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上投摩根-当代大学生基金投资行为调查报告

因此，无论是学历亦或本金，都不是影响投资收益的主要因素，投资的经验与知识才重要，可见持续的投资者教育必不可少。
本科在读
硕士在读
博士在读
收益情况
等待上岸暂时不亏跑赢通胀 10%-20% 20%以上
^56^%]
17.8%
20.7% 3.9% 1.5%
11.9% 42.9% 27.4% 14.6% 3.2%
平台在不同学历大学生中的渗透率一直► v 保持着较高水平/
而银行APP随着学历提高,渗透率反而降低。
投资购买渠道
银行APP
一
本
科
在
读
Qt80%
硕+
60%
士
40%
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博 60%
士
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在 20%
读 0%
证券公司 APP
63.0%
基金公司 APP
第三方财富管理平台
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〃、‘‘大学生应该用生活费买基金吗？〃近两年随着全民理财意识提高，社交平台上关于理财的话题屡上热搜’投资理财成了大家茶余饭后的话题。受此气氛影响’大学生们纷纷加入了基金理财的队伍。
在此背景下，中国证券投资基金业协会为普及金融理财基础知识，传播正确的理财观念，针对三四线城!1! 市居民和大学生群体组织开展了 "一司一省一高校"投资者教育活动。上投摩根基金作为此项活动的参与公司之一，为了帮助大学生群体理性投资，引导和培养健康的理财价值观’与第一财经媒体联合发起了《当代大学生基金投资行为调
35.2%
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摩根全球多元配置证券投资基金评价

摩根全球多元配置证券投资基金评价
摩根全球多元配置证券投资基金（QDII-FOF）是一种在全球范围内进行资产配置的基金，旨在通过多元化的投资策略来分散风险，并为投资者提供稳定的回报。

以下是对该基金的评价：
优点：
1. 全球化投资：该基金的资产配置范围广泛，包括全球各地的股票、债券、房地产等多个领域，这有助于分散单一市场或地区的投资风险。

2. 多元化投资策略：该基金采用多种投资策略，包括价值投资、成长投资、固定收益投资等，这有助于在不同的市场环境下抓住机会，提高收益。

3. 经验丰富的管理团队：摩根资产管理公司的管理团队拥有丰富的投资经验和专业能力，对全球市场有深入的了解和判断。

缺点：
1. 风险较高：由于该基金投资范围广泛，涵盖多个市场和领域，因此风险也较高。

投资者需要承担一定的市场波动和汇率风险。

2. 费用较高：该基金的管理费率和托管费率相对较高，可能会降低投资者的实际收益。

3. 对全球经济依赖度高：该基金的投资标的是全球各地的证券和其他金融产品，因此对全球经济状况的依赖度较高。

如果全球经济出现不稳定或衰退，可能会对基金的表现产生负面影响。

总体来说，摩根全球多元配置证券投资基金（QDII-FOF）是一种相对稳健的投资产品，适合对全球市场有一定了解、愿意承担一定风险的投资者。

投资者在选择该基金时，需要仔细评估自己的风险承受能力和投资目标，并谨慎决策。

基金经理的年薪和毕业院校

基金经理年薪：没人少于百万据第一财经日报昨日消息，在一位基金经理看来，目前国内基金经理全部加起来也不过两三百人，数量非常少，因此，评估其薪酬肯定不应与公务员等人数众多的工作进行横向比较。

而与可比人群如数量同样偏少的大型合资企业中层以上人员相比，基金经理的收入水平不能算高。

他认为，未来随着行业规模扩张、基金数量增多，基金经理的稀缺度下降，其相对收入也会随之下降。

这一行已经基本消灭“年薪几十万”的那个数量级了。

一位上海的资深猎头告诉记者，算上年终奖，年薪少于100万的基金经理理论上应该是不存在了，除非公司的规模非常小。

他们所服务的多家基金公司在招聘基金经理时开出的年薪一般在100万之上，条件好一点的基金经理也会给到三四百万，规模较大的基金公司开出的薪资会更高一些。

据了解，公募基金经理中收入最高的也只有1000万元左右。

而去私募后，有20%的业绩提成，做得好的话，一年的收入就能超过千万元。

而在银行界，高管领也已成趋势，2009年14家上市银行，薪酬排名前十位的高管平均年薪达560万元，依次是深发展董事长法兰克纽曼1740万元，民生银行董事长董文标655万元，民生银行行长洪崎627万元，招商银行行长马蔚华530万元，中信银行行长陈小宪496万元，深发展行长肖遂宁486万元，兴业银行董事长高建平279万元，兴业银行行长李仁杰270万元，北京银行董事长闫冰竹269万元，北京银行行长严晓燕267万元。

而四大国有银行中，中国银行董事长肖钢为75.9万元，中国银行行长李礼辉为75.5万元，中国工商银行董事长姜建清为91.1万元，中国工商银行行长杨凯生87.1万元。

基金经理毕业院校（欢迎增补）北京大学：夏春先生，北京大学中国经济研究中心硕士，博时价值增长、博时价值增长贰号混合证券投资基金经理余洋先生，北京大学光华管理学院经济学硕士，博时精选股票基金经理杨军先生，北京大学经济学院经济学硕士，长城消费增值股票基金经理杨建华先生，北京大学理学学士、经济学硕士，注册会计师，长城久泰中信标普300指数基金经理王宁先生，北京大学光华管理学院EMBA，长盛同庆股票基金、长盛成长价值基金经理曹雄飞先生，北京大学国际金融专业，经济学硕士，大成精选增值混合基金经理占冠良先生，北京大学光华管理学院硕士，大成2020生命周期混合基金经理付勇先生，北京大学金融学博士，会计学硕士，数学学士，东方策略成长股票基金、东方精选混合基金经理郑军恒先生，北京大学理学硕士，东方核心动力股票基金、东方稳健回报债券基金经理杨林耘女士，北京大学金融学硕士，东方稳健回报债券基金经理杨建勋先生，北京大学经济学硕士，工银瑞信稳健成长股票基金、工银瑞信红利股票基金经理清华大学：王亚伟先生，清华大学电子系、经管学院双学位，华夏基金管理有限公司基金经理邓晓峰先生，清华大学工商管理，获MBA学位，博时主题行业股票(LOF)基金经理刘海先生，特许金融分析师（CFA），清华大学经济学学士，长城稳健增利债券基金经理刘海先生，清华大学经济学学士，长城货币市场基金经理侯继雄先生，清华大学博士，长盛基金同盛经理于鑫先生，清华大学MBA，CFA，东方龙混合基金、东方策略成长股票基金、东方金账簿货币基金经理曲丽女士，清华大学经济管理学院技术经济专业，获管理学硕士，工银瑞信精选平衡混合基金经理胡文彪先生，清华大学理学硕士，工银沪深300指数基金经理复旦大学：周力先生，复旦大学国际金融专业硕士，基金裕阳基金经理杜海涛先生，复旦大学工商管理硕士，工银瑞信货币基金、工银瑞信增强收益债券基金经理江明波先生，复旦大学理学硕士，工银添利债券基金经理中国人民大学：杨毅平先生，中国人民大学经济学硕士，长城品牌优选股票基金经理温震宇先生，中国人民大学管理学硕士，工银瑞信稳健成长股票基金经理中国人民银行研究生部：韩刚先生，中国人民银行研究生部经济学硕士，长城久富核心成长股票基金经理司晓晨先生，中国人民银行研究生部经济学硕士，工银瑞信精选平衡混合基金经理南开大学：赵龙先生，南开数学研究所金融数学专业硕士，宝盈策略增长基金经理杨锐先生，南开大学国际经济研究所博士，博时平衡配置混合基金经理邹志新先生，中国注册会计师协会非执业注册会计师。

惠誉确认中国上投摩根货币市场基金评级为 AAA(CHN)V1 (CHN)

惠誉确认中国上投摩根货币市场基金评级为AAA（CHN）/V1+（CHN）惠誉评级-北京/伦敦/香港2009年9月30日：惠誉今日确认上投摩根基金管理有限公司的人民币货币市场基金评级为AAA(chn)/V1+(chn)。

货币市场基金的国内信用评级和国内波动性评级根据中国国内信用评级序列而评定，并具有(chn)这一后缀，它表示该评级不具有国际可比性。

上投摩根基金管理有限公司是摩根富林明资产管理（英国）有限公司和上海国际信托有限公司的合资企业。

惠誉为基金提供信用和波动性评级，旨在帮助机构投资者评估与债券基金、货币市场基金、政府投资池以及可交易信用组合相关的信用风险和总市场风险。

AAA(chn)级货币市场基金在中国具有最高的信用质量、稳健的投资政策以及高于其它国内基金的安全性。

波动性评级为V1+(chn)的货币市场基金被认为是中国国内基金中市场风险最低的。

惠誉认为，相比较而言，这些基金在恶劣的利率环境中发生本金损失的风险最小。

截至2009年9月18日，上投摩根的货币市场基金所管理的资产接近40亿人民币，主要来自机构投资者。

该基金投资中央银行票据、政府债券、金融机构债券、回购和定期存款。

所有的这些投资产品都具有很高的信用质量和流动性。

为了确保流动性，该基金把投资组合的加权平均期限保持在75天或以下，而且相当数量的资产期限少于7天，这部分资产主要是回购和存款。

2009年9月18日，该基金的加权平均期限为57天。

惠誉定期监测该基金投资组合的构成和持有量，并每周监测所有交易对手。

惠誉认为，该基金信用质量的变化和它对可接受的交易对手名单的任何改变都将符合惠誉中国国内货币市场基金AAA(chn)/V1+(chn)评级的标准。

注：惠誉国内货币市场基金信用评级序列按照AAA(chn)到D(chn)的序列评定。

惠誉国内波动性等级按V1+(chn)（最低波动性）到V10(chn)（最高波动性）的序列评定。

这两种评级分别评估该基金与国内其它基金的相对信用度和波动性，因此不具有国际可比性。

第六章--资产管理

非限定性券商集合理财投资方向不固定，除了可以投资上述固定收益类资产以外，还可以投资股票、可转债、封闭式基金和ETF等资产
3.1中信证券的资产管理—产品种类
/finance/index. html
集合理财企业年金管理贵宾理财专项理财
可转换债券投资方面，综合分析可转债对应的基础股票基本面、可转债的债券价值和可转债的发行条款，选择出有着较好盈利能力和成长前景的上市公司的可转债，并进行重点投资
加强型投资组合保险策略投资前期主要进行低风险类金融产品
（货币类、固定收益类产品及新股申购）的投资，在获得一定收益后再进行高风险类金融产品（权益类金融产品）的投资，并动态调整委托资产在低风险类金融产品和高风险类金融产品的投资比例，力争在本金安全前提下实现长期稳健投资收益。
公司于2004年5月正式成立。提供多元化的资产管理服务，包括社保基金、企业年金以及为企业提供个性化的理财服务。
上投摩根投资流程图
股票投资决策流程
固定收益类资产投资决策
第三节券商理财
券商的集合理财产品分类：
限定性券商集合理财对投资品种的比例限制较多，一般来说，将其投资对象限定在现金、货币市场基金、国债和企业债券等固定收益类资产，而投资于权益类证券和股票的比例不超过 20％。
2.股票投资策略
1）行业配置在行业配置方面，本集合计划采用数
量化模型确定各行业的投资权重。基于沪深300指数各行业的市场权重，结合管理人对各行业预期收益率的看法，在整体风险水平可控的前提下，利用优化算法实现各行业权重的合理配置和优化。
2）个股选择
选股策略本集合计划根据对中国证券市场运行特征的
第二节投资基金

上投摩根老鼠仓案例分析

期间，唐建还利用职务权限，多次查询上投阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况。
截至2006年4月6日全部卖出前，“唐金龙”证券账户累计买入“新疆众和”股票60903股，金额76.49万元；全部卖出所得金额105.45万元，获利28.96万元。此外， 2006年4月至5月，唐建还利用“李成军”证券账户连续买卖“新疆众和”，为自己及他人非法获利123.76万元。
2007年5月15日，公司免去唐建担任成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。
案情始末——调查结果(操作手段)
唐建时任担任上投摩根成长先锋基金基金经理，使用自己控制的1.“唐金龙”证券账户，以2.其父亲及3.第三人的名义，先于基金建仓前买入新疆众和(600888)的股票，并在其后连续买卖该股票。
存在于这些大大小小的庄股当中。券商是庄股中的主力队员，
利用自身具有融资的天然优势，从社会各方面融入大量资金坐
庄拉升股票。坐庄本来是为了赚钱盈利的，但券商坐庄很少有
真正赚钱的，原因就在于券商把股票拉升后，大量底部埋仓的
老鼠仓蜂拥出货，券商又在高位接盘。这样的结果就是券商亏
损累累，老鼠仓赚个钵满盆满。这便是当今券商被掏空的主要
2007年2月8日，唐建在上投摩根的投资权限受到限制。但公司并未马上撤消他的基金经理职务，而是增加原公司研究总监赵梓峰为基金经理，经上海证监局批复，于2007年3月20日对外公告。
案情始末——证监会调查和媒体曝光
2007年4月15日，一家证监会指定的信息披露媒体发表《监管层重拳出击老鼠仓，多家基金公司被调查》，称 “上海某基金公司的基金经理因涉嫌‘老鼠仓’而遭到监管层的调查”，“据传，该基金经理因个人生活问题引发家庭纠纷，最终导致其身边人‘大义灭亲’，向公司举报”，并暗示“该公司在业界有相当地位，口碑颇好，此事在业内引起相当大的震动”等，直接暗示主角之一是上投摩根。

中国证监会关于准予上投摩根富时发达市场REITs指数型证券投资基金（QDII）注册的批复

中国证监会关于准予上投摩根富时发达市场REITs指数型证券投资基金（QDII）注册的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.01.04•【文号】证监许可〔2018〕64号•【施行日期】2018.01.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于准予上投摩根富时发达市场REITs指数型证券投资基金（QDII）注册的批复证监许可〔2018〕64号上投摩根基金管理有限公司：你公司报送的《关于上投摩根富时发达市场REITs指数型证券投资基金（QDII）募集申请报告》（上投摩根字〔2017〕445号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册上投摩根富时发达市场REITs指数型证券投资基金（QDII），基金类型为契约型开放式。

二、同意你公司为基金的基金管理人，招商银行股份有限公司为基金的基金托管人。

三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。

通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。

五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。

对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。

中国证监会2018年1月4日。

上投摩根基金公司介绍

上投摩根基金管理公司介绍200706值得信赖的基金专家 (2)强强联手的合资背景 (3)中国市场的先行者 (4)执着耕耘的经营理念 (4)稳健持续的发展战略 (5)国际接轨的投资理念 (5)专业规范的运作流程 (7)精英荟萃的投研团队 (8)旗下基金的杰出表现 (8)国际化增值顾问服务 (9)产品线趋于完善，投资组合因您而变 (10)金竹笔的文化内涵 (12)上投摩根基金公司公司电话：8621-3879 4999客服热线：40088 94888公司网址：上海浦东富城路99号震旦大楼20层(200120)值得信赖的基金专家上投摩根基金管理有限公司(China International Fund Management Co., Ltd.)成立于2004年5月。

公司现阶段主要致力于设立和管理证券投资基金，今后将在法律法规许可的范围内提供多元化的资产管理服务，包括社保基金、企业年金以及为企业提供个性化的理财服务。

截至2007年6月底，上投摩根已成功推出六只开放式基金产品——中国优势基金、货币市场基金、阿尔法基金、双息平衡基金、成长先锋基金和内需动力基金，管理资产规模超过560亿元人民币。

自成立以来，无论投资环境顺逆，上投摩根都不负所托，为投资者争取最佳主动管理回报。

凭借旗下基金稳健卓越的业绩表现，上投摩根在业内脱颖而出，赢得独立专业机构高度评价，并迅速跻身国内基金业领先行列。

今日，上投摩根本土投研团队精英荟萃，更有摩根富林明海外投资团队鼎力支持，将继续以国际视野掌握中国投资契机，为投资者带来持续优异的业绩表现。

上投摩根屡获殊荣基金中国优势基金获2007年晨星（Mornignstar）基金经理金奖·股票型晨星中国优势基金获2007年理柏中国基金奖理柏（Lipper）中国优势基金获2006年金牛奖中国证券报上投摩根货币市场基金获2006年金牛奖中国证券报中国优势基金获2005年金牛奖中国证券报中国优势基金获2005年平衡型明星基金奖证券时报中国优势基金被评为“五星级基金”银河、晨星阿尔法基金被评为“五星级基金”晨星中国优势基金获2006年十大明星基金奖和讯网阿尔法基金获2006年十大明星基金奖和讯网成长先锋基金获2006年基金产品金奖理财周刊公司2006年金牛基金公司中国证券报2006年基金公司十大品牌奖和讯网2006年最佳营销服务奖上海证券报2005年客户服务明星奖证券时报2005年、2006年最佳品牌建设奖 21世纪经济报道人物阿尔法基金经理获“2006年最佳股票型开放式基金经理奖”上海证券报中国优势基金经理入选“2005年十大基金经理”证券市场周刊中国优势基金经理被评为“2005年最受投资者欢迎的基金经理”上海证券报强强联手的合资背景上投摩根基金管理有限公司由上海国际信托投资有限公司 (Shanghai International Trust & Investment Co., Ltd.)和摩根富林明资产管理（英国）有限公司 (JPMorgan Asset Management (UK) Limited )共同组建，其中上海国际信托投资有限公司持股51%，摩根富林明资产管理（英国）有限公司持股49%。

关于核准上投摩根基金管理有限公司在香港设立上投摩根资产管理(香港)有限公司的批复

关于核准上投摩根基金管理有限公司在香港设立上投摩根资产
管理(香港)有限公司的批复
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2010(000)011
【摘要】<正>2010年11月12日证监许可[2010]1602号上投摩根基金管理有限公司:你公司报送的《关于设立上投摩根资产管理(香港)有限公司的申请报告》(上投摩根字[2010]087号)及相关文件收悉。

根据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号)、
【总页数】2页(P105-106)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于核准上投摩根基金管理有限公司经晓云、冯刚基金行业高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
2.关于核准上投摩根基金管理有限公司章硕麟、童威基金行业高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
3.关于核准上投摩根基金管理有限公司陈星德基金行业高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
4.关于核准上投摩根基金管理有限公司侯明甫基金行业高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
5.关于核准上投摩根基金管理有限公司从事特定客户资产管理业务的批复 [J], ;
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。

【上半年优秀基金排查：上投摩根表现抢眼】上投摩根基金管理有限公司

【上半年优秀基金排查：上投摩根表现抢眼】上投摩根基金管理有限公司在海通证券看来，上半年市场风格频繁切换对基金经理的管理能力要求较高，基金超额收益排名靠前的基金都是中长期业绩表现较好的基金。

如上投摩根新兴动力上半年超额收益为11.33%。

“上半年超额收益排名前5的基金长中短期超额收益都较为优秀，近1年、近2年和近3年的中长期超额收益都位居同类前20%以内，且短期的近3个月超额收益排名也在同类前1/3。

”基金精品点评：上投摩根连中三元在上半年结构性市场中，沪深300指数上涨约8%，统计显示，上半年共有26只净值增长率超过10%的股票基金。

这些基金共来自16家基金公司，其中上投摩根基金公司一家就有3只基金进入这个名单，进入数量最多。

这3只涨幅超10%的基金是：上投摩根新兴动力、上投摩根中小盘、上投摩根行业轮动，其中上投摩根新兴动力基金以15.8%位居全部599只偏股基金回报前10。

以上投摩根新兴动力为代表的基金，在上半年较好把握住了上涨收益，并在下跌中体现了较好的防守能力，成为业绩快速提升的典型基金。

“上半年市场格局显示行业性的机会和结构性机会同时并存，公司的成长质量尤其显得重要。

因此我们采取了深入研究重点公司、精挑细选个股的方法，抓住了电子、交运设备、环保、医药、品牌服装等行业的机会。

未来我们会依旧注重选股，选择竞争力很强、具备持续成长性的核心品种作为基本配置，适当参与政策友好型板块。

”杜猛接受记者采访时表示。

Wind数据显示，现任上投摩根新兴动力基金经理的杜猛，自2022年7月至今管理上投摩根新兴动力基金的一年中，跑赢同期同类基金平均收益19.62%，比同期上证指数高24.17%。

上投摩根新兴动力的出色回报，一方面来自杜猛准确的市场判断。

在一季报中他判断，“展望2022年后三个季度，通胀将进一步回落，国内政策逐步放松的可能性在加强，但保增长和调结构仍会出现矛盾。

市场的预期会逐步好转，看好A股市场全年的走势，但当中仍会出现震荡。

中国十大基金公司排名

中国十大基金公司排名上投摩根基金公司上投摩根基金管理有限公司经过两年的发展,目前管理的资产规模已超过百亿,是近年来发展最快,表现最好的基金公司之一,在展恒2006年上半年基金公司评比中排名第一。

广发基金公司广发上半年的平均收益是最高的,广发小盘半年收益达到90.69%,在所有基金中排名第二,而广发聚丰、广发聚富、广发稳健增长半年的收益率也都超过了70%,可以说是全面丰收,相对来说,广发旗下基金的风险指标稍微偏高,但风险调整后的收益仍然是很高的,在整个上半年的行情中属于先知先觉者。

下半年的洪都航空事件给公司带来了一些负面影响,但由于前期积累了较高的升幅,公司总体业绩仍很优异。

国泰基金公司国泰是上半年综合业绩排名第三的基金公司,国泰金鹰增长和国泰金马稳健在展恒评级中都为五星级,国泰金龙精选也被评为四星级,这三支基金上半年的回报都超过了50%,国泰旗下的基金给人的最深感受就是稳健,这个跟国泰的投资理念是有关系的。

富国基金公司富国天益价值不仅是2005年的明星,今年的业绩也继续保持了较高的水平,上半年的收益达到了77.4%,富国天利增长自成立以来的收益也达到了28.3%,上半年的收益为17.98%。

景顺长城基金管理有限公司是国内第一家中美合资的基金管理公司,有着相当强大的研究实力和投资管理能力,旗下的景顺内需增长基金今年上半年投资收益超过80%,另三只基金,景顺鼎益、景顺优选股票、景顺动力平衡半年收益也都超过了60%,整体表现比较均衡,景顺动力平衡基金11月15日的分红公告也刷新了国内单只基金单次分红的最高记录。

长盛基金公司长盛在上半年的整体业绩排名第六,其中长盛债券基金自成立以来的收益为31.9%,上半年的收益率为16.7%,这两项指标在债券型基金中都是排名前三的,总体来说,长盛旗下的基金收益和风险指标都属于中等,会比较适合较中庸的投资者,加入到投资组合中有时候也会有比较好的效果。

鹏华基金公司鹏华中国50上半年的收益率为70%,也是展恒评级为五星的基金,鹏华行业成长和普天收益基金的上半年回报率都超过了60%,对于三、四季度的走势,鹏华认为可能会出现大幅的震荡,未来是可以非常乐观的,其中看好的行业为消费相关的行业,自主知识产权类的个股以及行业领先的制造业。

对于上投摩根亚太优势股票型基金的分析报告(正式)

对于上投摩根亚太优势股票型基金的分析报告●中国银河证券股份公司研究中心2007年10月12日基金研究中心王群航E-mail:wangqunhang@ Tel: (010)6656 8591 内容摘要✧根据中国银河证券基金研究中心《基金管理公司股票投资管理能力评价体系》的统计，上投摩根基金管理公司的股票投资管理能力2005年度在33家基金公司中排名第2位，2006年在45家基金管理公司里排名第1位。

该公司的股票投资管理能力良好，连续两年稳居市场前列。

✧按照中国银河证券股份公司基金研究中心的基金分类体系规则，我们设定上投摩根亚太优势的分类属于标准股票型基金。

此基金股票及其它权益类证券市值占基金资产的60％-100％。

这是中国基金市场上第四只以股票市场为主要投资对象的QDII类基金产品，且是首只区域型股票基金，具有一定程度上的创新性。

第一部分产品简介基金名称：上投摩根亚太优势股票型基金基金代码： 377016销售网点：中国银河证券股份有限公司等托管银行：中国工商银行境外托管人：The Bank of New York Company, Inc(纽约银行)境外投资顾问：JF 资产管理有限公司发行时间：2007年10月15日到10月19日基准货币：人民币募集规模：本基金募集期内的预定募集规模为300亿元人民币规模控制措施：若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模小于或达到300亿元人民币左右，则所有的认购申请予以确认。

否则，本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币10，000元，追加认购的单笔最低限额为人民币1，000元。

管理费率： 1.80％托管费率：0.35％认购费率：赎回费：的亚太企业，投资市场包括但不限于澳大利亚、韩国、香港、印度及新加坡等区域证券市场（日本除外），分散投资风险并追求基金资产稳定增值。

部分基金公司高管曾任职证监会人员名录

招募说明书
25、中欧基金管理有限公司
刘建平，总经理
历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长(具体任职时间未查到)
招募说明书
26、金元比联基金管理有限公司
彭张兴，独立董事
曾任香港政府证监处高级主任，香港证监会高级总监，中国证监会规划委委员(具体任职时间未查到)
招募说明书
27、浦银安盛基金管理有限公司
招募说明书
21、交银施罗德基金管理有限公司
雷贤达，副董事长
曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员(具体任职时间未查到)
招募说明书
莫泰山，董事，总经理
历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长(具体任职时间未查到)
招募说明书
裴关淑仪(女)，监事
曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员，负责营运及IT部分(具体任职时间未查到)
吴伟聪，独立董事，英国国籍
历任中国证监会顾问，中国证监会策略和发展委员会委员(具体任职时间未查到)
招募说明书
28、民生加银基金管理有限公司黄梅萍(女)，监事，监察稽核部副总监
曾在中国证券监督管理委员会深圳监管局工作(具体任职时间未查到)
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曾任职于深圳证券监督管理办公室(现深圳证监局)任职，从事证券机构及上市公司监管工作(具体任职时间未查到)
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14、景顺
曾任国务院证券委员会副主任兼中国证监会副主席(副部级)(具体任职时间未查到)
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15、申万巴黎基金管理有限公司刘鸿儒，监事
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平雷，独立董事(1994年5月至1998年4月)历任广西壮族自治区证券管理委员会副主任
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19、天弘基金管理有限公司吕传红，督察长历任中国证券监督管理委员会天津监管局干部，中国证券监督管理委员会公职律师(具体任职时间未查到)

基金管理公司排名

基金管理公司排名基金公司排名基金公司总资产(亿元) 基金资产净值(亿元) 管理基金数(个) 华夏基金管理有限公司2376.82 2305.64 25 易方达基金管理有限公司1599.32 1570.09 22嘉实基金管理有限公司1508.36 1483.10 20 博时基金管理有限公司1245.05 1207.50 21 南方基金管理有限公司1126.56 1109.94 22 广发基金管理有限公司1005.13 992.43 13 大成基金管理有限公司915.22 902.08 18 华安基金管理有限公司774.24 754.06 16 银华基金管理有限公司730.90 722.65 15 富国基金管理有限公司585.08 556.19 16 上投摩根基金管理有限公司582.45 571.84 11 交银施罗德基金管理有限公司576.62 570.89 12工银瑞信基金管理有限公司564.77 537.88 13 汇添富基金管理有限公司545.93 542.11 11 融通基金管理有限公司530.61 527.99 11 鹏华基金管理有限公司523.25 509.40 16 景顺长城基金管理有限公司474.73 470.98 11 国泰基金管理有限公司465.01 454.04 17 诺安基金管理有限公司456.41 452.07 10 华宝兴业基金管理有限公司449.67 440.47 15 兴业全球基金管理有限公司444.97 438.74 8 海富通基金管理有限公司418.26 403.67 12 招商基金管理有限公司407.32 388.78 15 中邮创业基金管理有限公司400.34 397.59 4 长盛基金管理有限公司398.27 395.15 14 建信基金管理有限责任公司366.49 350.69 11 中银基金管理有限公司354.97 340.86 9 长城基金管理有限公司354.96 353.27 11 国投瑞银基金管理有限公司315.56 307.12 12 光大保德信基金管理有限公司305.72 304.18 9 泰达宏利基金管理有限公司244.34 234.64 13 华商基金管理有限公司217.09 211.53 5 长信基金管理有限责任公司199.07 191.13 9 友邦华泰基金管理有限公司188.68 185.58 8 中海基金管理有限公司182.87 181.66 8 万家基金管理有限公司165.87 160.88 8 国海富兰克林基金管理有限公司159.20 157.82 7信诚基金管理有限公司136.47 131.45 8 国联安基金管理有限公司129.73 122.38 10 银河基金管理有限公司129.55 127.3610 申万巴黎基金管理有限公司119.17 118.64 9 东吴基金管理有限公司118.88 113.64 8 农银汇理基金管理有限公司116.86 111.85 5泰信基金管理有限公司108.33 106.247 汇丰晋信基金管理有限公司102.93 99.698 东方基金管理有限责任公司102.70 101.32 6 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司94.08 90.42 6宝盈基金管理有限公司82.04 79.06 9 华富基金管理有限公司81.83 76.07 7 新世纪基金管理有限公司79.62 79.09 5基金管理公司资产管理规模排名(表)基金管理公司资产管理规模排名(表)榜单1 基金管理公司资产净值和份额规模汇总统计表(资产净值口径)管理基金管理基金数量管理基金管理基金数量管理基金管理基金管理基金基金管(只)(普资产净值份额规模(只)(普资产净值资产净值份额规模序理公司通代码口(亿元) (亿份) 通代码口(亿元) 排名(亿份) 号简称径) 径)20121231 20121231 20121231 20111231 20111231 20111231 201112311 华夏392,353.43 2,270.99 29 1,995.21 2,235.59 36 1,945.25 1,892.69 34 1,550.10 1,664.47 36 1,381.75 1,544.46 32 1,131.06 1,220.95 22 1,080.46 1,346.22 25 1,000.77 1,039.05 17 983.37 955.9 952.2 794.85 754.91 624.59 610.25 603.491,202.95 28 1,148.67 30 1,034.03 22 822.46 794.24 660.96 692.78 657.0426 28 30 23 181,790.88 1/66 1,433.112/66 1,377.89 3/66 1,152.91 4/66 1,094.17 5/66 983.8 698.63 434.65 743.14 795.34 486.96 651.23 597.96 502.1 489.03 500.096/66 9/66 19/66 8/66 7/66 15/66 10/66 11/66 12/66 14/66 13/661,756.02 1,742.25 1,656.90 1,346.95 1,384.04 1,121.95 992.9 503.01 1,012.46 990.68 603.16 691.49 677.34 577.29 606 588.882 易方达48 3 嘉实4 南方5 博时6 广发45 47 41 32工银瑞7 35 信8 中银9 大成10 华安11 建信12 银华13 富国14 鹏华30 38 46 33 32 37 3715 汇添富37 上投摩16 24 根交银施17 28 罗德18 招商31572.78 554.13593.39 592.6721 24477.41 388.6916/66 22/66548.84 440.6219 国泰37 20 融通19 21 诺安2622 景顺长22 城华泰柏23 瑞18 华宝兴24 27 业25 国投瑞22 银26 海富通23 27 长盛2828 兴业全13 球29 长城18中邮创30 业9 31 光大保19 德信泰达宏32 利19 33 万家14 34 华商16 35 信诚23 36 长信16 37 银河18民生加38 15 银552.9 509.97 468.38 400.12387.25 376.61 363.87 342.93 333.99 331.46 319.36 261.43255.9 244.78 243.5 241.71 235.55 222.21 220.45 210.88659.33 594.79 573.93 498.89296.62 406.59 410.62 502.94 371.67 307.03 402.45 429.9313.78 254.19 301.8 246.49 276.12 284.23 226.09 215.1825 438.08 12 394.37 19 464.53 17384.0714 134.65 23 370.13 20 363.14 22 324.88 20 403.45 11 316.52 14 281.57 6251.4512 229.53 18 219.87 11 166.99 12 274.14 17 125.61 14 180.81 15 143.63 751.6618/66 567.67 21/66 494.28 17/66 582.05 23/66503.4638/66 202.6524/66 432.7725/66 455.29 26/66452.64 20/66 466.66 27/66 314.51 28/66 393.96 30/66420.4131/66 307.4132/66 246.59 34/66 237.94 29/66 289 40/66 142.74 33/66 251.65 37/66 154.53 55/6657.5939 理18 40 国联安21 41 国海富14 兰克林申万菱42 信15 43 中海15摩根士44 丹利华13 鑫45 新华10 46 宝盈11 47 东吴16 48 金鹰16 49 东方10 50 天弘13 51 中欧14 52 华富11 53 汇丰晋14 信54 泰信14信达澳55 9 银56 浦银安12 盛平安大57 华6 58 益民5184.92 172.62 169.77164.67 139.11132.34 116.8 114.11 108.31 106.55 102.75 99.5 85.67 73.85 72.64 71.06 57.2454.74 53.31 40.56189.23 186.67 169.8251.34 204.95130.41 114.71 163.58 129.82 129.86 107.81 120.74 93.38 91.89 76.11 116.18 60.5255.99 54.32 66.8314 145.35 16 128.54 10147.4814 119.33 13123.239 99.42 7 64.35 11 76.06 14 115.31 9 60.47 8 82.25 8 73.97 10 52.11 11 73.92 13 86.77 12 79.64 758.279 23.42 2 27.15 445.9736/66 162.87 39/66 155.78 35/66163.2942/66 187.53 41/66197.644/66 9551/66 62.72 48/66 128.33 43/66 142.27 52/66 85.37 46/66 93.27 49/66 98.9 54/66 61.82 50/66 93.74 45/66 90.89 47/66 129.07 53/6661.760/66 26.7959/66 29.61 56/6668.4160 诺德61 财通9 338.94 25.38 20.09 12.59 9.6946.11 25.24 21.54 13.25 9.666 1 2 1 133.78 10.58 5.8 7.62 13.1257/66 62/66 65/66 64/66 61/6642.24 10.58 7.58 9.1 13.13纽银梅62 6 隆西部63 浙商5方正富64 4 邦金元惠65 8 理66 安信49.04 7.88 7.36 1.85 1.33 1.1310.76 7.7 7.72 1.87 1.22 1.17 9.7 063/66 11.73 067 富安达4 68 长安69 德邦2 1 14.21 0 0 0 66/664.41 0 0 026,509.93国金通70 1 用合计：137528,663.78 31,710.09 101921,918.40 数据来源：银河证券基金研究中心榜单 2 基金管理公司资产净值和份额规模汇总统计表(剔除联接基金重复部分口径)管理基金管理基金管理基金管理基金管理基金管理基金管理基金资产净值份额规模资产净值资产净值份额规模数量数量基金管(亿元)(剔(亿份)(剔(亿元)(剔排名(剔(亿份)(剔序(只)(普(只)(普理公司除联接基除联接基除联接基除联接基除联接基号通代码口通代码口简称金重复部金重复部金重复部金重复部金重复部径) 径)分口径) 分口径) 分口径) 分口径) 分口径)20121231 20121231 20121231 20111231 20111231 20111231 201112311 华夏392,350.73 2,268.37 291,790.88 1/661,756.022 易方达48 3 嘉实4 南方5 博时45 47 41 1,911.67 2,123.19 36 1,674.52 1,493.05 34 1,528.71 1,634.73 36 1,371.84 1,531.05 32 1,356.37 3/66 1,374.98 2/66 1,134.78 4/66 1,083.75 5/66 1,635.05 1,653.44 1,321.17 1,367.69 6 广发32工银瑞7 信35 8 中银30 9 大成38 10 建信33 11 华安46 12 银华32 13 富国37 14 鹏华3715 汇添富37 上投摩16 根24 17 国泰3718 交银施28 罗德19 招商31 20 融通19 21 诺安2622 景顺长22 城华泰柏23 瑞18 华宝兴24 27 业1,126.54 1,214.62 22 1,072.31 1,335.13 25 1,000.77 1,039.05 17 970.31 1,185.71 28 945.55 1,027.04 22 932.66 1,121.38 30 794.53 822.17 26 751.86 790.49 28 620.84 656.41 30 609.11 691.56 23 603.49 657.04 18 547.53 653.77 25 545.55 558.57 21 540.65575.56 24 509.97 594.79 12 460.71 564.33 19 399.46498.2617385.24 294.43 14 372.27 402.13 23 978.63 690.27 434.65 728.96 480.69 781.78 651.23 594.64 498.21 487.13 500.09 429.65 450.99 375.04 394.37 460.35 384.07134.1 363.21 6/66 1,114.92 9/66980.9518/66 503.01 8/66993.4515/66 596.01 7/66972.9910/66 691.49 11/66 673.03 13/66 572.41 14/66 603.91 12/66 588.88 19/66 557.32 17/66 510.5 23/66 422.3 21/66 494.28 16/66 576.03 22/66 503.4638/66 201.8424/66 424.6525 银22 26 海富通23 27 长盛2828 兴业全13 球29 长城18中邮创30 9 业31 光大保19 德信泰达宏32 利19 33 万家14 34 华商16 35 信诚23 36 长信16 37 银河1838 民生加15 银农银汇39 理18 国海富40 14 兰克林41 国联安21 申万菱42 信15 43 中海1544 摩根士13363.87 339.81 333.99 331.46 319.36 261.43255.9 244.78 243.5 241.71 235.55 222.21 220.45 210.88184.92 169.77 166.35 164.67 139.11 132.34410.62 499.05 371.67 307.03 402.45 429.9313.78 254.19 301.8 246.49 276.12 284.23 226.09 215.18189.23 169.8 177.66 251.34 204.95 130.4120 363.14 22 320.83 20 403.45 11 316.52 14 281.57 6251.4512 229.53 18 219.87 11 166.99 12 274.14 17 125.61 14 180.81 15 143.63 751.6614 145.35 10 147.48 16 122.73 14 119.33 13 123.23 999.4225/66 455.29 26/66 447.14 20/66 466.66 27/66 314.51 28/66 393.96 30/66 420.4131/66 307.4132/66 246.59 34/66 237.94 29/66 289 39/66 142.74 33/66 251.65 37/66154.53 55/66 57.5936/66 162.8735/66 163.29 41/66 147.06 42/66 187.53 40/66 197.6 44/66 95鑫45 新华10 46 宝盈11 47 东吴16 48 金鹰16 49 东方10 50 天弘13 51 中欧14 52 华富11汇丰晋53 信14 54 泰信1455 信达澳9 银浦银安56 盛12 平安大57 6 华58 益民5 59 天治9 60 诺德9 61 财通362 纽银梅6 隆西部63 浙商5方正富64 邦4 65 金元惠8116.8 114.11 108.31 106.55 102.75 99.5 85.67 73.85 72.64 71.06 57.2454.74 53.31 40.56 40.22 38.94 25.38 20.09 12.59 9.69 9.04114.71 163.58 129.82 129.86 107.81 120.74 93.38 91.89 76.11 116.18 60.5255.99 54.32 66.83 63.53 46.11 25.24 21.54 13.25 9.66 10.767 64.35 11 76.06 14 115.31 9 60.47 8 82.25 8 73.97 10 52.11 11 73.92 13 86.77 12 79.64 758.279 23.42 2 27.15 4 45.97 9 33.5 6 33.78 1 10.58 2 5.8 1 7.62 1 13.12 79.751/66 62.72 48/66 128.33 43/66 142.27 52/66 85.37 46/66 93.27 49/66 98.9 54/66 61.82 50/66 93.74 45/66 90.89 47/66 129.07 53/66 61.760/66 26.7959/66 29.61 56/66 68.41 58/66 61.61 57/66 42.24 62/66 10.58 65/66 7.58 64/66 9.1 61/66 13.13 63/66 11.73理66 安信47.88 7.36 1.85 1.33 1.137.7 7.72 1.87 1.22 1.1 10 4.21 0 0 0 66/66 4.410 0 026,186.83 067 富安达 4 68 长安69 德邦 2 1国金通70 1 用合计：137528,141.49 30,986.26 101921,683.54 数据来源：银河证券基金研究中心榜单 3 基金管理公司资产净值和份额规模汇总统计表(剔除联接基金重复、货币与短期理财债券基金口径)管理基金数量管理基金管理基金管理基金管理基金基金管序(只)(普资产净值份额规模(只)(普资产净值资产净值份额规模理公司号通代码口(亿元) (亿份) 通代码口(亿元) 排名(亿份) 简称径) 径)20121231 20121231 20121231 20111231 20111231 20111231 201112311 华夏2 嘉实34 391,875.63 1,793.27 27 1,383.19 1,201.72 31 1,221.01 1,432.53 34 1,019.50 1,125.52 34 902.96 850.62 708.42 684.32 639.56 613.71,062.17 31 938.7 736.05 722.95 828.28 829.120 24 26 28 261,689.77 1/66 1,156.03 2/66 1,153.11 3/66 891.16 858.83 784.62 619.19 540.39 597.86 639.54/66 5/66 6/66 8/661,654.91 1,434.49 1,431.79 1,077.55 1,142.76 920.9 659.45管理基金管理基金数量3 易方达44 4 南方5 博时6 广发7 银华8 富国9 华安10 大成41 40 30 30 33 34 3010/66 618.78 9/66 7/66789.06 903.9911 信30 12 建信28 13 鹏华33 14 融通17 15 诺安2416 汇添富25 17 国泰3218 交银施25 罗德19 中银22景顺长20 城20 21 上投摩22 根华泰柏22 瑞16 23 招商2724 国投瑞20 银兴业全25 球12 华宝兴26 24 业27 长城16中邮创28 业9 29 长盛2330 海富通21548.63 543.99 526.02 447.33 437.71 433.85 428.97 428.32 399.54 389.69383.58 363.07 345.72 327.34324.14 323.91 300.56 261.43 257.94 247.96811.45 625.49 561.59 532.16 541.33 516.3 535.21 441.33 437.81 488.49437.13 272.26 380.63 374.1299.71 353.77 383.65 429.9 295.62 407.224 476.64 21 397.18 28 446.78 11 374.8 18 430.65 21 446.6 24 381.84 19 367.13 16 280.37 15380.0316 357.74 12 132.01 22 260.4718308.7110 306.8 21 316.49 13 274.5 6 251.45 19 357.71 20291.1211/66 767.32 15/66 512.5 12/66 520.99 18/66 474.71 14/66 546.33 13/66 563.38 16/66 509.52 19/66 426.63 26/66 348.74 17/66 499.4320/66 446.5335/66 199.75 29/66 307.72 23/66 400.8524/66 304.7922/66 377.93 27/66 386.88 30/66 420.41 21/66 420.91 25/66 417.4331 利18 32 华商1433 光大保12 德信34 信诚19 35 银河16国海富36 14 兰克林37 国联安19 申万菱38 信14 39 万家1340 农银汇16 理41 长信14 42 新华10摩根士43 丹利华12 鑫44 东吴14 45 中海13 46 东方9 47 天弘11 48 金鹰14 49 宝盈9 50 中欧12 汇丰晋51 12 信241.66 236.58 228.94 210.25 171.55 169.77 162.24 160.9 151.51 142.75 121.61 116.8106.53 104.84 103.76 92.97 92.34 77.24 73.43 71.57 67.45251.08 241.36 286.82 250.83 177.18 169.8 173.55 247.57 209.81 147.06 183.62 114.71104.6 126.36 169.6 98.03 113.58 100.55 122.9 79.28 70.9117 218.99 12 274.14 11 222.19 15 119.31 13 117.85 10 147.48 14 121.55 13 117.97 10 106.09 12 136.03 12 123.6 764.358 95.16 12 110.56 11 110.42 7 78.25 8 73.97 9 60.47 9 73.46 10 52.11 1185.3832/66 245.71 28/66 289 31/66 300.07 38/66 136.43 40/66 128.74 33/66 163.29 37/66 145.88 39/66 186.17 43/66 177.04 34/66 153.56 36/66 194.43 50/66 62.7244/66 90.7341/66 137.53 42/66 184.8 46/66 89.27 47/66 98.9 52/66 85.37 49/66 125.73 54/66 61.82 45/66 89.5民生加5213 银53 泰信1366.15 65.73 57.24 55.82 70.45 110.86 60.52 73.86 7 11 7 10 51.66 73.87 58.27 63.01 55/66 57.59 48/66 123.29 53/66 61.7 51/66 82.83 信达澳54 9 银55 华富10平安大56 华 6 53.3154.32257 浦银安10 43.29 44.55 7 盛58 益民4 39.88 66.15 3 59 诺德9 38.94 46.11 6 60 天治8 34.57 57.89 8 61 财通325.38 25.24 1 62 纽银梅6 20.09 21.54 2 隆西部63 浙商512.59 13.25 1 金元惠64 8 9.04 10.76 7理65 安信47.88 7.766 富安达4 7.36 7.72 1 67 长安2 1.85 1.87 68 德邦11.33 1.2269 方正富2 1.151.121 邦国金通70 用1 1.13 1.1 合计：120421,066.08 23,910.85 940数据来源：银河证券基金研究中心27.1559/66 19.11 60/66 45.18 56/66 33.78 57/66 32.7 58/66 10.58 62/66 5.8 65/66 7.62 64/66 9.7 63/66 04.21 66/66 0 13.1261/66 0 18,734.60 29.6122.49 67.62 42.24 60.82 10.58 7.58 9.1 11.73 4.41 0 013.13 23,237.89榜单4 基金管理公司资产净值和份额规模汇总统计表(有效管理资产净值口径)管理基金管理基金数量基金管有效资产序(只)(普理公司净值(亿号通代码口简称元)径) 管理基金管理基金管理基金管理基金数量管理基金有效份额有效资产有效份额(只)(普有效资产规模(亿净值(亿规模(亿通代码口净值排名份) 元) 份)径)20121231 20121231 20121231 20111231 20111231 20111231 201112311 华夏2 嘉实39 451,515.99 1,474.15 29 1,067.36 1,054.22 34 1,038.77 1,132.09 36 985.01 901.81 819.94 617.38 582.28 556.91 541.56 482.15 449.92 449.4 446.86 420.19 419.71 401.85 388.22 387.581,104.7836 1,050.57 32 902.31 821.21 597.99 681.51 584.85 746.05 527.65 519.85 485.38 495.76 460.51 502.48 392.38 486.4322 28 26 30 28 25 22 18 30 23 17 19 21 171,388.83 1/66 988.26 936.08 847.8 831.36 766.5 579.69 535.93 525.18 458.28 410.26 339.52 408.21 404.75 410.36 282.97 413.39 339.98 378.732/66 3/66 4/66 5/66 6/66 7/66 8/66 9/66 10/66 13/66 18/66 14/66 15/66 12/66 24/66 11/66 17/66 16/661,380.19 1,175.76 1,087.80 1,047.38 1,053.37 896.76 825.72 562.28 651.16 533.87 694.8 447.23 518.21 477.6 517.77 349.61 525.08 385.17 498.063 易方达48 4 南方5 博时6 广发7 大成8 银华9 华安10 富国47 41 32 38 32 46 37工银瑞11 35 信12 建信33上投摩13 24 根14 鹏华3715 汇添富37 16 中银17 诺安30 26交银施18 28 罗德19 景顺长22城20 融通19 21 国泰3722 华宝兴27 业兴业全23 球13 24 招商31 25 长城1826 海富通23 国投瑞27 银22 中邮创28 9 业29 长盛28光大保30 德信19 31 华商1632 泰达宏19 利华泰柏33 瑞18 国海富34 14 兰克林35 信诚23 36 银河18 37 长信16农银汇38 18 理375.24 340.64 315.24313.11 292.74 291.44 250.63 247.15241.97 230.68 229.79 227.95 214.15189.72 157 145.9 143.68 137.28 131.35456.32 415.4 348.53287.8 335.63 374.77 410.21 293.17410.5 266.46 287.81 233.1 225.59199.93 155.41 182.1 150.17 199.66 132.4112 329.81 25 324.41 23303.2711 293.42 24 225.76 14 267.56 22 281.12 20267.546 250.77 20 330.14 12 219.33 12 257.61 18207.1114 117.83 10 135.51 17 106.23 15116.53 14 130.89 14119.0220/66 424.64 21/66 419.7 22/66365.1423/66 289.21 30/66 280.34 26/66 379.43 25/66 407.03 27/66352.4329/66 419.73 19/66 391.81 31/66 297.36 28/66 271.77 32/66233.5736/66 191.4433/66 148.81 39/66 122.69 37/66 126.63 34/66 201.61 35/66131.76申万菱39 信15 40 国联安21 41 万家14 42 中海15摩根士43 丹利华13 鑫44 东吴16 45 东方10 46 新华10 民生加47 银15 48 宝盈11 49 金鹰16汇丰晋50 信14 51 中欧14 52 泰信14 53 天弘13信达澳54 银9 55 益民5 56 华富1157 平安大6 华58 诺德9 59 天治960 浦银安12128.93 117.09 115.22 106.34104.25 95.09 89.66 89.2 84.59 77.08 69.67 67.66 65.46 63.25 58.44 55.54 39.72 38.78 38.28 36.38 28.81 27.66201.09 131.79 160.84 171.88102.49 114.76 94.86 87.13 89.17 126.74 93.11 71.15 73.36 108.27 81.49 58.92 65.99 58.02 39.36 43.66 47.77 29.5314 99.73 16 93.58 11 85.98 13108.99 92.9 14 104.72 8 75.57 7 64.35 7 50.19 11 67.99 9 58.52 13 85.31 10 36.11 12 69.05 8 51.09 7 57.88 4 44.94 11 41.57 2 25.34 6 33.47 9 27.1 914.3141/66 161.87 42/66 118.13 44/66 140.18 38/66182.6643/66 88.4840/66 129.75 46/66 86.66 49/66 62.72 53/66 56.18 48/66 120.18 50/66 83.34 45/66 89.42 56/66 45.49 47/66 118.25 52/66 75.91 51/66 61.33 54/66 67.38 55/66 61.35 59/66 27.8 57/66 41.92 58/66 49.94 60/6617.5盛61 财通315.47 11.59 11.29 8.46 6.08 5.8 3.03 1.41 1.33 1.1315.37 13.07 11.94 10.16 6.45 5.64 3 1.45 1.22 1.1 18,611.22 21,505.901019 国金通70 1 用合计：1375 16,968.66 21,024.951 2 1 7 1 110.58 5.8 7.62 8.82 4.21 0 13.12 0 0 62/66 65/66 64/66 63/66 66/66 61/6610.58 7.58 9.1 10.8 4.41 0 13.13 0 0纽银梅62 6 隆西部63 浙商5金元惠64 8 理65 富安达4 66 安信4方正富67 4 邦68 长安69 德邦2 11、基金代码说明：基金研究中心业务规则中的基金主代码即中国证监会确定的基金主代码，二者保持一致，统计中的基金数量按照主代码口径。

媒体还原李旭利老鼠仓案：违法已成个人习惯

媒体还原李旭利老鼠仓案：违法已成个人习惯明星基金经理李旭利在其从业生涯中始终伴随着老鼠仓行为，这已不再是因体制之恶，而是变成了个人习惯“相对于大多数老百姓，基金经理本身收入水平已经在金字塔的顶端。

但还不满足，要去做这样的交易。

”证监会有关稽查人士在谈到李旭利等公募基金经理老鼠仓案时叹息。

案发前担任私募基金重阳投资首席投资官的李旭利乃1973年生人，老鼠仓案东窗事发之时，正处于生活和事业的巅峰期，意气风发，声名煊赫，却一朝身陷囹圄。

所谓老鼠仓，即基金经理利用公有资金投资股票之前，个人先在低位建仓，待公有资金买入之后，个人或者关系仓位率先卖出获利的行为。

证监会于2011年11月公开通报，李旭利在2009年2月28日到5月25日期间，利用职务便利，通过其控制的两个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入和卖出相同股票两只，非法获利1000余万元。

而李旭利的案情实际还不止于此。

案发偶然李旭利案发既“偶然”又“明显”。

根据证券稽查人士介绍，2010年7月间，在查办一个上市公司内幕交易案的过程中，涉案账户里包含一个交银施罗德的专户，按照常规程序，稽查人员调取了整套材料，其中包括投资总监李旭利的基本情况登记表。

按照规定，每个基金经理都要在登记表上申报自己的亲属信息备案。

但李旭利的登记表上，其妻的身份证号为17位，其父母和岳父母的身份证号只有14位，而正常的二代身份证号应该是18位，一代身份证号也应该是15位。

“这个有意为之的错漏实在太明显了。

”一位稽查人员说。

“李旭利是公募基金业的名人，大家都知道他是四川眉山人。

但奇怪的是，他登记的岳父母和父母身份证的头六位却显示是贵阳市户籍，令人不免生疑。

”当时李旭利已转战私募一年有余。

稽查人员进一步了解后发现，其妻袁雪梅在他离职交银施罗德后开始用自己的证券账户进行交易，金额不小，这并不违规。

财新记者此前采访获知，袁雪梅是其中学同学，很早就全职在家。

但令稽查人员更加感到蹊跷的是，李妻证券账户里的资金全部来源于另一个证券账户，后者的主人是四川省一名童姓下岗工人。

王鸿嫔：用心畅游“基”海

在这样的环境下，王鸿嫔仍然带
或间接地受益于王鸿嫔带来的改变。
领着年轻的团队辗转奔走，一年坚持女子 ” “ 、营销女王 ” 之类的称号，但王
做了１０多场演讲。上投摩根市场总鸿嫔并不大乐意人们动不动就冠以她０监朱戈宇回忆说。当时的王鸿嫔就像这样的头衔。 “ 然我姓王，不愿意虽也是一位家长，带着大家沿着她设定的叫营销女王。” 开玩笑地说。她觉得她
当上话，她的离去宣告了上投摩根一个时中，曾跌破千点。整个投资行业一育和市场开拓，大牛市来临时，投Ａ股代的终结。对于许多普通投资者来说，片惨淡，资者也都心灰意冷。投他们也许并不知道，他们或许正直接
基金业诸多传奇、称 “ 金女王” 人基的
基金公司一下子被捧到了高点。
短暂的，因此，到困难要把它当作机碰她常常会提及金庸笔下的人物，
２０年４月，投摩根旗下内需会。０７上
话，役让王鸿嫔一举成名。此后，此随喜欢拿虚竹和郭靖来做对比：虚竹运
・
人物
王鸿嫔一 ■
◎ 夏白杰
“ 营销女王 ” 的皇冠，弃自己在台湾景：放当时，每周有两天是和海外市场连
摩根集团打拼下的一切，只身来到上线，家都觉得离海外市场太远，常大经海，始筹建上投摩根公司。当时，开小差，ｎｙ（鸿嫔的英文名）开很Ｍａｄ王于多人都认为她疯了，可她固执地认定是就和大家一起参加晨会，后提问。会了这个冒险的念头。

基金经理离职潮涌来：26家公司32名基金经理走了

在２００７年股市６０００点左右致信持有
内广泛存在一位基金经理同时管理人劝告基民赎回基金，其神准判断以
多只基金的情形，因此，一旦某一位及良心提醒，多年来一直被市场人士
基金经理离职便会导致多只基金的基金经理同时变动，如国联安基金的提及。据悉，杨东自２００２年筹备组建
数据显示，年内已出现３２例基规模为首要目标，而是始终坚持业绩
涉及２６家公司。在备受关注的离职金经理离职，涉及２６家基金公司。是资产管理行业最大的驱动力，坚持
人员队伍中，也不乏一些公募老将的从离职基金经理绝对人数来看，华夏
的“ 高级管理人员” 在不停地变更。对于人才流失的原因，基金公司
来自证监会信息披露，年内已有公告时大多解释为 “ 个人原因 ” 。其
实无外乎以下原因：一、业绩不佳导致投研人员调整；二、寻找更有竞争力的薪酬或者寻求升职；三、资管行
奔私成为明星基金经理两大重要去
向。
祥定开混合等４只基金的基金经理职务。据悉，王忠波拥有近１５年公募基金行业从业经历，投资风格稳
健，２０１０年其管理的一只产品在当年的公募基金业绩排名中位列第二名。而据市场人士称，王忠波随后将转战私募。

公募基金违规操作典型案例

公募基金违规操作典型案例一、老鼠仓事件——上投摩根唐建案。

1. 事件经过。

唐建啊，他在当上投摩根基金经理的时候，就干了一件特别不地道的事儿。

他利用自己管理基金的便利，先在他老婆的账户里买入一些股票。

这些股票呢，都是他在管理的基金即将要买入的股票。

就好比他提前知道了考试答案，然后让自己家人先把答案写上一样。

比如说，基金打算大规模买入某只股票来拉抬股价之前，他就偷偷在他老婆账户里低价买入了不少。

等基金一买入，股价上涨了，他老婆账户里的股票就赚得盆满钵满。

2. 违规点和处罚结果。

这明显就是违反了基金从业人员的职业道德啊。

他这是在利用职务之便，为自己谋取私利，损害了广大基金投资者的利益。

最后呢，他被取消基金从业资格，还被罚款，上投摩根也因为这件事形象大损。

二、操纵市场案例——中邮基金厉建超案。

1. 事件经过。

厉建超在中邮基金的时候，玩了一把很“野”的操作。

他管理的基金在一些股票上进行了异常交易。

比如说，他们不断地大量买入某几只股票，然后又通过一些手段来控制股价的走势。

就像是一群人在牌桌上作弊一样，他们想让牌按照自己的想法走。

中邮基金旗下的多只基金联合起来，在尾盘的时候大量买入或者卖出股票，故意制造股价的波动。

这就扰乱了正常的市场秩序，就好比大家都在好好走路，他非要在路上设置几个障碍，让别人走不好路，他自己却从中得利。

2. 违规点和处罚结果。

这种操作是典型的操纵市场行为。

监管部门可不会放过这种情况，中邮基金被责令整改，厉建超也受到了相应的处罚。

而且因为这件事，中邮基金的声誉受到了很大的影响，很多投资者对他们的信任度都下降了。

三、利益输送案例——华夏基金罗泽萍案。

1. 事件经过。

罗泽萍在华夏基金的时候，被发现有利益输送的嫌疑。

她管理的基金在交易中，对某些关联方有特别的“照顾”。

就好像她在一个分配糖果的游戏里，把大部分好糖果都偷偷给了自己认识的人。

比如说，她管理的基金在买卖股票时，优先和一些有特殊关系的机构进行交易，而且交易价格可能并不那么合理。