供应商评价规范

供应商评价规范 2010.02.24供应商评价规范版本与更改记载版本号日期记载编制审核批准山东绿特空调系统有限公司供应商评价规范2010.02.241 范围本规范适用于为LT提供外协主关键件的供应商（对外协非主关键件一般只作样品认定和文件审核，对进口品及外购件一般按受入检查要求进行确认）。

2 目的为贯彻公司的质量方针，保证公司质量体系有效运行，使用户得到优质的产品，规定为LT提供的外协主关件的供应商必须经LT质量部对该厂商送检的样品和文件及工厂条件（质量保证要求）进行认定和审查，（对外协非主关键件一般只作样品认定，对进口品及外购件一般按受入检查要求进行确认，但有必要时需进行质量保证能力的现场考查并按评价程序规定要求办理）。

以满足采购产品的质量要求。

3 目标3.1 主关件合格供应商动态评定Ⅱ级以上的要达到99%3.2 主关件合格供应商审查率100%4 定义4.1 工厂条件审查：即对供应商的生产能力和质量保证能力进行调查和现场评定。

4.2 主关件：由LT技术部、质量部制定的《空调器用主关零部件一览表》中所规定零部件。

序号代号名称备注供应商评价规范2010.02.244.3 外购件：本公司采购的按标准(国家标准、行业标准、部颁标准)生产的材料或产品。

4.4 外协件：因本公司经营需要或受加工能力限制，由本公司提供技术要求（图样、实样、模具）委托外单位制作的零、部件产品。

5 职责质量部归口管理并组织实施供应商的文件审核和工厂条件审查及质量协议的签订；技术部、采购部等相关部门分别落实相关人员配合做好对供应商进行生产能力考察。

6 要求6.1 对供应商评价流程图见图16.2 对供应商生产能力考察6.2.1 当由于新品开发和原来零部件供应商因质量、价格、服务、新产品等不能满足LT要求时，由采购部、设计部提出增设或更改零部件供应商时，以书面的形式交总经理审批。

6.2.2 由采购部牵头，会同技术、质量及相关部门，对选取的供应商进行文件审核必要时可进行现场审核，经质量部、采购部、技术部与相关部门同意后，可按以下步骤进行。

电工产品的生产厂家应经国家安全认证机构认可。

6.2.3 采购部应优先选择认定评分高的厂家作为外协部件的生产厂家，并且在正常供货时优先采购评分高的厂家的部品。

6.2.4审核人员应具有主任以上资格且具有ISO9001知识和经验的人员。

6.2.5 审查人员应遵守对外交往活动中的有关规定及企业行为准则。

供应 商 评 价 规 范 2010.02.24NYN质量部出认定报告YN N对供应商工厂条件审查Y NYYN N维持审核Y图1 对供应商评价流程对供应商生产能力初评 供应商按要求送样 质量部进行样品认定取 限 消 期 供 整 货 改 资 或 格小批量供货试作书面文件 书面文件更改供应商交总经理批准取消资格 新产品开发需要 原来厂家不能满足质量、价格等要求 更改 确认 填写《更改和增设零部件生产厂家申请表》签订技术质量协议书 供货正常供货 评审 撤销 整改供应商评价规范2010.02.246.3 提供样品当对初选和更改、增设的供应商初评后具备生产能力，则由采购部主管人员经技术、质量确认后发出产品图样给供应商，由供应商提供确认样品。

6.4 样品认定及报告6.4.1 选定的供应商所供样品，经主技术部确认后，送质量部管理课发送相关认定、检查测试人员。

6.4.2 质量部对供应商提供的样品按图纸及相关的标准规定项目进行认定（必要时质量部认定检查可增加检查项目），测试认定结束，则由质量部主管认定检查人员填记录，审核后发出，如样品认定不合格由采购部通知供应商再次提供样品进行认定,凡涉及技术问题的由技术部向供应商提出要求。

6.4.3 对某些样品的寿命试验项目，因试验时间较长等因素而未完成，在其他规定认定项目合格的前提下，质量部出具保留的判定结果。

如该样品因生产急需，在寿命试验进行到试验周期的1/4时间时，根据其测试结果的趋势无不良变化时，可按对合格品的评价程序执行以下步骤。

6.4.4 质量部检查人员对供应商所供认定样品，一般按技术部所供技术资料上规定处理。

特殊情况用封样件方式，经主管人员确认后保存，应写明保存期并作好记录。

6.5 文件审核：按《工厂条件审查作业指导书》要求执行。

6.6 工厂认定：按《工厂条件审查作业指导书》要求执行。

6.7 对合格供应商初步认可6.7.1 对认定合格的供货供应商的量产定货量必须首批以台量进行量产试作阶段的组装质量确认。

在有可能情况下，根据需要可进行场外质量跟踪。

6.7.2 采购部依据采购的零部件最终录用裁决供应商，及由技术部、质量部与供应商签订的《技术协议》、质量协议等其他技术文件，方能向供应商签定供货合同。

6.7.3对已成为合格供应商的厂家，如产品内容发生重大变化事，应对产品制造工艺进行确认。

6.7.4质量部根据对《合格供应商名册》进行及时修订，并换页发放采购部。

6.7.5 对用于定向产品且由委托方指定供应商的部品，采购部可按委托方的要求进行特殊采购。

本公司只按委托方提供的书面凭证进行相关的受入检查，不对该部品供应供应商评价规范2010.02.24商进行工厂条件审查及部品认定，该供应商也不列入本公司合格供应商名册。

6.8 合格供应商动态评定6.8.1 质量部对已列入正常配套供货的供应商，采用每季度定期进行供货产品质量分析和评定。

其中对作特许与让步处理的属供应商原因造成的不良批数除外，但作为汇总评定供应商质量状况依据。

质量始终稳定和批合格率为90%以上的供应商定为Ⅰ级；质量基本稳定和批合格率为80%以上的供应商定为Ⅱ级；质量不稳定和批合格率为70% 以上的供应商定为Ⅲ级。

对定期动态评定为Ⅲ级一次的供应商,由质量部会同采购等部门分别进行指导,限期整改或取消供应商资格，被取消供应商资格的单位三年内不准再为本公司配套。

(整改时必须提交报告予以确认并存档。

)6.8.2 采购部应根据质量部所发的《合格供应商评定表》优先采购和选用质量较好的厂家的部品，并每季定期对供应商按时供货情况进行考评，每季供货批数能按期完成98%以上为Ⅰ级，按期完成95%以上为Ⅱ级，按期完成90%以上为Ⅲ级，列入Ⅲ级厂家将与质量考评Ⅲ级同等处理，若综合评价出现等次不同时，以等次低的为评定结果。

（LT因计划变更要求改变或延缓供货事宜除外）6.9 合格供应商的综合评定对供货动态评定连续二次为Ⅱ级的，必须及时通知限期整改，整改无效则由质量部出具更改或撤消“供应商”建议报告。

对在供货定期动态评定时一年二次评定为Ⅲ级者，由质量部出具撤消“供应商”资格的建议报告。

建议报告以附录D型式进行传阅、评定，总经理裁决后送质量部归档，发放采购部、技术部管理课执行、归档。

6.10 质量记录控制和供应商的定期评审6.10.1 质量部负责建立和保存合格供应商档案，包括：编制《主关件合格供应商评定名册》（见附录E）、《部品认定检测报告》、《生产厂家认定报告书》等。

均按《质量记录控制程序》由质量部归档保存。

供应商的《生产厂家认定报告书》的最终合格者的保存期限为3年。

《主关件合格供应商评定名册》依据技术部的设计文件《主关件零部件一览表》及《生产厂家认定报告书》内容，由质量部编制并由质量部审核、批准后才能发布生效。

由质量部分发技术、采购部各一份（加盖红色受控章），并作为采购部采购依据。

6.10.2 根据主关件合格供应商名册的认定记载情况，同时根据物料进货检查季度的批合格率，由质量部统计记载在《主关件合格供应商综合评定表》（见附录F）动态评定栏里。

并由质量部审核，总经理批准，由质量部归档保存，保存期5年，并在每季度评定后，发放资材采购部，技术部等相关部门。

6.10.3 若经动态评定后，并由总经理裁决确认被取消的供应商，则应在《主关件合格供应商评定名册》上以裁决报告为依据，在名册上划改，并附上裁决报告。

供应商评价规范2010.02.24 6.10.4 根据主关件合格供应商名册汇总的认定类别栏记载情况，结合季度定期的动态评定级别状态。

一般对动态评定为Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ级的供应商综合其动态评定的趋势，对评定为Ⅱ级的供应商应在一年内进行一次工厂条件复查，对评定为Ⅲ级的供应商应在半年内进行一次工厂条件复查，新增设的主关件合格供应商在1年内应进行1次维持审核。

对虽属上述情况者，但由于生产场地变更或企业发生重大变更时，必须进行工厂条件的复查，以确保其所供产品的质量。

当由于原供应商供货范围发生变更时，按材料的类别不同及加工工艺的不同区分（见下表），除须填写《更改和增设零部件生产厂家申请表》外，属主关件部品、重要部品的，应按要求进行工厂条件审查。

机构部品类电器部品类钣金螺钉焊接材料电容压缩机接线端子喷涂塑料铜配管加工开关四通阀热保护器橡塑铝铂储液罐电感变压器温控器纸箱发泡毛细管电池接触器电加热辅料木制品阀加工电机电线、电缆电脑控制器组件垫层印刷品制冷剂压力开关胶带6.10.5对合格供应商工厂条件复审时，可直接进行现场审核。

6.11 对非主关件的供应商应每月进行质量情况的汇总，对发生批不良及由于厂家产品质量问题造成的生产现场质量事故应进行原因分析及跟踪。

对发生重大不良及质量不够稳定的厂家应限期进行整改或取消供应商资格。

6.12 更改选择的供应商必须在零部件质量、价格、生产能力、工艺技术、装备能力、质量保证能力、综合评价等方面优于原供应商。

6.13当供应商二年以上未供货，则应在《合格供应商名册》上取消其供应商资格，如需重新供货，则应按供应商评价程序重新进行。

6.14为做好对供应商的评定，各有关部门应严格执行对供应商管理的有关程序和规定。

7．关联图供应 商 评 价 规 范 2010.02.24质量部 采购部技术部生产部N YNY N YYN8．过程量测8.1对主关件合格供应商进行动态评定，对动态评定小于错误！未找到引用源。

级的供应商进行整改，确保合格供应商动态评定错误！未找到引用源。

级以上达到99%。

8.2每年对主关件合格率供应商进行审查并有记录，确保审查率100%。

原来厂家不能满足质量、价格.新产品等要求 填写报告交总经理批准 取消资格对 供 应 商 进 行 初 评 送 样 认 定 出认定报告 对 供 应 商 工 厂 条 件 检 查 小 批 量 供 货 试 作 总经理批准的报告签订技术协议签订技术质量协议供 货 维 持 审 核 正 常 供 货整送 样 评供应商评价规范2010.02.24 9相关文件9.1 《质量记录控制程序》9.2 《采购质量控制程序》9.3 《工厂条件审查作业指导书》10附录附录A：《物料认证记录》附录B：《生产厂家认定报告书》附录C：《更改或增设零部件生产厂家申请表》附录D：《主关件合格供应商评定名册》附录E：《主关件合格供应商综合评定表》供应商评价规范2010.02.24 附录A：物料认证纪录部品名称图号检验标准报告类型报告编号生产厂家完成日期样品数量适用机种页数序号认定项目试验要求检测结果判定最终判定：附件：序号名称数量抄送部门：质量经理检验员山东绿特空调系统有限公司质量部供应 商 评 价 规 范 2010.02.24附录B生产厂家认定报告书文件编号：审核时间 审核组成员会面者审核目的□预审 □首次正式审核 □验证（正式审核不合格）□维持审核生产厂家名称 地址部品名称图号样品认定结果企业性质 □外商独资 □中外合资 □国企 □股份制 □私企 □其他资本金职工人数直接 名/间接 名体系认证情况 □ISO9001 □ISO9002 □ISO14001 □无部品认证情况 □CCEE □CCIB □UL □CSA □TUV □VDE □其他 □无 生产能力 年产量主要顾客面 会 者 综 合 评 价项目 满分 审查项目 分级纠正措 施 本次 前次 文件审核 100现场审核100纠正措施共 项验证结果 □有效 □无效 最终判定 □合格 □待定 □不合格发 放 部 门批准 审核 审核员山东绿特空调系统有限公司质量部采购部技术部 办公司供应商评价规范2010.02.24 附录C：山东绿特空调系统有限公司更改或增设零部件生产厂家审请表编号零部件名称零部件图号使用场合原生产厂家更改新增设/更改厂家增设更改增设理由提出部门日期初步确认意见质量部技术、采购部签名签名最终意见质量部采购部签名签名技术部生产部签名签名裁决意见裁决者：供应 商 评 价 规 范 2010.02.24附录D ： 主关件合格供应商评定名册批准审核制作认定日期认 定 类 别工厂（类）样 品 （合格）产 品 名 称供 应 商 厂 名序 号供应商评价规范2010.02.24 附录E：主关件合格供应商综合评定表序号供应商厂名产品名称认定类别认定日期动态评定样品（合格）工厂（类）年（季度级别）1 2 3 4批准审核制作评定者发放部门：供应商评价规范2010.02.24。