)为什么说混业经营是我国金融发展的未来趋向?投资银行习题集第一章投资银行概述习题一、判断题:1.从历史发展来看,投资银行要早于商人银行。

2.目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。

3.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。

4.投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。

5.投资银行业发展早期以美国为典型代表。

二、选择题1.以下不属于投资银行业务的是()。

A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于()。

A 特大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于()。

A 间接融资,侧重短期融资B 间接融资,侧重长期融资C 直接融资,侧重短期融资D 直接融资,侧重长期融资4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为()。

A 10亿元B 5亿元C 20亿元D 1亿元5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。

A分业经营战略 B混业经营战略C人才战略 D全球战略三、问答题1.简述投资银行产生和发展过程。

2.投资银行的业务构成及其基本功能?3.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系?4..简述发达国家投资银行的政策特点。

5.试述投资银行业务的发展趋势第二章投资银行的发展习题一、简答题1.简述美、英、日三国分离型投资银行的概况和特点。

2.简述综合型模式投资银行特点。

3.试分析世界投资银行发展环境的变化。

4.试述世界投资银行发展的新趋势。

5.中国现阶段实行分业模式的现实条件有哪些?6.分析我国投资银行发展模式的未来趋向。

第三章投资银行的组织结构习题一、简答题1.试比较投资银行采取不同组织形态的利弊。

2.试比较不同规模结构的投资银行的特点。

3.简述投资银行的机构设置。

4.投资银行的业务部门有哪些?它们的主要功能是什么?5.试比较投资银行采取不同的业务模式。

6.投资银行对员工的素质能力有哪些要求?第四章承销业务业务习题一、简答题1.试述承销商的职责。

2.简述中介机构的尽职调查内容。

3.简述股票发行和承销的程序。

4.试分析影响股票发行价格的主要因素。

5.简述新股发行定价的原则。

6.试比较股票承销三种方式的利弊。

第五章经纪业务习题一、简答题1.经纪业务的条件有哪些?2.述经济业务的程序。

3.什么是证券信用经纪?4.开展经纪业务的原则有哪些?5.什么是客户理财报告制度?6.建树客户理财报告制度的业务模式。

第六章自营业务习题一、简答题1.简述自营业务的流程。

2.简述自营业务的原则。

3.简析做市商制度的优缺点。

4.简述做市商制度的类型和职责。

5.简述做市商的三种风险。

7.简述证券自营投资应遵循的原则。

第七章公司并购业务习题一、名词解释吸收合并要约收购垂直整合理论杠杆收购毒丸战术管理层收购帕柯曼反收购二、判断题1.并购是指通过购买全部或部分股权或资产已达到控制目标公司的目的。

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